北京外国语大学国际关系考研迈克尔罗斯金《政治科学》内部辅导讲义

第2章民族、国家与政府

一、民族的概念

1、民族的概念：最初意思有点像一个大部分，到17世纪，变为今天统治我们的强有力的大型政治实体。国家权力与占有一块领土并有着许多共同点（历史、文化、语言）的民族的概念合并到了一起，这就是民族国家，一个民族和政府结构的结合体。从法国大革命开始，新的力量出现，即民族主义。

2、民族国家的要素：

A：领土：大体上都有明确的地理区域。而当所声称的领土出现重叠时，结果常常是战争。

B：人口：一定的人口。理论上，它应该是具有凝聚意识和明确的民族性的。

C：独立：意味着它是作为一个“主权”实体来管理自己的。就定义而言，所有国家都有主权和独立，但是有的国家却要比其它国家拥有更多的主权和独立。支持主权独立的是其它国家的“外交承认”，特别是那些主要国家。

D：政府：一个国家必须明显拥有一些针对民众的有组织的力量。没有政府，就没有国家。然而，政府在一定情况下能够独立于国家而存在。合法政府的存在并不必然意味着它能有效控制它的领土和人口。

3、民族国家构建的危机：五个阶段，国家的结构取决于解决这些危机的成功与否。通常一个国家要同时面临很多危机，而不是足够幸运地一步一步来。

A：认同性：原先认同于部落、地区或其它亚国家团体的人必须认识到他们是这个国家的第一批公民这并不会轻易、快速或自动地发生。

B：合法性：一个政府必须培养公民对它的尊重和自愿服从，要让人民广泛认识到政权的统治是合法的。

C：渗透性：意指国家实际上必须让所有人服从政府的法令，即使在偏远的或文化迥异的地方。缺乏渗透性意味着一个政府的法律只能停留在局面上。

D：参与性：当人们充分意识到自己被统治时，他们就要求能在政府里说得上话，即要求有投票权。政府通常害怕扩大选举权所带来的后果，解决参与性危机的最好办法是采取渐进的步骤，如英国。

E：分配性：在某种意义上永远也得不到一劳永逸的解决，涉及到国家经济收入的分配。

4、战争的作用：国家构建中的一个不利方面就是战争在国家发展中的作用。我们必须认识到绝大多数欧洲国家都是通过征服来建立和加强的。对于每一个统治者来说，国家的生存是第一要义。为了生存的利益，他们建立军事力量以对付任何威胁的联合，这意味着他们必须扩充他们的政治体系并使之现代化。

A：必须不断增加税收以供军备之需；

B：为了建立更大、更好的军事力量，独裁者被迫加强对其王国的组织与管理，同时需要增加税收与人力。

C：通过战争的力量或示范作用，欧洲国家向第三世界传播了它们的组织、技术和民族主义，战争使它们面临着选择：要么现代化，要么灭亡。

二、政府：是什么和做什么？

1、关于人类需要一种方式以组成共同体并进行治理，其理由有：

A：弗洛姆认为：人由于害怕孤立于社会和独立承担责任，因而组成大型团体来逃避这种紧张并要求个人自由和自治。

B：洛克认为：政府是保护人民财产和权利的工具，代表着统治者与被统治者之间的同意。

C：政府扮演着类似裁判员的角色：定下基本的规则，让每个人都必须遵守。

E：之所以能够厉行规则，部分原因在于它控制着死刑判决并垄断依法使用暴力的权利。

2、政府的一般目标：最高目标是为所有公民提供生存、稳定以及经济的和社会的福利。为此，一个国家必须自我保护以保证国家的生存，而要得到其它国家的承认，要依赖于自身的政治稳定。自身的政治稳定在于权力转换体系的固定，人民生活水平提高以换来的支持等等。提高普遍的福利包括努力消除贫困，最大限度提供全民受教育的机会以推动技术进步。

3、国家面临着两个经济方面的问题：应归国家所有或监督的经济是多少？有多少国家财富应当用于再分配以帮助社会上的贫困人口？由此产生四种方法：A：自由放任：亚当•斯密的追随者，认为人们的成几取决于他们的能力和经营状况，政府无权干预这个自然过程。国家所有低，社会福利低。如美国、瑞士。

B：福利国家：通过财富的再分配来帮助景况较差的人。国家所有低，社会福利高，如西北欧的福利国家，瑞典、丹麦等。

C：政府统制：早于自由放任的古老体制，开始于法国国王为了法国的财产和权力建立一个强大的中央集权的国家来监督企业，包括国家对铁路、银行、石油和其它大企业的所有权。很多发展中国家追随这种模式。国家所有高，社会福利低，如法国、巴西等。

D：社会主义：国家所有+广泛的社会福利。

4、作为现代化原动力的国家：

认为国家是并且应当是现代化的原动力，即国家组织现代化生产与发展政府，如战后日本等。

5、政府类型：

A：亚里士多德的论政府的六种类型：君主制、贵族制、共和制、民主制、暴君制、寡头制

B：亚系统的自治：把亚系统的自治程度或多元化的程度当作关键特征来区分不同的政府类型，如极权主义政府、民族的或宪政的政府。

C：国内政治权力的集中：政治权力在不同阶层分享的方式也是划分标准，如单一制和联邦制国家。

三、现代政府：制定公共政策

1、公共政策：是一种政府官员和机构的权威性行动，它是用来满足被感知的国家需求的，包括法律、司法布告、执行命令和行政决定。政策是通过规划来实施的，这些专门措施的目的在于对政府行为和公共生活产生影响。政府选择政策和规划是与国家的广泛目标相一致的。由于资源总是有限的，因此必须建立一个价值的优先顺序。这是一个复杂的决定过程，它是政治过程中极其重要的部分。由于公共政策包含着一种选择，所以常常引起争论，并且不得不以“公共利益”的名义来辩护，而事实上这个词不能被很好的界定。

2、公共政策：实质性与象征性。

A：实质性：实质性的公共政策决定公共资金开支，公共资金是每个国家都稀缺的国家资源。

B：象征性：通常不需要很多的财力或人力，也常常不是立法过程的一部分。

3、实行象征性或非实质性的公共政策指：那些创造情感忠诚的政府行为或把社会地位赋予社会上的关键人物。象征性政策比实际的政府行为和结果更为重要，因为人们所想的通常要比政府的实际作为更重要。

A：创造推广制度象征是为了创造一种可以认同的东西。

B：道德象征也常被政府官员用来营造氛围。

C：象征甚至可以导致战争。

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