体系运行及考核管理制度

1、目的

保证公司各管理体系的有效运行，以推动体系的实施并达到预定的目标。

2、适用范围

适用于公司质量、环境、职业健康安全、能源等管理体系的运行。

3、术语和定义

无。

4、职责

4.1 主要负责部门，负责组织各部门对质量管理体系相关文件进行编制、修订等工作，安环部为环境、职业健康安全、能源管理体系主要负责部门，负责组织各部门对环境、职业健康安全、能源管理体系相关文件的编制、修订等工作。

4.2其他各部门按照体系文件及标准要求，负责本部门相关体系工作的有效运行。

4.3体系运维领导小组对未能执行体系要求的行为进行考核。

5、工作程序和内容

5.1运行

5.1.1体系运行组织架构

各部门负责人为体系运维第一负责人，每部门设1名体系运维员，负责体系日常维护工作，包括文件的编写、记录的保存、目标的管理、体系协调、二、三方审核对接工作。

5.1.2管理体系的组成

a)管理体系分为四个层次，一层次为管理手册，二层次为程序文件，三层次为作业指导书、管理制度、技术文件等，四层次文件为相关的运行记录。

b)管理手册由体系运维组根据各体系标准要求进行编制，经管理者代表审核，获得总经理的批准后发布。各部门分管领导为第一负责人，负责体系的正常运行。

c)程序文件和三级文件由部门内部根据管理手册要求，结合本部门的实际进行编写和修订，部门负责人审核，获管理者代表批准发布。

d)记录的保存，记录由部门内部保存，按月份装订好，按照记录保存年限进行保管，便于查阅，对超出保存年限的记录获得管理者代表批准后，进行最终处理。

5.2考核

5.2.1过程目标管理考核

a）各部门应按要求对年度目标进行分解，按照【目标指标完成情况】中的要求，按时提交实际的完成情况，对未能完成目标的要进行原因分析、具体责任人、制定措施、效果跟进。

对不能按时提交的对部门负责人及体系运维员处以50元/日的考核。

5.2.2过程管理考核

各部门应根据手册、文件中要求的内容，严格按文件制度中的要求开展工作，体系运维领导小组不定期对各部门进行文件审核和现场审核，确定各过程的有效性。对不能按要求执行的对部门负责人及体系运维员处以50元考核。

5.2.3文件和记录控制考核

a)各部门应持有有效版本的受控文件，文件应完整、清晰，便于识别。如保管不全或丢失，应对部门负责人及体系运维员处以50元的考核。

b)按体系要求，相关部门应制定必要的作业文件，以便指导生产，作业文件应具有可操作性，现场悬挂的作业文件要与现行文本内容保持一致。否则，对文件归口部门负责人处以50元考核。

c)记录表格的信息量应满足使用要求；记录填写应完整且不得随意涂改，涂改应签字确认，否则，对部门负责人及责任人各处以50元考核。

d)记录中应填写数据的应填写数据，不得填写文字或“√”，空项应画“/”,不得空白。否则，对部门负责人及体系运维员处以50元的考核。

e)需要收集的资质文件、检验报告、证书等应及时索要和更新，否则，对部门负责人及责任人各处以50元/次考核。

f)记录及体系要求的记录表格使用前应先到主管部门申请表格编号并备案，表格变更后应及时到主管部门备案。否则，对部门负责人及体系运维员处以50元考核。

g)未保持教育、培训的相关记录的，对部门负责人及责任人处以50元考核。

h)文件、记录应标识明确，贮存得当，保存完整，易于检索，如文件的保管混乱，不易于使用时检索、查找的，对部门负责人处以20元考核。

5.2.4管理评审及内审考核

a)体系运维领导小组每年至少进行一次内审及管理评审，不按管理评审要求进行管理评审活动；不对管理评审中提出的问题进行跟踪验证，对归口部门负责人处以100元考核。

b)不按时、不按要求准备管理评审审核输入资料或资料内容不充分，敷衍了事的，部门负责人及体系运维员处以50元/日考核。

c)根据内审及管理评审审核报告，对存在的问题提出改进措施要求后，不按时、不按要求执行的，对部门负责人处以50元考核。

5.2.5 三方及客户审核考核

销售人员及相关部门接到客户或二方、三方审核通知后至少提前3天将审核计划提交品质部（安环部），品质部（安环部）根据客户审核要求召集相关部门负责人及体系运维员将审核任务分解到各相关部门，各部门按分解任务提前维护现场及准备资料备查，对审核结果提出的轻微不合格项给予部门负责人和体系运维员20元/项的考核，出现的严重不合格项给予50元/项的考核，未能及时提供审核计划导致资料准备不充分的给予对接人50元考核，如果审核结果提出的不合格项体系文件及相关制度没有规定的不予考核，但必须在规定期限内建立健全相关制度及文件，否则给予部门负责人及体系运维员50元/项考核。

5.2.5跟踪验证的考核

根据体系监督检查报告及内、外审报告，对监督检查及审核结束后所提出的纠正预防措施（包括不符合项和问题点）的落实情况进行分类考核。

a)在规定的整改期限内未整改完成的对部门负责人及体系运维员处以50元/日的考核。

b)在管理体系监督检查、内外审中重复出现的不符合项，发现一项对部门负责人及体系运维员处以100元考核。

c)对抵触、妨碍监督检查及审核工作顺利进行的人员及两次以上（含两次）在跟踪验证审核中仍未采取纠正措施的部门负责人，将通报批评并罚款200元。

6、相关文件

《管理手册》、《程序文件》

7、相关表格

无

8、附件及附录

无