建设工程档案管理培训课件.pptx
合集下载
建设工程档案归档要求(培训PPT)
国家法律法规这么说
《建设工程质量管理条例》 （国务院令第279号）2000.1
第十七条：建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理 建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验 收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。
第四十九条：建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工 程竣工验收报告和规划、公安消防、环保、城建档案等部门出具的认可文件或 者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。
具 体
二楼窗口
初审 提交档案预验收申请表和案卷目录
城建 档案馆
工档 程案
将整理完毕的工程档案 资料送往城建档案馆
竣工
流 程
工程档案预验收
经办人在五个工作日内 完成工程档案预验收
第二十五：条违反本办法第十六条、第十八条规定，未按规定向城市建设档案机构报 送地下管线档案资料的，由建设行政主管部门责令限期改正，并可处1万元以上5万元 以下的罚款。对他人造成损失的，依法承担赔偿责任。对城市建设公共利益造成损害 的，由有权机关对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政或者纪律 处分。
（一）无故延期或者不按照规定归档、报送的； （二）涂改、伪造档案的； （三）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。
第十四条：建设工程竣工验收后，建设单位未按照本规定移交建设工程档案的，依照《建设工程质量管理条例》 的规定处罚。
浙江省法律法规这么说【节选自《浙江省城市建设档案管理办法》(浙政令第217号) 2006.09.01】
第五十九条：违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政 主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10 万元以下的罚款
建设工程档案管理培训课件PPT课件(ppt47页)
一、编制形式 1、按图施工没有变更的，直接盖竣工图
章，即可作为竣工图； 2、 一般变更的，在原施工图上修改，盖
竣工图章后，即可作为竣工图； 3、重大变更的，或图面变更面积超过35
％的，应重新绘制竣工图，盖竣工图章 后，方可作为竣工图。
二、对竣工图进行四方会审
施工单位
领导及档案员
各部门领导及档案员
监理单位
领导及档案员
（三）合理确定文件归档的时间 1、按工程结束时间归档 2、按项目建设程序或阶段归档 3、按单位、分部、分项工程结束时间归
档 4、按年度归档 5、随时归档 （四）保证文件归档的质量 1、对文件齐全、完整的要求
应保证归档文件的齐全、完整，真实反 映工程建设的全过程。
建设工程档案管理
第一节 建设工程档案概述
一、建设工程相关术语
1、建设项目：指建筑、安装等形成固定资 产的活动中，按照一个总体设计进行施 工，独立组成的，在经济上统一核算、 行政上有独立组织形式、实行统一管理 的单位。
2、单位工程：指建设项目中具有独立设计 文件、可独立施工，建成后可以独立发 挥生产能力或工程效益的工程。
规模较大的单位工程，可将其能形成独立 使用协能的部分分为子单位工程。
3、分部工程：指单位工程中独立组织施工 的工程。单位工程中一般按专业性质和 工程建设部位划分和确定分部工程的。
4、分项工程：是分部工程的组成部分，由 一个或若干个检验批组成的基本单元工 程。一般按主要工种、材料、施工工艺、 设备类型等划分。
对照归档范围，查该归档的文件材料是 否归档完整；
各单位（子单位）工程的文件材料是否 归档完整；
各工序、ห้องสมุดไป่ตู้段的文件材料是否归档完整；
从文件的前后联系查是否归档完整，如： 请示与批复，正文与附件，原材料出厂 证明与试验报告、台帐、使用清单，监 理通知与反馈，监理例会、月报是否连 续，图纸是否与图纸目录对应，设备材 料是否与清单对应，现场的口头变更是 否及时补全，等等。
章，即可作为竣工图； 2、 一般变更的，在原施工图上修改，盖
竣工图章后，即可作为竣工图； 3、重大变更的，或图面变更面积超过35
％的，应重新绘制竣工图，盖竣工图章 后，方可作为竣工图。
二、对竣工图进行四方会审
施工单位
领导及档案员
各部门领导及档案员
监理单位
领导及档案员
（三）合理确定文件归档的时间 1、按工程结束时间归档 2、按项目建设程序或阶段归档 3、按单位、分部、分项工程结束时间归
档 4、按年度归档 5、随时归档 （四）保证文件归档的质量 1、对文件齐全、完整的要求
应保证归档文件的齐全、完整，真实反 映工程建设的全过程。
建设工程档案管理
第一节 建设工程档案概述
一、建设工程相关术语
1、建设项目：指建筑、安装等形成固定资 产的活动中，按照一个总体设计进行施 工，独立组成的，在经济上统一核算、 行政上有独立组织形式、实行统一管理 的单位。
2、单位工程：指建设项目中具有独立设计 文件、可独立施工，建成后可以独立发 挥生产能力或工程效益的工程。
规模较大的单位工程，可将其能形成独立 使用协能的部分分为子单位工程。
3、分部工程：指单位工程中独立组织施工 的工程。单位工程中一般按专业性质和 工程建设部位划分和确定分部工程的。
4、分项工程：是分部工程的组成部分，由 一个或若干个检验批组成的基本单元工 程。一般按主要工种、材料、施工工艺、 设备类型等划分。
对照归档范围，查该归档的文件材料是 否归档完整；
各单位（子单位）工程的文件材料是否 归档完整；
各工序、ห้องสมุดไป่ตู้段的文件材料是否归档完整；
从文件的前后联系查是否归档完整，如： 请示与批复，正文与附件，原材料出厂 证明与试验报告、台帐、使用清单，监 理通知与反馈，监理例会、月报是否连 续，图纸是否与图纸目录对应，设备材 料是否与清单对应，现场的口头变更是 否及时补全，等等。
城建档案建设工程文件归档规范培训(ppt 39页)
7
（三）编制目的
目的：加强建设工程文件的归档整理工 作，统一建设工程档案的验收标 准，建立真实、完整、准确的工 程档案。
8
（四）编制意义
1、城建档案标准化、规范化工作的大事 2、建设工程档案的收集、整理有标准可依 3、为工程档案现代化管理提供基础
9
（五）尚应执行有关标准
1、《科学技术档案案卷构成的一般要求》 GB/T 11822-2000
13
二、术语
(三)档案类 1、整理 2、案卷 3、立卷 4、归档 ——2个含义 5、永久保管——无期限 6、长期保管——保存至工程拆除 7、短期保管——10年以下 8、城建档案管理机构——馆、室、处
14
二、术语
建设 工程 形成
建设 工程 文件
建设 有保存价值
工程
整理立卷-案卷 档案
归档
城建 档案 管理 机构
27
五、工程文件的立卷
28
五、工程文件的立卷
29
五、工程文件的立卷
（四）案卷装订
装订方法与要求
30
五、工程文件的立卷
（五）档案装具 1、尺寸、材质
31
六、工程文件归档
（一）归档要求规定
1.范围和质量要求 2.分类整理
（二）电子文件归档
在线式 离线式
32
六、工程文件的归档
（三）归档时间规定
11
（七）用词说明
“必须”与“严禁” “应”与“不应”或“不得” “宜”与“不宜” “可” “应按‥‥‥执行”或 “应符合‥‥‥的规定”
12
二、术语
（一）工程类
1、建设工程
（二）工程档案类
1、建设工程文件 2、工程准备阶段文件 3、监理文件 4、建设工程档案 8、建设工程电子文件 9、建设工程电子档案 10、建设工程声像档案
（三）编制目的
目的：加强建设工程文件的归档整理工 作，统一建设工程档案的验收标 准，建立真实、完整、准确的工 程档案。
8
（四）编制意义
1、城建档案标准化、规范化工作的大事 2、建设工程档案的收集、整理有标准可依 3、为工程档案现代化管理提供基础
9
（五）尚应执行有关标准
1、《科学技术档案案卷构成的一般要求》 GB/T 11822-2000
13
二、术语
(三)档案类 1、整理 2、案卷 3、立卷 4、归档 ——2个含义 5、永久保管——无期限 6、长期保管——保存至工程拆除 7、短期保管——10年以下 8、城建档案管理机构——馆、室、处
14
二、术语
建设 工程 形成
建设 工程 文件
建设 有保存价值
工程
整理立卷-案卷 档案
归档
城建 档案 管理 机构
27
五、工程文件的立卷
28
五、工程文件的立卷
29
五、工程文件的立卷
（四）案卷装订
装订方法与要求
30
五、工程文件的立卷
（五）档案装具 1、尺寸、材质
31
六、工程文件归档
（一）归档要求规定
1.范围和质量要求 2.分类整理
（二）电子文件归档
在线式 离线式
32
六、工程文件的归档
（三）归档时间规定
11
（七）用词说明
“必须”与“严禁” “应”与“不应”或“不得” “宜”与“不宜” “可” “应按‥‥‥执行”或 “应符合‥‥‥的规定”
12
二、术语
（一）工程类
1、建设工程
（二）工程档案类
1、建设工程文件 2、工程准备阶段文件 3、监理文件 4、建设工程档案 8、建设工程电子文件 9、建设工程电子档案 10、建设工程声像档案
建设项目档案管理规范解读培训PPT课件
竣工图的编制要求
工程竣工时应编制竣工图，竣工图一般由施工单位负责 编制。
竣工图应完整、准确、规范、清晰、修改到位真实反映 项目竣工时的实际情况。
应将设计变更、工程联系单、技术核定单、洽商单、材料 变更、会议纪要、备忘录、施工及质检记录等全部涉及变 更的文件汇总后经监理审核，作为竣工图编制的依据。
4.总则
4.1建设单位对项目档案工作负总责，实行统 一管理、统一制度、统一标准。业务上接受档 案行政管理部门和上级主管部门的监督和指导。
4.2建设单位与参建单位应加强项目档案管理， 配备项目档案工作所需人员、经费、设施设备 等各项管理资源。
4.3项目档案工作应融入项目建设，与项目建 设管理同步，纳入项目建设计划、项目管理程 序、合同管理和岗位责任制。
第二种情况：
凡一般性图纸变更且能在原施工图上修改补充的， 可直接在原图上修改，并加盖竣工图章。在修改处 应注明修改依据文件的名称、编号和条款号，无法 用图形、数据表达清楚的，应在图框内用文字说明。
第三种情况：
凡有下述情形之一的均应重新绘制竣工图：
（1）涉及结构形式改变、工艺改变、平面布置改 变、项目改变等重大改变；
的管理 • 调整了附录的内容
1.范围 2.规范性引用文件 3.术语和定义 4.总则 5.项目档案工作组织及职责任务 6.制度规范建设 7.项目文件管理 8.项目档案管理 9.项目电子文件归档与电子档案管理 10.项目档案移交 附录A 建设项目文件归档范围和档案保管期限表 附录B 竣工图章、竣工图审核章式样
竣工图应依据工程技术规范按单位工程、分部工程、专业 编制，并配有竣工图编制说明和图纸目录。
竣工图编制说明的内容应包括：竣工图涉及的工程概况、 编制单位、编制人员、编制时间、编制依据、编制方法、 变更情况一览表、竣工图张数和套数等。
建设工程档案管理业务培训.ppt
一、工程文件管理措施
4、建立健 全项目档案 管理制度
档案搜集制度、汇总制度、保密制度、利用制度、借阅制 度、项目档案的归档范围等制度。
5、落实安全 的档案保管 场所和专兼 职档案人员
6、建立合 理的档案管 理网络组织
项目文件产生项目的建设全过程 周期长 应落实安 全场所和专兼职档案人员。
项目档案的形成涉及到多个部门 受部门 调整 保管条件及工程建设周期长 建立 合理网络 把档案收集管理工作延伸到单 位各个部门 定期向档案管理部门移交档 案 形成档案收集程序化。
件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，简称为工程文件。
2、建设工程档案
2
在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图纸、图表、声像、电
子文件等各种形式的历史记录，简称工程档案。
3、建设工程电子档案
3
工程建设过程中形成的，具有参考和利用价值并作为档案保存的电子文件及其元
数据。
4、建设工程声像档案
4
记录工程建设活动，具有保存价值的，用照片、影片、录音带、录像带、光盘、
硬盘等记载的声音、图片和影像等历史记录。
一、 建设工程档案、文件相关术语
5、城市建设档案
5
是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的
文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。
6、立卷
6
所谓立卷，即建设工程资料在归档时按照一定的原则和方法，将有保存价值的资
资料向建设单位档案管理机构移交。
（3）建设单位按照现行《归档整理规范》要求，将汇总的该建设工程的档案向
地方城建档案管理部门移交。
二、建设工程档案载体
建设工程档案载体包括：纸质、 微缩品、光盘、磁性。目前使用 的载体中最常用的为纸质载体。
建设工程档案培训PPT课件
工程项目档案培训材料
锡山区档案局
2011年3月11日
1
档案的重要性 工程项目竣工档案归档范围 工程项目竣工档案归档要求 工程项目竣工档案归档操作规范
2
档案法律法规
《中华人民共和国档案法》于1987年9月5日第六届全国 人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，1988年1 月1日正式施行。
6
一、工程准备阶段文件
1.1建设工程项目立项请示、报告及上级主管部门的批复 1.2可行性研究报告 1.3市政道路工程投资计划文件 1.4固定资产投资项目投资许可证 1.5建设工程质量监督注册登记表 1.6建设工程质量监督报告 1.7建设项目工程质量责任书 1.8单位工程施工安全监督登记表 1.9安全施工许可证 1.10市政道路工程项目档案报送责任书
6.11质量事故报告及处理意见 6.12工程竣工决处算审核意见书 6.13工程延期报告及审批表 6.14合同争议、违约报告及处理意见 6.15合同变更材料 6.16工程质量评价意见报告 6.17工程监理竣工总结
14
七、工程施工(施工技术管理文件)
7.1施工合同
7.2施工企业法人营业执照、资质证书
7.3施工许可证 7.4开工报告及审批表
《江苏省档案管理条例》于1998年8月28日江苏省第九 届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，1998年11 月1日正式施行。
《无锡市档案管理条例》于2004年5月26日 无锡市第十 三届人民代表大会常务委员会第九次会议制定，2004年8 月1日正式施行。
3
档案的重要性
建设工程（包括道路、建筑等）是指为城市基础设施服务的工程，如给水、排水、 市政道路、路灯、桥梁管理等，它是城市的血脉和神经，是城市赖以生存和发展 的基础工程。建设工程档案是在工程建设过程中形成的与建设工程有关的，对国 家、对社会和单位有保存价值的各种文字、图表和声像等不同形式的历史记录。 建设工程档案既是工程建设的真实记录，也是一个城市发展的历史缩影。一个城 市的建设工程涉及到水、电、气、路、桥、环卫、园林等部门，工程种类多，而 且每项工程形成的档案资料应当包括招投标、规划、勘察、设计、建设、施工、 监理等部门的资料，才能称得上是一套完整的工程资料。真实、完整、准确的建 设项目工程档案不但再现昔日城市基础建设的过程，而且将是未来城市发展规划 和设施管理的重要依据。
锡山区档案局
2011年3月11日
1
档案的重要性 工程项目竣工档案归档范围 工程项目竣工档案归档要求 工程项目竣工档案归档操作规范
2
档案法律法规
《中华人民共和国档案法》于1987年9月5日第六届全国 人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，1988年1 月1日正式施行。
6
一、工程准备阶段文件
1.1建设工程项目立项请示、报告及上级主管部门的批复 1.2可行性研究报告 1.3市政道路工程投资计划文件 1.4固定资产投资项目投资许可证 1.5建设工程质量监督注册登记表 1.6建设工程质量监督报告 1.7建设项目工程质量责任书 1.8单位工程施工安全监督登记表 1.9安全施工许可证 1.10市政道路工程项目档案报送责任书
6.11质量事故报告及处理意见 6.12工程竣工决处算审核意见书 6.13工程延期报告及审批表 6.14合同争议、违约报告及处理意见 6.15合同变更材料 6.16工程质量评价意见报告 6.17工程监理竣工总结
14
七、工程施工(施工技术管理文件)
7.1施工合同
7.2施工企业法人营业执照、资质证书
7.3施工许可证 7.4开工报告及审批表
《江苏省档案管理条例》于1998年8月28日江苏省第九 届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，1998年11 月1日正式施行。
《无锡市档案管理条例》于2004年5月26日 无锡市第十 三届人民代表大会常务委员会第九次会议制定，2004年8 月1日正式施行。
3
档案的重要性
建设工程（包括道路、建筑等）是指为城市基础设施服务的工程，如给水、排水、 市政道路、路灯、桥梁管理等，它是城市的血脉和神经，是城市赖以生存和发展 的基础工程。建设工程档案是在工程建设过程中形成的与建设工程有关的，对国 家、对社会和单位有保存价值的各种文字、图表和声像等不同形式的历史记录。 建设工程档案既是工程建设的真实记录，也是一个城市发展的历史缩影。一个城 市的建设工程涉及到水、电、气、路、桥、环卫、园林等部门，工程种类多，而 且每项工程形成的档案资料应当包括招投标、规划、勘察、设计、建设、施工、 监理等部门的资料，才能称得上是一套完整的工程资料。真实、完整、准确的建 设项目工程档案不但再现昔日城市基础建设的过程，而且将是未来城市发展规划 和设施管理的重要依据。
建设项目档案管理知识PPT课件
Page 23
分项工程：把同一分部工程按主要工种、材料、 施工工艺、设备类别等划分为若干分项工程。如 主体结构分部工程按工种划分为钢筋绑扎工程、 钢筋焊接工程、混凝土工程、砌砖工程等。分项 工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据 施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、 变形缝等进行划分。
Page 15
项目档案包含内容
Page 16
第三部分 建设项目档案管理
一、建设项目简介 （一）建设项目基本程序 项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计
阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣 工验收阶段、后评估阶段。
Page 17
1．项目建议书阶段(包括立项评估)。
项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体 轮廓性设想和建议。
Page 19
（二）相关概念 有关建设项目的分类： 按建设项目的用途，划分为： 生产性建设
项目、军事国防项目、民用工程项目、市 政工程项目。 按项目建设的性质划分为：新建项目、扩 建项目、改建项目。 按项目的投资规模划分为：大型项目、中 型项目、小型项目。 按项目在国民经济中所占的地位划分为： 重点项目、一般项目。
Page 4
四、档案的种类
1、按形成时间划分：新中国成立以前档案和新中国成立 以后档案；
2、按内容性质划分：文书档案、科技档案、专门档案； ①文书档案：是机关、团体、部队、企事业单位等在领导
和行政管理活动中形成的档案材料。 ②科学技术档案（以下简称科技档案）：企事业单位和国
家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活 动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科 技文件材料。 ③专门档案:专门档案是指人们在从事各项专业工作活动中 直接形成的，记录特定对象的专门内容，具有专门的文件 格式、名称和形成规律，从而产生特有的整理方法和管理 办法的各种门类档案的总称。（企业档案中人事档案、会 计档案属专门档案）
分项工程：把同一分部工程按主要工种、材料、 施工工艺、设备类别等划分为若干分项工程。如 主体结构分部工程按工种划分为钢筋绑扎工程、 钢筋焊接工程、混凝土工程、砌砖工程等。分项 工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据 施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、 变形缝等进行划分。
Page 15
项目档案包含内容
Page 16
第三部分 建设项目档案管理
一、建设项目简介 （一）建设项目基本程序 项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计
阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣 工验收阶段、后评估阶段。
Page 17
1．项目建议书阶段(包括立项评估)。
项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体 轮廓性设想和建议。
Page 19
（二）相关概念 有关建设项目的分类： 按建设项目的用途，划分为： 生产性建设
项目、军事国防项目、民用工程项目、市 政工程项目。 按项目建设的性质划分为：新建项目、扩 建项目、改建项目。 按项目的投资规模划分为：大型项目、中 型项目、小型项目。 按项目在国民经济中所占的地位划分为： 重点项目、一般项目。
Page 4
四、档案的种类
1、按形成时间划分：新中国成立以前档案和新中国成立 以后档案；
2、按内容性质划分：文书档案、科技档案、专门档案； ①文书档案：是机关、团体、部队、企事业单位等在领导
和行政管理活动中形成的档案材料。 ②科学技术档案（以下简称科技档案）：企事业单位和国
家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活 动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科 技文件材料。 ③专门档案:专门档案是指人们在从事各项专业工作活动中 直接形成的，记录特定对象的专门内容，具有专门的文件 格式、名称和形成规律，从而产生特有的整理方法和管理 办法的各种门类档案的总称。（企业档案中人事档案、会 计档案属专门档案）
建设工程档案管理课件(PPT 71页)
分 管 领 导
档 案 员
施工单位
领导及档案员
监理单位
领导及档案员
第二节 工程资料的管理
二、各参建单位档案管理的职责 1、监理单位职责
收集、整理监理工作中形成的文件；
对项目档案特别是竣工图进行审查； 向建设单位移交档案。
第二节 工程资料的管理
2、施工单位职责
收集、整理所承担工程施工过程中形成的 档案；
竣工测量； 编制竣工图； 向建设单位移交档案。
第二节 工程资料的管理
三、资料的收集
一、工程资料管理的措施
1、纳入 “招投标”、“合同”约定中； 2、坚持档案工作与建设同步进行。
检工查下程验计达任竣收划工务工进程度
同步
提检验出查收工工工程程程资资料料 竣归形工档成档要情案求况
3、采取经济制约措施。
第二节 工程资料的管理
4、建立档案管理网络 勘察、设计单位
领导及档案员
建 设 单 位
2、单项工程：
指建设项目中具有独立设计文件、可独立施工 ，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工 程。如：道路工程、污水工程。
第一节 建设工程档案概述
3、分部工程：
单位工程中一般是按专业性质和工程建设土 管方 道部工 主程 体位工程划
分和确定分部工程的。如污水工程 附属构筑物工程等
园林绿化工程。
3、监理规划和监理细 则的内容。
LOREM IPSUM DOLOR
LOREM
建设工程监理工作文件是指：监理大纲、监理 规划和监理实施细则。
监理大纲是在业主进行监理招标时，监理单位 为承揽监理业务而编写的监理方案性文件。
LOREM
监理大纲与后2者存在明显的依据性关系，编 写监理规划时，一定要依据监理大纲的有关内 容来编写，制定监理实施细则时一定要在监理
建设项目档案管理专题 PPT课件
行。 检验批质量验收记录。施工员、班组长签字，专职质检员应按标准划分检验批
并做检查评定，专业监理工程师填写验收结论。 分项工程质量验收记录。项目专业技术负责人填写检查结论，监理工程师填写
验收结论。 分部（子分部）工程质量验收记录。分包、施工、勘察、设计、监理单位共同
验收，总监理工程师填写验收意见。
15
文件材料是实际的真实反映，图物相 符，文电一致。 关键词：原件
11
原件的标准是什么？字迹清楚，图样清晰，图
表整洁，签字认可手续完备。
应归档的文件是否原件？不能归档复印件。
不应用易褪色的书写材料书写、绘制。如红墨水、 纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
文件内容是否真实？责任手续是否完备？
12
一、材质证明材料 凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、
第二，基础性文件（设计基础文件和设计文件）
第三，项目管理文件
第四，施工文件（施工技术文件和各种综合及专业 竣工图文件）
5
项目文件归档范围 第五，监理文件（注意不同单位在归档范围上的
差别） 第六，工艺设备文件 第七，科研文件 第八，涉外文件
6
项目文件归档范围
第九，生产技术准备、试生产文件
第十，财务、器材管理文件
备案证等，并对进场材料全部或抽样进行外观质量验收检查，形成记录。 凡工程使用的新材料、新产品、新工艺、新技术，需有鉴定证明书，并
应有产品质量标准、使用说明和工艺要求。在使用前按其质量标准进行检验。 所有的质量证明书应有生产厂家质量检验部门的盖章。 按规定应复试项目应符合国家规范、标准规定，复试报告要有试验编号、
40
过于简 单的著录。
41
（三）2、“系统”质量控制措施 项目开工前后，把竣工文件编制方法确定下
并做检查评定，专业监理工程师填写验收结论。 分项工程质量验收记录。项目专业技术负责人填写检查结论，监理工程师填写
验收结论。 分部（子分部）工程质量验收记录。分包、施工、勘察、设计、监理单位共同
验收，总监理工程师填写验收意见。
15
文件材料是实际的真实反映，图物相 符，文电一致。 关键词：原件
11
原件的标准是什么？字迹清楚，图样清晰，图
表整洁，签字认可手续完备。
应归档的文件是否原件？不能归档复印件。
不应用易褪色的书写材料书写、绘制。如红墨水、 纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
文件内容是否真实？责任手续是否完备？
12
一、材质证明材料 凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、
第二，基础性文件（设计基础文件和设计文件）
第三，项目管理文件
第四，施工文件（施工技术文件和各种综合及专业 竣工图文件）
5
项目文件归档范围 第五，监理文件（注意不同单位在归档范围上的
差别） 第六，工艺设备文件 第七，科研文件 第八，涉外文件
6
项目文件归档范围
第九，生产技术准备、试生产文件
第十，财务、器材管理文件
备案证等，并对进场材料全部或抽样进行外观质量验收检查，形成记录。 凡工程使用的新材料、新产品、新工艺、新技术，需有鉴定证明书，并
应有产品质量标准、使用说明和工艺要求。在使用前按其质量标准进行检验。 所有的质量证明书应有生产厂家质量检验部门的盖章。 按规定应复试项目应符合国家规范、标准规定，复试报告要有试验编号、
40
过于简 单的著录。
41
（三）2、“系统”质量控制措施 项目开工前后，把竣工文件编制方法确定下
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
建设工程档案管理
第一节 建设工程档案概述
一、建设工程相关术语
1、建设项目：指建筑、安装等形成固定资 产的活动中，按照一个总体设计进行施 工，独立组成的，在经济上统一核算、 行政上有独立组织形式、实行统一管理 的单位。
2、单位工程：指建设项目中具有独立设计 文件、可独立施工，建成后可以独立发 挥生产能力或工程效益的工程。
一、编制形式 1、按图施工没有变更的，直接盖竣工图
章，即可作为竣工图； 2、 一般变更的，在原施工图上修改，盖
竣工图章后，即可作为竣工图； 3、重大变更的，或图面变更面积超过35
％的，应重新绘制竣工图，盖竣工图章 后，方可作为竣工图。
二、对竣工图进行四方会审
位
领导及档案员
（三）合理确定文件归档的时间 1、按工程结束时间归档 2、按项目建设程序或阶段归档 3、按单位、分部、分项工程结束时间归
档 4、按年度归档 5、随时归档 （四）保证文件归档的质量 1、对文件齐全、完整的要求
应保证归档文件的齐全、完整，真实反 映工程建设的全过程。
二、建设工程工作程序及其文件材料的形 成
1、项目建设议（立项阶段） 2、可行性研究阶段 3、设计（初步设计）阶段 4、建设（开工）准备阶段 5、建设实施阶段 6、竣工验收阶段
三、建设工程档案的概念
建设工程档案（又称建设项目档案、基 建档案）是指在工程建设过程中形成的 应归档保存的各种形式和载体的文件材 料。
“四列入” ：将文件材料的形成列入计 划管理，列入施工管理及考核范围，列 入有关领导和技术人员岗位职责，列入 经济责任制建立档案工作机构及网络。 “三参加”：档案人员参加设备开箱、 参加各单位验收和项目总验收、参加项 目技改鉴定；
实行文件登记，对文件流程进行控制。
4、抓住重要环节收集
工程设计档案：主要抓住初步设计完成 阶段、设计结束和总结阶段；
工程施工和竣工档案：关键抓住交工和 竣工验收阶段；
设备档案：与土建工程连在一起的设备 在工程竣工验收阶段进行收集；自制设 备在设备鉴定时进行收集；外购设备在 设备开箱验收时进行收集；
科研档案：抓住年终总结、成果鉴定阶 段。
5、建立档案管理网络
建
分
设
管
档
单
领
案
位
导
员
勘察单位
领导及档案员
设计单位
领导及档案员
四、建设工程档案的特点
成果的成套性、形成领域的广泛性、内 容的专业性、利用的时效性、管理的动 态性、记录形式的多样性，等等
第二节 工程文件材料管理
一、工程文件、档案管理的措施
1、将项目档案纳入“项目法人制”、“招 投标制”、“工程合同制”、“工程监 理制”中；
2、坚持项目档案工作与项目建设同步进行；
2、对文件内在质量的要求
归档的文件应为原件，原则上不得出现复 制件；
文件内容应真实、准确且填写完整；竣工 图应真实地反映工程建设实际情况；
文件中数据不得随意涂改；
签字盖章手续完备；
字迹清楚，图样清晰，图表整洁。
3、对文件材质的要求
纸张材料：纸张的强度、厚度及规格应符 合有关要求；
书写材料：文件的书写、绘图和签字要 采用耐久性强的书写材料，禁止用易褪 色的书写材料；打印、复印文件及照片 的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度 应符合设备标定质量的要求。
规模较大的单位工程，可将其能形成独立 使用协能的部分分为子单位工程。
3、分部工程：指单位工程中独立组织施工 的工程。单位工程中一般按专业性质和 工程建设部位划分和确定分部工程的。
4、分项工程：是分部工程的组成部分，由 一个或若干个检验批组成的基本单元工 程。一般按主要工种、材料、施工工艺、 设备类型等划分。
收集、整理所承担科研课题工作中形成 的文件；向建设单位移交档案。
三、文件的收集
（一）收集范围
建设工程的收集要根据《国家重大建设项 目文件材料归档范围》及行业颁布的有 关归档范围，并结合本项目的实际情况， 制定该项目文件的归档范围。
（二）收集方法
1、依据标准范围收集
2、根据工程性质收集
3、采取有效措施收集
4、采取经济制约措施，实行工程档案质量 保证金制度（仅适用于建设单位与施工、 监理等单位的合同要约，任何国家部门 均不得收取工程档案保证金）
二、各参建单位文件、档案管理的职责
1、建设单位的职责
建立健全档案管理规章制度；对设计、 施工、监理等单位档案工作进行检查、 指导；做好本单位形成档案的收集、整 理；接收和汇总各参建单位档案；提交 工程档案预验收和专项验收；向有关国 家部门移交档案。
特殊材料：电子、录音、录像文件的材 质及存储格式应符合国家标准要求，并 保证载体的有效性；长期存储的电子文 件应使用不可擦除型光盘。
4、对文件属性的区分 科技文件与政务文件； 科技文件与科技资料。
5、对文件价值及密级的区分 保管期限：永久、长期、短期 密级：根据国家有关文件密级规定执行
第三节 工程竣工图的编制
“四同步”：下达工程计划任务与提出文 件材料归档要求同步；检查计划进度与 检查文件材料形成情况同步；工程竣工 验收与验收工程竣工档案同步；项目申 报评优及项目有关人员晋职评优时，档 案部门同步出具专题归档证明材料同步。
3、建立健全项目档案管理制度
档案管理制度、汇总制度、保密制度、 利用制度、图纸更改制度、竣工图编制 办法、项目文件归档范围、文件收发文 登记制度、文件流程控制制度等
2、勘察、设计单位
收集、整理勘察、设计基础材料和有关 的设计文件；参与编制竣工图；向建设 单位移交档案。
3、施工单位
收集、整理所承担工程施工过程中形成 的档案；编制竣工图；向建设单位移交 档案。
4、监理单位
收集、整理监理工作中形成的文件；对 施工档案特别是竣工图进行审查；向建 设单位移交档案。
5、科研单位
对照归档范围，查该归档的文件材料是 否归档完整；
各单位（子单位）工程的文件材料是否 归档完整；
各工序、阶段的文件材料是否归档完整；
从文件的前后联系查是否归档完整，如： 请示与批复，正文与附件，原材料出厂 证明与试验报告、台帐、使用清单，监 理通知与反馈，监理例会、月报是否连 续，图纸是否与图纸目录对应，设备材 料是否与清单对应，现场的口头变更是 否及时补全，等等。
第一节 建设工程档案概述
一、建设工程相关术语
1、建设项目：指建筑、安装等形成固定资 产的活动中，按照一个总体设计进行施 工，独立组成的，在经济上统一核算、 行政上有独立组织形式、实行统一管理 的单位。
2、单位工程：指建设项目中具有独立设计 文件、可独立施工，建成后可以独立发 挥生产能力或工程效益的工程。
一、编制形式 1、按图施工没有变更的，直接盖竣工图
章，即可作为竣工图； 2、 一般变更的，在原施工图上修改，盖
竣工图章后，即可作为竣工图； 3、重大变更的，或图面变更面积超过35
％的，应重新绘制竣工图，盖竣工图章 后，方可作为竣工图。
二、对竣工图进行四方会审
位
领导及档案员
（三）合理确定文件归档的时间 1、按工程结束时间归档 2、按项目建设程序或阶段归档 3、按单位、分部、分项工程结束时间归
档 4、按年度归档 5、随时归档 （四）保证文件归档的质量 1、对文件齐全、完整的要求
应保证归档文件的齐全、完整，真实反 映工程建设的全过程。
二、建设工程工作程序及其文件材料的形 成
1、项目建设议（立项阶段） 2、可行性研究阶段 3、设计（初步设计）阶段 4、建设（开工）准备阶段 5、建设实施阶段 6、竣工验收阶段
三、建设工程档案的概念
建设工程档案（又称建设项目档案、基 建档案）是指在工程建设过程中形成的 应归档保存的各种形式和载体的文件材 料。
“四列入” ：将文件材料的形成列入计 划管理，列入施工管理及考核范围，列 入有关领导和技术人员岗位职责，列入 经济责任制建立档案工作机构及网络。 “三参加”：档案人员参加设备开箱、 参加各单位验收和项目总验收、参加项 目技改鉴定；
实行文件登记，对文件流程进行控制。
4、抓住重要环节收集
工程设计档案：主要抓住初步设计完成 阶段、设计结束和总结阶段；
工程施工和竣工档案：关键抓住交工和 竣工验收阶段；
设备档案：与土建工程连在一起的设备 在工程竣工验收阶段进行收集；自制设 备在设备鉴定时进行收集；外购设备在 设备开箱验收时进行收集；
科研档案：抓住年终总结、成果鉴定阶 段。
5、建立档案管理网络
建
分
设
管
档
单
领
案
位
导
员
勘察单位
领导及档案员
设计单位
领导及档案员
四、建设工程档案的特点
成果的成套性、形成领域的广泛性、内 容的专业性、利用的时效性、管理的动 态性、记录形式的多样性，等等
第二节 工程文件材料管理
一、工程文件、档案管理的措施
1、将项目档案纳入“项目法人制”、“招 投标制”、“工程合同制”、“工程监 理制”中；
2、坚持项目档案工作与项目建设同步进行；
2、对文件内在质量的要求
归档的文件应为原件，原则上不得出现复 制件；
文件内容应真实、准确且填写完整；竣工 图应真实地反映工程建设实际情况；
文件中数据不得随意涂改；
签字盖章手续完备；
字迹清楚，图样清晰，图表整洁。
3、对文件材质的要求
纸张材料：纸张的强度、厚度及规格应符 合有关要求；
书写材料：文件的书写、绘图和签字要 采用耐久性强的书写材料，禁止用易褪 色的书写材料；打印、复印文件及照片 的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度 应符合设备标定质量的要求。
规模较大的单位工程，可将其能形成独立 使用协能的部分分为子单位工程。
3、分部工程：指单位工程中独立组织施工 的工程。单位工程中一般按专业性质和 工程建设部位划分和确定分部工程的。
4、分项工程：是分部工程的组成部分，由 一个或若干个检验批组成的基本单元工 程。一般按主要工种、材料、施工工艺、 设备类型等划分。
收集、整理所承担科研课题工作中形成 的文件；向建设单位移交档案。
三、文件的收集
（一）收集范围
建设工程的收集要根据《国家重大建设项 目文件材料归档范围》及行业颁布的有 关归档范围，并结合本项目的实际情况， 制定该项目文件的归档范围。
（二）收集方法
1、依据标准范围收集
2、根据工程性质收集
3、采取有效措施收集
4、采取经济制约措施，实行工程档案质量 保证金制度（仅适用于建设单位与施工、 监理等单位的合同要约，任何国家部门 均不得收取工程档案保证金）
二、各参建单位文件、档案管理的职责
1、建设单位的职责
建立健全档案管理规章制度；对设计、 施工、监理等单位档案工作进行检查、 指导；做好本单位形成档案的收集、整 理；接收和汇总各参建单位档案；提交 工程档案预验收和专项验收；向有关国 家部门移交档案。
特殊材料：电子、录音、录像文件的材 质及存储格式应符合国家标准要求，并 保证载体的有效性；长期存储的电子文 件应使用不可擦除型光盘。
4、对文件属性的区分 科技文件与政务文件； 科技文件与科技资料。
5、对文件价值及密级的区分 保管期限：永久、长期、短期 密级：根据国家有关文件密级规定执行
第三节 工程竣工图的编制
“四同步”：下达工程计划任务与提出文 件材料归档要求同步；检查计划进度与 检查文件材料形成情况同步；工程竣工 验收与验收工程竣工档案同步；项目申 报评优及项目有关人员晋职评优时，档 案部门同步出具专题归档证明材料同步。
3、建立健全项目档案管理制度
档案管理制度、汇总制度、保密制度、 利用制度、图纸更改制度、竣工图编制 办法、项目文件归档范围、文件收发文 登记制度、文件流程控制制度等
2、勘察、设计单位
收集、整理勘察、设计基础材料和有关 的设计文件；参与编制竣工图；向建设 单位移交档案。
3、施工单位
收集、整理所承担工程施工过程中形成 的档案；编制竣工图；向建设单位移交 档案。
4、监理单位
收集、整理监理工作中形成的文件；对 施工档案特别是竣工图进行审查；向建 设单位移交档案。
5、科研单位
对照归档范围，查该归档的文件材料是 否归档完整；
各单位（子单位）工程的文件材料是否 归档完整；
各工序、阶段的文件材料是否归档完整；
从文件的前后联系查是否归档完整，如： 请示与批复，正文与附件，原材料出厂 证明与试验报告、台帐、使用清单，监 理通知与反馈，监理例会、月报是否连 续，图纸是否与图纸目录对应，设备材 料是否与清单对应，现场的口头变更是 否及时补全，等等。