微观经济学

第18章外部效应与公共物品

教学目标

通过本章的学习，使学生了解外部效应和公共物品如何导致

市场失灵，并使学生掌握消除由外部效应和公共物品造成的市场

失灵的方法。

教学要求

了解外部效应的含义，了解正外部效应和负外部效应的差

别，熟悉使外部成本内在化和外部收益内在化的政策手段，了解

公共物品和共有资源的差别，了解一些重要的共有资源，掌握避

免公共物品和共有资源出现耗竭的经济手段和政策制度。

第18章

外部效应与公共物品外部效应和公共物品是市场失灵的重要来源，因而引起了严重的公共政策问题。例如，一个造纸厂可以向河流中倾倒多少废水？汽车废气的标准应当严格到何种程度？政府应当在国防、教育、基础研究和公共设施上投入多少经费？

18.1 外部效应

前面各章实际上使用了一个假定：单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利没有影响，即不存在所谓“外部影响”。换句话说，单个经济单位从其经济行为中产生的私人成本和私人利益被看成是该行为所造成的社会成本和社会利益。但是，在实际生活中，很多时候某个人(生产者或消费者)的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到任何补偿。如果打扫楼梯，邻居也跟着沾光；如果在别人的田地里放养蜜蜂，别人的收成可能因此而增加。与之相反的是，有时候某个人(生产者或消费者)的一项活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。例如，河流上游的工厂向河中倾倒的废物越多，河能养活的鱼就越少；在上班高峰时期，如果某人的车坏在公路上阻碍了交通，则会影响他人准点上班。

外部效应是指那些在决策者(消费者或生产者)的成本与收益之外，并非出于自愿带给他人额外成本或收益的情况。私人决策时付出的成本和得到的收益是私人成本和私人收益，它们分别加上带给他人的额外成本和额外收益就是社会成本和社会收益。外部效应可分为两种基本类型——正外部效应和负外部效应。当社会收益大于私人收益时就会产生正外部效应；当社会成本大于私人成本时便产生负外部效应。由于经济决策活动有两种基本的类型——生产和消费。外部效应也可以分为生产和消费的两种不同类型。这样，外部效应共有4种类型：①生产的正外部效应，是指一个厂商或单位采取的行动对他人产生了有利影响的情况；②消费的正外部效应，是指消费者在进行活动时对他人产生了有利影响的情况；

③生产的负外部效应，是指一个经济单位采取的行动使他人付出了代价而他人又不能得到补偿的情况；④消费的负外部效应，是指一个消费者采取的行动使他人付出了代价(或感到福利水平下降)而他人不能得到补偿的情况。

18.1.1 负外部效应

各种形式外部影响的存在造成了一个严重后果：完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！换句话说，即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。

1. 负外部效应

为什么外部影响会导致资源配置失当？原因非常简单。例如，考察外部不经济的情况。

449

微观经济学 原理与实务

假定某个人采取某项活动的私人成本和社会成本分别为C P和C S。由于存在外部不经济，故私人成本小于社会成本：C P< C S。如果这个人采取该行动所得到的私人利益V P大于其私人成本而小于社会成本，即有C P< V P < C S，则这个人显然会采取该行动，尽管从社会的观点看，该行动是不利的。显而易见，在这种情况下，帕累托最优状态也没有得到实现，也存在有帕累托改进的余地。如果这个人不采取这项行动，则他放弃的好处即损失为(V P-C P)，但社会上其他人由此而避免的损失却为(C S-C P)。由于(C S-C P)大于(V P-C P)，故如果以某些方式重新分配损失的话，就可以使每个人的损失都减少，亦即使每个人的“福利”都增大。一般而言，在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。

图18.1具体说明了在完全竞争条件下，生产的外部不经济是如何造成社会资源配置失当的。图18.1中的水平直线D=MR是某竞争厂商的需求曲线和边际收益曲线，MC则为其边际成本曲线。由于存在着生产上的外部不经济(例如某些产品生产过程中造成的污染)，故社会的边际成本高于私人的边际成本，从而社会边际成本曲线位于(私人)边际成本曲线的上方，它由虚线MC+ME表示。虚线MC+ME与私人边际成本曲线MC的垂直距离ME，可以看成所谓边际外部不经济，即由于厂商增加一单位生产所引起的社会其他人所增加的成本。竞争厂商为追求利润最大化，其产量定在价格(即边际收益)等于其边际成本处，即为X1；但使社会利益达到最大的产量应当使社会的边际收益(可以看成为价格)等于社会的边际成本，即应当为X2。因此，生产的外部不经济造成产品生产过多，超过了帕累托效率所要求的水平X2。

P

P X

X2X

O X

1

图18.1 生产的外部不经济

450

451 外部效应与公共物品 第18章

用一个具体的例子解释一下为什么外部性会引起市场资源配置无效率。假设考虑一个特定的市场——铝市场，图18.2表示铝市场的供给曲线和需求曲线。

Q 市场 铝的数量 铝的价格

图18.2 铝市场供求曲线

铝的需求曲线反映了消费者对每一单位的铝愿意支付的价格。在任何一个既定数量，需求曲线的高度表示购买最后一单位铝对消费者的价值。同样，供给曲线反映了生产铝的成本。在任何一个既定数量，供给曲线的高度表示生产者出售最后一单位铝的成本。在没有政府干预时，铝的价格会自发调整，使铝的供求达到平衡。如图18.2所示，Q 市场表示市场均衡时的生产量和消费量，在使生产者剩余和消费者剩余之和达到最大时，市场是最有效率的。

现在假设铝工厂排放污染物，即每生产一吨铝就有一定量烟尘进入大气。由于这种烟尘可能损害那些呼吸空气的人的健康，因此它是负外在效应。这种负外在效应如何影响市场效率呢？

由于这种外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。每生产一单位铝，其社会成本都包括铝生产者的私人成本加上受到污染的不利影响的旁观者的成本。图18.3表示生产铝的社会成本。社会成本曲线在供给曲线之上，因为它考虑到了铝生产者给社会带来的外部成本。这两条曲线的差别反映了排放污染物的成本。

应该生产多少铝呢？如何平衡生产者和周围受到铝污染的人的利益？当市场机制无能为力时，政府就显示出调控经济发展的强大力量。政府力图使该市场产生的总剩余——铝消费者的价值减去生产铝的成本达到最大化。政府很清楚生产铝的成本包括污染的外部成本。