第12章：国家理论(新制度经济学,北大第一版)
新制度经济学
生产、分工、分配、交换不但是技术范畴，同时也是伦 理范畴。经济组织是被伦理道德所规范的一种秩序。经济问 题只有和伦理道德联系在一起才能予以说明。
第一阶段包括古代和中世纪庄园制时代，没有交换。 第二阶段指中世纪城市经济的时代，以及近代统一的 国民国家成立以前的经济阶段，存在交换。 第三阶段是统一的国民国家成立以后的经济阶段。是企 业生产的商品到达消费者手中，要经历许多流通环节的阶段。
把人类经济生活划分为不同发展阶段的理论。早 在希腊罗马时代，对人类经济生活的发展，就已被划
2、历史学派方法论 一)历史学派方法论的基本的和独特的信条是：科学的
经济学应该专注于历史专题研究。
二）经济学家所应该掌握的首先是历史的技能。
三）经济学研究的重点是调查研究各时各地的种种具体 类型或过程的活生生的细节。
3、历史学派的基本观点 一）重视国家的作用；反对以全人类的名义开展研究。
二）重视法律的作经济；
③城市经济；
④领域经济；
、
⑤国民经济。
这种划分方法是根据经济生活的平面的扩大和经济政策 的主体变化，
K.比歇尔（1847～1930根据欧洲各民族的发展和财货 的生产与消费的关系，以及财货由生产者到达消费者所经由 路程的长度，将发展阶段划分为三个阶段：
①封锁的家庭经济阶段， ②城市经济阶段， ③国民经济阶段。
2．青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版 社，2001年版。
3.柯武刚 史漫飞：《制度经济学：社会秩序与公 共政策》，商务印书馆，2000年版。
第一章 制度分析的流派
新制度经济学ppt
2、制度变迁（jnstitutional Change）
B、强制性制度变迁（Imposing Institutional Change） 国家通过政策法令引起的制度变迁。 为了矫正制度供给不足：国家提供的公共物品之一 国家在预期边际收益=预期边际费用的条件下才会实 施制度变迁 国家的目标是租金最大化和产出最大化——政治支 持最大化、财政收入最大化——互相矛盾的 国家的强制性创新会带来“制度失败”。 国家悖论 经济增长< ——〉人为的经济衰退。
1、制度
②正式制度安排：（Formal Institution，正式 规则，正式约束）：是指规则的变动和修改， 必须得到这一行为受这一制度安排管束一群 人的准许。 要求无异义是自发的、正式的制度安排变 迁的前提。 正式安排创新成变迁会遇 外部性和搭便 车问题 须政治企业家通过利润分割和意识形态灌 输以减少交易成本，化解外部性。
1、制度
③非正式制度安排（Informal Institution）： A、规则的修改和变动纯粹由个人完成，用不着也不可能 由群体完成的制度安排。包括价值观、伦理规范、道德、 习惯、意识形态等。 B、较之正式制度安排更难以变迁，特别是在社会流动性 很小的情况下。 如战国的百家争鸣——改革开放后的群蛇乱舞 秦国的法家独尊——改革开放前的毛主宰（毛主席） C、非正式规则对正式规则起着决定作用。正式规则“差 不多主要是由规范、行为准则和习俗确定的。但是，正 式规则所依赖的这些非正式约束却很少是日常相互关系 中做出选择的最直接的来源（North）。“非正式规则” 通过“正式规则”表现出来：人们见面不是问：你是共 产员吗？（非）而是问：跳槽了吗（正式规则）？
新制度经济学的制度理论———企业理论·产权理论·制度变迁理论
新制度经济学的制度理论———企业理论・产权理论・制度变迁理论●李志强 摘 要:新制度经济学在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
文章将对新制度经济学在不同的研究领域———企业理论、产权理论和制度变迁理论,进行简单的梳理。
关键词:企业理论 产权理论 制度变迁理论新制度经济学发展和兴盛是最近几十年的事,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
新制度经济学被认为在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,甚至它的开创者科斯称其为“本来就应该是的那种经济学”。
从交易费用这一基本概念出发,新制度经济学在不同的研究领域发展了几个重要的分支理论—企业理论、产权理论和制度变迁理论。
下面本文将对这几个理论进行简单的梳理。
一、企业理论1973年,科斯在其经典性论文《企业的性质》中开创了现代企业理论研究的先河。
在这篇论文中科斯提出,与市场通过契约形式完成的交易不同,企业作为一种组织是依靠权威,通过命令的形式在企业内部完成交易的。
市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式,在一定条件下是可以相互替代的。
当生产是通过市场的组织协调来完成时,其重要的成本是发现相关价格所耗费的资源。
科斯的文章发表后并没有得到应有的重视,直到20世纪60年代后,在威廉姆森、德姆塞茨和张五常等学者的推动下,企业理论开始飞速发展,大量有价值的学术文献以“指数式增长”。
特别是随着博弈论和信息经济学的发展,企业理论的分析工具日臻完善,研究的领域也不断深入。
企业理论研究的主要内容包括:企业的本质及界限的确定、企业内部结构与效率差异、企业的资本结构。
1.企业的本质及界限的确定。
对于这一问题有几种不同的解释。
一种是上面提到的科斯的观点。
张五常发展了科斯的理论,认为企业与市场的区别只是契约安排的两种不同形式,市场是产品市场上的合约,而企业是要素市场上的合约,企业与市场的替代不过是一种合约取代另一种合约。
制度演化理论(新制度经济学,北大第一版)解析
二、斯潘塞的社会演化理论 “进化”一词被广泛应用于社会科学中。
斯潘塞演化思想的主要观点有：
（1）社会超有机体论 （2）社会进化论
三、各种社会进化思想对达尔文的影响
黑格尔、孔德和斯潘塞等人的社会进 化思想两个关键命题：
演化是否具有目的和方向？
人类智力和理性是不是社会进化的 决定性因素？
达尔文的进化论
这种价值体系就是规则体系，它具 有非凡的稳定性。
四、肖特（Schotter）的制度演化思想
习俗和惯例是一种无意识的社会 重复互动博弈的结果。 在这种社会互动的行为中，行为 者能够从协调合作中相互受益，在重 复互动的过程中，行为者的每一方都 依据某一个能从中受益的社会习俗或 惯例而倾向于选择合作，而不愿意选 择那种导致不合作的均衡结果。
凡勃伦的制度演化思想
社会习俗、惯例以及规范在社会 个体成员目标、抱负及行为的形成中 起着重要的作用。
“累积因果论”
二、哈耶克的制度演化思想
社会秩序自发演化理论 二元观
秩序：
社会成员相互作用的一种状态， 这种状态依靠某种规则来形成和延续。
哈耶克的规则：
共同知识，社会成员通过遵守它 来弥补理性的不足，从而尽可能减少 决策的失误。
一、黑格尔和孔德的社会演化理论
社会有机论的五个要点：
第一，社会是一个有机存在， 而不是个人的某种简单联合体； 第二，整体大于部分之和； 第三，整体决定部分的性质，个人的 性质是由他所在的社会性质决定的；
第四，离开整体组成整体的各部分之间 互相联系、互相依存。
挑战了神创论，但在两个关键的 地方态度一直不坚决。
第一个问题，进化是否具 有明确和终极的完美方向；
《制度经济学》理论介绍
《制度经济学》理论介绍《制度经济学》作者：***艺术作品提供：艺术家艺洋日期：2016年01月02日《制度经济学》理论介绍作者：韩妙第日期：2016年01月02日“国有国法，家有家规”、“无规矩不成方圆”……，等等这些俗语或古训无不在阐明一个道理：无论是一个家庭的日常生活，还是一个国家的正常运转，都必须靠一定的制度来维系。
这里，制度设计的合理与否是社会能否良性、有序发展的前提。
然而在现实生活中，却经常出现由于制度设计的缺失所引发的种种尴尬：以北京为例，从个性化车牌到公交车排队进站再到市政交通一卡通……似乎每一条制度在设计时都有着“利国利民”的初衷，但实施的结果却令制订者无颜、执行者无措、受用者无奈。
【001】《制度经济学》的理论核心就是研究制度对于经济活动的影响和意义。
一般而言，好的制度对于经济活动具有着助推性，而坏的制度则对于经济活动有着阻碍性。
显然，研究制度与经济的关系不是简单的一个制度而言。
在这里面，制度扮演的角色具有着举足轻重的意义。
人类是群居性质的社会动物，自私和本能是人类开展经济活动的初衷。
而在对付自然方面，几乎所有的经济活动需要整个社会集体的参与才能完成。
在其中，制度不仅仅起到组织、管理和控制作用，还要对整个经济活动中扬长避短、各司其职的社会精细化分工以及经济活动各种要素在进入经济活动时不同的时间和空间段所具有的价值，更要对未来的利益分配，财富的占有以及财富的转化起着未雨绸缪的约束和规范，从而更高效益的提升经济活动的质量。
但是制度是人定的，任何制度的制定又带着特定的立场。
而这些特定的立场又会为特定的群体带来特定的利益。
这就是制度的寻租效应。
当然，作为制度由此带来的是在社会公共空间中所具有的成本，一旦这种成本高于社会成员所能承受的限度。
整个社会将会发生动荡。
所以，制度是经济活动领域中最为关键和重要的一个要素。
这也是《制度经济学》理论能够成立的原因所在。
注：【001】什么是制度成本？_好搜问答；（/question/24248606.html）《制度经济学》目录第一章：制度经济的现象┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）一．制度经济的概念┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．词本位┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．递归性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．定义性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）二．制度经济的特征┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．确定性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．预期性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．保障性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）三．制度经济的类别┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．结构性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．系统性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．体系性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）第二章：制度经济学的形态┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）一．制度的设计状态┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．对策性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．规划性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．原则性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）二．制度的目标状态┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．全局性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．格局性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．纲领性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）三．制度的介入状态┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．宏观性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．中观性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．微观性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）第三章：制度经济学的本质┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）一．制度的原因┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．程序性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．规则性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．管理性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）二．制度的目的┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．划分性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．协同性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．控制性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）三．制度的功能┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．均衡性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．调节性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．助推性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）第四章：制度经济学的规律┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）一．制度的观念规律┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．人文性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．普遍性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．组织性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）二．制度的设计规律┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．制度设计┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．制度建设┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．制度执行┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）三．制度的执行规律┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．顶层性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．碎片性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．立体性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）第五章：制度经济学的价值┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）一．制度的立场价值┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．政治性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．计划性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．市场性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）二．制度的市场价值┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．制度认同┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．同等待遇┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．关税一致┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）三．制度的运行价值┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（一）．共享性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（二）．互动性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）（三）．成本性┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉┉（001）。
制度经济学
《新制度经济学》第三讲新制度经济学是什么●新制度经济学，应该说是一个成份复杂的大学派，这一领域的各种研究分别被贴上诸如产权学派(Property Rights School)、合同理论、交易费用经济学(Transaction Costs Economics)、新经济史(New-Economic History)、法与经济学(Law and Economics)等各式各样的标签。
还涉及到以布坎南(J.M.Buchanan)和奥尔森(M. Olson)为代表的公共选择学派；以阿罗(K.J.Arrow)为领袖的信息经济学、以斯蒂格勒(G.J.Stigler)为代表的产业组织理论等等。
这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。
一、新制度经济学的研究对象●新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学●以科斯、诺思为代表的新制度经济学强调运用正统经济学去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济体系运行中的地位和作用。
●研究重点：人、制度与经济活动（人类行为）以及它们之间的相互关系二、为什么叫“新制度经济学”1、旧制度主义经济学1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。
强调：A）用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人类行为（而不是功利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论）；C）主张国家干预2）康芒斯的制度经济学。
主张用社会学方法研究制度。
提出“交易”是基本分析单位。
2、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔）主张：A）社会学的分析方法；B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素；C）重视价值判断，忽视实证分析；D）反对自由放任，主张政府干预三、新制度经济学的特点与核心范畴2.1 特点●用新古典经济学的方法研究制度●将制度作为经济变量，是内生变量●遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争条件下的自利会引致利他）●在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石——制度2.2 核心范畴：交易与交易费用“交易”与“生产”相对应。
《新制度经济学》教学大纲(48学时)
《新制度经济学》教学大纲（48学时）一、基本信息二、教学目标及任务1、本课程的地位及作用新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学，是经济学专业的专业方向课程。
新制度经济学是一门全新的学科，20世纪90年代才刚刚形成雏形，现仍处于完善和发展阶段。
新制度经济学的理论和方法不仅对于经济学界产生了重要的影响，而且也对法学、历史学、社会学、政治学等社会科学的研究产生了较大的影响。
新制度经济学的发展会不断地丰富经济学，拓宽经济学的领域，并且会提高经济学的解释力。
这门课程是向学生和其他对经济学有基本了解的人介绍正在迅速发展的新制度经济学这门学科。
科斯与诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
在传统的计划经济向市场经济转变的过程当中，新制度经济学为经济理论研究提供了一种全新的思路及颇有价值的方法。
通过此课程的学习，使学生掌握新制度经济学的基本理论，使学生掌握较前沿的经济理论方向，使学生了解新制度经济学的基本思想，使学生了解最基本的经济制度安排及有关的基本概念，使学生掌握新制度经济学的基本内容和研究方法，理解制度的含义、构成和起源，掌握交易费用理论、制度变迁理论、产权理论、国家理论、制度的供给与需求等理论，了解制度在经济发展中的作用。
2、素质、知识、能力等方面应达到的要求(1)要求学生了解最新发展，学会理论联系实际，分析和解决现实经济问题。
通过案例分析，使学生深入理解制度经济学的理论知识；(2)要求学生掌握有关基本概念和基本理论，掌握研究工具及其分析方法，在理解的基础上能够用于分析中国的实际问题。
(3)鼓励学生课后阅读相关参考读物，启发学生利用所学的理论，通过思考来解释和预测现实中的经济和社会问题。
三、学时分配以表格方式说明各章节的学时分配，表格如下：教学课时分配四、教学内容及教学要求第一讲导论本章教学目的：通过该章的学习，学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络，新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架。
制度经济学——国家理论
国家的"暴力潜能" 国家的"暴力潜能"分配论
新制度经济学认为国家带有"契约"和"掠夺" 掠夺" 新制度经济学认为国家带有"契约" 的双 重属性.诺思提出了有关国家的"暴力潜能"分配 重属性.诺思提出了有关国家的"暴力潜能" 论 若暴力潜能在公民之间进行平等分配,便产生契约 若暴力潜能在公民之间进行平等分配, 性的国家;若这样的分配是不平等的,便产生了掠 性的国家;若这样的分配是不平等的, 夺性(或剥削者). 夺性(或剥削者).
新制度经济学国家理论的重要特色是, 新制度经济学国家理论的重要特色是,把统治者看 作是一个在竞争与交易费用双重约束,追求统治者 作是一个在竞争与交易费用双重约束, 租金最大化和全社会总产出最大化的具有福利或效 用最大化行为的经济人. 用最大化行为的经济人. 2.1 国家模型的基本特征 认为国家既是一个具有自身效用最大化的组织, 认为国家既是一个具有自身效用最大化的组织, 也是一个实现社会效用最大化的机构. 也是一个实现社会效用最大化的机构. 国家的行为由成本——收益原则驱使. 国家的行为由成本——收益原则驱使.国家带有浓厚 收益原则驱使 的经济人色彩. 的经济人色彩.
统治者与选民的关系 是决定效用最大化的根本因素.国家通过 为选民提供保护和公正等基本服务来换取 来自选民的岁入 . 统治者与代理人(官僚)的关系 国家与其他国家的关系 统治者与潜在统治者的关系.
2.4 国家的变迁
对统治者的约束往往导致无效产权. 统治者避免触犯有势力的选民 .当统治者受到某些 利益集团威胁时,统治者会同意一个有利于这些 集团的产权结构而无视其对效率的影响. 国家(政府)在制度创新过程中起着十分重要的 作用 . 诺思把制度创新的主体分为:个人推动的创新;团 体推动的创新;政府推动的创新.
新制度经济学的核心内容
新制度经济学（New Institutional Economics)的经济思想（20世纪60年代在美国兴起）代表人物：科斯、德姆塞茨、诺斯和威廉姆森等以科斯为代表的新制度经济学派则主张经济学应该研究现实中的人，应该从现实的组织体制出发，从人的实际出发来研究人。
新制度经济学派从两个方面修正了新古典经济学：(1)人的行为是有限理性的。
(2)人都具有为自己谋最大利益的机会主义行为倾向。
科斯对经济学的贡献主要体现在他的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》之中，首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。
还认为，一旦交易费用为零，而且产权界定是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。
“社会成本问题”：科斯定理（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础（达到帕累托最优）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。
他建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，是新制度经济学的创始人。
《西方世界的兴起》《制度、制度变迁与经济绩效》新制度经济学的核心内容产权理论、交易费用理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题。
新制度经济学与新古典经济学的关系1.完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化；在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等；把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。
新制度经济学课件 第12章 制度绩效理论
第二，有效率的经济组织（产权明晰）是经济增长的键。
诺思认为，经济增长的历史是与制度变迁的历史分不开的。他认为，西方世界兴 起的根本原因在于制度。“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的 经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”
第三，论述了国家在经济增长和产权界定方面的作用，建立了一个完整国家理 论模型。
第四节 制度与绩效：一言难尽
二. 奴隶制度：低效还是高效
费诺阿尔泰亚提出奴隶制条件下的四种成本项目：1. 为了使奴隶生产率最高 而控制奴隶消费所付出的费用。原因在于奴隶只关心自身效用最大化而不会顾 及消费和生产率之间的关系。2. 装病自残的成本和防止这些现象发生的成本。 3. 奴隶有意识地破坏成品、破坏协作投入品所引起的成本。4. 监督奴隶行为 和实施奴隶制的成本，目的是防止起义和争斗。他认为，这些成本也许正好抵 消了由于“痛苦刺激”而获取的高收益。另外，焦虑和痛苦也会产生粗野的奴 隶：被折磨的奴隶处于笨拙、无想象力和病态心理状态之中，这同样会降低奴 隶的工作质量。根据这种假设，费诺阿尔泰亚认为，强迫型劳动力的比较优势 只能体现在努力密集型的和土地密集型的生产活动中。
第四节 制度与绩效：一言难尽
一. 庄园制：强制剥削还是理性选择
关于劳役地租问题。一般来说，劳役的形式很难监督，并且是很难交换的。那 么，为什么劳役这种交换方式存在如此之久呢？诺思认为，劳役是形成有组织 的、排斥了专业化和交换的市场所必需较高交易费用的结果。在庄园制社会中， 封建贵族的职责是保证提供基本的”公共服务“，而农奴则提供自己的劳动力 来交换公共的服务。”在此情形下，通过分配劳役，用于生产所需的产品和劳 务，就可以以很低的费用得到消费所需的产品。总之，对于领主而言，利用他 所应得的劳动来生产他所需的产品，比他每次与农奴就他希望在下个季节消费 的各种产品进行谈判花费更少。缺乏市场使劳役成为最有效的经济组织。
新制度经济学第6讲国家理论
24
几种关于国家的经济学理论
奥尔森的国家理论
理论缺陷：新制度经济学缺乏对集体行 为与制度关系的分析
奥尔森理论亮点在于：解释各种利益集 团的利益如何体现在政策和制度中。
人类社会的许多制度是不同利益集团博 弈的结果。
匪徒如果能够长期控制某个地方，则会 企图以各种税收的形式对偷盗或掠夺并 使之合理化。
• 权力(Power)：the ability to impose costs（强加成本的能力） • 暴力(Violence)：impersonal means of imposing costs（i.e.,
by individuals who do not form enduring relationship with the enforced)（强加成本的非人格化的手段，即由与被实 施者没有持久关系的个体实施的） • 执行(Enforcement): the credible threat to induce compliance （促使顺从的可信威胁）
力有趣Leabharlann 实例：英王向大英银行借款，遵约还 款
19
巴泽尔的国家理论
几种关于国家的经济学理论
背景
– 毕业于希伯来大学和芝加哥大学
– 1967年后在华盛顿大学任教。
– 在新制度经济学界享有很高的声誉，产权 大师
– 主要著作：《产权的经济分析》《国家理 论》
《新制度经济学》课件
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
制度经济学-国家理论
政府和市场主体之间存在信息不对称，导致政策制定和执行过程 中的失误和偏差。
制度创新的动力与路径
社会经济发展需求
随着社会经济的发展，原有制度无法满足新的需求，需要进 行制度创新。
利益集团博弈
不同利益集团之间的博弈和竞争是推动制度创新的重要力量 。
制度创新的动力与路径
• 政府推动：政府作为制度创新的主体之一，可以 通过政策引导和强制力推动制度创新。
制度创新的动力与路径
诱致性制度变迁
由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行对现行制 度的变更、替代或新制度安排的创造。
强制性制度变迁
由政府命令和法律引入来实现的制度变迁。
制度创新实验区
通过设立制度创新实验区进行试点和探索，逐步推广成功的经验和做 法。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ度创新在解决国家失灵中的作用
01
02
制度变迁的过程
制度变迁通常包括制度僵化、制度创 新、制度扩散和制度均衡等阶段。在 制度僵化阶段，现行制度无法适应社 会经济发展需求；在制度创新阶段， 新的制度安排被引入；在制度扩散阶 段，新制度逐渐被社会成员接受和采 用；在制度均衡阶段，新制度与社会 经济发展达到相对稳定的状态。
国家在制度变迁中的作用
国家职能与权力结构
国家职能
国家的职能包括政治职能、经济职能、文化职能和社会职能。政治职能是维护国 家安全和政治稳定；经济职能是促进经济发展和社会财富增长；文化职能是传承 和发展民族文化，提高国民素质；社会职能是保障社会公正和民生福祉。
权力结构
国家的权力结构包括立法权、行政权和司法权。立法权负责制定法律，行政权负 责执行法律，司法权负责审判法律纠纷。三权分立和制衡是现代国家权力结构的 基本原则。
新制度经济学理论与案例
新制度经济学理论与案例新制度经济学（New Institutional Economics，简称NIE）是20世纪80年代后期出现的一种经济学分支，它针对传统经济学理论的不足和局限，试图通过对制度变量的研究来解释经济现象，经济行为和市场的运作。
一、新制度经济学理论NIE理论强调市场本身作为一个制度并非自然存在，而是通过人们的行为和互动构建起来的。
NIE理论主要关注的是市场之外的非市场制度，比如公司、法律和政治制度等。
NIE理论认为这些制度对于市场的发展和运作有着至关重要的影响。
NIE理论的主要研究对象包括：1.交易成本：交易成本指进行经济交换所需要的各种成本，包括信息成本、谈判成本、监督成本、执行成本等。
NIE理论认为，这些成本会影响交易的性质和方式，从而影响市场的运作。
2.契约理论：契约理论是NIE理论的重要组成部分，它关注的是约束各方行为的契约，从而使市场更有效地规范和约束各方行为。
3.制度设计：制度设计是NIE理论的一个重要内容，它关注的是如何设计一系列包括市场，公司和政府等在内的制度框架，来解决市场发展和运作中的问题。
NIE理论认为，市场是存在欠缺的，包括信息不对称、不完备和拍卖制度的不完美等问题。
公司则通过公司内部制度来解决这些问题，如通过合约来规范员工行为、专门化分工来创造效率、公司治理机制来保护股东权益等。
政府作为一个重要的制度，负责市场的监管和规范，不断完善市场在法律和政治制度上的规范。
二、新制度经济学案例1.契约理论在高频交易中的应用在交易市场上，高频交易是一种相对较新的交易方式。
这种交易方式通过计算机算法和快速数据传输，可以在毫秒级别内完成交易。
然而，在进行高频交易时，由于信息不对称和交易成本的问题，许多交易者并不愿意进行高频交易。
为了解决这种限制，交易者开始使用契约来规范交易行为。
这些契约可以规定交易者之间的义务和责任，从而创造更公平和透明的市场。
2.制度设计在中国三农政策中的应用中国的三农政策是一个复杂的系统，它涉及到土地流转、农业保险、农村金融等方面。
新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
新制度经济学
新制度经济学一、什么是新制度经济学：新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。
（一）比较：把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。
经济理论的三大传统柱石是——天赋要素、技术和偏好。
随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。
新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。
（二）特点：1、新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。
不同制度下绩效是不一样的。
2、新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
3、新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。
比较中的基本概念就是交易成本。
4、新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
（三）新制度经济学研究的范围：1、交易成本和产权；2、政治经济学和公共选择；3、数量经济史；4、认知，意识形态以及路径依赖的作用。
关注和研究得最多的是交易成本和产权。
可以说，这是新制度经济学的核心部分。
（四）7个基本信念1、法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。
2、强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。
在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。
3、理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。
这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。
4、学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。
新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。
注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
新制度经济学三个核心理论
新制度经济学三个核心理论新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系.其中，新制度经济学三个核心理论包括：产权理论，交易费用理论，委托代理理论.产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。
以济南华电国际电力股份有限公司为例：济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。
1999年6月30日首次公开发行了约14。
31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市.公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市.目前公司总股本为60。
21亿股,其中包括H股约14。
31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23％。
产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20。
76％，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%,中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26％，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1。
18％，青岛华通国有资本运营(集团）有限责任公司持股比例为1。
03%,山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98％，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0。
59％，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53％.产权是一个权利束，是一个复数概念,包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等.再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同,但都享有其中的收益权。
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第一节 国家的定义与职能
“掠夺之手”模型
首先，从理解不同国家现存的制度差异、解释这 些制度构建的原因，以及研究它们对经济发展 和增长的利弊这些问题上，从“掠夺之手”的 视角出发都是很有益的。 其次，掠夺之手模型的一个中心内容是如何构建 支持改革的政治联盟。 再其次，从掠夺之手的角度来研究问题有利于制 度改革。
第三节 强化市场型政府
强化市场型政府
定义：一个政府如果有足够的权力去创
造和保护个人的财产权利并且能够强制 执行各种契约，与此同时，它还受到约 束而无法剥夺或侵犯私人权利，那么这 个政府便是一个“强化市场型政府”。
第三节 强化市场型政府
强化市场型政府
强化市场型政府设立的目标，在于获得
第一节 国家的定义与职能
国家职能
（一）作为最大制度供给者的国家 （二）作为产权界定和保护者的国家 （三）作为第三方实施者的国家 （四）作为不同利益集团利益关系协调者 的国家
第一节 国家的定义与职一是提供什么性质的制度； 二是制度供给的数量； 三是制度供给的效率。
诺思的国家理论
国家模型
目标有两个：一是界定形成产权结构的
竞争与合作的基本规则（即在要素和产 品市场上界定所有权结构)，这能使统治 者的租金最大化，二是在第一个目标框 架中降低交易费用以使社会产出最大， 从而使国家税收增加。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
国家模型
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
巴泽尔的国家理论 三个基本观点：
（一）国家是一种第三方实施的暴力机制，它在 一定程度上比其他机制更有利于契约的实施 （二）人们只有当暴力实施者滥用权力的倾向能 被有效制约时，才会使这种实施机制(国家)出 现 （三）国家愿意实施的法律权力取决于对界定权 力与调解纠纷的交易成本的比较
第一节 国家的定义与职能
国家职能 作为产权界定和保护者
产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面 具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地 位。正如道格拉斯· 诺思所指出的那样，国家 C· 理论“关键的问题是解释由国家界定和行使的 产权类型以及行使的有效性。最富有意义的挑 战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁。”
变迁的影响表现在以下几个方面 一是国与国之间的竞争对统治者形成了一 种竞争的压力。 二是开放能成为寻租活动的有效解药。 三是国与国之间的竞争增加了制度的多样 性及灵活性。 四是有竞争力的制度既影响成本，也影响 要素及资源流动的方向。
第四节 国家内的竞争和国与国之 间的竞争对制度的影响
◆案例1：行政成本：考核官员政绩的
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论 国家模型
基本特征
(1)国家为取得收入而以一组被称之为“保护” 与“公正”的服务作为交换。 (2)国家为使收入最大化而为每一个不同的集团 设定不同的产权。 (3)面临其他国家或潜在统治者的竞争。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
国家两个目标冲突的根源在于有效率的
产权制度的确立与统治者的利益最大化 之间存在着冲突。建立有效率的产权可 能并不有利于统治者利益(租金)的最大化。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
诺思悖论
“诺思悖论”指由国家来界定保护产权
可以产生规模效益，而国家在界定和保 护产权时又不是中立的，在竞争约束和 交易费用约束的双重约束下，往往会导 致非效益的产权结构 。
第一节 国家的定义与职能
国家职能 作为产权界定和保护者 国家为什么要界定和保护产权？
第一，界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 第二，对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源 能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 第三，从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时 期的哲学家和经济学家们发现和强调。
第十二章：国 家 理 论
目的与要求
了解国家的定义与职能；
掌握国家理论以及制约国家的三个层次；
弄清国家内的竞争和国与国之间的竞争对制度 的影响。
第一节 国家的定义与职能
国家的定义 国家定义的特点
第一，国家是一种具有暴力潜能的组织，并且国 家是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功 能是提供法律和秩序。 第二，国家是一种第三方实施的暴力机制，它在 一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 第三，国家与产权的关系，从考虑个人的效用最 大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。
其均衡
个体权利与国家的关系
理想的国家可以被视为允许行为人通过
保证他们产权的安全而获得帕累托最优 结果的一个有效率的制度。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及
其均衡
个体权利与国家的关系 提供有效产权的三个条件：
一是私有产权会对国家权力形成制约。 二是政治市场。 三是经济权力与法律权力的关系。
法治既可以有效地保护产权，同时又可
以大大地降低制度的实施成本。制度的 效率不在于其设计的制度效率，而在于 实施的效率。
第三节 强化市场型政府
在封闭经济条件下制约国家的第四种力
量－－开放经济条件下国与国之间的竞 争。
第四节 国家内的竞争和国与国之 间的竞争对制度的影响
地区之间的竞争对制度的影响 竞争性联邦制系统应当采用的三个一般性制度设计：
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
诺思悖论
国家要对造成经济增长、停滞和衰退的
产权结构的效率负责。国家的存在是经 济增长的关键，然而国家又是人为经济 衰退的根源。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
巴泽尔的国家理论
巴泽尔的国家理论总体上说是在科斯的
产权理论框架下，运用博弈论的基本分 析方法，对新制度经济学国家理论的进 一步发展。
第一节 国家的定义与职能
国家的定义
国家是一个具有合法使用暴力和强制提
供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权， 最终要对造成经济的增长、衰退或停滞 的产权结构的效率负责的制度安排。
第一节 国家的定义与职能
国家的“三只手”
无为之手； 扶持之手（Helping Hand)； 掠夺之手 (Grabbing Hand)；
重要指标
阅读与思考
1、斯蒂格利茨《政府为什么干预经济——政府在市场经济中的角色》， 中国物资出版社，1998年版 2、[美]曼库尔.奥尔森著：《国家兴衰探源—经济增长、滞胀与社会僵 化》，商务印书馆，1999年版 3、[德]柯武刚、史漫飞著：《制度经济学—经济秩序与公共政策》， 商务印书馆，2000年版 [4、美]斯科特· 戈登：《控制国家—西方宪政的历史》，江苏人民出版 社， 2001年版 5、安德烈.施莱弗 罗伯特.维什尼编著：《掠夺之手》，中信出版社， 2004年版 6、安德鲁.肖特：《社会制度的经济理论》，上海财经大学出版社， 2003年版 [7、美]道格拉斯· 诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店 C· 1991年版 曼8、瑟· 奥尔森《权力与繁荣》上海世纪出版集团 2005年 9、（美）约拉姆.巴泽尔：《国家理论—经济权利、法律权利与国家 范围》 上海财经大学出版社 2006年
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论
国家起源
契约论认为，国家是公民达成契约的结
果，它要为公民服务。契约的达成是多 重博弈的结果。
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论 国家起源 国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶
级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的 利益向其他集团或阶级的成员榨取收入（如列 宁将国家定义为是一个阶级压迫剥削另—个阶 级的工具）。掠夺性的国家将界定一套产权， 使权力集团的收益最大化而无视它对社会整体 福利的影响。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及
其均衡
集体行动与国家的关系
1.利益集团对国家制度安排的影响。 2.国家如何有效地平衡不同利益集团的关 系。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及其均衡 集体行动与国家的关系 国家如何有效地平衡不同利益集团的关系？ 第一，建立制约政府偏向某一些特殊利益集团
第二节 诺思的国家理论与巴泽尔 的国家理论
诺思的国家理论 国家起源
诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论。
若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生 契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便 产生了掠夺性(或剥削性)的国家，由此出现统 治者和被统治者，即掠夺者(或剥削者)和被掠 夺者(或被剥削者)。
第一节 国家的定义与职能
国家职能
作为产权的界定和保护者
为什么国家在大多数情况下提供的是低
效率的产权？ 第一，统治者偏好的多元性与有限理性。 第二，不同集团利益的冲突。
第一节 国家的定义与职能
国家职能
作为第三方实施者
第三方实施者的国家在一国制度体系的
有效性方面起着极为重要的作用。按照 诺思对制度的定义，制度有正式的制度、 非正式制度及其实施机制。而正式制度 的制定及其实施机制的运作则主要是由 国家来完成的。
的制度安排。 第二，通过制度安排约束社会中的“强势利益 集团”，扶助社会中的“弱势利益集团”。 第三，打破垄断、引入竞争、减少管制，尽可 能地减少政府对经济的干预是国家能够有效协 调不同利益集团利益关系的基本前提。
第三节 强化市场型政府
封闭经济条件下制约国家的三个层次及
其均衡
法治化社会与国家的关系
第一，联邦应当坚持这样一种原产地规则（the rule of origin），它规定，在联邦某一部分合法生产的产品在 联邦各地的销售都自动地具有合法性。 第二，联邦宪法应当将各种控管任务分别专一地派定 给特定的一级政府。也就是权责利要明确。 第三，联邦应当坚持财政平衡的原则，禁止公共资金 的纵向转移，并迫使每个行政机构为其负责的任务或 其已选择由它自己靠征税、收费和借贷来完成的任务 筹措资金。