知识产权管理评估与内部审核记录
01知识产权内部审核及管理评审要求
4、包含技术、标准发展趋势；
5、包含前期审核结果（当期内部审核结果）。
评审报告：
1、记录的评审日期与评审计划的一致；
2、评审输出包括知识产权方针、目标、管理程序改进建议，以及资源需求（结论性的内容）；
3、报告日期不早于评审日期。
2、各部门的检查表记录的审核条款与审核计划中的一致；
3、各部门的检查表记录的审核员与审核计划中的一致；
4、记录的不符合情况与不符合项报告中的一致（部门、条款）。
不符合项报告：
1、不条款适用正确，不得与此前的内部审核的不符合项相同；
3、记录的审核员、受审核人员、日期等与审核计划中一致；
评审计划：
1、评审日期在同期内审之后，且距上一次管理评审不超过1年；
2、计划编制日期在评审日期之前。
会议签到：
1、包含最高管理者、管代、各部门负责人的签到记录；
2、记录的会议日期与评审计划一致。
评审输入（输入报告或其他会议资料）：
1、包含知识产权方针、目标；
2、包含企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
4、审核员不审核本部门；
5、计划的编制日期早于审核日期，计划的编制人员、批准人员符合内审控制程序/制度的规定。
首、末次会议：
1、每个部门（含管理层）均有人员出席首、末次会议（有签到记录）；
2、全部审核员均出席首、末次会议（有签到记录）；
3、首、末次会议召开时间与审核计划一致。
审核记录（检查表）：
1、部门齐全无遗漏；
企业知识产权管理体系内部审核及管理评审要求
内部审核要求
内部审核记录一般包括审核计划、首次会议签到记录、末次会议签到记录、不符合项报告、审核报告、各部门的审核记录（检查表）。各部分文件的具体要求如下：
(增加多场景)知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录目录一、知识产权管理评估1. 知识产权管理评估概述2. 知识产权管理评估流程3. 知识产权管理评估指标体系4. 知识产权管理评估结果分析二、内部审核记录1. 内部审核概述2. 内部审核流程3. 内部审核内容4. 内部审核结果分析附件：知识产权管理评估与内部审核记录表格知识产权管理评估与内部审核记录一、知识产权管理评估1. 知识产权管理评估概述知识产权管理评估是对企业知识产权管理工作的全面检查和评估，旨在提高企业知识产权管理水平和保护能力，促进企业技术创新和核心竞争力提升。
评估内容包括知识产权管理制度、知识产权保护、知识产权运用和知识产权培训等方面。
2. 知识产权管理评估流程（1）制定评估计划：明确评估目的、评估范围、评估方法、评估时间和评估人员等。
（2）收集评估资料：包括企业知识产权管理制度、知识产权保护措施、知识产权运用情况、知识产权培训记录等。
（3）开展评估工作：根据评估指标体系，对各项指标进行评分，并记录评估过程中的问题和改进建议。
（4）撰写评估报告：总结评估结果，分析存在的问题，提出改进措施和建议。
3. 知识产权管理评估指标体系（1）知识产权管理制度：包括知识产权管理机构设置、知识产权管理制度建设、知识产权管理制度执行等方面。
（2）知识产权保护：包括知识产权保护措施、知识产权侵权处理、知识产权维权等方面。
（3）知识产权运用：包括知识产权申请、知识产权转化、知识产权许可和转让等方面。
（4）知识产权培训：包括知识产权培训计划、知识产权培训内容、知识产权培训效果等方面。
4. 知识产权管理评估结果分析根据评估结果，分析企业知识产权管理工作的优点和不足，提出改进措施和建议，以提高企业知识产权管理水平和保护能力。
二、内部审核记录1. 内部审核概述内部审核是对企业内部各项管理活动的检查和评估，以确保企业运营符合法律法规和内部管理制度要求。
内部审核包括质量管理、环境管理、安全管理等方面。
【已汇编】GBT29490-2013知识产权体系管理评审全套记录
本文档包括：管理评审计划+各部门提交的评审资料（含完整记录）+管理评审报告，整套记录在时间和内容上按管理评审实施的真实情况进行编排，只需修改少量内容即可直接使用。
G B T29490-2013知识产权体系管理评审全套记录本文档汇编的资料截图以下是2-各部门提供评审的资料，文件夹按管理评审计划的项目号进行编号。
请对照以下文件夹序号拆分本文档及建立相应文件夹。
建议：为顺利通过外审，本资料所有含“批准：”的文件，请打印出来找对应领导签字保存。
深圳市XXX股份有限公司管理评审计划编号：IPJL550-09 A0编制：XXX 2018-8-28 审核：XXX 2018-8-28 批准：XXX 2018-8-28深圳市XXX股份有限公司总经理在管理评审会议时的讲话2018年8月30日各位同志：今天，我们依照知识产权推行计划的要求组织了首次管理评审会议。
我们按照GBT29490-2013标准的要求建立了知识产权管理体系，本次管理评审会议是对公司的知识产权管理体系进行系统的评价，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
公司开展知识产权管理体系活动以来，全体员工积极参与，按照标准的要求运作，工作取得了很大进展。
这次管理评审就是对近半年来的贯标工作进行全面的总结。
今天的会议将听取并审议各部门提交的管理评审报告，与会同志要对这些资料或报告进行讨论，提出对管理体系的评价意见和改进建议。
会议要对管理体系的运行、方针和目标的有效性做出结论，今后对管理体系的改进要做出安排，制定改进措施，配备相应的资源，明确责任，规定具体完成时间和结果验证，根据评审的结果将确定认证审核的时间。
同志们，管理评审是管理体系中一项具有高层次性、全局性、战略性的重要管理活动。
我要求与会同志要认真负责的参与管理评审活动，共同努力使这次管理评审圆满成功。
接下来，同志们对公司已制定的知识产权方针和目标的适宜性进行评审，会议记录人记录评审结果。
记录人：XXX 2018-8-31总经理：XXX 2018-8-312018 年度知识产权目标考核记录【考核评定】可以依据内审结果评定，也可单独抽检评定；考核平定标注“完成”或“未完成”；改进承诺由被考核部门提出并签字。
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录知识产权管理评估与内部审核记录1.文件信息文件编号：修订日期：版本号：编制人：审核人：批准人：2.背景介绍2.1 知识产权管理的重要性2.2 内部审核的目的和意义3.审核范围和目标3.1 审核范围的确定3.2 审核目标的设定4.审核方法和程序4.1 审核方法的选择4.2 审核程序的安排4.3 审核所需资料的准备5.审核内容和要点5.1 知识产权管理制度的建立和执行情况 5.2 知识产权保护措施的实施情况5.3 知识产权侵权风险的评估和管控情况 5.4 知识产权流程的规范性和合规性5.5 知识产权管理人员的资质和能力要求5.6 知识产权管理绩效的评估和改进情况6.审核结果和问题整理6.1 审核结果的分类和汇总6.2 发现的问题和不足的整理6.3 建议改进措施的提出7.审核报告和总结7.1 审核报告的撰写7.2 审核结果的反馈和沟通7.3 审核总结和经验教训8.附件附件1：知识产权管理制度文件附件2：知识产权保护措施执行情况汇总表附件3：知识产权侵权风险评估报告附件4：知识产权流程规范文件附件5：知识产权管理人员资质证书复印件法律名词及注释：1.知识产权：指由人的智力创造性活动所产生的无形财产，包括专利权、商标权、著作权等。
2.知识产权管理制度：指旨在对知识产权进行规范管理和保护的一系列制度和规定。
3.知识产权保护措施：指通过技术、法律手段等方式，保护企业的知识产权免受侵权的措施。
4.知识产权侵权风险评估：对企业的知识产权侵权风险进行评估和分析，以确定相应的风险防范措施。
5.知识产权流程规范：对企业知识产权管理流程进行规范和标准化的文件或指导性文件。
知识产权管理制度评估与内部审核
知识产权管理制度评估与内部审核引言知识产权在当前的知识经济时代中扮演着重要的角色。
建立一个有效的知识产权管理制度对于企业提高竞争力和保护自身利益具有重要意义。
本文将就知识产权管理制度的评估和内部审核进行探讨，旨在帮助企业了解如何进行有效的评估和审核，以改进知识产权管理并确保系统的可持续性。
知识产权管理制度评估1. 制定评估目标在进行知识产权管理制度评估之前，企业需要明确评估的目标。
评估目标应该与企业的战略目标相一致，并考虑知识产权管理的各个方面，包括政策和流程、组织结构、人员培训等。
2. 收集评估数据评估需要对知识产权管理制度的各个方面进行全面的数据收集。
这包括对现行政策和流程的审查、对相关人员的面谈以及对文件和记录的审核等。
通过数据收集可以了解当前制度的强项和弱项，为后续的改进提供依据。
3. 分析评估结果在收集到评估数据后，需要对这些数据进行分析和整理。
这包括对制度的合规性、有效性和可持续性进行评估，并识别出问题和改进的机会。
分析结果应该以清晰、有针对性的方式呈现，以便于后续的讨论和决策。
4. 提出改进建议基于评估结果，企业需要提出相应的改进建议。
改进建议应该具体、可操作，并考虑到企业的资源和能力。
建议可以包括修改政策和流程、加强人员培训和意识提高等方面。
同时，建议应该与企业的战略目标相一致，以确保改进的有效性。
知识产权管理制度内部审核1. 设定审核目标内部审核是对知识产权管理制度进行定期检查和评估的机制。
在进行内部审核之前，企业需要设定审核的目标和范围。
审核目标应该与企业的战略目标相一致，并考虑到知识产权管理的各个方面。
2. 进行审核计划内部审核需要进行详细的计划和准备工作。
计划需要确定审核的时间、地点和参与人员，并制定审核的范围和内容。
同时，需要分配审核任务和确定审核的方法和工具。
3. 实施内部审核在执行内部审核时，审核团队需要按照计划进行审核活动。
这包括文件和记录的审查、对相关人员的面谈和对流程的观察等。
知识产权质量部内审核查表含审核记录
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
GB/T 29490
7.6
1、询问质量部，是否建立形成文件的保密管理文件，规定公司保密管理所需的控制要求？查保密管理文件中是否明确了涉密人员、涉密设备、涉密信息及涉密区域的管理控制要求？
9.1/9.2/9.3
1、询问质量部，是否建立形成文件的内部审核的管理制度，规定公司内部审核所需的控制要求？查内部审核的管理制度（《内部审核控制程序》）中，对内部审核的策划、实施和记录等内容是否进行了规定？
询问
查文件
查记录
1.按标准要求建立《内部审核控制程序》程序文件，规定公司内部审核看控制要求，质量部负责内部审核活动的管理工作；文件中规定了内部审核的策划、实施和记录的相关要求。
√
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
GB/T 29490
9.1/9.2/9.3
2、查是否按内部审核的管理制度要求，实施了内部审核，并形成了年度内审计划、内审实施计划、内审检查表、不符合项报告，内审报告等记录？
若有，询问对本部门的知识产权相关外来文件和记录是如何管控的？查是否建立了《外来文件清单》？清单（或外来文件）中，对于外来文件的取得时间和来源是否可识别？
知识产权管理体系内部审核记录
知识产权管理体系内部审核记录1. 引言2. 审核背景审核目标为公司知识产权管理体系，主要包括知识产权的获取、保护、运用和管理过程。
本次审核旨在评估公司知识产权管理体系的可行性、有效性和合规性。
3. 审核范围知识产权政策和目标的制定与落实知识产权管理责任的明确和分工知识产权的获取和保护机制知识产权运用和管理的措施知识产权管理体系的监控和改进。
4. 审核方法本次审核采用文件审查和现场实地检查相结合的方式进行。
文件审查包括对相关文件和记录的评估，现场实地检查包括对关键环节的观察和访谈。
5. 审核过程5.1 规划阶段在规划阶段，审核团队确定了审核目标、范围和方法，起草了审核计划，并与相关部门进行了沟通和确认。
5.2 执行阶段在执行阶段，审核团队对相关文件进行了全面的审查，包括但不限于知识产权政策和目标文件知识产权管理责任制文件知识产权获取和保护的程序和记录知识产权运用和管理的措施知识产权管理体系的监控和改进记录。
同时，审核团队还进行了现场实地检查，包括但不限于参观知识产权管理部门的工作区域检查知识产权的相关存档和记录与知识产权管理人员进行访谈。
5.3 报告阶段在报告阶段，审核团队整理了审核结果，并向公司管理层提交了内部审核报告。
报告包括但不限于审核目标的达成情况审核范围的覆盖情况审核方法的执行情况审核发现的问题和不符合项建议的改进措施。
6. 审核结果1. 知识产权政策和目标的制定不够明确，缺乏具体的目标和实施计划2. 知识产权管理责任的分工不明确，责任人员之间的配合不够紧密3. 知识产权的获取和保护机制存在漏洞，部分重要信息未能及时记录和保护4. 知识产权运用和管理的措施不够完善，缺乏有效的监控和评估机制。
1. 修订并发布明确的知识产权政策和目标，包括具体的目标和实施计划2. 明确知识产权管理责任的分工，并加强相互之间的沟通和协作3. 完善知识产权的获取和保护机制，建立相关的流程和记录，确保信息的及时记录和保护4. 加强知识产权运用和管理的措施，建立有效的监控和评估机制，及时调整和改进相关措施。
内部审核报告：知识产权合规性评估
内部审核报告：知识产权合规性评估1、引言知识产权作为企业的核心资源之一，在现代商业竞争中具有重要的战略意义。
为了确保企业在知识产权方面的合规性以及有效保护企业的知识产权，我们进行了一次内部审核，对公司的知识产权合规性进行了评估分析。
本报告旨在总结评估的结果并提供改进的建议。
2、评估范围和目标本次评估的范围主要包括公司内部的知识产权管理制度、知识产权的注册和保护、知识产权的合规性控制等方面。
评估的目标是确定当前的知识产权合规性状况，并提出改进建议以提高知识产权的管理水平和保护能力。
3、评估方法本次评估采用了定性和定量相结合的方法进行。
我们首先对公司的知识产权管理制度进行了审查，包括政策文件、流程规范等的检查和分析。
然后，我们对公司已注册的知识产权进行了清查和核对，确保其合法性和有效性。
最后，我们对公司的知识产权监控和控制措施进行了评估。
4、评估结果4.1 知识产权管理制度缺乏明确的管理责任和流程，导致知识产权的保护和运营工作无人负责。
相关政策文件和流程规范需要进一步完善，以确保知识产权的合规性和保护。
岗位职责和权限划分不清晰，导致知识产权管理工作的效率和准确性有所欠缺。
4.2 知识产权注册和保护缺乏及时的监测和维权措施，导致知识产权被侵犯后无法有效维权。
知识产权的保护工作仅限于内部，与外部合作伙伴的保护和监管不完善。
知识产权的保护措施和授权方式需要进一步规范和完善。
4.3 知识产权合规性控制缺乏对知识产权的风险评估和管控，导致知识产权的合规性控制不到位。
对知识产权的保密和保护意识还需要进一步提高，员工对知识产权的重要性认识不足。
缺乏有效的培训和教育机制，无法提高员工的知识产权保护意识和操作水平。
5、改进建议建立明确的知识产权管理责任和流程，确保知识产权保护工作落地负责。
完善知识产权管理相关的政策文件和流程规范，提高知识产权管理水平。
明确岗位职责和权限划分，提高知识产权管理工作的效率和准确性。
加强知识产权的监测和维权措施，保护公司的知识产权不受侵害。
知识产权管理评估与内部合规审核
知识产权管理评估与内部合规审核概述知识产权是企业的重要资产，对于企业的竞争力和可持续发展具有重要意义。
管理和保护知识产权需要建立全面的知识产权管理体系，同时进行定期的评估和审核，以确保企业的知识产权合规。
知识产权管理评估是指对企业的知识产权管理体系进行全面的评估，包括知识产权政策、内部制度与流程、人员培训、资产管理等方面的评估。
而内部合规审核是指对企业内部的知识产权管理流程和操作的合规性进行审核。
本文将介绍知识产权管理评估与内部合规审核的重要性、目的、步骤以及常见问题。
知识产权管理评估的重要性知识产权管理评估对企业至关重要，它能够帮助企业全面了解自身的知识产权状况，发现问题和风险，为进一步改进和优化知识产权管理提供依据。
同时，知识产权管理评估还能够提高企业的内外部声誉，增强员工的知识产权保护意识，提升企业的竞争力。
知识产权管理评估的目的知识产权管理评估的目的是为了识别和评估企业当前的知识产权管理实践、制度和流程，找出潜在的风险和问题，并提供改进方案和建议，以保证企业的知识产权合规和有效管理。
知识产权管理评估的目标包括1. 评估企业的知识产权政策与目标，确定其与实际业务活动的一致性2. 评估企业的知识产权管理制度与流程，验证其是否完善、有效并可操作3. 评估企业的知识产权资产的管理与保护情况，确保知识产权的合法性和真实性4. 评估企业人员对知识产权保护的了解和培训情况，提高员工的知识产权保护意识5. 评估企业的知识产权风险管理及应急预案的有效性。
知识产权管理评估的步骤1. 确定评估范围和目标明确评估的对象、范围和目标，包括评估的时间、地点和评估的重点2. 收集相关信息收集企业的各项制度、流程、政策、培训记录等相关信息，对企业的知识产权管理进行全面了解3. 开展评估根据收集的信息，进行实地考察、访谈、文件分析等方式开展评估，了解企业的管理体系、流程与操作认证的合规性4. 发现问题与风险对评估中发现的问题和风险进行梳理和分析，确定其影响和优先级5. 提供改进方案与建议根据问题和风险分析结果，提供相应的改进方案和建议，帮助企业改进其知识产权管理6. 编写评估报告根据评估结果，撰写评估报告，明确评估的目标、结果、问题和改进建议，以便进一步的改进措施和决策知识产权内部合规审核的重要性1. 遵守法规要求企业必须遵守相关的知识产权法规和政策，内部合规审核可以帮助企业对自身的合规性进行自查，确保企业在知识产权管理方面符合法规要求2. 提升内部管理水平通过内部合规审核，企业能够识别并纠正管理流程和操作中的问题和不足，提升内部管理水平，确保知识产权得到有效保护3. 降低潜在风险通过内部合规审核，可以识别可能存在的风险和问题，并及时采取相应的措施进行预防和化解，降低知识产权纠纷和侵权风险4. 增强企业信誉度通过内部合规审核，企业能够展示自身对知识产权管理的重视和规范性，提升企业的信誉度和声誉。
知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录知识产权管理评估与内部审核记录一、引言二、评估目标本次评估的目标是全面了解公司的知识产权管理情况，发现潜在问题并提出改进意见，确保公司的知识产权得到有效保护。
三、评估方法本次评估采用了以下方法：1. 文件和记录审查：对公司的知识产权相关文件和记录进行审查，包括专利申请文件、商标注册证书、保密协议等。
2. 采访与访谈：与公司员工进行访谈，了解他们对知识产权保护的认识和操作情况。
3. 现场观察：对公司办公场所进行现场观察，了解知识产权保护的实际操作情况。
四、评估结果根据评估的结果，公司在知识产权管理方面存在以下问题：1. 知识产权保护意识不强：部分员工对知识产权的重要性认识不足，缺乏对知识产权的保护意识。
2. 缺乏专门的知识产权管理人员：公司没有设立专门的知识产权管理部门或岗位，导致知识产权管理工作不够重视。
3. 内部流程不完善：公司的知识产权保护流程不够完善，缺乏专门的流程和规范。
五、改进建议1. 加强培训：公司应加强对员工的知识产权保护培训，提高员工的知识产权保护意识。
2. 设立专门部门：公司应设立专门的知识产权管理部门或岗位，负责公司的知识产权管理工作。
3. 完善流程和规范：公司应制定完善的知识产权保护流程和规范，确保知识产权的保护工作能够有序进行。
六、内部审核记录审核人：审核内容：知识产权管理审核结果：根据评估结果，公司在知识产权管理方面存在一些问题，建议加强对员工的培训，设立专门的知识产权管理部门，并完善知识产权保护流程和规范。
修改计划：公司计划在下一季度组织知识产权保护培训，并设立专门的知识产权管理岗位，制定并发布相关的知识产权保护流程和规范。
七、知识产权管理评估和内部审核是确保企业知识产权保护的重要手段。
本次评估发现了公司在知识产权管理方面存在的问题，并提出了相应的改进建议。
公司将根据这些建议制定改进计划，进一步提升知识产权管理水平，保护企业的知识产权。
知识产权现场审核记录表
知识产权现场审核记录表-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况 效果/有无再发生 知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息知识产权纠纷分析和持续改进组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进。
知识产权体系内部审核检查表(知识产权部)
查看有无知识产权获取的程序文件
有制定〈知识产权获取控制程序〉
√
a)根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；
□51-知识产权获取工作计划表
有无获取的工作计划（计划包含获取的方式和途径），指标是否与目标分解匹配？
有制定2018年度《51-知识产权获取工作计划表》
查看生产、办公设备及软件的采购合同及合同审查表；抽查重点岗位人员电脑里的应用软件正版证明材料
无侵权软件
√
b)定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；
□27-2知识产权纠纷记录台账
□27-4侵权反馈表
有定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，并登记在〈27-2知识产权纠纷记录台账〉
有制定〈知识产权奖罚制度〉
√
□53-知识产权实施监控记录
有制定〈53-知识产权实施监控记录〉，监控知识产权的实施
√
□54-发明创造奖申请表
---
△
□55-发明创造奖评分表
抽查实施、许可转让案例相关记录和证据，有无促进实施的文件规定。
---
△
b)知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。
√
b)在获取知识产权前进行必要的检索和分析；
□18-知识产权检索报告
检索报告可以自检也可是代理机构提供
---
△
c)保持知识产权获取记录；
d)保障发明创造人员的署名权。
□19-知识产权申请审批表
---
△
□43-技术交底书
---
△
□20-知识产权管理台账
抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看获取前是否进行必要的检索和分析，查看受理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是否有效，查看以上案例中有关发明人有没有相应的署名权。
知识产权内审检查表
无企业出售及资产剥离情况发生。
√
33
7.3.4标准化
企业是否有参与标准化组织？企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序？
询问
没有参加标准化组织
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
7
外来文件获取时间及来源是否可识别？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的填写要求包括获取时间及来源等信息）。
√
8
是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式？
询问、查阅
公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
√
16
是否根据管理评审结论进行工作改进？
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
尚无投融资的情况发生。
√
30
7.3.3企业重组
是否有发生企业重组的情况？
询问
无企业重组情况发生。
√
31
企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查？
询问、查阅
无合并与并购情况发生。
√
知识产权管理体系内部合规审核记录
知识产权管理体系内部合规审核记录一、背景介绍知识产权（Intellectual Property，简称IP）是指人们通过创造性劳动所创造的智力成果。
在现代社会中，知识产权的重要性越来越被人们所认识到，它不仅可以保护创新成果的合法权益，还可以促进科技创新、经济发展和国家竞争力的提升。
为了有效管理和保护企业的知识产权，建立一个合规的知识产权管理体系就显得尤为重要。
二、合规审核的目的1. 审核知识产权管理制度的合规性，确保其符合国家相关法律法规和标准的要求2. 评估知识产权管理流程的有效性，发现并纠正存在的问题，提高管理效率3. 确保知识产权保护措施的合理性和有效性，防范知识产权侵权行为4. 提升组织员工对知识产权保护的认识和意识，加强知识产权管理教育培训。
三、合规审核的内容1. 知识产权政策和目标审核企业的知识产权政策和目标是否明确、合理，并与企业发展战略相一致。
2. 组织架构和职责审核企业的知识产权管理组织架构是否合理，各岗位的职责是否明确。
3. 知识产权管理流程审核企业的知识产权管理流程是否规范、有效，并且与实际操作相符合。
4. 知识产权保护措施审核企业的知识产权保护措施是否合理、有效，包括技术保护、法律保护等方面。
5. 知识产权监控和纠纷解决审核企业的知识产权监控和纠纷解决机制是否健全、有效。
6. 员工教育培训审核企业对员工进行的知识产权管理教育培训是否到位，员工对知识产权的认识和意识是否提高。
四、合规审核的方法和步骤1. 制定审核计划根据合规审核的内容和要求，制定详细的审核计划，确定审核的时间、地点和参与人员。
2. 进行审核准备审核前，对企业的知识产权管理体系进行全面了解和分析，准备相关的审核指南、调查问卷和审核表格等工具。
3. 进行现场审核按照预定的审核计划，对企业的知识产权管理体系进行现场审核，记录发现的问题和存在的风险。
4. 分析和评估审核结果对审核过程中发现的问题和风险进行分析和评估，确定合规审核的结果和改进措施。
知识产权管理评估与内部审核记录(范本文)
知识产权管理评估与内部审核记录1. 概述2. 评估内容2.1 法律依据评估过程中，首先需要明确相关的法律依据，包括国家知识产权法律法规、国际知识产权公约等。
通过了解法律依据，可以确保企业的知识产权管理活动符合相关法律规定。
2.2 知识产权策略与规划评估知识产权策略与规划的制定与实施情况，包括制定知识产权保护策略、知识产权管理规程、知识产权保护计划等。
评估重点关注策略是否合理、规划是否具体可行、执行效果如何等。
2.3 知识产权保护与维权评估知识产权保护和维权措施的完善程度，包括专利申请与保护、商标注册与维权、版权保护、商业秘密保护等。
通过评估，确定知识产权保护和维权工作的效果及待完善之处。
2.4 知识产权管理组织机构与人员配备评估知识产权管理组织机构与人员配备情况，包括知识产权管理部门的设置与职责、人员的专业素质与数量等。
评估结果可用于确定是否需要进一步加强组织机构建设和人员培训。
2.5 知识产权经费投入与预算管理评估知识产权管理经费的投入与预算管理情况，包括知识产权管理经费的来源与使用情况、预算编制与执行等。
通过评估，可以确保知识产权管理活动的持续运行与发展。
2.6 知识产权管理信息系统评估知识产权管理信息系统的建设和运行情况，包括系统的功能和性能、数据的完整性和安全性、用户的满意度等。
通过评估，确定系统的优势和不足，为进一步提升系统的效能提供参考。
3. 内部审核记录3.1 审核对象明确需要审核的知识产权管理活动、流程和文件，以确定审核的范围和关注点。
可根据企业实际情况进行相应的调整。
3.2 审核计划制定审核计划，包括审核的时间、地点、参与人员等。
在审核计划中考虑到不同部门和职能的协调配合，确保审核工作的顺利进行。
3.3 审核过程在审核过程中，按照事先确定的范围和关注点，对审核对象进行逐项审核。
可以采用访谈、观察、文件复核等方式收集信息和证据。
3.4 审核结果根据审核过程中收集的信息和证据，对审核结果进行总结和评价。
知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录知识产权管理评估与内部审核记录一、背景介绍二、评估目的评估的目的是为了确保企业的知识产权管理符合相关法律法规和标准要求，保护企业的知识产权，减少知识产权风险，并提升企业的竞争力和创新能力。
三、评估范围评估范围包括但不限于以下内容：1.知识产权政策和流程的建立情况。
2.知识产权的保护、管理和运营情况。
3.知识产权的登记、申请和维权情况。
4.知识产权的风险评估和控制情况。
5.知识产权培训和宣传情况。
6.知识产权管理体系的运行情况。
四、评估方法评估方法包括但不限于以下内容：1.检查文档和记录。
2.参观和现场观察。
3.采访相关人员。
4.进行问卷调查。
5.分析数据和信息。
五、评估结果根据评估方法收集的信息和数据，对企业的知识产权管理进行评估，并形成评估结果报告。
评估结果报告应包括但不限于以下内容：1.知识产权管理的优点和不足之处。
2.针对不足之处的改进措施建议。
3.知识产权管理的改进计划和时间表。
六、内部审核目的内部审核的目的是为了评估知识产权管理体系的有效性、合规性和适用性，发现潜在问题，并提出改进建议，确保知识产权管理体系的持续改进。
七、内部审核范围内部审核范围包括但不限于以下内容：1.知识产权政策和流程的执行情况。
2.知识产权的保护措施和管理实施情况。
3.知识产权相关人员的培训和宣传情况。
4.知识产权纠纷的处理情况。
5.知识产权管理体系的运行情况。
八、内部审核方法内部审核方法包括但不限于以下内容：1.检查文档和记录的合规性。
2.进行现场观察和参观。
3.采访相关人员。
4.进行样本抽查和数据分析。
5.进行过程和程序的评估。
九、内部审核结果根据内部审核方法收集的信息和数据，对知识产权管理体系进行审核，并形成内部审核报告。
内部审核报告应包括但不限于以下内容：1.知识产权管理体系的合规性和有效性评估。
2.发现的不符合要求的问题和改进建议。
3.知识产权管理体系的持续改进计划和时间表。
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查阅有关文件
1、知识产权主管任命书；
2、知识产权管理体系组织机构
图；
3、知识产权管理体系职能分配
表；
4、公司文件；
文
件Hale Waihona Puke 要求1、应有明确的知
识产权归属、职
务发明和非职务
发明的界定、引
进实施他人知识
产权的分类形成
文件
2、应有知识产权
管理制度，应包
含知识产权创造、
保护、运用、管
理的运行控制过
程形成的文件；
账、查新报告等
权
利
管
理
与
运
用
1、建立管理台帐；
2、应建立定期评
估制度，对维护
或放弃做出评估、
改善维护管理；
3、建立定期评估
制度，权利的维
护或放弃均有评
估和审批记录
5、在进行知识产
权权属变更、转
让、许可或投资
活动时，应按照
法律法规和相关
政府部门规定办
理相关手续并保
公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度；
存在的问题：
1、由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。
2、公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。
改进措施：
开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归
档整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。
方向和企业发展总方针；并且
能为目标的制定提供框架；
2、经总经理批准发布实施，通
过发文及会议的形式向全体员
工宣贯。
3、制定了中长期的发展目标。
是否向总经理汇
报知识产权管理
有关事项
询问
就知识产权的重大事项，知识
产权主管应及时向总经理汇报。
机构
与职
责
公司是否设有知
识产权管理机构
以及对各级各类
人员的职责是否
专门的培训；
财
务
资
源
1、应有知识产权
工作经费预算
和使用记录；
2、知识产权工作
经费应占研发
经费的3-
5%。
查阅相关记录
1、有知识产权工作经费预算和
使用记录；
2、知识产权工作经费占研发经
费的比例>3%.
信
息
资
源
1、应进行知识产
权信息的收集
与使用；
2、应有知识产权
信息的收集渠
道。
自审
1、进行了知识产权信息的收集
评审组织者：陈书亚2013年7月18日
评审
成员
姓名
职务职称
所在部门
姓名
职务职称
所在部门
陈书亚
总经理
总经理室
朱顺祥
经理
财务部
苏汝标
技术总监
技术中心
程继华
主任
供应部
蒋宏伟
主任卢
春华生产部
朱宝
主任
技术部
印文健
经理
市场部
周卫佳
主任
质量部
杨琛
主任
办公室
陈丹
部长
知识产权部
编制：审核：批准：
2013年度内部评价计划
检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行
控制情况。
检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程
控制等。
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
总
体
要
求
1方针、目标
2、是否及时向公
司全体职工宣贯
查阅管理手册、查阅
公司发布的相关文件
1、方针符合国家法律法规有关
知识产权的规定符合行业发展
五、管理评估与内部评审记录
2013年度管理评估计划
编号：SY/IPJL450-01
评审目的：
评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。
出席评审部门、人员：
领导层：陈苏亚、苏汝标
生产部----蒋宏伟；市场部----印文健；办公室----杨琛；
财务部----朱顺祥；采购部----程继华；技术部----朱宝；质量部----周卫佳；
2、“贯标”验收评分标准；
3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。
4、相关法律法规和政策文件
四评价成员
审核组长：陈苏亚
内审员：陈丹
评价时间
评价安排
2013年5月20日
2013年5月22日
2013年5月24日
2013年5月26日
检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。
检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。
前汇总整理报知识产权部。
评审时间安排：
2013年7月18日上午
编制：审核：批准：日期：
2013年度管理评审报告
编号：SY/IPJL450-02
评审地点
大会议室
评审主持人
苏汝标
评审时间
2013年7月18日
参加评审人数
10
评审重点：
方针、目标适宜性；
机构设置合理性；
各项规章制度是否完善；
研究、开发活动相关记录；
知识产权规章制度是否有效执行。
生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位
提供评审的资料：
知识产权主管任命文件；
知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件
管理工作手册；
内部控制制度；
运行过程中形成的记录表单等。
评审结论：
经评审：
知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理；各项规章制度比较完善，
估
2013年度内部评价记录
编号：SY/IPJL812-02-01
内审员：陈丹时间：2013年5月20日
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
人
力
资
源
1、应对全体员工
进行宣传培训，
制定计划并落
实；
2、按不同岗位，
开展不同层次
培训；
查阅学习培训记录、
知识产权奖励表
1、已对全体员工进行宣传培训
赢茄形成记录；
2、已对管理人员技术人员安排
知识产权部：陈丹
评审内容：
方针、目标是否符合公司的实际情况；
机构设置合理性，是否符合公司的发展需求；
知识产权规章制度是否有效执行；
生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。
需要改进的事项。
评审准备工作要求：
围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2013年7月16日之前送交各部门负责人，7月16日之
编号：SY/IPJL812-01
一评价目的
分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查《知识产权管理手册》运行实施效果，查
找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理
水平。
二评价范围
知识产权管理体系所包含的各个方面；
公司与知识产权管理相关的部门。
三评价依据
1、江苏省地方标准《江苏省企业知识产权管理规范》；
与使用；
2、有知识产权信息的收集渠道。
激励
有哪些知识产权
方面的激励制度？
查阅文件
《知识产权的奖励制度》
2013年度内部评价记录
编号：SY/IPJL812-02-02
内审员：陈丹时间：2013年5月22日
要求
审核方法
审核记录
不符合编号
权利
的创
造与
取得
知识产权申请有
无相关手续？
查阅有关文件
有专利台账、知识产权申请台
3、知识产权活动
过程和结果，形
成记录类文件。
查阅公司制定的知识
产权管理制度、文件
和表单
1、有知识产权管理制度，应包
含知识产权创造、保护、运
用、管理的运行控制过程形
成的文件；
2、有明确的知识产权归属、职
务发明和非职务发明的界定
管
理
评
估
是否安策划进行
管理评审
查阅管理评审材料
按照手册中的要求开展管理评
估，2年内已经组织一次管理评