ISO45001-2018程序文件汇编(20个)

序号程序文件名称适用条款起始页码1 环境内外部问题识别与评价控制程序 4.12 相关方的需求和期望管理程序 4.23 参与和协商管理程序 5.44 风险和机遇应对措施管理程序 6.15 危险源识别和风险评价管理程序 6.1.26 法律法规要求和其它要求管理 6.1.37 目标、指标制定与实施管理程序 6.28 能力培训和意识提高管理程序7.2 7.39 信息和沟通管理程序7.410 文件控制管理程序7.511 变更管理控制程序8.212 外包过程管理程序8.313 承包商管理程序8.514 应急准备和相应管理程序8.615 绩效评价管理程序9.116 合规性评价管理程序9.1.217 内部审核管理程序9.218 管理评审管理程序9.319 事件、不符合和纠正措施管理程序10.120 持续改进控制程序10.2X X X X X 有限公司环境内外部问题识别与评价控制程序文件文件编号：版本号：生效日期：归口部门：编制：审核：批准：文件履历变更记录表序号制定/修订日期修订内容实施人版本号01 2018.06.18 首次编制A/0环境内外部问题识别与评价控制程序1 目的通过识别、整理、分析、评价、控制以及预防与生产过程相关的内外部环境问题，确保员工以及利益相关方的职业健康安全，避免员工以及利益相关方受到伤害和健康损害。

2 范围本程序适用于公司经营过程中存在的内外部环境问题的识别、整理、分析、评价、控制以及预防。

3 术语和定义相关方：能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。

员工：在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。

环境因素：指组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。

重要环境因素：指具有或能够产生重要环境影响的环境因素。

环境影响：由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。

伤害和健康损害：对人的身体、精神或认知状况造成的不良影响，状况可包括：职业病、疾病和死亡。

4 职责行政部：内外部环境问题的识别、整理、评价以及控制和预防措施的制定、编制内外部环境问题清单。

品管部：内外部环境问题的识别、整理、评价以及控制和预防措施的制定、年度职业健康与安全管理体系的认证。

其它各部门：内外部环境问题评价以及控制和预防措施的制定。

5 作业流程5.1 环境问题识别范围影响公司生产运营相关的个人或组织所处的环境，包括但不限于如下方面：——公司、供应商、外协厂、外包方等所处的内外部环境；——公司员工的工作环境、生活环境等；——周边居民的生活环境等；——废弃物收购处置机构活动所处的环境。

5.2 识别的方法本公司在进行环境因素识别时，采用以下两种方式：a）过程分析法b）现场观察法5.3 环境内外部问题的识别5.3.1 由行政部组织环境内外部问题的识别，发放《环境问题调查表》。

5.3.2 各部门应按工艺流程顺序或部门工作流程顺序，识别出能够控制或可施加影响的环境因素，填入《环境因素调查表》中，反馈到人力部处。

5.3.3 在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、三种状态和七种表现形式。

5.3.3.1 环境内外部问题的三种时态：a）过去——以往遗留下来的，至今仍在产生的环境影响；b）现在——正在发生的，并将持续到未来的环境影响；c）将来——计划中的活动可能带来的环境影响，如引入新项目、新产品、新材料、新工艺可能产生的环境影响。

5.3.3.2 环境问题的三种状态：a）正常状态——正常的科研、生产、经营活动产生的环境影响；b）异常状态——非例行作业状态，如设备的开机、停机、检修产生的环境影响；c）紧急状态——可能发生的突发事件或事故，如火灾、洪水、地震、爆炸、环保设施突然失效等产生的环境影响。

5.3.3.3 环境问题的七种类型：a）大气排放——主要包括：粉尘、烟尘、有毒有害气体等；b）水体排放——主要包括：生产和生活废水的产生和排放；c）废弃物——主要包括：生产废物、生活垃圾、建筑垃圾和危险固体废弃物等；d）土地污染——主要包括：各种化学物质、油类、有害物质、重金属等对土壤的污染；e）噪声排放——主要包括：机械设备、车辆等产生噪声对环境的影响；f）能源、自然资源和原材料的消耗——主要包括：生产中原材料和能源、自然资源（煤、电、油、气、水）的使用和消耗等；g）其它——主要包括：生产中热、辐射、振动等释放的能量。

5.4 环境问题的评价5.4.1 行政部汇总各部门《环境问题调查表》，对环境问题逐项进行评价，填写《环境问题评价表》。

5.4.2 环境问题的评价方法5.4.2.1 污染物环境问题评分法对于污染物类（粉尘、废气、废水、废弃物、噪声排放、光污染、化学品等），可根据以下公式进行评价：评价公式:∑= a+b+c+d+e 式中：∑—环境问题总分a ：法规符合性b ：发生频率c ：影响范围d ：影响程度e ：社区关注程度表1 污染物评价法评分标准代码 评价因子 评价内容 分数值 超过标准规定 6 a 法规符合性 接近标准规定 4 未超过标准规定 1 持续发生 6 b 发生频率 间断发生 4 偶然发生 1 超出社区 6 c 影响范围 周围社区 4 厂界内 1 较严重 6 d 影响程度 一般 4 轻微 1 非常强 6 e 社区关注程度 一般 4 基本不关注 1a ）确定重要环境问题及重要等级当a 、b 、c 、d 、e 中有一项分值为6或总分∑≥20，则定为重要环境问题，其它为一般环境问题。

b ）根据环境问题的得分情况，确定重要环境问题的优先等级，见表2。

表2 重要环境因素优先等级 分 数 值 重要环境因素优先等级 ∑>20 高度优先 ∑=18 中度优先 ∑=15 低度优先5.4.2.2 能源、资源消耗评分法 能源、资源消耗类评价公式：∑=f+g 式中：∑：环境因素评价总分 f ：人均产值（年）消耗量 g ：可节约潜力表3为能源、资源消耗评分标准项序评 价 因 子 评 价 内 容分数值 大 6 中4f人均产值（年）消耗量小1 加强管理可明显见效6 改进工艺可明显见效4 g可节约潜力较难节约1a) 当f、g中有一项为6或总分∑≥7，则定为重要环境因素； b) 根据得分情况，确定重要环境因素的优先等级，见表4。

　表4 重要环境因素优先等级 分数值 重要环境因素优先等级 ∑>7 高度优先 ∑=6 中度优先 ∑=5 低度优先5.5 重要环境因素的记录根据评价结果，填写《重要环境因素清单》，报管理者代表审批后发至各相关职能部门。

5.6 重要环境因素的控制对公司自身产生的重要环境因素，应根据其程度策划相应的控制措施。

5.6.1 制定环境目标、指标和管理方案5.6.1.1 高度优先的重要环境因素，制定环境目标、指标和管理方案进行控制。

5.6.1.2 中度优先的重要环境因素，应根据其具体情况决定。

5.6.2 运行控制通过制定程序、作业指导书的方式进行控制。

　5.6.3 应急控制对潜在的紧急情况，如：火灾、化学品泄漏等制定应急准备和响应措施进行控制。

5.6.4 对于相关方活动中产生的重要环境因素，应采取施加影响的方式进行间接控制，按《对相关方施加影响管理程序》中相关规定执行。

　5.7 重要环境因素的更新 5.7.1 一般情况下，每年内部审核前技安环保处应组织对各部门环境因素进行确认，判定是否有更新的必要，如有则应按上述相关条款进行环境因素识别和评价，更新《重要环境因素清单》。

　5.7.2 当下列情况发生时，应及时识别环境因素并更新公司《重要环境因素清单》：　a）公司计划进行新、改、扩建和技改项目；　b）适用的法律、法规和其它要求发生变化；　c）公司的活动、产品和服务发生重要变化；　d）发生重要环境事故；e）内审、管理评审或第三方审查要求。

7 参考文件7.1 《对相关方施加影响管理程序》8 记录表单8.1 《环境因素调查表》8.2 《环境因素评价表》8.3 《重要环境因素清单》X X X X X 有限公司相关方的需求和期望管理程序程序文件文件编号：版本号：生效日期：归口部门：编制：审核：批准：相关方的需求和期望管理程序1 目的公司通过识别、监视、评审与更新与公司职业健康安全管理体系有关的相关方需求和期望；根据公司内外部问题与相关方需求和期望，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。

2 范围适用于对本公司利益相关方需求和期望的识别和控制。

3 术语和定义相关方：能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。

员工：在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。

4 职责行政部：政府机构、员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体等的识别、监视、评审与更新。

市场部：顾客需求和期望的识别、监视、评审与更新。

采购部：顾客、外部供方、竞争对手等需求和期望的识别、监视、评审与更新。

总经办：所有者(股东、合伙人)等的识别、监视、评审与更新。

其它部门：相关方的需求和期望的识别、监视、评审与更新。

5 作业流程5.1相关方的确定总经理在职业健康安全管理体系导入之初,组织市场、工程研发、品质、采购、行政等部门确定与公司职业健康安全管理体系有关的相关方,包括但不仅限于：所有者(股东、合伙人)、竞争对手、客户、外部供方、所在地政府机关和社区居民、第三方认证或检测机构、内部员工、工会、行业组织和社会团体等。

5.2相关方需求和期望的识别在相关方新增或变更时,相关部门负责人主导联系相关方进行需求和期望的识别,各部门联系的相关方为；总经办：所有者(股东、合伙人)等；采购部:：顾客、外部供方、竞争对手等；行政部:：政府机构、员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体等。

由总经办组织相关部门向本部门所主导联系的相关方,发出相关方需求与期望调查表格或邮件,识别相关方的需求与期望。

3) 总经办组织相关部门,对识别出的相关方的需求与期望进行汇总,形成《相关方需求和期望清单》,确定相关方合理的需求与期望,并制定相应的措施或文件,针对相关方的要求识别出的风险和机遇,按照《风险和机遇应对控制程序》执行。

5.3相关方需求和期望的监视:总经理每年管理评审前召开一次相关方需求和期望达成情况分析会议,各部门应汇报本部门所主导联系的相关方需求和期望的达成状况,以及针对未达成事项应进行原因分析和提出纠正和预防措施,按《纠正和预防措施控制程序》执行。

总经理组织相关部门,每年初重新对相关方发出邮件、电话或相关方需求与期望调查表格等方式,以了解相关方的需求与期望是否发生变化,有变更则及时更新到《相关方需求和期望清单》。

3) 各相关部门在日常工作中,获得相关方需求和期望发生变化时,应及时告知总经理,由总经理组织对《相关方需求和期望清单》进行修订,确保相关方的需求和期望体现在职业健康安全管理体系的运行中。