国际贸易和要素流动

学科名著阅读报告International Trade and Factor Mobility

国际贸易和要素流动

一、前言

罗伯特·蒙代尔(Robert A. Mundell)，美国哥伦比亚大学(Columbia University)教授、世界品牌实验室(World Brand Lab)主席、1999年诺贝尔经济学奖获得者、“最优货币区理论”的奠基人，被誉为“欧元之父”。

他具有革新意义的研究为欧元汇率奠定了理性基础，他对不同汇率体制下货币与财政政策以及最优货币流通区域所做的分析使他获得1999年诺贝尔经济学奖。蒙代尔教授对经济学的伟大贡献，一是开放条件下宏观稳定政策的理论(蒙代尔——弗莱明模型)，二是最优货币区域理论。蒙代尔教授敏锐地观察到，从20世纪60年代至今，世界经济发展中的一个显著特点就是随着世界经济一体化与全球化的发展，产品、服务、尤其是资本可以通过贸易和投资大规模的跨国界流动。在一个更为开放的经济体系中，一国的货币主权和财政政策效果更多的受到外部世界的制约，宏观调控能力下降。经济学越来越难以对经济前景进行预测，一个重要原因就是传统的宏观和微观经济学在经济全球化条件下面临新的挑战。可以说，蒙代尔教授关于开放经济条件下的国际经济学的研究正是在迎接这样的挑战，他是一位伟大的先行者和预言家。

从经济学的角度分析，无论是国际经济一体化还是区域经济圈，其实质就是生产要素不断趋向自由流动的一个动态的过程。国际经济一体化的每一个阶段，都表现为具体的要素自由流动程度的一种状态。

当前，市场经济体制在全球范围的实施和科学技术的发展为生产要素的国际流动创造了条件，国际贸易为生产要素国际流动提供了内在的动力，跨国公司为了实现其全球利润最大化的目标，在世界范围内配置资源、资本和技术等，推进了生产要素的国际流动，国际贸易壁垒的存在也成为生产要素国际流动的重要原因，这些因素促成了当代生产要素国际流动的迅速发展。

罗伯特·蒙代尔是最早研究国际贸易与生产要素国际流动之间关系的经济学家，在2×2×2赫—俄模型（H-O模型）的基础上，罗伯特·蒙代尔得出了国际贸易与生产要素流动之间存在替代关系的结论，比如国际劳务流动，如果一个国家严格控制劳动力跨国流动，这势必将促进国际贸易的开展，如果一个国家启用严格的贸易壁垒，便会诱使境外劳动力的流入或国内劳动力的流出。他进一步推断：国际贸易和生产要素的跨国流动都能实现商品价格均等化和生产要素价格

均等化。在生产满足一定条件下，全球范围内的资源有效配置并不需要商品和生产要素的同时流动，只有商品或生产要素之一完全流动即可。

二、名著的主要内容介绍

商品流动和要素流动互为替代:没有贸易障碍意味着商品价格均等，即使要素完全不能流动，也存在要素价格均等的趋势。同理，要素完全流动导致要素价格均等，它也导致商品价格均等，即使商品完全不能流动。

存在两种极端的情况:可能是要素完全流动但没有任何贸易，或者是贸易完全自由但要素完全不能流动，真实世界处于二者之间。一般而言，古典经济学家都是选择生产要素在国际间不流动的特殊情形。

该文旨在描述放松古典经济学家的假设会产生什么效果。我们不仅允许商品流动，而且还允许一定程度的要素流动。特别是该文证明了:增加贸易障碍会刺激要素流动，增加要素流动的限制会刺激商品贸易。另外，该文还要对支持贸易保护的一个古老论点给以更明确的阐述。

三、学习心得

贸易障碍的增加鼓励要素流动

依照某些严格的假设，商品贸易将完全替代要素流动:在两个国家、两种商品、两种要素模型里，只要以下条件得到满足，则商品价格均等足以保证要素价格均等，要素价格均等足以保证商品价格均等。（1）生产函数为一阶齐次方程(也就是说，相对和绝对边际产品只决定于要素组合的比例)且两个国家的生产函数相同;（2）无论要素价格如何，在任何生产函数的所有点上，生产一种商品所需某种要素的比例始终大于生产另一种商品所需的同一种要素的比例;（3）要素票赋排除了专业化。

这些假限设允许我们把决定国际贸易和要素流动形态的某些重要力量孤立起来进行分析。为达到本文的分析目的，我们仍将坚持这些假设。得出的结果是边际产出和价格重新均等，取消关税也不会改变资本流动。关税消灭了贸易，但经过资本流动之后，贸易己经不再需要了。

在实施关税之前，我们假定完全的自由贸易和完全的资本流动。于是，我们有了两个假设，每一个都足以保证商品价格及要素价格的均等。关税的效果仅仅是消除了其中一个假设----完全的自由贸易，另一个假设依然发挥作用。

虽然如此，但是上述结论存在一个限制。如果两国都有贸易障碍〔两国都实施关税或两种商品都存在运输成本)，并且假定资本所有者不随资本移动而移动，那么，这些因素就会妨碍对外国资本所有者支付利息，从而阻止要素价格及商品价格的完全均等(如果假设资本所有者投资在哪里，他就在哪里消费掉其投资回报，那么，这个问题就可以避免)。然而，如果我们愿意把上述限制看做是资本流动不完全的一个特例，资本流动是商品贸易的完美替代的命题依然成立。

国家相对大小的影响

只要国家的相对大小没有引起完全的专业化，两国的相对大小不会使模型有

任何差别。

本节和前一节的一般结论是:关税将刺激资本流动。当然，哪个要素将流动取决于该要素是否更具有流动性。我们此处所用的假设-------资本完全流动而劳动完全不流动-------是极端情况，若要上述论断更具实用性，就必须放松这个极端假设。但是，对于我们从本质上深人理解问题，极端情况非常有帮助，所以在下面的讨论中，我们依然保留极端假设。若只有资本可以流动，那么，劳动富余的国家可以用关税吸引资本，资本富余的国家可以用关税鼓励对外投资。出口税具有同样效果。因为在本文的模型里，出口税的效果与关税的效果相同。

上述分析不限于关税，同样适用于运输成本的变化。运输成本(商品的运输成本)增加将提高稀缺要素的真实收益，从而吸引稀缺要素，同时降低富余要素的真实收益，并鼓励富余要素的出口。任何贸易障碍的效果都是增加稀缺要素的稀缺程度，从而使要素的国际流动更加有利可图。稍后，我们会把这个结论应用到贸易保护理论中，当然，所考虑的情况将比上述极端假设更为现实。

要素流动障碍的增加会刺激贸易

要使世界生产有效率，没有必要让商品和要素都自由流动。只要满足生产条件，商品或要素之一自由流动就足够一。但是，如果要素及商品流动都有一定限制，哪怕是很小的限制，就不会出现要素及商品价格的均等(不包括价格己经均等、贸易已无必要的情形，当然,这种情况不重要)。只有要素及商品流动的限制措施具有可操作性，上述原理才适用。显然，这个原理不能适用于下列限制措施:对出口商品征收的进口关税、完全无法流动的要素的运输成本、高于价格均等所需的大量配额。

如前所述，如果没有利息收人的转移支付问题，单个要素的自由流动就足够保证价格均等。当劳动富余的国家征收关税，只要对方国家依然奉行自由贸易政策，而且没有任何运输成本，那么价格均等就会出现。但是，如果资本富余国家征收关税，诱使资本出口，即使劳动富余国家保持自由贸易，价格还是不能均等，除非用于利息支付的商品转移享受关税豁免。

支持贸易保护?

贸易障碍的增加刺激要素流动，要素流动障碍的增加刺激贸易。关税能够将资本吸引到资本稀缺的国家，但资本流动仅仅能够部分缓解关税的负面效果，无法彻底消除。对于劳动富余的国家而言，如果进口商品生产存在规模经济，出口商品生产存在规模不经济，那么，关税对该国有利的可能性就增大。反之亦然。要根据上面的推理找到支持贸易保护的理由，就必须证明:资本密集型产业服从外部规模经济，和(或)劳动密集型产业服从外部规模经济，并且这些产业非线性的大小要达到所需的程度。

四、结论与今后学习的方向

增加贸易障碍会刺激要素流动，增加要素流动的限制会刺激商品贸易。

生产要素流动和商品流动之间存在着替代和互补的关系。所谓替代，是指生产要素国际流动与商品国际流动可以相互替代，商品在国际间的流动可以替代生产要素的国际流动：相反，生产要素的国际流动也可以替代商品的国际流动。按