MAX《文献查阅》1 导论
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文 献 查 阅
马 昕
北京化工大学信息科学与技术学院 自动化研究所
科技文献检索导论
第一节 科技文献
文献信息源是主要的信息源 古代，文献通常是指有参考价值的图书资料 现代，文献是记录知识的一切载体。凡是用文字、图形、 符号、声频、视频记录下来，具有存储和传递知识功能的一
切载体都称为文献
第二节 科技文献的特点和类型
• 技术标准逾20万件
• 全世界各种文献量之和超过1.2亿种，每天出版的文献达
30万件
增长速度惊人
• 非科技文献，每30~50年增长一倍
• 科技文献平均7~8年就要增长一倍
• 尖端科学的文献增加速度更快，如，原子能、环境
科学和计算机科学的文献每2~3 年就翻一番，且倍增 周期逐年缩短
形式复杂，多种多样
检索工具著录的内容——文摘
一个科研人员的时间分配表
写报告 10%
查资料 50%
查资料 计划思考 实验研究 写报告
实验研究 30%
计划思考 10%
数量庞大
• 全世界每年出版的图书有80万种以上
• 科技期刊近8万种，发表的期刊论文在600万篇以上 • 提出的专利说明书100万种左右
• 国际会议文献1万种以上
科普性和宣传性等多种。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
ISSN 号 正式出版的期刊有ISSN代码，即国际标准连续性出版物编号
如：ISSN1001--8867为《中国图书馆学报》的国际标准编号
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
3、科技报告(technical reports) 科技人员围绕某一专题从事研究取得成果以后撰写的正式报 告，或者是科学研究工作中课题进展情况的实际记录，反映其各 阶段的研究成果和最后的总结。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
1、科技图书(books) 对已有的研究成果或生产经验作概括论述。 特点：内容成熟、定型，论述系统、全面、可靠；
出版周期长，知识的新颖性不如期刊等类型的文献；
图书的类型：
阅读型：教科书、专著等
工具型: 字典、百科全书、年鉴、手册
第二节 科技文献的特点和类型
一、科技文献的特点
科技文献的特点：
数量庞大，增长迅速 （详细）
形式复杂，多种多样 （详细） 内容广泛、分散、交叉 （详细） 时效性强，新陈代谢频繁 （详细）
第二节 科技文献的特点和类型
二、科技文献的分类
按文献的加工层次来分： ☆ 零次文献：非正式出版物或非正式渠道交流的文献
☆ 一次文献：作者本人以生产和科研工作成果为依据的原始文献
三次文献
书目 题录 文摘 通报
词典 名录 指南 手册 年鉴
评述 论文丛集 百科全书
第二节 科技文献的特点和类型
二、科技文献的分类
按文献的载体来分：印刷型、缩微型、机读型、声像型
按文献的出版形式来分：
科技图书、科技期刊、科技报告、会议文献、 学位论文、
专利文献、技术标准、技术档案、产品样本、其他文献
看到前24页的论文原文。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
9、产品样本 是对定型产品的性能、构造原理、用途、使用方法和操作规
程、产品规格等所做的具体说明。
特点：技术成熟，数据可靠，图文并茂，直观性强
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
10、技术档案 是记述和反映一个单位或部门在基本建设、生产技术和自然
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
6、技术标准(technical standards) 技术标准主要是对工农业产品、工程建设质量、规格及其检 验方法等所做的技术规定，是从事生产、建设的共同技术依据。 是公认的权威机构批准的标准化工作成果。 特点：适用范围明确，一定的法律约束力，新陈代谢较频繁 一个国家的标准文献能够反应出该国经济政策、自然条件、 资源情况等，是全面了解一个国家工农业情况的重要参考文献。
⑤ 文献检索能提高人们的生活质量。
第四节 科技文献检索工具
一、检索工具的职能及特征
检索工具是人们用来报道、存储和查找文献线索的工具，
Leabharlann Baidu
是由图书情报部门对一次文献进行分类、加工、整理后编制 的二次文献。 检索工具的职能包括：
① 报道职能； ② 存储职能； ③ 检索职能
第四节 科技文献检索工具
一、检索工具的职能及特征
科学研究等活动中具有保存价值，并且按照归档制度作为真实历
史记录集中保管起来的技术文件资料。 特点：内容保密、不公开、内部使用
第三节 科技文献检索
一、文献检索的定义
文献检索：指文献的加工、存储以及针对用户的需要查找出 所需文献的过程。 狭义的文献检索：上述过程的后一部分，即从检索工具和检 索系统中查找出所需文献的过程。
目的：向上级主管部门汇报 特点：内容比较专深、新颖、具体，每个专题单独成册，有
机构名称和统一的编号，保密性强。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
世界上著名的科技报告有： PB——美商业部NTIS AD ——美军事国防部
NASA ——美宇航局
DOE ——美能源部 这四大报告每年公开和解密部分约6万件。
☆ 二次文献：对一次文献进行收集、整理和加工并按一定方法编 排而成的产物 ☆ 三次文献：在二次文献基础上对一次文献进行高度概括、论述、 分析、综合后形成的参考价值很高的文献
第二节 科技文献的特点和类型
文献结构示意图
灰色文献 (零次文献)
文献整理 二次文献 重组、浓缩
原始文献 (一次文献) 重组、浓缩
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
5、专利文献(patents) 主要指专利说明书，即发明专利人向政府专利主管机构申 请专利的发明创造说明文件。
特点：学科领域广，报道速度快，内容新颖，实用性强。
作用：决定技术政策，选择研究方向，学习先进技术，弄 清技术水平，引进外国技术，开发对外贸易等。 种类：发明、实用新型、外观设计专利文献
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
7、政府出版物(government document ) 各国政府部门及其所属机构所发表的文件统称政府出版物。 内容主要分为两类：
– 行政性文件（如法令、统计等）
– 科技文件（科研报告、科普资料、科技政策） 对了解一个国家的科技和经济政策及其演变情况有一定的参
考价值。
特点：具有正式性和权威性 根据性质分为：公开资料、内部资料、机密资料
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
8、学位论文( dissertation) 是著者为获得某种学位而撰写的科学论文。 可分为：学士论文、硕士论文、博士论文
学位论文一般不出版发行，而是保存在授予学位单位的图书
馆里。
科技人员对科技报告的需要量约占其全部文献量的10%-20%，
特别在是发展迅速、竞争激烈的高科技领域。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
4、会议文献(conference papers) 是指在各种学术会议上发表的论文（通称为proceedings)。 特点：内容新颖，质量较高，学术性强，往往代表某一学
检索工具的特征： ① 检索工具详细描述了文献的外部特征和内容特征 外部特征：文献篇名、著者姓名、文献出处等 内容特征：文献的主题词、分类号、内容摘要等 ② 每条著录都具有各种检索标识，例如主题词、分类号等 ③ 全部记录科学地组织成一个有机整体 ④ 能够提供多种检索途径
第四节 科技文献检索工具
二、检索工具的类型
三、科技文献的类型
国际标准书号(ISBN)(International Standard Book Number) 每一种正式出版的图书的唯一标识代码。 ISBN7－5013－1289－3北京图书馆出版社 第一段：语区号，代表国家、地区、语种， 如0，1－英，2－法，3－德，4－日，7－中 第二段：出版商代号,由国家或地区ISBN中心分配； 第三段：出版图书号，由出版商按出版顺序所给 第四段：校验位
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
UMI： University Microfilms International公司 对美国、加拿大、欧洲硕士、博士论文进行报道。 相应的数据库为： PQDD (ProQuest Digital Dissertations) ---- 网络版 DAO (Dissertation Abstracts Ondisc)---- 光盘版
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
PQDD
• • • •
是美国UMI公司出版的博硕士论文数据库 日前已收录了欧美1000余所大学的学位论文， 已达150多万篇 是世界上最大和最广泛使用的学位论文数据库 PQDD具有以下特点：
1、收录年代长，从1861年开始；
2、更新快，每周更新； 3、1997年以来的部分论文不但能看到文摘索引信息，还可以
按照检索方法可分为：手工检索工具、机械检索工具
按出版形式可分为：书刊式、卡片式、缩微式、计算机式
按收录文献的范围可分为：
综合性检索工具、专业性检索工具、单一型检索工具
按记录报道文献的方式可分为：目录、题录、文摘
第四节 科技文献检索工具
二、检索工具的类型
目录：对图书或其他单独出版物的外部特征的揭示和系统化 的记载 特点：以文献的自然出版形式为著录单元存储和提供线索 分类：图书目录、期刊目录、标准目录、专利目录等
• 多种文献载体
• 语言多样化
检索工具著录的内容——题录
第四节 科技文献检索工具
二、检索工具的类型
文摘：对一篇文献的内容所做的简略、准确的摘录 文摘是带摘要的题录，以篇为报道单位，不仅记录了一次文 献的外表特征，而且还记录了文献的内容特征，是查找文献最有 用的工具。《EI》、《SA》著录的均为文摘。 文摘的一般形式如下： 化工自动化进展，王骥程（浙江大学）；“浙江化工”， 1984，No.1，5~10 本文论述了化工过程自动化控制的现状，……，评述了化工 自动化的发展趋势。图4参8（×××摘）
第三节 科技文献检索
一、文献检索的定义
文献检索依据需要查找的内容可分为： 数据检索(确定性检索)、事实检索(确定性检索)、 文献检索(相关性检索)
科技文献检索：根据特定科学技术研究课题的要求，从大量的
科技文献中迅速有效地查找所需文献的工作。
第三节 科技文献检索
文献检索的基本原理
存 储 过 程 检 索 过 程 主题 分析 标引 核 对 词 表 输入 检 检 索 输出 索 工 结 具 果
目录的一般形式如下：
TQ02 化工过程动态数学模型，蒋慰孙，俞金寿 北京：化学工业出版社 1986年4月，第一版324页 32开 化工自动化丛书 2.20元
第四节 科技文献检索工具
二、检索工具的类型
题录：对一篇文献外部特征各项的记录 包括：论文题目（篇名）、作者、作者所在单位、文献 出处、出版年、卷、期、页数等 题录多按分类进行编排 题录的一般形式如下： 简论I-PD控制，王士杰（华东纺织工学院），化工自动化及 仪表，1985，12（4） 11~13页
科或专业领域的最新成就和研究方向，反映国内外科技发展水
平和趋势。 类型：会前出版物、会后出版物
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
IEEE(The Institute of Electrical and Electronic Engineers) 目前世界上最大的一个技术专业学会 宗旨是推动电气、电子学、计算机工程和计算机科学的发展 召开各种学术会议，主持编辑出版多种出版物 (1988年)： 100多种期刊；600多种标准；700多种会议 最大的电子、工程类信息源
文献内容
文献主 题概念
文献特 征标识
检索需要
主题 分析
检索主 题概念
标引
检索提 问标识
检索
第三节 科技文献检索
二、文献检索的作用和意义
主要是能够有效提高人们检索信息和利用信息的效率。 ① 文献检索能使科技工作者及时把握科技发展的动态和趋势； ② 文献检索能使科研工作达到事半功倍的效果； ③ 文献检索能使情报资源得以充分地开发和利用； ④ 文献检索有利于实现资源共享；
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
2、科技期刊(journal magazine, periodicals) 特点：名称固定；有连续的卷、年月顺序号；出版周期短， 报道速度快；数量大，内容广泛新颖，学术性强，影响面广；
科技期刊种类：
• 按学科专业范围划分：可分为综合性和专业性两种。
• 按内容性质划分：可分为学术性、技术性、检索性、资料性、
马 昕
北京化工大学信息科学与技术学院 自动化研究所
科技文献检索导论
第一节 科技文献
文献信息源是主要的信息源 古代，文献通常是指有参考价值的图书资料 现代，文献是记录知识的一切载体。凡是用文字、图形、 符号、声频、视频记录下来，具有存储和传递知识功能的一
切载体都称为文献
第二节 科技文献的特点和类型
• 技术标准逾20万件
• 全世界各种文献量之和超过1.2亿种，每天出版的文献达
30万件
增长速度惊人
• 非科技文献，每30~50年增长一倍
• 科技文献平均7~8年就要增长一倍
• 尖端科学的文献增加速度更快，如，原子能、环境
科学和计算机科学的文献每2~3 年就翻一番，且倍增 周期逐年缩短
形式复杂，多种多样
检索工具著录的内容——文摘
一个科研人员的时间分配表
写报告 10%
查资料 50%
查资料 计划思考 实验研究 写报告
实验研究 30%
计划思考 10%
数量庞大
• 全世界每年出版的图书有80万种以上
• 科技期刊近8万种，发表的期刊论文在600万篇以上 • 提出的专利说明书100万种左右
• 国际会议文献1万种以上
科普性和宣传性等多种。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
ISSN 号 正式出版的期刊有ISSN代码，即国际标准连续性出版物编号
如：ISSN1001--8867为《中国图书馆学报》的国际标准编号
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
3、科技报告(technical reports) 科技人员围绕某一专题从事研究取得成果以后撰写的正式报 告，或者是科学研究工作中课题进展情况的实际记录，反映其各 阶段的研究成果和最后的总结。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
1、科技图书(books) 对已有的研究成果或生产经验作概括论述。 特点：内容成熟、定型，论述系统、全面、可靠；
出版周期长，知识的新颖性不如期刊等类型的文献；
图书的类型：
阅读型：教科书、专著等
工具型: 字典、百科全书、年鉴、手册
第二节 科技文献的特点和类型
一、科技文献的特点
科技文献的特点：
数量庞大，增长迅速 （详细）
形式复杂，多种多样 （详细） 内容广泛、分散、交叉 （详细） 时效性强，新陈代谢频繁 （详细）
第二节 科技文献的特点和类型
二、科技文献的分类
按文献的加工层次来分： ☆ 零次文献：非正式出版物或非正式渠道交流的文献
☆ 一次文献：作者本人以生产和科研工作成果为依据的原始文献
三次文献
书目 题录 文摘 通报
词典 名录 指南 手册 年鉴
评述 论文丛集 百科全书
第二节 科技文献的特点和类型
二、科技文献的分类
按文献的载体来分：印刷型、缩微型、机读型、声像型
按文献的出版形式来分：
科技图书、科技期刊、科技报告、会议文献、 学位论文、
专利文献、技术标准、技术档案、产品样本、其他文献
看到前24页的论文原文。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
9、产品样本 是对定型产品的性能、构造原理、用途、使用方法和操作规
程、产品规格等所做的具体说明。
特点：技术成熟，数据可靠，图文并茂，直观性强
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
10、技术档案 是记述和反映一个单位或部门在基本建设、生产技术和自然
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
6、技术标准(technical standards) 技术标准主要是对工农业产品、工程建设质量、规格及其检 验方法等所做的技术规定，是从事生产、建设的共同技术依据。 是公认的权威机构批准的标准化工作成果。 特点：适用范围明确，一定的法律约束力，新陈代谢较频繁 一个国家的标准文献能够反应出该国经济政策、自然条件、 资源情况等，是全面了解一个国家工农业情况的重要参考文献。
⑤ 文献检索能提高人们的生活质量。
第四节 科技文献检索工具
一、检索工具的职能及特征
检索工具是人们用来报道、存储和查找文献线索的工具，
Leabharlann Baidu
是由图书情报部门对一次文献进行分类、加工、整理后编制 的二次文献。 检索工具的职能包括：
① 报道职能； ② 存储职能； ③ 检索职能
第四节 科技文献检索工具
一、检索工具的职能及特征
科学研究等活动中具有保存价值，并且按照归档制度作为真实历
史记录集中保管起来的技术文件资料。 特点：内容保密、不公开、内部使用
第三节 科技文献检索
一、文献检索的定义
文献检索：指文献的加工、存储以及针对用户的需要查找出 所需文献的过程。 狭义的文献检索：上述过程的后一部分，即从检索工具和检 索系统中查找出所需文献的过程。
目的：向上级主管部门汇报 特点：内容比较专深、新颖、具体，每个专题单独成册，有
机构名称和统一的编号，保密性强。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
世界上著名的科技报告有： PB——美商业部NTIS AD ——美军事国防部
NASA ——美宇航局
DOE ——美能源部 这四大报告每年公开和解密部分约6万件。
☆ 二次文献：对一次文献进行收集、整理和加工并按一定方法编 排而成的产物 ☆ 三次文献：在二次文献基础上对一次文献进行高度概括、论述、 分析、综合后形成的参考价值很高的文献
第二节 科技文献的特点和类型
文献结构示意图
灰色文献 (零次文献)
文献整理 二次文献 重组、浓缩
原始文献 (一次文献) 重组、浓缩
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
5、专利文献(patents) 主要指专利说明书，即发明专利人向政府专利主管机构申 请专利的发明创造说明文件。
特点：学科领域广，报道速度快，内容新颖，实用性强。
作用：决定技术政策，选择研究方向，学习先进技术，弄 清技术水平，引进外国技术，开发对外贸易等。 种类：发明、实用新型、外观设计专利文献
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
7、政府出版物(government document ) 各国政府部门及其所属机构所发表的文件统称政府出版物。 内容主要分为两类：
– 行政性文件（如法令、统计等）
– 科技文件（科研报告、科普资料、科技政策） 对了解一个国家的科技和经济政策及其演变情况有一定的参
考价值。
特点：具有正式性和权威性 根据性质分为：公开资料、内部资料、机密资料
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
8、学位论文( dissertation) 是著者为获得某种学位而撰写的科学论文。 可分为：学士论文、硕士论文、博士论文
学位论文一般不出版发行，而是保存在授予学位单位的图书
馆里。
科技人员对科技报告的需要量约占其全部文献量的10%-20%，
特别在是发展迅速、竞争激烈的高科技领域。
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
4、会议文献(conference papers) 是指在各种学术会议上发表的论文（通称为proceedings)。 特点：内容新颖，质量较高，学术性强，往往代表某一学
检索工具的特征： ① 检索工具详细描述了文献的外部特征和内容特征 外部特征：文献篇名、著者姓名、文献出处等 内容特征：文献的主题词、分类号、内容摘要等 ② 每条著录都具有各种检索标识，例如主题词、分类号等 ③ 全部记录科学地组织成一个有机整体 ④ 能够提供多种检索途径
第四节 科技文献检索工具
二、检索工具的类型
三、科技文献的类型
国际标准书号(ISBN)(International Standard Book Number) 每一种正式出版的图书的唯一标识代码。 ISBN7－5013－1289－3北京图书馆出版社 第一段：语区号，代表国家、地区、语种， 如0，1－英，2－法，3－德，4－日，7－中 第二段：出版商代号,由国家或地区ISBN中心分配； 第三段：出版图书号，由出版商按出版顺序所给 第四段：校验位
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
UMI： University Microfilms International公司 对美国、加拿大、欧洲硕士、博士论文进行报道。 相应的数据库为： PQDD (ProQuest Digital Dissertations) ---- 网络版 DAO (Dissertation Abstracts Ondisc)---- 光盘版
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
PQDD
• • • •
是美国UMI公司出版的博硕士论文数据库 日前已收录了欧美1000余所大学的学位论文， 已达150多万篇 是世界上最大和最广泛使用的学位论文数据库 PQDD具有以下特点：
1、收录年代长，从1861年开始；
2、更新快，每周更新； 3、1997年以来的部分论文不但能看到文摘索引信息，还可以
按照检索方法可分为：手工检索工具、机械检索工具
按出版形式可分为：书刊式、卡片式、缩微式、计算机式
按收录文献的范围可分为：
综合性检索工具、专业性检索工具、单一型检索工具
按记录报道文献的方式可分为：目录、题录、文摘
第四节 科技文献检索工具
二、检索工具的类型
目录：对图书或其他单独出版物的外部特征的揭示和系统化 的记载 特点：以文献的自然出版形式为著录单元存储和提供线索 分类：图书目录、期刊目录、标准目录、专利目录等
• 多种文献载体
• 语言多样化
检索工具著录的内容——题录
第四节 科技文献检索工具
二、检索工具的类型
文摘：对一篇文献的内容所做的简略、准确的摘录 文摘是带摘要的题录，以篇为报道单位，不仅记录了一次文 献的外表特征，而且还记录了文献的内容特征，是查找文献最有 用的工具。《EI》、《SA》著录的均为文摘。 文摘的一般形式如下： 化工自动化进展，王骥程（浙江大学）；“浙江化工”， 1984，No.1，5~10 本文论述了化工过程自动化控制的现状，……，评述了化工 自动化的发展趋势。图4参8（×××摘）
第三节 科技文献检索
一、文献检索的定义
文献检索依据需要查找的内容可分为： 数据检索(确定性检索)、事实检索(确定性检索)、 文献检索(相关性检索)
科技文献检索：根据特定科学技术研究课题的要求，从大量的
科技文献中迅速有效地查找所需文献的工作。
第三节 科技文献检索
文献检索的基本原理
存 储 过 程 检 索 过 程 主题 分析 标引 核 对 词 表 输入 检 检 索 输出 索 工 结 具 果
目录的一般形式如下：
TQ02 化工过程动态数学模型，蒋慰孙，俞金寿 北京：化学工业出版社 1986年4月，第一版324页 32开 化工自动化丛书 2.20元
第四节 科技文献检索工具
二、检索工具的类型
题录：对一篇文献外部特征各项的记录 包括：论文题目（篇名）、作者、作者所在单位、文献 出处、出版年、卷、期、页数等 题录多按分类进行编排 题录的一般形式如下： 简论I-PD控制，王士杰（华东纺织工学院），化工自动化及 仪表，1985，12（4） 11~13页
科或专业领域的最新成就和研究方向，反映国内外科技发展水
平和趋势。 类型：会前出版物、会后出版物
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
IEEE(The Institute of Electrical and Electronic Engineers) 目前世界上最大的一个技术专业学会 宗旨是推动电气、电子学、计算机工程和计算机科学的发展 召开各种学术会议，主持编辑出版多种出版物 (1988年)： 100多种期刊；600多种标准；700多种会议 最大的电子、工程类信息源
文献内容
文献主 题概念
文献特 征标识
检索需要
主题 分析
检索主 题概念
标引
检索提 问标识
检索
第三节 科技文献检索
二、文献检索的作用和意义
主要是能够有效提高人们检索信息和利用信息的效率。 ① 文献检索能使科技工作者及时把握科技发展的动态和趋势； ② 文献检索能使科研工作达到事半功倍的效果； ③ 文献检索能使情报资源得以充分地开发和利用； ④ 文献检索有利于实现资源共享；
第二节 科技文献的特点和类型
三、科技文献的类型
2、科技期刊(journal magazine, periodicals) 特点：名称固定；有连续的卷、年月顺序号；出版周期短， 报道速度快；数量大，内容广泛新颖，学术性强，影响面广；
科技期刊种类：
• 按学科专业范围划分：可分为综合性和专业性两种。
• 按内容性质划分：可分为学术性、技术性、检索性、资料性、