外部性理论及其内部化研究综述
关于外部性来源与理论流派的文献综述
关于外部性来源与理论流派的文献综述【摘要】本文从外部性的理论来源入手，分析外部性理论的主要理论分支和基本观点。
通过文献综述，从各经济学流派与主流经济学的争论入手解释外部性理论在经济学发展过程中的地位，并进一步阐述外部性理论发展的基本趋势。
【关键词】外部经济，外部性，货币外部性，技术外部性外部性的概念由来已久，关于外部性问题的理论更是汗牛充栋，随着研究的推广，关于外部性的相关理论也已经由经济学基础理论领域的争论，演变为学者们讨论环境、空间集聚、公共政策以及管理经济学等传统主流经济学难以分析的应用经济学领域相关问题的重要理论基础。
一、外部性的由来施蒂格勒认为在亚当斯密的理论中，既强调市场竞争这个“看不见得手”的作用，也强调“分工受市场广狭的限制”，而这两者之间却又存在矛盾，无法兼容，施蒂格勒将这一问题称之为“斯密困境（Smith Dilemma）”。
一般认为，马歇尔为了解决“斯密困境”所导致的市场竞争与规模经济之间的矛盾，即“马歇尔冲突”，将规模经济所带来的收益递增问题分为“内部经济”与“外部经济”：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们可以把它分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。
我们把前一类称作‘外部经济（external economies）’，将后一类称作‘内部经济（internal economies）’。
”这里的“外部经济”，一被认为是对外部性问题最早的阐述。
庇古则在马歇尔理论的基础上，进一步在其《福利经济学》中通过个人成本、个人产出以及社会成本和社会产出之间的比较，进一步阐述了外部经济和外部不经济问题：“必须分清楚两种不同的边际净生产，即我分别称之为社会和个人的边际生产……在某些情况下，这（即个人边际生产）等于社会边际净生产，在些情况下则大于，在某些情况下则小于社会边际净生产。
”这两种不同的情况就是我们现在通常所指的外部经济与外部不经济问题。
外部性理论
外部性理论浅谈外部性理论关键词：外部性，正外部性，负外部性，外部经济性，外部不经济性，资源配置。
由阿尔弗莱德·马歇尔提出，经庇古等学者深入研究后形成的外部性理论，为环境经济学的建立和发展奠定了理论基础。
在经济学家及其追随者的努力下，外部性理论研究已成为现代经济学研究的一个新热点。
摘要：本文通过外部性理论的发展过程及其在生产生活中的作用与影响来深层的认识这一理论。
从经济学角度看，环境污染是一种典型的市场失灵表现，城市环境外部性问题是产生城市环境污染问题的根本原因。
解决城市环境外部性问题的思路，就是要使环境的外部性内在化。
1.定义及现象1.1定义外部性又称为溢出效应、外部影响或外差效应，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。
经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。
即社会成员（包括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果不完全由该行为人承担。
1.2 现象外部性可以分为外部经济（或称正外部性）和外部不经济（或称负外部性）。
生产的外部性与消费的外部性。
进一步进行细分，外部效应又可以分成八种类型：1.生产者对生产者的外部经济，如水果园园主与养蜂场场主的关系；2.生产者对消费者的外部经济，如花园式厂房对周围居民区居民的影响；3.消费者对生产者的外部经济，如居住环境的改善大大增加生产性投资；4.消费者对消费者的外部经济，如私人花园对过路人的影响；5.生产者对生产者的外部不经济，如上游的化工厂对下游渔场的污染；6.生产者对消费者的外部不经济，如建筑施工对夜间休息的居民的影响；7.消费者对生产者的外部不经济，如空调的噪声对隔壁牙医的看病影响；8.消费者对消费者的外部不经济，如隔壁邻居放声高歌影响自己的休息。
2.外部性理论的发展2.1第一块里程碑——马歇尔的“外部经济”理论马歇尔是英国“剑桥学派”的创始人，是新古典经济学派的代表。
马歇尔指出：内部经济，是指由于企业内部的各种因素所导致的生产费用的节约，这些影响因素包括劳动者的工作热情、工作技能的提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、管理水平的提高和管理费用的减少等等。
外部性理论研究综述
外部性理论研究综述
张朴甜
【期刊名称】《现代商业》
【年(卷),期】2017(000)009
【摘要】外部性理论在提出不到一百年的时间里,因其广泛存在于社会经济运行过程中而受到众多学者的关注,发展至今已取得广泛的研究成果.但是,到目前为止,有关外部性理论还尚未形成一个统一的理论体系.作为一种普遍存在的经济现象,外部性对现实生活具有重要影响.通过了解外部性,在对外部性形成理性认识的基础上对其进行一定程度的纠正十分必要.
【总页数】2页(P176-177)
【作者】张朴甜
【作者单位】甘肃政法学院经济管理学院甘肃兰州 730070
【正文语种】中文
【相关文献】
1."外部性":理论、应对及其延伸——对经济法的外部性问题之检视 [J], 余赟
2.外部性理论及其内部化研究综述 [J], 李世涌;朱东恺;陈兆开
3.外部性理论价值功能的重塑——从外部性理论遭受质疑和批判谈起 [J], 罗士俐
4.论传统外部性理论解决环境代际外部性的失效 [J], 赖叔懿;陈华芳;熊锐
5.基于外部性的产业集聚与集聚经济研究——国外城市经济理论研究综述 [J], 刘长全
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西方主要外部性理论综述
西方主要外部性理论综述外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。
它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。
本文综述了国外关于产业集聚外部性理论，提出了一些看法。
标签：产业集聚集群外部性MAR外部性Jacobs外部性外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。
它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。
外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。
外部经济是指整个行业的规模扩大和产量增加，而使个别厂商得到好处。
外部不经济是指整个行业的扩大和产量的增加而使个别厂商成本增加，收益减少。
对外部性的研究散见于各种文献之中，这对于国内研究有一定的借鉴意义。
一、马歇尔外部性马歇尔（1920年）解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。
他发现了外部经济与产业集群的密切关系。
它认为产业集群是外部性导致的。
马歇尔认为，企业集聚有三个优势：一是能促进专业化供应商队伍的形成，尤其能提供不可贸易的特殊投入品。
从企业的价值来看，它附属于包括上游供应商和下游营销渠道及客户的价值体系，这套体系的有效运用依赖于各个链接点的协调，这个网络越密集，竞争越激烈，一些关键的最新的设备和服务越容易获得，而且越容易享受到合理价格和高水平服务。
这使得集聚企业比在其他地方的企业拥有更低的成本，集中精力做他们更擅长的事情。
二是企业集聚能培育出可以共享的劳动力市场。
行业集中能使经营水平不同的企业集中在一个地区，有利于创造出一个完善的劳动力市场。
从工人角度讲，他们的失业风险也会大大降低，有时候他只是从一家企业转到另一家企业上班而已。
这样，既保障了低失业率又避免了劳动力短缺。
三是企业集聚有助于知识溢出。
高精尖的专业化知识和技术，或是通过自主创新获得，或通过模仿获得。
知识的溢出是通过研究自主创新的产品而解密和专业化知识在个人之间的交流两个途径实现的。
浅析环境污染外部性的内部化方式
浅析环境污染外部性的内部化方式摘要：摘要：本文以环境污染的外部性理论为基础，从其与政府干预的依赖程度强弱、与市场调节的依赖程度强弱两个维度，将环境污染外部性的内部化方式划分为四个大类，并逐个分析比较其优点和局限性，最后提出一种较好的内部化方式。
关键词：关键词：环境污染；外部性；内部化一、外部性理论外部性理论是经济学术语。
外部性亦称外部成本、外部效应（Externality）或溢出效应（Spillver Effet）。
外部性是指某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖，即是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。
或者也可以说，外部性是指经济主体对他人造成损害或带来利益，却不必为此支付成本或得不到应有的补偿。
由此，外部性可以分为正外部性（积极的外部影响或称外部经济）和负外部性（消极的外部影响或称外部不经济）。
在解决环境污染的外部性问题上，学者们的研究焦点主要集中在如何界定与有效消除负外部性上，将污染外部性问题内部化就是行之有效的方式之一。
所谓环境污染外部性的内部化，就是使生产者或消费者产生的外部费用，进入它们的生产和消费决策，有它们自己承担或“内部消化”，从而弥补外部成本与社会成本的差额，以解决环境污染外部性问题。
二、污染外部性内部化的方式有关环境污染外部性内部化的方法或途径的讨论有很多，特别是20世纪70年代以来更是出现了大量的文献。
通过大量的文献调研与分析，本文以与政府干预和市场机制的依赖程度强弱为标准，将环境污染外部性内部化的方式划分为四个大类：完全依赖于政府的政府效率方式，不需政府干预的完全自由化市场方法——市场效率方式，政府干预与市场机制相结合的排污权交易制度，完全不需要政府和市场的社会准则方式。
1.政府效率方式政府效率方式以政府干预为主，主要包括政府直接管制措施和征收污染税（庇古税）。
政府的直接管制是政府以非市场途径（即法律或规章制度）对环境污染外部性的直接干预、包括命令和控制（and-and-ntrl）。
外部性理论及其内部化研究综述
外部性理论及其内部化研究综述摘要：外部性是一种经常出现的经济现象，其特征表现为外部经济和外部不经济。
外部性是导致市场失灵和政策失灵的主要原因之一，它的存在意味着资源的非帕累托最优配置，不利于经济的可持续发展。
本文详细阐述了外部性概念产生、发展及完善的过程，根据外部性表现形式将其分为九类，并归纳总结了四种外部性内部化的方法。
关键词：外部性、内部化、庇古税、交易费用、产权虽然人们发现外部性的历史非常短，但外部性在经济学中却十分重要，特别是在环境问题越来越被大家关注的今天，研究外部性及其解决方法更具有很强的现实意义。
而且，新古典经济学提出进行政府干预的理论基础和新制度经济学提倡的产权理论或合约理论的理论基础都是外部性理论。
因此，我们有必要来认真探索一下外部性理论。
一.外部性理论演进外部性的概念是剑桥学派的阿尔弗雷德·马歇尔最先提出的，他在1890年出版的《经济学原理》中写道：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。
我们把前一类称作‘外部经济’，将后一类称作‘内部经济’”[1]。
1924年，马歇尔的学生庇古在其名著《福利经济学》中进一步研究和完善了外部性问题。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古认为，在经济活动中，如果某企业给其它企业或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济，这时，企业的边际私人成本小于边际社会成本[4]。
奈特于1924年对庇古上述意见进行了反驳，他认为产生“外部不经济”的原因是对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，那么“外部不经济”将得以克服[2]。
到1943年，埃利斯和费尔纳提出了与奈特近似的看法，也认为“外部不经济”与产权有关，但是，他们比前人更加关注现实生活中的“外部不经济”，将污染等问题与“外部不经济”联系起来。
外部性问题内部化分析
外部性问题内部化分析提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。
本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。
一、外部性基本内涵人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。
据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利•西奇威克和阿弗里德•马歇尔。
尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。
自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。
20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。
对外部性的认识有许多种： 1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。
” 2、“当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。
” 总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。
” 外部性可以分为正外部性和负外部性。
正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。
在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。
因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。
在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。
西方经济学界外部性理论研究介评
西方经济学界外部性理论研究介评一、本文概述《西方经济学界外部性理论研究介评》旨在深入剖析西方经济学中关于外部性理论的研究现状和发展趋势。
外部性理论作为经济学中的一个核心概念，对于理解市场经济运行机制、优化资源配置以及制定有效的经济政策具有重要意义。
本文将从外部性理论的基本概念出发，系统梳理西方经济学界在该领域的研究成果，包括外部性的来源、分类、度量方法以及政策应对等方面。
通过对相关文献的综述和评价，本文旨在揭示外部性理论的发展脉络和前沿动态，为我国经济学界在该领域的研究提供有益的参考和启示。
本文还将探讨外部性理论在实际应用中的挑战和前景，以期为我国市场经济的健康发展提供理论支持和政策建议。
二、外部性理论的起源与发展外部性理论，作为经济学中的一个核心概念，起源于19世纪末和20世纪初的经济学研究。
当时，经济学家们开始关注到市场经济活动中一些看似与个体决策直接相关的行为，却会对其他个体或社会整体产生非市场化的影响。
这些影响，无论是正面的还是负面的，都被统称为“外部性”。
马歇尔（Alfred Marshall）在其《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”和“内部经济”的概念，这可以被视为外部性理论的萌芽。
马歇尔认为，企业的生产成本会受到外部因素的影响，这些因素与企业内部的组织和管理无关，但却会对企业的生产和成本产生影响。
随后，庇古（Arthur Cecil Pigou）在其《福利经济学》中进一步发展了外部性理论。
庇古首次明确提出了“外部不经济”的概念，并指出这种不经济性是由当事人的私人成本与社会成本不一致所导致的。
为了纠正这种不经济性，庇古提出了“庇古税”的概念，即通过政府干预，对产生负外部性的行为征税，或对产生正外部性的行为给予补贴，以此来调整市场主体的行为，使其更加符合社会福利的要求。
随着经济学的发展，外部性理论逐渐成为了环境经济学、公共经济学等多个领域的核心理论。
科斯（Ronald Coase）在其《社会成本问题》一文中，从产权的角度出发，对外部性理论进行了重新的解读。
新政 治经济学外部性理论
鲍莫尔和奥茨（ Baumol, William J. and Oates, Wallace E., 1988）：“一旦某些人或厂商（例如A）的效用或生产函
数关系中存在着真实（非货币）变量，而这些变量的取值是由 其他方（如个人、厂商或政府）在没有对A的福利有意产生影响 时确定的，我们就说此时存在外部性。”
4、外部性内部化
造纸厂的利润最大化问题为： max ps s- Cs （s, x） 养鱼场的利润最大化问题为： max pf f - Cf （f, x） 造纸厂的利润最大化条件为：
C s ( s *, x *) ps s C s ( s *, x *) 0 x
养鱼场的利润最大化条件为：
（ 3.28）
U 甲 /E U甲/ E 那么， ( ) *> 。这说明，当 E 产生负的外部性时，甲 U甲 /X U 甲 /X
对 E 的购买过多，而对 X 的购买过少。
三、外部性的解决途径
1、征税与补贴 2、直接限制与控制 3、科斯定理与自愿协商和诉诸法律 4、外部性内部化 5、道德约束
主要内容
一、利益集团：涵义与发展 二、利益集团的形成：理论分析 三、利益集团影响政策制定的手段与方式 四、利益集团存在对社会的影响
一、利益集团：概念的涵义与发展
（一）政治学家对“利益集团”的定义
1、詹姆斯· 麦迪逊，《联邦党人文集》第十篇；采用了 “党争”的概念； “一些公民，不论是全体公民中的多数或少数，团结在 一起，被某种共同情感或利益所驱使，反对其他公民的 权利，或者反对社会的永久的和集体利益”。 2、阿瑟· 本特利（Arthur Bentley），《政府的过程》 （1908）：压力集团。 3、戴维· 杜鲁门（David Truman），《政府过程》 （1951）：集团
外部性理论总结
外部性理论总结09经济学院财政学专业张晨林I200902050摘要何谓外部性？外部性有哪些性质？如何从理论实证分析的角度去分析外部性给个人和社会带来的影响，以及哪些私人对策和公共政策可以有效地控制或者消除外部性的影响？本文根据课堂上田老师讲授和同学间讨论的内容，从以上几个方面总结外部性理论的主要内容，并提炼中心论点。
一．外部性的概念和性质（一）概念造纸厂在生产过程中产生了副产品二氧化合物，一旦排放到环境中，根据一些科学家的研究，会造成人体的先天缺陷和癌症。
像这样，二氧化合物受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。
当某一实体的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性。
（When the activity of one entity directly affects the welfare of another in a way that is outside the market mechanism, that effect is called an externality）为了证明外部性的存在，作者采用下图说明：美元横轴表示外部性产品产量，纵轴表示美元。
MB 表示边际收益曲线，MPC 反映边际私人成本。
对于外部性产品所有者，其利润最大化的产量位于MPC 与MB 的交点Q 1。
而边际社会成本等于MPC 加上MD ，即MSC ，从社会角度来看，效率要求生产仅限于MB 大于MSC 的产量，因此产量应定于Q 2处。
（二）性质 作者认为，外部性是没有或不能确立产权的结果。
如果资源均被赋予产权，谁使用谁付费，就不会出现外部性。
外部性可能是正的，也可能是负的。
(An externality, then, is a consequence of the failure or inability to establish property rights. If someone own the resource, a price would have to be paid for its use, and no externality would materialize) 同样可以用图形分析外部性的大小并衡量补偿外部性的理想结果。
外部性理论综述
外部性理论综述摘要：外部性理论是新古典经济学和新制度经济学的重点研究对象，其思想可以追溯到经济学鼻祖亚当·斯密。
而真正提出外部性概念并对外部性理论发展做出突出贡献的当属马歇尔、庇古和科斯三位经济学家，本文对其思想进行梳理，并进行了简要评价。
关键词：外部性；外部经济；庇古税；科斯定理一、导言外部性理论是经济学中的重要理论之一，因为外部性不仅是新古典经济学的重要范畴，也是新制度经济学的重点研究对象。
外部性思想可以追溯到经济学的鼻祖亚当·斯密，亚当·斯密在《国富论》中说“自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的，而且是出于天意的，因为在其中，每一人改善自身处境的自然努力可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。
”这可以算作外部性思想的萌芽。
1887年，西奇威克出版了《政治经济学原理》一书，他在该书中说，个人并不总能通过自由交换得到与他所提供的劳务适当的报酬，这一论断也体现了外部性思想①。
1890年，马歇尔在其发表的《经济学原理》一书中将企业生产规模扩大的原因分为两类，一类是该企业所在产业的普遍发展，另一类则为单个企业自身资源组织和管理效率的提高，他将前一类称为“外部经济”，后一类为“内部经济”。
外部性理论从此开始得到了快速的发展。
1920年，庇古在《福利经济学》一书中提出了“外部不经济”的概念和内容，庇古运用边际分析方法，提出了边际私人净产值和边际社会净产值，私人边际成本和社会边际成本，从社会资源最优配置出发，正式提出和建立了外部性理论。
1952年，英国经济学家鲍莫尔在其出版的《福利经济及国家理论》一书中对他以前的外部性理论进行了综述性研究。
他认为在某地某种资源一定的情况下，如果单个厂商扩大生产而其他厂商情况不变，那么由于该厂商生产扩大导致资源的减少会使其他厂商的生产成本提高，这时就出现了外部性。
1960年，科斯在其《社会成本问题》中提出了外部性的相互性，在庇古的基础上提出试图通过市场方式解决外部性问题的方法。
碳排放的外部性理论和内部化路径
古税” 来调整 外部 不经济行 为。科斯认为 ， 在交易费用为零的情况下， 外部性行为可 以通过市场交易来调整 。解决碳排放 这种外部不经济行为 的主要路径 是“ 庇古税” 、 碳 交易 、 行政 干预和法律 方法。我 国碳排放 的治理 主要 以行 政干预和法律
方法为主。
【 关 键 词】 外部性行为 ； 碳排放 ； 碳税； 碳 市场； 行政 干预 ； 法律 方法 【 中图分 类号 】 Ｆ ０ ６ ２ ． １ 【 文献标识码 】 Ａ 【 文章编 号 】 １ ０ ０ ４ — ２ ７ ６ ８ （ ２ ０ １ ３ ） １ ２ — ０ ０ ５ ３ — ０ ２
向大气 中排放 二氧 化碳 等温室气 体从 而产 生 的温室 效应 分析 的方法分析 了外 部不经济性 。１ ９ ２ ０ 年庇古 的著作 《 福利经 是全球 气候变暖 的主要原 因。人类经济活动 向大气排放二氧化 济学》 中， 庇 古用边际私人成 本 、 边际社会成本 、 边 际私人收益 、 碳是典 型的外部不经济行 为。马歇尔等经济学家早 就指出 了经 边 际社 会收益 等概 念来解 释外部 经济性 和不 经济性 。庇古认 济 活动存在外 部性 ， 马歇尔指 出 ， 除了人们 以往 提出 的土地 、 劳 动、 资本 这三 种生 产要 素外 ， 还 有一 种生 产 要素 就是 “ 工业 组 织” 。所谓 外部性是 指企业外部 因素所导致 的产品成本增 加或 减少 ， 也就 是外部不 经济性或经 济性 。外部性 的经济行 为导致 了工业 组织本 身的成本增 加或者减少 ， 并不是 因为企业组 织 自 身行 为改变或也其他企业发 生交易的结果 。 澄清外部 性的理论
第三章 外部性理论
将企业治理污染和不治理污染的盈利以及对 社会的福利贡献进行对比： R1－R´1＝（PQ－C生）－（PQ－C生－ C治）＝C治
说明企业不治理污染时将获得超额利润C治。 F1－F´1＝（PQ－C生－C社）－（PQ－
C生－C治）＝C治－C社 一般来说，C治＜C社，因此，F1＜F´1，这
所谓环境外部不经济性内部化就是使生所谓环境外部不经济性内部化就是使生产者或消费者产生的外部成本进入它们产者或消费者产生的外部成本进入它们的生产和消费决策由它们自己承担或的生产和消费决策由它们自己承担或内部消化即环境政策领域中普遍接内部消化即环境政策领域中普遍接受的污染者负担或污染者付费原受的污染者负担或污染者付费原环境外部不经济性内部化方法可分为两大环境外部不经济性内部化方法可分为两大类
当可能充分利用潜在收入进行自发交易时， 将达到一种有效率的产出。 一般来说，建立这种交易需要双方参与者人 数较少：一个或几个制造者对一个或几个受 害者。在这种条件下，科斯交易确实可以消 除任何资源使用的偏差。 显然，这时对庇古税或补贴没有需求。而且 在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置 失误。
第16页，共32页。
➢2.竞争的外部性 当工厂排放可减少的废物（如垃圾）时，有
两种可能情况。 第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有
具体规定。 第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具
体规定，并且有几个堆放点可供工厂选择。
第17页，共32页。
总之，不论外部性是可减少的还是不可减少 的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征 收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对 受害者提供补充刺激。
➢五、外部性和产权 产权不明晰是外部性的一个典型来源。 根据“科斯定理”，如果外部性的制造者和
论正外部性内在化的途径与绩效庇古和科斯的正外部性内在化理论比较
论正外部性内在化的途径与绩效庇古和科斯的正外部性内在化理论比较1. 本文概述随着经济全球化和市场经济的深入发展，正外部性问题日益成为经济学研究的热点。
正外部性是指一种经济活动对不参与该活动的第三方产生的积极影响，但由于市场机制无法充分反映这种影响，导致资源配置的低效率。
解决正外部性问题，实现其内在化，是提高社会整体福利水平的关键。
本文旨在探讨正外部性内在化的途径及其绩效，特别是比较庇古和科斯两位经济学家的正外部性内在化理论。
庇古通过税收和补贴等政策手段实现外部性的内在化，而科斯则从产权角度出发，提出通过明确和交易产权来解决外部性问题。
本文首先介绍正外部性的概念及其重要性，随后分析庇古和科斯的理论观点，最后评估这两种途径的绩效，并探讨其在现实中的应用和启示。
通过本文的研究，期望为理解和解决正外部性问题提供新的视角和思路。
2. 正外部性内在化的理论基础正外部性内在化是经济学中的一个核心概念，指的是通过某种机制或策略，将原本对外部环境产生正面影响的经济活动所带来的利益，转化为经济主体内部的收益。
这一过程不仅有助于提升经济效率，还有助于实现资源的优化配置和社会的可持续发展。
庇古和科斯是两位在正外部性内在化理论上有着重要贡献的经济学家。
庇古的理论基础主要建立在“庇古税”上，他认为，当存在正外部性时，政府应该通过征税的方式，使得经济主体能够将其产生的正面影响转化为自身的经济收益。
经济主体在进行经济决策时，就会考虑到其行为对外部环境的影响，从而实现正外部性的内在化。
庇古税的实施，不仅有助于矫正市场失灵，还能够引导经济主体进行更加环保和可持续的经济活动。
而科斯则提出了不同的看法。
他认为，在产权明确且交易成本为零的情况下，经济主体之间可以通过自愿的谈判和交易，实现正外部性的内在化。
科斯的理论强调了市场机制在资源配置中的决定性作用，认为只要产权界定清晰，市场机制就能够有效地解决正外部性问题。
在科斯的理论框架下，政府的作用在于保护产权和维护市场秩序，而不是直接干预经济活动。
4.3外部性理论
科斯定理
(1)产权（property rights）是与所有权（ownership rights）相联 系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且进一步描述人 们可以对他们的财产做什么的法律规则。 （ 2）交易成本(Transaction cost)：利用市场交易机制发生的成本 ，各方在协议和遵守协议的过程中所发生的成本。 (搜寻交易对象和 价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等 。） 更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。 （ 3）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如果产权得到 明确界定，无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议 ，在这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率。
• 两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。
理解科斯定理的一个案例：
科斯定理有两点理解：要求转换分析视角 • 理解之一：对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是 一方损害和一方受损害问题，而是两种各自具有合理性权
利行使过程中发生的矛盾。
例如： ——化肥厂有排放废气的权利 ——果农有不受废气影响而导致产量减少的权利。 • 理解之二：如交易成本为零，只要产权界定清楚，则无论 产权界定给哪一方，都会导向花费6000元安装废气处理装
感谢你没有污染水 果的供应！
7
负外部性（外部不经济性）
对旁观者的福利产生了不利的影响
• 工厂对空气的污染 • 邻居的狗叫声 • 深夜里邻居吵闹的立体 声 • 建设工地的噪声污染 • 二手烟对健康的危害 • 驾车时打电话使路人更 不安全
二、外部性的类型
2、从生产和消费的角度出发，分为：
–生产的外部经济性：一个经济实体某项活动对其它
F1 = R1-C社= PQ-C生-C社
农业外部性及内部化策略
农业外部性及内部化策略外部性是指经济主体（厂商和个人）的活动对其他经济主体产生外部影响，这种影响并不是在以价格为基础的交换中发生的，其影响是外在的。
因此，外部性亦称外在效应或溢出效应。
按照对其他经济主体产生的效应分为正外部性及负外部性。
正外部性指经济主体以价格之外的其他方式给其他经济体带来额外收益，并没有为此获得相应的报酬；负外部性是指经济主体通过以价格之外的其他方式给其他经济主体带来成本，并未为此承担相应的成本。
无论是正外部性还是负外部性都会造成资源配置不合理，难以达到社会资源配置的帕累托最优 [2]。
一、农业外部性问题的提出张培刚在《农业与工业化》一书中指出农业国家应该重视农业发展，农业现代化与工业化相辅相成、密不可分，农业现代化对工业化具有重要促进作用。
但是现实的经济实践表明工业化能够在短期内对国民经济发展有重要贡献，因此“唯工业化”思想成为主流，造成农业发展停滞。
20世纪60年代，发展经济学家库兹涅茨和苏尔曼对农业的作用进行重新认识，认为农业的贡献主要体现在四个方面：市场贡献、要素贡献、原料贡献、外汇贡献[3]。
随着改革开放以来，工业和服务业占GDP比重越来越大，而农业占GDP的比重逐渐减小，但农业作为国民经济的基础地位不可动摇，农业的发展是我国国民经济协调发展的保证，因而我国政府始终将农业发展放在一个极其重要的位置。
因此，研究农业外部性并提出内部化策略对农业发展，维持国民经济健康运行有重要作用。
二、农业外部性表现（一）、农业正外部性。
农业正外部性是指农业部门在和非农业部门中以非价格为基础交换产生的效益，农业部门并没有获得相应的报酬。
农业正外部主要体现在直接使用价值和间接使用价值两个方面。
其中直接使用价值是指农业提供食物纤维和食物保障的功能，主要体现在农业的四个贡献。
农业的间接使用价值指农业在直接给人们提供食物、带来收益的同时，间接的提高人民福利水平。
其中，农业间接使用价值主要体现在、保护环境、自然景观价值和文化教育等方面具有独特的功能。
西方外部性理论研究述评
西方外部性理论研究述评张宏军(河南科技学院,河南 新乡 453003)摘 要:对西方经济学外部性理论的形成及演进过程进行了回溯,阐释了西方经济学家对外部性的分类和计量的研究成果,在此基础上对外部性理论的研究内容、方法及外部性理论在未来的发展趋势作了简要的评介。
关键词: 西方经济学;外部性理论;述评中图分类号:F016 文献标识码:A 文章编号:1004-972X(2007)02-0014-03 一、外部性理论的提出及演进外部性理论的提出可以追溯到英国经济学家、剑桥学派的奠基者亨利・西奇威克,他最初对外部性的认识,体现在对穆勒“灯塔”问题的继续探讨上。
他在《政治经济学原理》一书中这样写道:“在大量的各种各样的情况下,这一论断(即通过自由交换,个人总能够为他所提供的劳务获得适当的报酬)明显是错误的。
首先,某些公共设施,由于它们的性质,实际上不可能由建造者或愿意购买的人所有。
在西奇威克这段话的表述中,虽然没有直接提到外部性,但他己经认识到在自由经济中,个人并不是总能够为他所提供的劳务获得适当的报酬,这种“个人提供的劳务”与“报酬”之间差异,正是我们所研究的外部性。
因此,拉丰把西奇威克作为外部性问题研究的奠基者之一。
一般认为,外部性的概念是马歇尔首次提出的。
马歇尔在1890年发表的《经济学原理》中,在分析个别厂商和行业经济运行时,首创了外部经济和内部经济这一对概念。
马歇尔在论述作为生产要素之一的“工业组织”时指出:“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类:第一是有赖于这工业的一般发达的经济;第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。
我们可称前者为外部经济,后者为内部经济。
”他得出结论:“第一,任何货物的总生产量之增加,一般会增大这样一个代表性企业的规模,因而就会增加它所有的内部经济;第二,总生产量的增加,常会增加它所获得的外部经济,因而使它能花费在比例上较以前为少的劳动和代价来制造货物。
外部性问题内部化分析
种 非市场性的附带影响 使价格机制不 能有 效 时却不能使社会福利 （ 社会收益 ） 最大 ， 因为社会 群分为两部分 ，一部分为经常或连续的使 效益最大 的基本条件是边际社会收益 （ Ｓ ） Ｍ Ｂ 等于 用大功率的电器 ， 地配置资源。” 以提高 自己的效用水平 ；
Ｍ Ｃ 。其结果就是企业产 品售价 而另一部分人群 不需要使用大功率电器 。 外部性可 以分为正外部性和负外部性。 正 边 际社会成本 （ Ｓ ）
时， 就存在着外部性 。”
众 ，从而使该经 济活动的私人 总效益 大于私人总 使外部效应 内部化。
二、 外部性 内在化方法的分析 我们 以一个小区为例 ，将小 区中的人
这时达到 的均衡就是边际私人效益 （ Ｐ ） Ｍ Ｂ 总的来说 ， 外部性 是指 “ 一种经济力量对 成本 ， Ｍ Ｃ， 但这 另一种经济力量的 ‘ 非市场性 ’ 附带影响”“ ， 这 等于边际私人成本 （ Ｐ ）使私人获利最大 ，
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提要
外部性普遍存在于 社会经济生
活 中，是伴随着人们 的生产和 消费而产生 的
“ 副作用” 这种“ ． 副作用” 往往 是相关行 为者 非 自愿的结果。 本文通过 对某 小区用电产生的外 部性 内 部化的分析 ．主要分析 了 “ 庇古税” 和
ｌ 性 题 部 分 外 问 内化 析 部
口文 ／ 忠诚 郭 许恒周
“ 科斯 手段” ，并对两种方法做 了简要 的对比，
提 出 了认 为 较 为合 理 的 方法 。
一
、
外部性基本 内涵
人们的经济活 动总是发生在 一定 的社会 经济关联之中 ， 相互之 间的外部经济干扰是必 超过私人成本 的那部分成本 ，因而该经济主体的 定就是社会的最优决策，它往往导致价格
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2007 ．8117学术研究外部性理论及其内部化研究综述外部性理论及其内部化研究综述摘要：外部性是一种经常出现的经济现象，其特征表现为外部经济和外部不经济。
外部性是导致市场失灵和政策失灵的主要原因之一，它的存在意味着资源的非帕累托最优配置，不利于经济的可持续发展。
本文详细阐述了外部性概念产生、发展及完善的过程，根据外部性表现形式将其分为九类，并归纳总结了四种外部性内部化的方法。
关键词：外部性、内部化、庇古税、交易费用、产权文／李世涌 朱东恺 陈兆开虽然人们发现外部性的历史非常短，但外部性在经济学中却十分重要，特别是在环境问题越来越被大家关注的今天，研究外部性及其解决方法更具有很强的现实意义。
而且，新古典经济学提出进行政府干预的理论基础和新制度经济学提倡的产权理论或合约理论的理论基础都是外部性理论。
因此，我们有必要来认真探索一下外部性理论。
一、外部性理论演进外部性的概念是剑桥学派的阿尔弗雷德・马歇尔最先提出的，他在１８９０年出版的《经济学原理》中写道：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。
我们把前一类称作‘外部经济’，将后一类称作‘内部经济’”。
１９２４年，马歇尔的学生庇古在其名著《福利经济学》中进一步研究和完善了外部性问题。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古认为，在经济活动中，如果某企业给其他企业或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济，这时，企业的边际私人成本小于边际社会成本。
奈特于１９２４年对庇古上述意见进行了反驳，他认为产生“外部不经济”的原因是对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，那么“外部不经济”将得以克服。
到１９４３年，埃利斯和费尔纳提出了与奈特近似的看法，也认为“外部不经济”与产权有关，但是，他们比前人更加关注现实生活中的“外部不经济”，将污染等问题与“外部不经济”联系起来。
到了２０世纪５０年代后，经济学家对“外部性”概念的表述发生了宽泛化的趋势，有的学者甚至将“外部性”等同于市场失灵来看待。
下面３位学者的表述，也许能够透视这一趋势。
１９５２年米德给出了这样一个表述：“一种外部经济（或外部不经济）指的是这样一种事件：它使得一个（或一些）在做出直接（或间接地）导致这一事件的决定时根本没有参与的人，得到可察觉的利益（或蒙受可察觉的损失）。
”１９５８年贝特提出了更加宽泛的概念：“我认为将外部经济这一概念扩展是自然而然的，也是有用的，这远比限制要好，最好让‘外部性’指示这样一种状况，即在用价格划分成本与收入时，出现非帕雷托的成本与收益关系。
”［５］布坎南和斯塔布尔宾在１９６２年用一个函数关系式表达了对“外部性”的认识，“外部性可以表达为：ＵＡ＝ＵＡ （ Ｘ１，Ｘ２，．．．Ｘｎ，Ｙ１ ）ＵＡ表示Ａ的个人效用，它依赖于一系列的活动（Ｘｌ，Ｘ２，Ｘｎ），这些活动是Ａ自身控制范围内的，但是Ｙｉ是由另外一个人Ｂ所控制的行为，Ｂ被假定为社会成员之一。
”于上述这一宽泛化的趋势中，西多夫斯基提出了不同的意见。
他认为“外部性”不等于市场失灵，但存在某种关系，既然我们对此联系的认识尚未清楚，所以不存在统一的界定。
应该承认，并不能因为对某些概念的界定的“不愉快”而放弃对市场的理论分析。
在２０世纪６０年代，科斯虽然没有对“外部性”进行界定，但他的经典论文《社会成本问题》中“交易成本”这一范畴的提出，似乎为埃利斯和费尔纳及奈特对“外部性”的论述提供了发挥的空间。
科斯认为庇古是在错误的思路上讨论外部性问题。
他在文中证明，在交易费用为零的条件下，庇古是完全错误的，因为无论初始的权利如何分配，最终资源都会得到最有价值的使用，理性的主体总会将外溢成本和收益考虑在内，社会成本问题从而不复存在。
科斯认为，庇古等福利经济学家对外部性问题没有得出正确的结论，并不简单地在于分析方法上的不足，而根源于福利经济学中的方法存在根本缺陷。
１９７０年，著名华人经济学家张五常发表了《合约结构与非专有资源理论》一文，对“外部性”作出了非常独到的解释。
2007．8学术研究外部性理论及其内部化研究综述他认为，每一经济行为都有其效应，产生大量“外部性”的原因主要是：（１）缺乏签约权；（２）合约存在，但条款不全面；或者（３）有些条款不知由于什么原因与一些边际等式不相符。
张五常认为传统的“外部性”概念是模糊不清的，应该用“合约理论”代替“外部性”理论。
鲍默尔和奥茨于１９８８年在对诸多“外部性”的论述考察之后，进行了概括：“如果某个经济主体的福利（效用或利润）中包含的某些真实变量的值是由他人选定的，而这些人不会特别注意到其行为对于其他主体的福利产生的影响，此时就出现了外部性；对于某种商品，如果没有足够的激励形成一个潜在的市场，而这种市场的不存在会导致非帕雷托最优的均衡，此时就出现了外部性。
”鲍默尔和奥茨的概括是较为全面的。
因此许多教材在探讨“外部性”问题时，都借用其表述。
二、外部性问题的分类无论在自然科学还是在社会科学中，分类都是促使问题研究引向深人的基础。
根据外部性表现形式的不同，外部性可以从下列九个不同的角度进行分类：从外部性的影响效果可分为外部经济（或称正外部经济效应、正外部性）和外部不经济（或称负外部经济效应、负外部性）；从外部性的产生领域可分为生产的外部性和消费的外部性；从外部性产生的时空可分为代内外部性和代际外部性；从产生外部性的前提条件可分为竞争条件下的外部性与垄断条件下的外部性；从外部性的稳定性可分为稳定的外部性与不稳定的外部性；从外部性的方向性可分为单向的外部性和交互的外部性；从外部性的根源可分为制度外部性与科技外部性；从和帕累托的相关性可分为帕累托相关的外部性和帕累托不相关的外部性；从竞争性和排他性可分为公共外部性和私人外部性。
三、外部性内部化的研究进展当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵。
当存在负外部性时，企业的产量会远远大于帕累托最优的产量；而在正外部性条件下，企业的产量又远远小于帕累托最优的产量。
因此，如何才能实现最优外部性是外部性内部化的终极目标。
从外部性概念的提出至今，主要有四种方法：１．庇古税或补贴庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出发点则是最优的正外部性。
如图１，为了实现帕累托最优的负外部性，必须将企业的产量从Ｑ１，减少到Ｑ＊，当针对企业每一单位的产出征收Ｐ的税，那么企业的边际净收益曲线Ｐ１Ｑ１将向下垂直移动Ｐ个单位到ＰＱ＊，此时企业的最大化产量为Ｑ＊（此时边际私人收益为零，即边际私人收益等于边际私人成本），而且符合最优负外部性的产量标准。
补贴其实可以看作是负的庇古税。
如图２，为了实现帕累托最优的正外部性，必须将企业的产量从Ｑ１扩大到Ｑ＊，当针对企业每一单位的产出给予Ａ的补贴，那么企业的边际净成本曲线Ｑ１Ｃ１将向下垂直移动Ａ个单位到Ｑ＊Ｃ，此时企业的最大化产量为Ｑ＊（此时边际私人成本为零，即边际私人收益等于边际私人成本），而且符合最优正外部性的产量标准。
从理论上分析，政府通过庇古税和补贴的实施就可以实现最优的外部性，而这个理论模型需要满足诸多的假定条件，即完全竞争的市场、能够针对每个企业的边际私人收益和边际外部性成本确定各自的税收或补贴。
我们说，理论模型总是完美的，然而理论并不等于现实，所以庇古税和补贴政策的效率还有待于考察。
２．政府的直接干预针对负外部性，政府认为可以通过禁令和颁布标准来实现最优外部性。
政府对企业实行限制性产量Ｑ＊，这等同于政 图１ 最优负外部性 图２ 最优正外部性2007 ．8119学术研究外部性理论及其内部化研究综述府来为企业制订符合最优外部性的生产计划。
如果企业违反限制产量的禁令或者标准，那么政府将严格惩罚或加以取缔。
比如在对污染企业的治理问题上，停产整顿便是经常使用的政策，其初衷也就是迫使企业的污染量达到最优。
对于正外部性，除了给予企业补贴的行为以鼓励其将产量扩大到Ｑ＊。
政府往往还会把能够产生正外部性的企业实施国有化，以便该企业的经营目标从利润最大化转变为社会收益最大化，最终也实现最优的正外部性。
无论是禁令还是国有化运作，其政策的前提是政府能够找到最优外部性，并且能够将政策执行成本最小化。
如果坚信政府行为能满足这个前提，那么政府替代市场解决外部性的政策也就成为顺理成章的事了。
３．产权交易产权交易是科斯首先提出来的，在科斯看来，可以通过交易成本的选择和私人谈判，产权的适当界定和实施来实现外部性内部化。
若谈判或交易是无成本的，那么由外部性产生的社会成本将被纳入交易当事人的成本函数，政府只需适当地界定产权，而无须对生产进行干涉，私人交易完全可以克服外部性造成的效率损失。
科斯也意识到，出于现实世界中交易成本的无所不在，即无论是市场还是政府，其解决外部性的行为都是有成本的。
但是在没有对政府寻找最优外部性所耗费的成本和当事人通过市场谈判来寻求最优外部性的成本之间进行比较之前，既没有理由认为市场和企业不能很好地解决外部性问题，也不能够认定政府规制不会导致经济效率的提高。
４．法庭谈判在完善的法律制度下，每一个人的权利和义务都得到了详尽地界定。
当负（正）的外部性发生的时候，如果其中的当事人觉察并无法容忍自己所遭受的负外部性影响（或自己给他人带来的正外部性收益），那么他可以通过法律诉讼，要求实施负外部性（或得到正外部性收益）的一方给予自己全额的补偿。
由于双方当事人具有平等的法律地位，并且假定律师的职业水平是一致的，那么彼此在法庭上的辩护（类似于市场的讨价还价）最终会导致受损方得到真实的、最大的补偿。
由于受损方得到了最大的补偿，所以另一方只有停止损害，否则其收益将不能支付补偿。
因此，在法律健全、律师水平均衡、任意受损者“觉悟”完全的条件下，法庭谈判将引导双方当事人找到与最有外部性对应的最大化补偿，此时的法庭裁决将具有完全的警示效率，即法律实现边际净私人收益等于边际外部性成本和边际净私人成本等于边际外部性收益。
四、结论及研究建议综上所述，外部性广泛地存在于现实生活中已是一个不争的事实，对外部性的认识也愈来愈统一，但在如何解决外部性问题方面却存在很大的争议。
并不是这些解决外部性问题的方法不正确，而是由于外部性太复杂，每一种方法都只能在某些假设前提下才有效。
目前我国面临很多外部性问题，如矿产资源开发引起的土地破坏、环境污染等，社会机动化引起的噪音、大气污染等。
在如何解决这些外部性问题的研究中，泛泛而谈的比较多，真正提出切实可行方案的却很少。
笔者认为，我国的矿产资源开发引起的外部性问题相对比较多，影响范围也比较广，需要针对我国的实际情况，在借鉴国外方法的同时，创新出切实可行的方案，才能实现可持续发展，才能创建和谐社会。