私募基金证券投资部股票交易守则(草案)

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私募基金管理公司从业人员买卖证券申报细则

私募基金管理公司从业人员买卖证券申报细则一、前言私募基金是指由一定数量的自然人、法人等合作共同出资组成的基金，向社会非特定对象募集资金，投资于股票、债券、证券等各种金融工具，并按照其投资方案进行管理和操作的机构。

作为私募基金管理公司的从业人员，必须了解有关买卖证券申报细则，严格遵守法律法规和规章制度，确保投资安全和诚信经营。

二、买卖证券申报的详细规定1. 买卖证券前的申报私募基金管理公司的从业人员在进行买卖证券交易之前，必须按照相关规定向公司进行申报，不得私自进行买卖操作。

2. 买卖证券的申报资料在进行买卖证券的申报时，必须提交以下资料：（1）证券的名称、代码、数量等基本信息；（2）买入或卖出证券的价格；（3）合同分析；（4）交易计划；（5）审核意见。

3. 申报的审核和批准私募基金管理公司的从业人员提交买卖证券的申报资料后，由公司进行审核和批准。

只有得到公司的批准，才能进行实际的买卖操作。

否则，从业人员将承担相应的法律责任。

4. 合同的签订在进行买卖证券之前，双方必须签署合同并确认相关事项，避免产生后续的纠纷。

合同的内容包括证券交易的品种、数量、价格、交收时间等。

5. 交易的实际操作在进行买卖证券的实际操作时，必须严格按照公司的批准证券数量、价格等条件进行。

同时，私募基金管理公司的从业人员必须严格遵守法律法规和行业规定，确保交易的诚信和安全。

6. 交易后的事后备案私募基金管理公司的从业人员在完成买卖证券交易后，必须及时向所在机构进行备案。

三、遵守法律法规、规章制度作为从业人员，必须常常关注各种法律法规、行业规章制度的变化，并按照要求调整自己的行为。

同时，私募基金管理公司的从业人员应当始终遵守职业道德规范，坚持以客户利益为中心，履行信息披露、风险披露等义务，严格控制投资风险，避免产生利益冲突。

四、总结买卖证券申报细则是私募基金管理公司从业人员必须深入了解的规定。

只有遵守相关规定，才能确保投资安全和诚信经营。

2024年投资者证券委托交易条款

合同编号：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行证券交易的事宜，达成如下协议：第一条委托内容1.1甲方委托乙方在_______证券交易所代理进行股票、债券、基金等证券的投资交易。

1.2甲方应向乙方提供足够的资金用于证券交易，并保证资金的合法来源。

1.3甲方应向乙方提供其真实有效的身份证明文件，并保证所提供的信息真实、准确、完整。

第二条委托方式2.1甲方通过电话、互联网、书面等方式向乙方下达交易指令。

2.2甲方应确保交易指令的清晰、明确，并保证所下达的指令符合相关法律法规及证券交易所的规定。

2.3乙方应及时、准确地执行甲方的交易指令，并保证交易过程的保密性。

第三条委托期限3.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为_______年，自合同生效之日起计算。

3.2合同期满后，如甲方继续委托乙方进行证券交易，双方可签订新的委托合同。

第四条费用及支付4.1乙方应按照甲方提供的交易指令进行交易，并按照_______证券交易所的规定收取交易手续费、印花税等费用。

4.2乙方应向甲方提供详细的交易记录和费用清单，甲方有权进行查阅和核对。

4.3甲方应按照乙方的通知，及时支付应支付的费用。

第五条风险提示5.1乙方应向甲方充分揭示证券交易的风险，并提醒甲方注意投资决策的风险。

5.2甲方应对证券交易的风险有充分的认识和了解，并自行承担投资风险。

第六条信息保密6.1乙方应对甲方的身份信息、交易指令等信息予以保密，不得泄露给第三方。

6.2甲方应对乙方的交易执行情况等信息予以保密，不得泄露给第三方。

第七条违约责任7.1双方应严格遵守本合同的约定，如一方违反合同约定，应承担相应的违约责任。

7.2乙方未按甲方指令执行交易，或未及时、准确地执行交易指令，应承担相应的赔偿责任。

7.3甲方未按约定支付费用，乙方有权解除合同，并追究甲方的第八条争议解决8.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。

私募基金规章制度范本

私募基金公司规章制度范本第一章总则第一条为了加强私募基金公司的内部管理，规范公司行为，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定，制定本规章制度。

第二条本规章制度所称私募基金公司，是指在中华人民共和国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

第三条私募基金公司应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，维护行业秩序，促进公司健康发展。

第二章组织结构第四条私募基金公司应设立董事会、监事会和总经理等组织机构，明确各机构的职责和权限，确保公司规范运作。

第五条董事会负责公司的重大决策，监督总经理的工作，保护投资者的利益。

董事会成员应当具备相应的专业知识和经验。

第六条监事会对董事会的工作进行监督，检查公司的财务状况，防止董事会滥用职权。

监事会成员由股东代表和职工代表组成。

第七条总经理负责公司的日常经营管理，组织实施董事会的决定，确保公司合规运作。

第三章私募基金募集与管理第八条私募基金公司募集私募基金，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的规定，向投资者充分揭示投资风险，确保投资者了解基金的投资策略、费用、收益分配等基本情况。

第九条私募基金公司应当建立健全私募基金的投资管理制度，明确投资决策、风险控制、收益分配等事项，确保基金资产的安全与增值。

第十条私募基金公司应当建立健全私募基金的销售、赎回制度，保障投资者的合法权益。

第四章风险管理第十一条私募基金公司应当设立风险管理部门，负责识别、评估、监控和控制公司的各项风险，确保公司风险管理水平符合法律法规和行业规范的要求。

第十二条私募基金公司应当制定风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、程序和责任，确保公司各项业务在风险可控范围内进行。

第十三条私募基金公司应当建立健全内部控制制度，防止内部人控制、利益冲突和违法违规行为，确保公司合规运作。

第五章信息披露与报告第十四条私募基金公司应当履行信息披露义务，向投资者披露基金的投资情况、资产负债状况、收益分配情况等信息，确保信息真实、准确、完整。

私募公平交易制度模板

私募公平交易制度模板第一章总则第一条为了保证XX私募基金管理有限公司（以下简称“公司”）管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据基金法、私募投资基金监督管理暂行办法以及协会规定等法律法规，制定本制度。

第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

第三条本制度规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

第四条公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

第五条公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。

同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

第二章投资决策的内部控制第六条公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合在投资机会的获取、投资决策的制定和执行等方面享有公平待遇。

第七条公司应建立健全投资决策委员会制度，投资决策委员会应由公司高级管理人员、投资部门负责人和研究人员等组成，负责公司投资策略的制定和投资组合的决策。

第八条公司应建立投资研究分离制度，投资研究和投资决策岗位应分开设置，确保投资决策的客观性和公正性。

第九条公司应建立投资授权制度，明确投资权限和投资范围，确保各投资组合在投资决策方面具有相对独立的权限和自主性。

第三章交易执行的公平性第十条公司应建立交易执行管理制度，明确交易执行的流程、权限和责任，确保交易执行的公正、公平和透明。

第十一条公司应建立交易分配制度，确保各投资组合的交易请求在交易系统中得到公平对待，避免因交易执行过程中的不公平导致投资组合之间的利益输送。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告

中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.12.15
•【文号】中基协发〔2023〕26号
•【施行日期】2024.03.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】尚未生效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕26号
关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指
引》等自律规则的公告
为规范证券期货经营机构契约式私募资产管理计划合同内容与格式，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引》等自律规则（以下合称合同指引）进行修订。

经协会理事会审议通过，现予发布。

合同指引自2024年3月1日起施行，施行后不对存量资产管理计划合同内容与格式做强制整改要求，管理人可以根据实际情况自行对存量资产管理计划的合同内容进行调整。

特此公告。

附件：1.集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
2.单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
3.资产管理计划风险揭示书内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年12月15日。

私募基金从业人员买卖证券申报制度

私募基金从业人员买卖证券申报制度一、背景介绍私募基金作为一种非公开募集资金进行投资的基金，已经成为了国内外投资市场的重要组成部分。

随着我国民间投资的不断增加，私募基金也得到了持续快速的发展。

在这一过程中，私募基金从业人员的股票买卖行为保证了基金的运作，使其能够有效的运作和发展。

而为了有效地管理私募基金从业人员的股票买卖行为，加强行业监管，我国采取了证券申报制度。

二、证券申报制度的基本含义和内容1、证券交易申报的概念和原理证券交易申报是指投资者在股市交易中，通过证券公司进行证券委托交易的过程。

投资者通过制定自己的交易计划，向证券公司提交股票交易申报，由证券公司进行上报交易中心，从而完成股票的买卖交易。

证券交易申报的原理是通过证券公司与交易中心的协同作用，实现股票交易的模拟、记录和提交，提高了证券交易的公开、公正和公平性，降低了交易中的风险和误操作可能性。

2、证券申报制度的主要内容(a) 有效期限：股票交易申报会采用有效期，在有效期限内完成的申报可被认可执行，否则交易将不能生效。

(b) 申报方式：股票交易申报可以通过邮件、电话、互联网等多种方式进行，但需要保证申报的及时性和可靠性。

若申报结果不符合投资者要求，投资者有权撤回股票申报，或进行追加、更改或取消订单等。

(d) 申报交易权利资格：股票交易申报只有在满足投资者基本合规要求，如拥有相应的证券账户、资金到位等，才能享有申报权利。

三、私募基金从业人员股票买卖申报制度的重要性1、保证投资透明度和公平性：股票交易申报在私募基金从业人员的股票买卖行为中被广泛应用。

证券交易申报制度的实施可保证交易中提高透明度和公平性，维护交易的公开性，减少非法交易的风险。

2、加强投资者保护：采取证券交易申报制度，可有效地规范私募基金从业人员的股票买卖行为，防范内幕交易和短线操作，系统地保护投资者合法权益。

私募股权投资基金管理公司机构内部交易记录细则

私募股权投资基金管理公司机构内部交易记录细则为更好地规范私募股权投资基金管理公司机构内部交易，本文详细介绍了相关细则。

其中包括：一、定义私募股权投资基金管理公司机构内部交易，是指私募股权投资基金管理公司与其所管理的所有基金、基金管理人员及其家属之间的交易。

二、原则1. 诚信原则：机构内部交易须本着诚信原则进行，所有信息和操作须真实、准确、完整、及时。

并且要求在机构内部交易中遵守相关法律法规、规章制度和内部制度。

2. 公平原则：机构内部交易应公平、公正、透明，不得损害基金的利益。

如不可避免地存在不公平现象，应该通过合法途径予以化解。

3. 优先原则：机构内部交易应遵循以基金投资收益为本位的原则，确保基金投资收益最大化。

三、操作规范1. 交易书面化：机构内部交易应于交易日前，以书面形式向基金经理或相关人员提出交易申请，明确交易的标的、交易价格、交易数量和交易日期，机构内部交易须经过基金经理的正式审核通过。

2. 交易价格公允：机构内部交易的交易价格应遵循公允原则，不得低于或高于市场价格过多。

私募股权投资基金管理公司应确保基金在机构内部交易中获得的价格与市场价格一致，避免内部获利。

3. 信息保密：机构内部交易中的非公开信息须秘密保守，在未公开前禁止在任何场合、任何媒介上进行泄露。

4. 市场化处理：如机构内部交易涉及到与外部市场交易一致的股票、基金等品种，应在同一次交易日内完成交易。

在流动性差、交易周期较长情况下，可根据实际情况适当调整。

5. 审计监管：私募股权投资基金管理公司应当通过内部审计和严格的风险控制措施，满足相关政府监管部门对私募股权投资基金管理公司机构内部交易的监管要求。

四、风险控制1. 风险评估：做好机构内部交易风险预评估，评估机构内部交易对基金的影响程度，采取合理的风险控制措施，确保基金的正常运作。

2. 财产隔离：私募股权投资基金管理公司应建立健全的内部控制机制，确保机构内部交易的财产隔离，防止基金管理人员和相关人员利用机构内部交易牟取私利。

私募基金(PE)公司从业人员买卖证券申报制度

私募基金（PE）公司从业人员买卖证券申报制度私募基金（PE）公司从业人员买卖证券申报制度是指PE公司内部实施的一项措施，旨在加强对从业人员购买或出售证券的监管，确保从业人员行为的合法合规。

下面我们将就PE公司从业人员买卖证券申报制度进行详细介绍。

PE公司从业人员买卖证券申报制度适用范围：1. PE公司从业人员；2. 其他PE公司在境内从业人员。

注：本文中“PE公司从业人员”指PE公司内部的投资经理、分析师等相关人员。

PE公司从业人员买卖证券申报制度的目的：PE公司从业人员买卖证券申报制度的目的是为了强化对从业人员购买或出售证券行为的监控与管理，防范潜在的信息泄露和利益冲突问题，保障PE公司及其投资人的利益。

PE公司从业人员买卖证券申报制度具体内容：1. 申报：PE公司从业人员在个人账户或基金账户交易、买卖证券，需向PE公司申报交易事项（包括但不限于证券名称、交易方向、交易价格等），对所申报的交易事项应当如实说明与披露交易的原因、目的、对象及所涉及的相关方情况。

2. 预警：根据上述申报内容，PE公司将对从业人员涉及的交易行为进行监控，并对风险较大的交易行为进行预警；PE公司将对风险较大的投资进行审核，需要PE公司内部风控部门的批准后投入相应的基金。

3. 禁止交易：从业人员如果涉及PE公司所到投资一方的相关证券，必须向公司的合规管理人员如实告知。

如果存在信息泄露和潜在的利益冲突等问题，将被禁止购买或其出售该证券。

4. 自查：PE公司从业人员应当按要求自行查看监管人员所报告的证券事项。

同时，PE公司将进行定期抽查和监督，对违反规定的行为进行问责和处理。

5. 处理不当：从业人员如果不服从PE公司相关申报要求或违反规定进行证券交易，PE公司将对其进行纪律处分，例如警告、罚款、停职、调查等措施，并将按照相关规定向监管部门报告有关情况。

6. 报告：PE公司定期向相关监管部门报告有关从业人员申报，并将如实披露证券交易情况以便行政监管机关开展监管和检查工作。

私募基金管理人公司公平交易制度

私募基金管理人公司公平交易制度公平交易制度是私募基金管理人公司运营中非常重要的一环，旨在保护投资者利益，确保交易过程的公平性和透明度。

本文将介绍私募基金管理人公司的公平交易制度。

一、整体概述私募基金管理人公司的公平交易制度是一组规范管理公司及其相关人员在交易过程中行为的原则和规则，包括交易的决策、执行、监管等各个环节。

该制度的目的是确保所有投资人在交易中的权益得到尊重和保护，同时维护公司的声誉和信誉。

二、制度内容1.交易决策的公平性和透明度在交易决策中，私募基金管理人公司应当确保信息的公开、透明和及时性。

具体措施包括：（1）建立信息收集和分析机制，保证交易决策的基础数据准确可靠；（2）建立投资决策委员会或者咨询委员会，并按照章程规定的程序组建成员，确保委员会独立、公正的评估提案，将提案提交给管理层审批；（3）建立投资决策纪要记录的制度，保证决策的合法性和合理性记录；（4）在决策过程中，禁止内部交易和利益冲突。

2.交易执行的公平性和透明度在交易执行中，私募基金管理人公司应当确保信托交易的公正和公正。

具体措施包括：（1）建立内部操作制度并确保其有效执行，如操作流程、授权程度、个人责任等；（2）禁止涉及内容或交易前公开信息的员工或管理人员进行私人买卖以及涉及敏感信息的泄露；（3）确保投资决策的合理性，遵守规章制度和合同约定要求；（4）确保报价、报盘等信息的及时传递，避免信息泄露或篡改。

3.交易监管的公平性和透明度在交易监管中，私募基金管理人应当确保交易过程的规范和有效性。

具体措施包括：（1）建立专业的风险管理和合规审查制度，对投资选取、操作流程、市场风险和合规要求进行全面管理；（2）完善交易数据的归档管理，对建立交易档案体系，确保数据真实、准确、完整和可靠；（3）建立公开交易的制度，保证投资人能够了解交易的真实情况和结果；（4）建立监察和考核机制，对管理人员进行全面的监管和考核，确保投资人合法权益得到保障。

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.03.13•【文号】中基协发〔2024〕2号•【施行日期】2024.03.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2024〕2号关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告为指导基金管理公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升基金管理公司合规管理水平，根据法律法规变化及行业发展情况，协会对《证券投资基金管理公司合规管理规范》进行修订，现予发布。

特此公告。

附件：证券投资基金管理公司合规管理规范中国证券投资基金业协会2024年3月13日证券投资基金管理公司合规管理规范第一章总则第一条为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），提升基金管理公司合规管理水平，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规范。

第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司，应当在遵守《办法》的基础上，按照本规范实施合规管理工作。

第三条基金管理公司应当通过有效的内部控制措施，将合规管理落到实处，并应当遵循以下原则：（一）健全性原则。

公司应当设立健全的合规管理制度和体系，配备相应的合规人员，结合本公司的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况，做到合规管理的全面覆盖。

（二）有效性原则。

公司应当运用科学的管理方法和系统化的管理工具，建立有效的合规管理流程，确保公司和基金的合规运作，提高合规管理的有效性。

（三）权责匹配原则。

合规管理中的职权和责任应当在公司董事会、管理层、下属各单位（各部门、各分支机构、各层级子公司）及工作人员中进行合理分配和安排，做到权责匹配，所有主体对其职责范围内的违规行为应当承担相应的合规责任。

私募基金管理公司防范利益冲突的投资交易制度

xx投资管理（深圳）有限公司______________________________ 防范利益冲突的投资交易制度第一章总则第一条为完善xx投资管理（深圳）有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内控管理，维护基金持有人及公司的合法权益。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面妨碍或可能妨碍公司或投资者整体利益时将产生利益冲突，或公司与不同私募基金产品之间在任何方面可能将产生利益冲突，或公司的不同私募基金产品之间在任何方面可能将产生利益冲突。

公司应建立健全相关机制，防范管理的各私募基金产品之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各私募基金产品，保护投资者利益。

第三条公司风控部负责公司利益冲突识别、防范工作。

公司应建立完善的财产分离制度，私募基金财产与公司固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算，以防范可能存在的利益冲突。

第四条本办法适用于本公司及公司所有的子公司。

第二章目标、内容与识别程序第五条利益冲突防范的目标主要是：（一）有效防范风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益；（二）引导员工主动积极避免任何可能影响其从公司或基金持有人利益出发行事或使其难以客观有效地工作的个人利益。

（三）防范公司不同私募基金之间在任何方面可能将产生利益冲突，做好相关的利益冲突防范措施。

第六条识别的利益冲突包括但不限于：商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在公司的工作、资产管理等。

第七条商业竞争：任何员工不允许同时在本公司存在业务竞争或有损于本公司业务的任何其他公司就职。

第八条商业机会：任何员工不得以公司资源、信息或其个人职位为条件攫取本应属于公司的商机而牟取个人利益。

如果员工通过利用公司资源、信息或职权在公司业务范围内发现了商机，应在以个人能力获取该商机之前首先报告公司。

基金业协会私募服务部八项规定精神

基金业协会私募服务部八项规定精神
1、遵守《中国证券投资基金业协会私募基金服务管理暂行办法》和《证券投资基金业协会私募基金管理人项目管理规范（试行）》。

2、按照法律法规及监管部门的要求及时如实地披露私募基金的真实信息，并做到有序、规范、廉洁、有效地进行私募基金活动。

3、严格执行自律，拒绝以任何形式或以任何方式在私募基金活动中收受任何与投资无关的礼金、回扣、奖励或其他财务利益。

4、在发行、管理、转让私募基金时严格按照证券投资基金业协会的有关规定并严格按照私募基金的招募文件事先约定的规则执行。

5、把投资者的利益放在首位，不作任何违反投资者利益的行为。

6、维护行业秩序，自觉维护行业形象，实行诚信经营，坚决反对利益输送、业务买卖等不正当竞争行为。

7、严格执行人身安全防范措施，保护投资者的财产权益。

8、规范操作环节，严格履行各项义务，严格遵守管理制度，保证客户资金投资的安全性与合规性。

私募基金公司公平交易制度

私募基金公司公平交易制度公平交易制度第一章总则第一条为了保证公司的各类投资者和委托人享受到平等的资产管理服务,保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 (证监会公告[2011]18 号) 、《私募投资基金监督管理暂定办法》等法律法规，以及《公司章程》的要求，特制定本公平交易制度。

第二条公平交易制度所规范的范围至少包括上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时包括公司的研究分析、投资授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

第三条公司各业务部门严格遵守法律法规和本制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁在不同投资组合之间进行利益输送。

投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。

第四条公平交易制度属于公司内控环境建设的重要组成部分，符合《公司章程》的整体目标要求，属于公司层面的基本管理制度。

第二章公平交易原则第五条公平对待原则:公司公平对待所管理的不同投资组合。

在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资执行方面享有公平的机会。

第六条相互独立原则:公司管理的不同资产独立建账，在不同资产组合之间建立严格的防火墙;公司的投资管理职能和交易执行职能相互隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

第七条公平交易贯穿始终的原则: 公平交易制度的执行贯穿相关投资的全过程，从事前的投资决策阶段、事中的交易执行阶段，到事后的行为监控阶段，进行全程的公平交易控制。

第三章公平交易的内控环境建设第八条公司从组织结构、管理制度、公司文化等方面营造良好的公平交易的内控环境。

第九条公司健全了法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，防范不正当关联交易、利益输送等现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度

私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度是规范私募基金市场和保护投资者权益的重要安排之一。

本文将介绍私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度的内容及其意义。

一、从业人员买卖证券申报的内容1. 申报对象私募基金管理公司从业人员在其职务范围内进行证券交易时，需要在交易前向公司提出申报。

申报对象包括公司管理的所有私募基金、公募基金和其他型号的投资计划。

2. 申报内容从业人员的申报内容包括买卖证券的品种、数量、价格、交易时间等信息，同时需要提供交易依据、交易方法、交易动因等详细说明。

制定申报内容时，从业人员需要认真考虑对公司和投资人的利益，遵循合理投资原则，杜绝违规交易行为。

3. 申报周期从业人员的申报周期为一个月。

在该周期内，不论是否进行过交易，都需要向公司进行申报。

对于重要交易、涉及关联方交易或者需要特允许的交易，公司管理层有权更改申报周期和申报频次，要求及时申报。

二、买卖证券申报制度的意义1. 提高私募基金从业人员风控意识制定买卖证券申报制度，可以促使私募基金从业人员加强风险管理。

申报制度要求从业人员详细说明交易依据和交易动因，强化了对交易合理性和合规性的认识。

同时，公司对申报情况进行监督，对违规申报行为进行处理，加强了从业人员的风险意识，提升了公司的整体风控水平。

2. 保护投资人合法权益私募基金管理公司从业人员的买卖证券行为，直接关系到投资人的利益。

制定买卖证券申报制度，能够保护投资人的合法权益。

通过申报制度，公司可以实时掌握从业人员的交易行为，及时发现交易异常，依据相关规定制裁违规行为，最大限度地保护投资人权益。

3. 提高公司内部管理效率私募基金管理公司买卖证券申报制度，有利于加强公司内部管理，提高运作效率。

制度要求从业人员在交易前提出申报，对公司的决策有很大的支持和指导作用。

同时，申报制度能够加强公司内部的沟通和协调，避免因信息不畅通而影响运作效率。

综上所述，私募基金管理公司从业人员买卖证券申报制度具有非常重要的意义。

私募基金公司从业人员买卖证券申报制度

私募基金公司从业人员买卖证券申报制度一、背景私募基金是一种特殊的投资基金，相对于公募基金而言，其募资和投资流程更加灵活，同时也具有更高的风险和回报。

私募基金公司从业人员是私募基金的实际运营者，他们的交易行为可能对基金的投资结果产生重大影响。

因此，为了规范私募基金公司从业人员的交易行为，保障基金投资人的权益，中国证监会自2016年起实施了《私募投资基金监督管理暂行办法》等一系列法规，其中包括了对私募基金公司从业人员买卖证券申报制度的规定。

二、概念解释从业人员：指在私募基金管理人公司中从事投资管理工作，或者具有重要职务的人员。

证券：是指中国证监会监管范围内的股票、债券、基金和衍生品等金融产品。

申报制度：是指私募基金公司从业人员在进行证券买卖时，需要事先向公司报告、并经过一定程序审核的制度。

三、申报制度的内容1、申报对象私募基金公司从业人员在进行证券交易时，必须遵守申报制度。

该制度适用于所属公司内的所有从业人员，包括投资经理、交易员、研究员、风控人员等。

2、申报内容私募基金公司从业人员在进行证券交易前，需向所属公司报备交易计划、方案和操作情况等相关信息。

具体包括：（1）证券名称和代码（2）交易时间和价格（3）交易市场和交易形式（4）交易数量和金额（5）交易理由和逻辑3、申报程序私募基金公司应当建立健全申报制度，明确涉及到各部门职责，建立完善的申报程序。

具体包括：（1）从业人员向公司提交交易计划和方案等相关信息。

（2）公司建立交易决策委员会或者其他决策机构，对交易计划、方案和操作情况进行审核。

（3）决策机构对交易计划进行投票表决，并将投票结果反馈给从业人员。

（4）从业人员按照公司的决策结果进行交易，并及时汇报交易情况。

4、核查和监督私募基金公司应当建立健全核查和监督机制，在交易过程中对从业人员的交易行为进行监督和检查。

同时，还应当建立相应的制度和措施，保障交易信息的保密性和安全性。

四、申报制度的意义1、增强投资人的信心申报制度可以有效地监管从业人员的交易行为，避免出现操纵市场、内幕交易等不当行为，保护投资人的利益，增强他们对私募基金的信心。

中国证券监督管理委员会关于发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》的公告

中国证券监督管理委员会关于发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.04.19•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2024〕3号•【施行日期】2024.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】尚未生效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2024〕3号现公布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起施行。

中国证监会2024年4月19日公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定第一条为进一步加强公开募集证券投资基金（以下简称基金）证券交易费用管理，规范基金管理人证券交易佣金及分配管理，保护基金份额持有人合法权益，提升证券公司机构投资者服务能力，根据《证券投资基金法》《证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定本规定。

第二条基金管理人参与证券交易的模式包括委托证券公司办理（以下简称券商交易模式）、向证券公司租用交易单元（以下简称租用交易单元模式）。

基金管理人应当根据自身合规风控能力、信息系统建设、产品管理规模等情况，合理选择证券交易模式，降低交易成本。

第三条基金管理人应当选择财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力和交易、研究等服务能力较强的证券公司参与证券交易。

基金管理人管理的不同基金可以委托同一证券公司或共用一个交易单元进行证券交易。

第四条基金管理人应当与提供证券交易服务的证券公司签订协议，约定双方的权利义务，明确服务内容、收取交易佣金的价格标准与计算方式。

基金管理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。

市场平均股票交易佣金费率由中国证券业协会定期测算并向行业机构通报。