规范分析

（二）第二条定理：任何一种符合帕累托效 率的配置状态都能通过完全竞争市场来实 现。
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•1． 一种收入分配状态对应着一种资源配置 的效率状态，不同的分配状态有不同的符合帕 累托效率的资源配置状态。 •2． 如果人们认为市场产生的收入分配结果 不能令人满意，可以由政府改变各人初始禀赋 的分配状态，同时保持市场的运行规则。这样 就可以得到一个在资源配置上满足帕累托效率， 在收入分配上又能符合公平观念的结果。 •3． 福利经济学第二条定理的含义是在完全 竞争的市场条件下，政府需要做的事只是改变 各人禀赋的初始分配状态，其余的一切都可由 市场来解决。 21
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• 3. 如果有某种资源配置状态，通过一定 的调整能使一些人的境况得到改善，而其 他人的境况至少不变坏，就可以肯定，调 整后的状态优于调整前的状态。符合这一 性质的调整称为帕累托改进（Pareto improvement）。能够进行帕累托改进的 状态肯定不是最优，帕累托效率是无法进 行帕累托改进的资源配置状态。
• 主要借助西方经济学研究的方法,从微观和宏 观的目标去考虑财政目标.
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• 微观目标着重考虑在经济总量既定的前提之 下的结构问题，从资源配置和收入分配两个 不同的方面对经济状态进行评价。
• 1、资源配置（resources allocation）是指社会使 用现有资源的方式。资源配置反映了人与自然的关系， 它关注在资源总量既定的条件下的社会产品结构。财 政政策会影响社会资源的使用方式和产品结构，因此 具有资源配置职能。规范分析的任务在于阐明资源配 置的最佳状态，为财政的资源配置职能确定目标。
Adam Eve MRTaf MRSaf MRSaf
• 同时可以用边际成本概念进行表述:
MCa Adam Eve MRSaf MRSaf MC f
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福利经济学的基本定理
福利经济学（welfare economics）得出了两 条基本定理。
（一）第一条定理：在完全竞争的条件下， 市场运行的结果必定符合帕累托效率。
Figure 3.3
Figure 3.4
Figure 3.5
• 如果将埃奇沃斯框图中的无差异曲线的 切点用光滑曲线连结起来，就形成一条 契约曲线，该曲线上的任何一点都是帕 累托效率点。
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Figure 3.7
• 帕累托效率要求所有消费者的边际替代 率都相等:
MRS
Adam af
MRS
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2、衡量公平程度的另一种方法是基尼系数 （Gini coefficient）。洛伦茨曲线与对 角线之间的面积与对角线与所形成的三角 形面积之比称为基尼系数。它用以衡量收 入分配的公平程度。基尼系数的取值范围 在0和1之间，数值越小，收入分配就越公 平，反之则越不公平。
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• 洛伦茨曲线（Lorenz curve）
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• 2. 收入分配（income distribution）是指 社会产品在不同的社会成员以及各经济实体 之间的归属。收入分配反映了社会经济中人 与人之间的关系，它关注在社会收入总量既 定的条件下各人的收入份额。财政政策会影 响收入分配状况，因此具有收入分配职能。 规范分析需要阐明怎样的收入分配状态被认 为是合理的，为财政的收入分配职能确定目 标。
Eve af
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生产经济
• 生产可能性边界：所有满足生产效率 的资源配置状态构成了生产效率曲线， 生产可能性边界在某一点处的斜率称 为产品的边际转换率(MRT)。
MRTaf MCa MC f
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Figure 3.8
生产可变情况下的效率条件
• 如果生产是可变的,那么帕累托效率的条件必 须加以扩展:
2.
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资源配置效率
• 帕累托效率 1. 效率（efficiency）是指资源配置的最佳状态。 2. 帕累托效率（Pareto efficiency）是指这样 一种资源配置状态：任何可行的调整都无法使得 调整之后一些人的境况变好，而其他任何人的境 况至少不变坏。这种状态被认为是最好的。也被 称为帕累托最优（Pareto optimal）。
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纯交换经济
• 埃奇沃斯箱形图（Edgeworth box）：如 果一个社会只使用X、 Y两种资源作为生 产的投入，在资源数量给定的情况下，我 们可以画出一个长方形，它表示用既定数 量的资源去生产两种不同产品的所有配置 方案。这个长方形被人们称为埃奇沃斯箱 形图。
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Figure 3.1
Figure 3.2
–可表示为一国总收入归于人口中最穷的5%、 最穷的10%、最穷的15%等的累积比重
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占收入的% 100 80 60 A 40 20 O B 洛伦茨曲线
E
20

60
80
100 占人口的%
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基尼系数（Gini coefficient）
A G A B
– G=0 ：收入绝对平等；
– G=1：收入绝对不平等 – 一般情况下，0＜G＜1。数值越小，表明收入 分配越平等，反之则越不平等。
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宏观目标主要考虑社会经济总量。 1. 经济稳定（stabilization）：社会现有的 资源能够得到有效的利用，物价总水平稳定， 就业充分。这是静态的或短期的宏观目标。 经济增长（group and development）:生 产能力与经济总量不断增长。这是动态的或 长期的财政政策对宏观经济目标。
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社会福利函数的常见形式
• 简单功利主义社会福利函数(边沁主义社会福利函数)
–社会福利是社会成员个人效用的简单加总
n –表达式： W U1 U 2 U n U i i 1
–政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利
–思想实验：
• 个人收入的边际效用递减
• 一元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的一元钱所减少的 效用低于穷人增加一元钱所增加的效用→收入再分配行动可提 高社会福利。
• 2、起点公平或机会均等试图对规则公平 进行补充。不仅竞争过程中规则要公平， 而且对于所有社会成员来说，竞争的起点 也应是公平的。起点公平强调在起点一致 条件下的规则公平。起点公平主张消除由 天然禀赋所造成的分配结果差别，但承认 和肯定因偏好和选择所产生的收入分配差 别。
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• 3、结果公平又被称为社会公平。它强调生产 成果在不同个人之间分配上的均等，强调各 社会成员之间所拥有收入份额的相对关系。 • 财政学以结果公平来定义公平。因为规则公 平实际上主张以交换的方式来进行收入分配。 在市场经济条件下，它与效率目标是一致的， 它是实现效率的必要条件，因此它不能构成 效率之外的一个独立目标。起点公平似乎介 于规则公平和结果公平之间。只有结果公平 才能够形成可以与效率并列的一个独立的评 判标准
Chapter 3 – 规范分析工具
Public Finance
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Aaron S. Yelowitz - Copyright 2003 © McGraw-Hill
福利经济学
• 福利经济学是研究各种经济状态的社会合意 性的经济理论的一个分支.
• 这一理论用来区分在什么条件下市场可能运 行良好,在什么条件下市场不能产生合意的结 果.
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• 罗尔斯主义的社会福利函数
–社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人的效用；
–表达式：
W min[U1 ,U2 ,,Un ]
–政策主张：最小最大化原则
• 采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化
–思想实验
• 无知的面纱（the veil of ignorance）只有当所有的人都 处在无知的面纱之后——完全不知道自己在未来竞争中将会 处的地位，也无法预见竞争的结果时，社会福利函数的选择 才会是客观的和公正的。在无知的面纱之后人们会作出怎样 的选择尚无一致意见。
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社会福利主义的公平准则
• 社会福利主义
– 主张社会福利的高低由社会成员的个人效用决定
W F (U1 ,U 2 ,,U n )
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• 社会福利函数（social welfare function）是社会福利水平与所有社会成 员的效用水平之间的关系，它表明一个社 会对效率与公平双重目标的偏好，它由社 会无差异曲线构成。社会无差异曲线的统 一特性是它必定关于从原点出发的45度射 线对称。不同的伦理观念形成不同的社会 福利函数和无差异曲线。
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公平的衡量
• 对公平的衡量主要有两种方式：一种是贫困指数， 另一种是基尼系数
• 1、贫困指数（poverty index）是处于贫困线以 下的人口占总人口的比例。这就需要确认某一个 收入水平为贫困线。贫困指数越大说明贫穷者越 多，收入分配也就越不公平，反之则越是公平。 用贫困指数的缺陷是怎样确定贫困线没有一个客 观的标准，容易包含着一些武断的因素。
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公平的含义
• 三种不同的对公平的理解和认识：规则公 平、起点公平和结果公平
• 1、规则公平又被称为经济公平，即认为 经济活动是所有社会成员进行交换，交换 的规则必须公平。从规则公平来看，公平 的含义仅在于所有社会成员都按统一的竞 争规则行事，每个人所取得的收入与他为 社会做出的贡献完全对应 。
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