新三板挂牌申报文件模版之律师见证资料-董事声明与承诺
董监高承诺与声明
上市公司董事声明及承诺书公司名称：股票代码：签署日期：第一部分声明一、基本情况1．上市公司全称：_ 2．上市公司股票简称：股票代码：_ 3．本人姓名：_ 4．别名：_ 5．曾用名：6．出生日期：_ 7．住址：_ 8．国籍：_ 9．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：10．专业资格（如适用）：11．身份证号码：_ 12．护照号码（如适用）：13．近亲属的姓名、身份证号码：_ 配偶：_ 父母：_ 年满18 岁具有民事行为能力的子女：_ 兄弟姐妹：_ 14．最近五年工作经历：_______二、是否有配偶、父母、年满18 岁具有民事行为能力的子女及配偶、兄弟姐妹及配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围、以及您在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？是□否□六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》等证券市场法律、法规或规章而受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。
九、除第七、八项以外，您是否曾违反其他法律、法规受到刑事处罚或行政处罚，是否曾违反本规则受到本所处分？是□否□如是，请详细说明。
十、是否正处于被指控犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪的刑事诉讼中？是□否□如是，请详细说明。
新三板挂牌申报文件模版之关于减少及避免关联交易的承诺-(控股股东)
关于减少及避免关联交易的承诺
作为苏州xx网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上的股东/董事/监事/高级管理人员，本人郑重承诺如下：
1、本人将尽可能避免与公司及其控股子公司之间的关联交易；
2、对于无法避免或者因合理原发生的关联交易，本人将严格遵守有关法律、法规、全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关挂牌交易规则、公司《公司章程》及《关联交易实施细则》的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；
3、本人承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益；
4、本人上述关联交易承诺将同样适用于直接或间控制的其他企业，本人将在合法权限内促使本人直接或间接控制的其他企业履行上述关联交易承诺。
特此承诺！
声明人（签章）：
持股5%以上的股东
上海xx人才服务有限公司
苏州xx投资管理中心（有限合伙）
公司董事：
公司监事：
公司高级管理人员：
年月日。
新三板挂牌法律意见书
新三板挂牌法律意见书新三板挂牌法律意见书释义本文是一份新三板挂牌法律意见书，旨在为挂牌公司提供法律指导和建议。
致函尊敬的客户：感谢您选择我们的法律服务。
我们为您提供一份新三板挂牌法律意见书，希望能够为您的业务提供帮助和支持。
声明在此声明，本文所提供的意见仅代表我们的观点，不构成任何法律意见或建议。
我们建议您在做出任何决定前，咨询专业律师的意见。
正文1、本次股份报价转让的授权和批准本次股份报价转让需要得到相关机构的授权和批准，包括证券监管机构和XXX需要确保在进行股份报价转让前，已经获得了必要的授权和批准。
2、XXX本次股份报价转让的主体资格XXX需要满足一定的主体资格要求，包括注册资本、业务范围、股东结构等。
在进行股份报价转让前，挂牌公司需要确保自身符合相关要求。
3、XXX本次股份报价转让的实质条件XXX需要满足一定的实质条件，包括财务状况、业绩表现、内部管理等。
在进行股份报价转让前，挂牌公司需要确保自身符合相关要求。
4、挂牌公司的设立XXX的设立需要遵守相关法律法规，包括公司法、证券法等。
XXX需要确保自身的设立符合相关法律法规的要求。
5、挂牌公司的独立性XXX需要保持独立性，避免与控股股东或其他利益相关方存在利益冲突。
挂牌公司需要确保自身的独立性，以维护股东和投资者的利益。
6、挂牌公司的发起人和股东XXX的发起人和股东是公司的重要组成部分。
发起人通常是公司的创始人，他们发起公司并出资成立。
股东则是公司的所有者，他们持有公司的股份。
在挂牌公司中，股东的身份尤其重要，因为他们的股份可以在证券市场上自由买卖，从而影响公司的股价和市值。
7、挂牌公司的股本及其演变XXX的股本是指公司发行的股份总数。
股本的演变通常是由于公司进行股份发行、股份回购、股份转让等活动所导致的。
在挂牌公司中，股本的变化会直接影响公司的市值和股价。
因此，股本的演变必须遵守相关法律法规，并经过股东大会的批准。
8、挂牌公司的业务XXX的业务是公司的核心竞争力。
新三板挂牌申报文件模版之公司声明和承诺(对律所)
声明和承诺苏州xx网络科技股份有限公司（以下简称“本公司“）为申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让而接受江苏益友天元律师事务所法律尽职调查，根据江苏益友天元律师事务所提供的法律尽职调查清单，本公司已出具相关文件资料，在此本公司及控股股东特就本次法律尽职调查的相关事项做如下声明与承诺：1、本公司提交的所有文件包括但不限于公司证照、承诺、证明、财务资料，董、监、高调查表、简历均是真实合法有效的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；2、本公司提交的所有文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；3、本公司提交的所有文件上的签字、印章均是真实的；4、所有本公司对江苏益友天元律师事务所律师做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；5、所有本公司提供的合同、协议等均系签约各方真实意思表示，且已合法签署、送达并可执行；该等合同、协议的签约各方具有相应的民事权利能力和民事行为能力，且已依法获得了必要的资质、许可、同意或批准；6、所有本公司提供的政府机关出具的有关同意、批准、许可、登记、备案等文件，均为真实有效，且均在其职权范围内，或者依法获得了必要的授权、许可、同意或批准；7、本公司就所有可能影响本次法律尽职调查的事实及文件均已向江苏益友天元律师事务所律师披露及提供，并无任何重大隐满、遗漏及误导；8、于本承诺书签署之日，所有提供给江苏益友天元律师事务所律师的文件资料及其所披露的事实均未发生任何变更。
9、本公司确认江苏益友天元律师事务所律师已进行了勤勉尽职的法律调查，如因上述文件或资料存在虚假、隐瞒或不符合上述要求导致法律责任的，江苏益友天元律师事务所律师不承担任何责任，均由本公司及控股股东承担相应法律后果。
苏州xx网络科技股份有限公司（盖章）实际控制人（签字）：日期：1。
新三板上挂牌法律意见书模版范文精简处理
新三板上挂牌法律意见书模版新三板上挂牌法律意见书模版一、引言本法律意见书是就公司申请在新三板上市挂牌的法律问题进行的法律尽职调查基础上，我们作为律师事务所就法律问题提出的意见和建议。
本意见书旨在帮助公司了解在新三板上市挂牌所需要遵守的法律法规，并为公司决策提供法律参考。
二、背景1. 公司：概述公司的基本情况，包括公司的注册情况、主要业务、经营状况等。
2. 新三板：简要介绍新三板市场，包括新三板的定位、运作机制等。
3. 公司申请挂牌的原因和目标。
三、公司治理1. 公司章程：评估公司章程是否符合挂牌要求，并提出修改建议。
2. 董事会结构：评估公司董事会的组成是否合规，包括董事任职资格和独立董事情况。
3. 高管团队：评估公司高级管理人员的资质和合规性。
4. 内控制度：评估公司的内部控制制度是否健全，包括会计政策、财务报告等。
四、财务状况1. 财务报告：评估公司财务报告的真实性和准确性，包括财务数据的收集和核实。
2. 风险披露：评估公司是否充分披露了与财务状况相关的重大风险。
3. 审计：评估公司是否进行了独立审计，并核实审计报告的真实性。
五、法律风险1. 法律合规：评估公司的业务活动是否符合相关法律法规，包括公司治理、市场竞争、劳动法规等。
2. 诉讼风险：评估公司是否存在重大诉讼或仲裁案件，并分析相关风险。
3. 知识产权：评估公司是否拥有合法的知识产权，并协助公司进行相关登记和保护。
4. 合同法律性质：评估公司已签署的合同是否符合法律规定，并提供修订建议。
六、合规要求根据新三板挂牌的规定，提出公司需满足的合规要求，包括但不限于：信息披露、股权结构、股东权益、重大事项披露等。
七、风险提示根据对公司的法律尽职调查结果，提出潜在的风险因素，并建议公司采取相应的措施进行风险防范和控制。
八、结论根据对公司的法律尽职调查和相关法律要求，结合公司的具体情况，提出公司申请在新三板上市挂牌的法律意见和建议。
我们鼓励公司积极与其他专业机构和人士进行合作，共同推进挂牌工作的顺利进行，并为公司提供进一步的法律支持。
新三板律师见证授权委托书
新三板律师见证授权委托书
甲方：（挂牌公司全称）
乙方：（律师全称）
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和新三板相关法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，就甲方年度股东大会的相关法律事务达成如下协议：
一、乙方接受甲方的委托，指派律师作为甲方年度股东大会的见证人，对年度股东大会的召开、召集、表决、审议流程等进行现场见证，并出具《法律意见书》。
二、乙方律师应当审核甲方年度股东大会文件及公告文件，包括但不限于会议通知、签到、表决票、授权委托等，以确保会议的合规性。
三、乙方律师在年度股东大会现场或通过视频方式进行见证，确保会议的公正、公平和公开。
四、乙方律师在见证过程中，如遇到股东之间的纠纷或会议期间的突发事件，应积极协助甲方妥善处理。
五、乙方应当向甲方提供完整、真实的见证资料，并按照甲方的要求进行归档。
六、乙方向甲方提供的服务费用为人民币8000元（含京津冀差旅费），甲方应在
服务完成后五个工作日内支付。
七、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至甲方年度股东大会结束之日止。
八、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方：（挂牌公司全称）
乙方：（律师全称）
签订日期：____年____月____日
（以上内容仅供参考，具体详情请以实际协议为准）。
新三板法律意见书格式
新三板法律意见书格式尊敬的客户：根据您的委托，我们就您公司拟在新三板挂牌事宜向您提供法律意见。
鉴于该事项的重要性，我们将在此向您提供一份格式化的法律意见书，以便您参考。
一、背景您公司拟将股权转让至新三板，并申请在新三板挂牌。
此举将带来一系列的法律风险和责任。
我们应先对这些风险和责任进行全面的分析，并向您提供相关的法律意见。
二、法律风险和责任1. 证券市场风险：新三板作为一个非公开发行的交易市场，与主板市场和中小板市场存在一些差别。
投资者可能因此面临更高的风险，包括流动性风险和信息不对称风险等。
2. 监管风险：新三板的监管标准相对较低，整个市场存在一定程度的监管漏洞。
这可能导致监管机构对市场参与者进行执法调查和处罚。
3. 法律合规风险：挂牌在新三板需要遵守一系列的法律法规和规章制度。
违反这些规定可能导致罚款、挂牌暂停甚至摘牌等后果。
4. 投资者保护风险：新三板的投资者保护制度尚不完善，投资者利益可能受到侵害。
您公司需采取相应措施，确保投资者利益得到保护。
三、法律建议基于以上法律风险和责任，我们提出以下法律建议以保护您公司的合法权益：1. 法律合规：确保您公司严格遵守新三板的相关法律法规和规章制度，及时调整和完善公司治理结构和内部管理制度。
2. 完善信息披露：及时、准确地披露公司信息并保持信息的连续性。
披露的信息应当真实、准确、完整，不能有虚假陈述或重大遗漏。
3. 加强内部控制：建立健全的内部控制机制，确保业务和财务活动合规性。
加强对公司管理层的监督，避免内幕交易和其他违法行为的发生。
4. 投资者保护：通过与投资者保持良好沟通、充分披露信息和给予合理回报等方式，保护投资者的合法权益。
四、免责与保密条款由于投资意见的未来变数和不确定性，本意见书仅对提供有关法律风险和责任的指导性意见，并不构成法律意见或承诺。
因此，对于您根据本意见书作出的任何决策和行为，我们概不负责。
此外，本意见书仅供您公司内部参考之用，未经我们事先书面同意，不得对外披露，并应采取适当的保密措施。
新三板挂牌申报文件模版之公司股东或股东的法定代表人关于股权情况的声明(非控股股东签字)
本人作为苏州xx网络科技股份有限公司的股东，现郑重声明如下：一、截至本承诺书出具之日，本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份未设定质押等担保，不存在被冻结或第三方权益等任何权利限制情形。
二、在可预见的期间内，本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份的权利亦不会因担保、冻结或其他第三方权益等而受到任何限制。
三、本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份不存在委托持股、信托持股或类似安排，亦不存在权属纠纷和潜在纠纷。
特此声明！声明人（签章）：xx年月日本人作为苏州xx网络科技股份有限公司的股东，现郑重声明如下：一、截至本承诺书出具之日，本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份未设定质押等担保，不存在被冻结或第三方权益等任何权利限制情形。
二、在可预见的期间内，本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份的权利亦不会因担保、冻结或其他第三方权益等而受到任何限制。
三、本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份不存在委托持股、信托持股或类似安排，亦不存在权属纠纷和潜在纠纷。
特此声明！声明人（签字）：年月日本人作为苏州xx网络科技股份有限公司的股东，现郑重声明如下：一、截至本承诺书出具之日，本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份未设定质押等担保，不存在被冻结或第三方权益等任何权利限制情形。
二、在可预见的期间内，本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份的权利亦不会因担保、冻结或其他第三方权益等而受到任何限制。
三、本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份不存在委托持股、信托持股或类似安排，亦不存在权属纠纷和潜在纠纷。
特此声明！声明人（签字）：年月日本人作为苏州xx网络科技股份有限公司的股东，现郑重声明如下：一、截至本承诺书出具之日，本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份未设定质押等担保，不存在被冻结或第三方权益等任何权利限制情形。
二、在可预见的期间内，本人持有的苏州xx网络科技股份有限公司的股份的权利亦不会因担保、冻结或其他第三方权益等而受到任何限制。
新三板合法证明承诺
合法性证明、承诺、声明以及其他
一.征信报告：董监高、挂牌企业、子公司、股东（法人股东、自然人股东）；
二.无犯罪记录证明：董监高、自然人股东；
三.合法性证明：挂牌主体及其子公司。
由工商局、人社局（人力资源和社会保
障局）、市场监督管理局、国税局、地税局、公积金管理中心、仲裁委、消防、房产局、国土资源局、环保局、安监局（安全生产监督管理局）、质量监督管理局等开具——根据公司的具体情况而定；
四.各项承诺：
1.股票限售承诺：控股股东、实际控制人；
2.董监高及核心（业务/技术）人员的承诺、声明以及个人诚信状况说明；
3.全体董事对申请文件的承诺：全体董事一起签字；
4.规范关联交易的承诺：挂牌企业、实际控制人、其他关联方；
5.避免同业竞争承诺函：控股股东、实际控制人、董监高；
6.不占用资金承诺：控股股东、实际控制人；
7.公司报告期内不存在重大违法违规的声明：挂牌企业；
8.未占用资产的承诺：挂牌企业；
9.股东所持股份未有权利受限的承诺：全体股东；
10.关于房屋租赁无产权证风险承担的声明：实际控制人；
11.承担公积金被追缴风险的承诺函：实际控制人；
12.承担社会保险费被追缴风险的承诺函：实际控制人；
13.关于竞业禁止和知识产权的声明函：董事/高级管理人员/核心（业务/技
术）人员。
新三板挂牌法律意见书参考模板
新三板挂牌法律意见书参考模板从去年起，进入新三板的企业数量正持续井喷。
截至今年6月底，全国新三板挂牌企业数量达到了2487家，挂牌数量增加了3倍，投资者数量增加了倍，总市值增加了7倍，融资规模那么增加了12倍。
在此背景下，力助企业挂牌新三板成为律师的新业务，那么，你把握法律意见书写作的新技术了吗？希望本篇“新三板挂牌法律意见书参考模板”能对从事新三板业务的法律人有所帮忙。
【注】本部份含题目、引言、声明、释义等内容。
一样流程为：“召开董事会→召集股东大会→审议相关议案→批准挂牌，授权董事会办理相关事宜”【注】详实版可写按流程写明会议召开情形及授权具体内容；简易版可直接写股东大会审议结果。
可用表述：“公司股东大会已依法定程序作出批准公司关于本次股票挂牌的决议；依照有关法律、法规、标准性文件及《公司章程》的规定，上述决议的内容合法有效；公司股东大会对董事会办理本次股票挂牌的有关事宜的授权范围、程序合法有效。
”二、本次股票挂牌的主体资格1. 公司依法设立。
【注】此项要紧为《企业法人营业执照》信息，可只写明注册号，亦可详列营业执照上的相关信息。
2. 公司有效存续。
【注】“有效存续”的标准为通过工商治理部门的年检或按期进行企业年度信息公示，不存在终止及解散等情形。
本部份一一对应《全国中小企业股分转让系统业务规那么（试行）》第（一）至（五）项，其具体要求详见《全国中小企业股分转让系统股票挂牌条件适用大体标准指引（试行）》。
1.公司依法设立且存续满2年。
【注】此项可结合“挂牌的主体资格”部份内容简述。
2.公司业务明确，具有持续经营能力。
【注】“业务明确”“持续经营能力”的涵义为：对照营业范围确信“主营业务”，“主营业务”未发生重大转变，参照《审计报告》及工商查询档案资料，公司持续运营，公司收入要紧来自主营业务（要紧产品）收入。
3.公司治理机制健全，合法标准经营。
【注】可列举公司相关规章制度，说明公司法人治理结构，说明公司依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为。
新三板上市挂牌法律意见书模版
新三板上市挂牌法律意见书模版尊敬的客户：以下是关于新三板上市挂牌的法律意见书模版，供您参考：[公司名称]新三板上市挂牌法律意见书根据贵公司委托，我们对贵公司拟在中国股权交易所设立的新三板上市挂牌提供法律意见。
根据我们的了解，贵公司即将完成新三板上市挂牌的准备工作。
在此，我们依法提供如下法律意见：一、申请条件1. 贵公司必须是合法设立的有限责任公司，具备完全的民事权利能力和民事行为能力；2. 贵公司必须满足新三板上市挂牌审核委员会制定的财务和业务条件；3. 贵公司必须及时披露信息，并履行相关披露义务；4. 贵公司必须具备稳定的现金流和持续盈利能力。
二、法律文件和材料1. 贵公司应提供符合法律法规要求的公司章程、章程修订案以及董事会、股东会决议等文件；2. 贵公司应向证监会提供包括财务报表、内部控制制度、治理结构安排等在内的审核文件；3. 贵公司应向投资者提供招股说明书和其他相关法律文件。
三、法律问题和风险提示1. 本法律意见书仅针对贵公司新三板上市挂牌事项，并不包括市场表现及后续交易的任何法律意见；2. 上市挂牌后，贵公司应履行相关信息披露义务，确保信息披露真实、准确、完整，避免虚假陈述和遗漏；3. 贵公司应明确了解各类股东权益及其规定，在与投资者交流沟通中应严格遵守公司信息披露法律法规；4. 贵公司应注意保护知识产权，并确保相关合同和协议的合法性和有效性；5. 贵公司应密切关注证监会、中国股权交易所等监管机构发布的政策变化和相关规定，及时调整经营策略和行为；6. 贵公司应制定健全内部控制制度，防范内部风险，并及时采取必要措施解决相关问题；7. 上市挂牌后，贵公司应合规进行股权转让和交易，遵守股权交易所的规定。
四、结论根据我们的法律分析，贵公司目前拟进行新三板上市挂牌的相关工作符合法律法规和监管要求。
但是，请注意以上法律意见书并不对贵公司的上市前景、股价波动以及交易风险提供任何保证。
我们将继续密切关注贵公司的上市挂牌工作，并在必要时提供相关法律支持和意见。
新三板律师法律意见书
新三板律师法律意见书尊敬的先生/女士：根据您的委托和要求，我们律师事务所针对您所涉及的新三板相关法律问题进行了研究和分析，并就此发表如下法律意见：一、关于新三板注册制的合规问题新三板注册制实施后，公司应遵守并履行相关规定，特别是要确保信息披露的真实、准确、完整。
公司应按规定公开相关文件和信息，如章程、登记注册资料、财务报告等。
同时，公司还应及时履行财务报告、股东大会、监事会等相关程序，确保合规运营。
二、关于新三板挂牌公司的转让及交易问题新三板挂牌公司转让及交易应遵守相关法律法规，符合经营规范。
公司的股权转让、实际控制权变更等应按照新三板挂牌制度和相关合同约定进行。
同时，还应确保交易的真实性、合法性和合规性，避免违法违规行为。
三、关于新三板相关风险防范问题公司在运营过程中，应做好风险管理工作，及时发现、防范和处理可能存在的风险。
尤其是要注意内部控制、合同履行、投资收益等方面可能出现的问题，并采取相应的预防措施来降低风险。
四、关于新三板公司境内外投融资问题新三板公司在境内外进行投融资活动时，应遵守相关法律法规，如《公司法》、《证券法》等。
在融资过程中，公司应明确资金用途，并按照约定履行还款义务，以确保合规经营。
五、关于新三板公司合规监管问题公司应按照相关法律法规履行合规监管义务，接受上级部门的监管、检查及调查。
公司应妥善保管相关文件和数据，配合监管机关的工作，并及时纠正不符合法律法规的行为。
以上为我所针对您提出的新三板相关法律问题所发表的法律意见。
请您注意，本意见书仅就法律问题发表意见，并不能完全预见公司的经营风险。
因此，在进行相关经营、投融资等活动时，您还需在实际操作中谨慎判断，以免产生潜在的法律风险。
如需进一步详细了解或有其他法律问题需要咨询，请随时与我们联系。
我们将持续关注有关法律法规的更新和新三板监管政策的变化，并及时提供专业的法律意见和解决方案，以保障您的合法权益。
此致，XX律师事务所日期：XXXX年XX月XX日。
新三板上市挂牌法律意见书模版
XX律师（X）事务所关于XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌之法律意见书X市X路X号X层邮编：X电话/Tel: (+86)XXXXX 传真/Fax: (+86)(21) XXXXXX网址/Website: http://www.XXX20XX年8月XX律师（上海）事务所关于XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌之法律意见书致：XX股权投资XX股份有限公司作为具有从事法律业务资格的律师事务所，XX律师（上海）事务所依据与XX 股权投资XX股份有限公司签署的《非诉讼法律服务委托协议》，担任XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国股份转让系统公司挂牌的专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律师事务所证券法律业务执行规则（试行）》等有关法律、法规和全国股份转让系统公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，为本次XX股权投资XX股份有限公司在全国股份转让系统公司挂牌事宜出具法律意见书。
目录释义 (3)律师应当声明的事项 (6)正文 (7)一、XX本次挂牌的授权和批准 (7)二、XX本次挂牌的主体资格 (8)三、XX本次挂牌的实质条件 (9)四、XX的设立 (11)五、XX的独立性 (14)六、XX的发起人和股东 (16)七、XX的股本及演变 (20)八、XX的业务 (26)九、XX的关联交易与同业竞争 (27)十、XX的主要财产 (31)十一、XX的重大债权、债务关系 (35)十二、XX章程的制定与修改 (36)十三、XX的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 (36)十四、XX董事、监事和高级管理人员及其变化 (37)十五、XX的税务 (39)十六、XX的环境保护、产品质量 (41)十七、XX的诉讼、仲裁或行政处罚 (42)十八、结论意见 (43)2释义在本法律意见书中，除非根据上下文另作解释，否则下列简称具有以下特定含义：345律师应当声明的事项一、本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《执业办法》、《执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
董事监事、高级管理人员声明及承诺书三篇
董事监事、高级管理人员声明及承诺书【说明】为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度，督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则，树立诚信意识、规范意识和法律意识，股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，其中本人留存壹份，送公司董事会存档壹份，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。
董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。
《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的主要格式和内容如下：董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1.挂牌公司全称：2.挂牌公司股票简称：股票代码：3.本人姓名：4.别名：5.曾用名：6.国籍：7.拥有哪些国家或地区的长期居留权(如适用)：8.专业资格(如适用)：9.身份证号码：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员是□否□如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制是□否□如是，请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员是□否□如是，请详细说明。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人是□否□如是，请详细说明。
七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚是□否□如是，请详细说明。
新三板上挂牌法律意见书模版[1]简版
![新三板上挂牌法律意见书模版[1]简版](https://img.taocdn.com/s3/m/b54d9f3ddf80d4d8d15abe23482fb4daa58d1d0d.png)
新三板上挂牌法律意见书模版新三板上挂牌法律意见书模版一、引言本意见书旨在针对新三板企业挂牌上市过程中的法律事项，提供法律意见和建议。
本意见书并非法律文件，仅供参考之用，不对任何人产生法律约束力。
在编写过程中，我们使用了合理的努力来确保意见的准确性和全面性。
二、背景新三板是指中国证券市场中的创新层次板块，为中小企业提供了一个更加便利的上市渠道。
在新三板上挂牌上市过程中，企业需要遵循一系列的法律法规和报告要求。
本法律意见书模版的目的是帮助企业及其法律团队理解新三板上市的法律要求，以便更好地完成挂牌上市的过程。
三、挂牌过程中的法律要求1. 公司治理新三板挂牌上市的企业需要建立健全的公司治理结构，以确保公司合规经营。
具体要求包括：- 设立董事会和监事会，并明确各成员的职责和权益；- 制定和完善公司治理文件，如章程、规章制度等；- 确保信息披露及内部控制的有效性。
2. 盈利能力新三板上市的企业需要具备一定的盈利能力，并满足相关财务指标。
企业应确保：- 具备持续盈利的能力，连续三年净利润为正；- 资产负债表和利润表等财务报表符合相关要求；- 无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3. 投资者保护新三板上市的企业需要保障投资者的合法权益。
企业需：- 合规进行信息披露，确保信息真实、准确、完整；- 加强股东权益保护，防范内幕交易和操纵市场行为；- 遵循交易规则，确保公平公正的交易环境。
4. 法律合规企业在挂牌上市过程中需遵守一系列法律法规，确保合规经营。
重点包括：- 证券法律法规，如中国证券监督管理委员会相关规定；- 公司法律法规，如《公司法》、《证券公司法》等；- 其他行业相关法律法规，如信息披露、财务报告等要求。
四、免责声明本意见书中的内容仅为一般性意见，不针对特定情况，对个别企业的法律问题无法提供具体解决方案。
企业在实施过程中应与专业法律团队合作，根据具体情况制定详细的实施方案。
本意见书不承担任何由于依赖本意见书所产生的任何损失或责任。
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董事声明及承诺书
第一部分声明
一、基本情况
1. 挂牌公司全称：
2. 挂牌公司股票简称：股票代码：
3. 本人姓名：
4．别名：
5．曾用名：
6．国籍：
7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：
8．专业资格（如适用）：
9．身份证号码：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？
是□否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□否□
如是，请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？
是□否□
如是，请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员？
是□否□
如是，请详细说明。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代
表人？
是□否□
如是，请详细说明。
七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？
是□否□
如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入？
是□否□
如是，请详细说明。
九、本人是否曾违反相关业务规则受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）采取的监管措施或违规处分？
是□否□
如是，请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查？
是□否□
如是，请详细说明。
十一、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品？
是□否□
如是，请详细说明。
十二、在挂牌公司及其控股子公司业务中，过去或现在是否拥有除前项以外的其他利益？
是□否□
如是，请详细说明。
十三、是否参加过中国证监会或全国股份转让系统公司组织或者认可的证券业务培训？
是□否□
如是，请详细说明。
十四、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事（监事、高级管理人员），如果对挂牌公司下列信息披露相关违法、违规行为负有直接责任的，将被追究刑事责任：
（一）公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重大事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的；
（二）公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的。
是□否□
十五、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事（监事、高级管理人员），不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益？
是□否□
十六、是否已明确知悉作为挂牌公司的董事（监事、高级管理人员），不得违背对公司的忠实义务，不得利用职务便利操纵挂牌公司从事法律、行政法规和相关规定禁止的行为？
是□否□
十七、除上述问题所披露的信息外，是否存在可能影响本人对上述问题回答的真实性、准确性或完整性而需要声明的其他事项？
是□否□
如是，请详细说明。
本人（正楷体）郑重声明，上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。
本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
全国股份转让系统公司可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任挂牌公司的董事（监事、高级管理人员）。
声明人：（签署）日期：
此项声明于年月日在（地点）作出。
见证律师：（签署）日期：
第二部分承诺
本人（正楷体）向全国股份转让系统公司承诺：
一、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务。
二、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。
三、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等。
四、本人在履行挂牌公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守公司《章程》。
五、本人同意接受中国证监会和全国股份转让系统公司的监管，包括及时、如实地答复中国证监会和全国股份转让系统公司向本人提出的任何问题，及时提供《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章、业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的会议。
六、本人授权全国股份转让系统公司可将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。
七、本人将按要求参加中国证监会和全国股份转让系统公司组织的专业培训。
八、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受中国证监会任何行政处罚与全国股份转让系统公司的违规处分。
九、本人因履行挂牌公司董事的职责或者本承诺而与全国股份转让系统公司发生争议提起诉讼时，由全国股份转让系统公司住所地法院管辖。
承诺人：（签署）日期：
此项承诺于年月日在（地点）作出。
见证律师：（签署）日期：。