第12章：国家理论(新制度经济学,北大第一版)

第一节 国家的定义与职能
“掠夺之手”模型
首先，从理解不同国家现存的制度差异、解释这 些制度构建的原因，以及研究它们对经济发展 和增长的利弊这些问题上，从“掠夺之手”的 视角出发都是很有益的。 其次，掠夺之手模型的一个中心内容是如何构建 支持改革的政治联盟。 再其次，从掠夺之手的角度来研究问题有利于制 度改革。
其均衡
个体权利与国家的关系
理想的国家可以被视为允许行为人通过
保证他们产权的安全而获得帕累托最优 结果的一个有效率的制度。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及
其均衡
个体权利与国家的关系 提供有效产权的三个条件：
一是私有产权会对国家权力形成制约。 二是政治市场。 三是经济权力与法律权力的关系。
的制度安排。 第二，通过制度安排约束社会中的“强势利益 集团”，扶助社会中的“弱势利益集团”。 第三，打破垄断、引入竞争、减少管制，尽可 能地减少政府对经济的干预是国家能够有效协 调不同利益集团利益关系的基本前提。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及
其均衡
法治化社会与国家的关系
变迁的影响表现在以下几个方面 一是国与国之间的竞争对统治者形成了一 种竞争的压力。 二是开放能成为寻租活动的有效解药。 三是国与国之间的竞争增加了制度的多样 性及灵活性。 四是有竞争力的制度既影响成本，也影响 要素及资源流动的方向。
第四节 国家内的竞争和国与国之 间的竞争对制度的影响
◆案例1：行政成本：考核官员政绩的
第一节 国家的定义与职能
国家职能 作为产权界定和保护者 国家为什么要界定和保护产权？
第一，界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 第二，对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源 能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 第三，从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时 期的哲学家和经济学家们发现和强调。
第十二章：国 家 理 论
目的与要求
了解国家的定义与职能；
掌握国家理论以及制约国家的三个层次；
弄清国家内的竞争和国与国之间的竞争对制度 的影响。
第一节 国家的定义与职能
国家的定义 国家定义的特点
第一，国家是一种具有暴力潜能的组织，并且国 家是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功 能是提供法律和秩序。 第二，国家是一种第三方实施的暴力机制，它在 一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 第三，国家与产权的关系，从考虑个人的效用最 大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
国家起源
契约论认为，国家是公民达成契约的结
果，它要为公民服务。契约的达成是多 重博弈的结果。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论 国家起源 国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶
级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的 利益向其他集团或阶级的成员榨取收入（如列 宁将国家定义为是一个阶级压迫剥削另—个阶 级的工具）。掠夺性的国家将界定一套产权， 使权力集团的收益最大化而无视它对社会整体 福利的影响。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
诺思悖论
国家要对造成经济增长、停滞和衰退的
产权结构的效率负责。国家的存在是经 济增长的关键，然而国家又是人为经济 衰退的根源。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
巴泽尔的国家理论
巴泽尔的国家理论总体上说是在科斯的
产权理论框架下，运用博弈论的基本分 析方法，对新制度经济学国家理论的进 一步发展。
第一节 国家的定义与职能
国家职能
（一）作为最大制度供给者的国家 （二）作为产权界定和保护者的国家 （三）作为第三方实施者的国家 （四）作为不同利益集团利益关系协调者 的国家
第一节 国家的定义与职能
国家职能
作为最大制度供给者
一是提供什么性质的制度； 二是制度供给的数量； 三是制度供给的效率。
第一节 国家的定义与职能
国家职能 作为产权界定和保护者
产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面 具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地 位。正如道格拉斯· 诺思所指出的那样，国家 C· 理论“关键的问题是解释由国家界定和行使的 产权类型以及行使的有效性。最富有意义的挑 战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁。”
重要指标
阅读与思考



1、斯蒂格利茨《政府为什么干预经济——政府在市场经济中的角色》， 中国物资出版社，1998年版 2、[美]曼库尔.奥尔森著：《国家兴衰探源—经济增长、滞胀与社会僵 化》，商务印书馆，1999年版 3、[德]柯武刚、史漫飞著：《制度经济学—经济秩序与公共政策》， 商务印书馆，2000年版 [4、美]斯科特· 戈登：《控制国家—西方宪政的历史》，江苏人民出版 社， 2001年版 5、安德烈.施莱弗 罗伯特.维什尼编著：《掠夺之手》，中信出版社， 2004年版 6、安德鲁.肖特：《社会制度的经济理论》，上海财经大学出版社， 2003年版 [7、美]道格拉斯· 诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店 C· 1991年版 曼8、瑟· 奥尔森《权力与繁荣》上海世纪出版集团 2005年 9、（美）约拉姆.巴泽尔：《国家理论—经济权利、法律权利与国家 范围》 上海财经大学出版社 2006年
第四节 国家内的竞争和国与国之 间的竞争对制度的影响
国与国之间的竞争对制度的影响
国与国之间竞争，实际上是制度的竞争。
有效的制度可以大大地促进一国经济的
发展，这种示范效应是制度移植的一个 重要原因。
第四节 国家内的竞争和国与国之 间的竞争对制度的影响
国与国之间的竞争对制度的选择及制度
第一节 国家的定义与职能
国家的定义
国家是一个具有合法使用暴力和强制提
供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权， 最终要对造成经济的增长、衰退或停滞 的产权结构的效率负责的制度安排。
第一节 国家的定义与职能
国家的“三只手”
无为之手； 扶持之手（Helping Hand)； 掠夺之手 (Grabbing Hand)；
国家两个目标冲突的根源在于有效率的
产权制度的确立与统治者的利益最大化 之间存在着冲突。建立有效率的产权可 能并不有利于统治者利益(租金)的最大化。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
诺思悖论
“诺思悖论”指由国家来界定保护产权
可以产生规模效益，而国家在界定和保 护产权时又不是中立的，在竞争约束和 交易费用约束的双重约束下，往往会导 致非效益的产权结构 。
第三节 强化市场型政府
强化市场型政府
定义：一个政府如果有足够的权力去创
造和保护个人的财产权利并且能够强制 执行各种契约，与此同时，它还受到约 束而无法剥夺或侵犯私人权利，那么这 个政府便是一个“强化市场型政府”。
第三节 强化市场型政府
强化市场型政府
强化市场型政府设立的目标，在于获得
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及
其均衡
集体行动与国家的关系
1.利益集团对国家制度安排的影响。 2.国家如何有效地平衡不同利益集团的关 系。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及其均衡 集体行动与国家的关系 国家如何有效地平衡不同利益集团的关系？ 第一，建立制约政府偏向某一些特殊利益集团
所有潜在的得自贸易的收益。 强化市场型政府的产生条件，也就等价 于如何使政府或执政者具有共容利益的 条件。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及
其均衡
个体权利与国家的关系； 集体行动与国家的关系； 法治化社会与国家的关系。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及
第一节 国家的定义与职能
国家职能
作为第三方实施者
从历史来看，我们观察到商法仲裁这种
私人裁决制度最终让位于正式的第三方 机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三 方实施者是与其规模经济、比较优势及 相对较低的成本有关。
第一节 国家的定义与职能
国家职能
法治既可以有效地保护产权，同时又可
以大大地降低制度的实施成本。制度的 效率不在于其设计的制度效率，而在于 实施的效率。
第三节 强化市场型政府
在封闭经济条件下制约国家的第四种力
量－－开放经济条件下国与国之间的竞 争。
第四节 国家内的竞争和国与国之 间的竞争对制度的影响
地区之间的竞争对制度的影响 竞争性联邦制系统应当采用的三个一般性制度设计：
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论 国家起源
诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论。
若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生 契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便 产生了掠夺性(或剥削性)的国家，由此出现统 治者和被统治者，即掠夺者(或剥削者)和被掠 夺者(或被剥削者)。
阅读与思考
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论 国家模型
基本特征
(1)国家为取得收入而以一组被称之为“保护” 与“公正”的服务作为交换。 (2)国家为使收入最大化而为每一个不同的集团 设定不同的产权。 (3)面临其他国家或潜在统治者的竞争。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
第一，联邦应当坚持这样一种原产地规则（the rule of origin），它规定，在联邦某一部分合法生产的产品在 联邦各地的销售都自动地具有合法性。 第二，联邦宪法应当将各种控管任务分别专一地派定 给特定的一级政府。也就是权责利要明确。 第三，联邦应当坚持财政平衡的原则，禁止公共资金 的纵向转移，并迫使每个行政机构为其负责的任务或 其已选择由它自己靠征税、收费和借贷来完成的任务 筹措资金。
作为不同利益集团关系协调者
制度设计过程实际上是不同利益集团博
弈的结果。制度设计常常更多地牵涉到 利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到 正规政府制度的功能发挥。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
国家理论特征
第一，把国家视为一种组织。 第二，揭示了国家与产权的内在联系。 第三，揭示了国家的内在矛盾。
第一节 国家的定义与职能
国家职能
作为产权的界定和保护者
为什么国家在大多数情况下提供的是低
效率的产权？ 第一，统治者偏好的多元性与有限理性。 第二，不同集团利益的冲突。
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第一节 国家的定义与职能
国家职能
作为第三方实施者
第三方实施者的国家在一国制度体系的
有效性方面起着极为重要的作用。按照 诺思对制度的定义，制度有正式的制度、 非正式制度及其实施机制。而正式制度 的制定及其实施机制的运作则主要是由 国家来完成的。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论与巴泽尔国家理论的异
同点
相同点：把国家作为一种具有暴力潜能
的组织，国家是重要的第三方实施机制， 都重视国家与产权的内在联系的分析等。
第三节 强化市场型政府
奥尔森的国家理论
奥尔森理论着重解释了各种利益集团的
利益如何体现在政策和制度中的问题。 对于国家起源的问题，奥尔森认为在人 口众多的社会中很难产生社会契约式的 政府，否定了国家的契约起源论而将最 初创建国家的功劳归于匪帮。
诺思的国家理论
国家模型
目标有两个：一是界定形成产权结构的
竞争与合作的基本规则（即在要素和产 品市场上界定所有权结构)，这能使统治 者的租金最大化，二是在第一个目标框 架中降低交易费用以使社会产出最大， 从而使国家税收增加。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
国家模型
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
巴泽尔的国家理论 三个基本观点：
（一）国家是一种第三方实施的暴力机制，它在 一定程度上比其他机制更有利于契约的实施 （二）人们只有当暴力实施者滥用权力的倾向能 被有效制约时，才会使这种实施机制(国家)出 现 （三）国家愿意实施的法律权力取决于对界定权 力与调解纠纷的交易成本的比较