上市公司治理自查报告

上市公司治理自查报告

XX年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字(XX)28号(关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知)，随后中国

证监会广东监管局发布了(关于做好上市公司治理专项活动有关工作的

通知)(广东证监(XX)48号)和(关于做好上市公司治理专项活动自查阶

段有关工作的通知)(广东证监(XX)57号)，深圳证券交易所也发布了(关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知)，就开展加强

上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和

统一部署，珠海中富实业股份有限公司(以下简称公司、本公司或珠海

中富)本着实事求是的原则，严格对照(公司法)、(证券法)等有关法律、行政法规，以及(公司章程)等内部规章制度进行自查，情况如下：

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券

交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，

公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。

(一)董事会专门委员会运作需要提高。根据(上市公司治理准则)

的规定，公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬

与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需

提高。

(二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列

制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对

公司制度进行增补完善。

(三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥

了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的

经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市

场做大做强仍需探索学习积极提高。

二、公司治理概况

公司自上市以来，能够按照(公司法)、(证券法)、公司(章程)等

规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面

取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：

(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。

(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了

分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；

(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做

到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在

双重任职；

(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配

套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；

(4)机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际

业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直

接的隶属关系；

(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系

和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独

立的银行账户，依法独立纳税。

(二)三会制度健全,运作规范。

公司建立完善了三会(股东大会、董事会、监事会)运作的系列制度，并按相关制度规范运作。

(1)关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股

东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利；公司制订完善

了股东大会的议事规则，严格按照股东大会规则的要求召集、召开股

东大会；公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对

定价依据予以充分披露。

(2)关于董事与董事会：公司严格按照(公司章程)规定的董事选聘

程序选举董事；公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求；

公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化；制订完善