公共管理学PPT教案第3章

公共选择理论（8）
• 综上所述，在现行民主制度下，没有一种 选择机制称得上最优或有效率的选择机制。 西方民主制度既选出了像林肯、丘吉尔和 罗斯福这样一些杰出的政治家，也选出了 像希特勒、墨索里尼和庇隆这些给人类社 会带来灾难的政治家。
公共选择理论（9）
• 既然政治市场上现行的选择机制是失灵的，那么 出路何在？公共选择理论为此提出了两条思路： • 一是市场化改革，即把经济市场的竞争机制引入 政治市场来提高后者的运行效率； • 二是宪法制度改革，即通过重新确立一套经济和 政治活动的宪法规则来对政府权力施加宪法约束， 通过改革决策规则来改善政治。
第五节 政府失灵
• 三、内部性问题。正如外部性因素对市场 经济的影响一样，内部性也同样影响着政 府。内部具体表现为预算增长、大机构规 模、控制信息使用是指转化为有价值的产 品或权利。 • 四、政府组织的低效率。政府是唯一拥有 合法暴力的机构，是名副其实的自然垄断 者，垄断同样在政府部门造成了低效率。
公共选择理论（4）
• 公共选择理论认为，政府是由政治家和政府官员 组成的，政府的行为和目标在很大程度上受政治 家和政府官员的动机支配。 • 政治家从事政治活动的目的是追求政治支持最大 化，因此支持能赢得更多选票的政策。政治家为 了获得政治支持最大化，往往屈服于代表特殊利 益的压力集团。 • 政府官员则追求效用最大化即预算拨款最大化， 因为政府官员的薪金、所在机构或职员的规模、 社会名望、额外所得、权力和地位等，直接与预 算拨款规模正相关。
公共管理学
授课教师：袁凡
第三章 公共部门的角色
• • • • • • 一、 公共部门的性质与需要 二、 市场机制、市场失灵与政府干预 三、 市场经济中政府的经济职能 四、 政府治理工具的选择 五、 政府失灵 六、矫正政府失灵和市场失灵的策略
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第一节 公共部门的性质与需要
• 一、公共部门的性质。 传统上，在实行混合经济的国家，人们习惯于将 整个社会分为两大部门：公共部门和私人部门或 者政府与市场部门。其中公共部门与私人部门的 核心差别在于其是否拥有合法的强制力，政府是 社会中唯一可以合法使用暴力的机关。虽然公共 部门和私人部门通常被人们看作是分离的，但将 它们视为相互排斥的领域的划分可能是武断的。 事实上，任何一个经济和社会，都是公共部门和 私人部门的有机结合，二者之间也是相互依赖的。
• 七、政策执行的无效率。在实践中，由于 各种因素的存在导致公共政策不能达到预 期目标，而导致政府的无效率。 • 八、所有制残缺。 国家干预是造成产权残 缺的根源，管制导致所有权的残缺，所有 者的残缺程度与管制的程度呈正比。
第六节 矫正政府失灵和市场失灵 的策略
• 一、市场的自由化、促进化和活泼化。 市场的自由化：是指政府对已经存在的市场管制 予以 解除，让更多的参与者加入，使其充分竞争， 让市场的供需法则能够充分运作。 市场的促进化是指原本的市场机制不存在或者失 灵，即没有价格机制能够促进有效的交易，政府 提供价格措施，使市场机制发挥作用。 市场的活泼化是指对财货的重新分配。
公共选择理论（7）
• 多数票规则是民主国家经常使用的投票规则。这 种决策规则就是少数服从多数。这里的“多数” 可以是简单多数即超过半数，也可以是特定多数 如三分之二等。 • 多数票规则也不是一种理想的公共选择规则。因 为多数票规则没有如实反映个人偏好的强度，按 照多数票规则进行选择往往难以获得均衡的结果。 同时，在多数票规则下，选择的结果取决于多数 人的偏好，单个人的偏好对选择结果影响很小， 因此会导致选民对公共选择活动的冷漠。
公共选择理论（2）
• 公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成， 一个是经济市场，另一个是政治市场。 • 在经济市场上活动的主体是消费者和厂商，他们 之间交易的对象是私人物品，人们通过货币选票 来选择能给他带来最大满足的私人物品。 • 在政治市场上活动的主体是选民、利益集团和政 治家、官员，选民和利益集团是政治市场上的需 求者，政治家和官员是政治市场上的供给者，他 们之间交易的对象是公共物品，人们通过民主选 票来选择能给他带来最大利益的公共物品、政治 家、政策法案和法律制度。
第五节 政府失灵
• 五、另一种分配的不公正。由于政府的公 共政策本质上涉及到价值和权利的分配问 题，而这种再分配都给不公正和滥用职权 提供了机会。 • 六、寻租。寻租是指在某种住房保护的制 度环境中，个人寻求财富转移的活动，或 者追求非生产性利润的活动。寻租行为的 结果是导致社会资源的浪费。
第五节 政府失灵
第四节 政府治理工具的选择
• 一、治理工具。 治理工具又可以称之为政策工具或政府工 具，它是指政府将其实质目标转化为具体 行动的路径和机制，政策工具是政府治理 的核心，没有政策工具，就无法实现政府 的目标。 • 施耐德与英格的观点。 • 学者林德和彼得斯的观点。
第四节 政府治理工具的选择
• 二、政府治理工具的选择。 • 政府可运用多元政策工具以实现自己的治理目标。 运用和治理工具，政府干预市场到何种程度，完 全视问题情势，政府主观偏好，资源拥有程度， 目标的正确性与选择性，对市场的依赖程度，相 对成本等综合因素而定。 • 通过对各国政府改革的观察，我们发现，政府对 政策工具的偏好正在发生转变，如更加强调公共 服务的民营化和市场机制，强调非赢利组织提供 公共服务，强调放松管制等。
公共选择理论（3）
• 在西方民主制度下，把个人对公共物品的偏好转 换成集体选择，主要采用两种决策体制： • 一是代议民主制，即议员代表公民投票表决； • 二是直接民主制，即全体公民直接投票表决。 • 公共选择理论认为，这两种决策选择机制都不是 最优选择机制或有效率的选择机制 。 • 下面看看代议民主制、直接民主制的决策选择情 况。
公共选择理论（6）
• 在西方民主制下，通行的选择规则主要有两种： • 一致同意规则和多数票（通过）规则。 • 在一致同意规则下，一项议案只有获得全体投票 人的一致赞成才能获得通过。根据这种规则做出 的集体决策可以满足所有投票人的偏好。 • 但在实际生活中，除了像联合国常任理事国会议 等少数场合外，一致同意规则很少被使用。因为 使用这种规则进行决策的成本太高，需要大量的 协商、磨合、讨价还价。同时这种规则往往使多 数人拥护的议案不能获得通过，使很多公共选择 有过程而没有结果。
第三节 市场经济中政府的经济职 能
• 二、在市场经济条件下，政府一般的或基本的角 色或职能。 1、提高经济发展的基础结构。 2、组织各种各样的公共物品和服务的供给。 3、公有资源和自然资源的保护。 4、社会冲突的调整和解决。 5、保护并维持市场竞争。 6、收入和财产分配的调节。 7、宏观经济的稳定。
第一节 公共部门的性质与需要
• 三、什么是公共部门： • 公共部门：是指这样一种提供服务和产品 的部门，其所提供服务和产品的范围与种 类不是由消费者的直接愿望决定的，而是 由政府机构决定的，在民主社会，是由公 民的代表来决定的。 • 公共部门是建立在权威关系之上的。
第一节 公共部门的性质与需要
• 四、什么是政府： • 在国际法意义上，政府是主权国家的要件之一， 它指的是某一国家或地区的合法代表者，它是主 权国家的代理者。 • 在政治学意义上，政府是统治集团借以实现其意 志的政治统治机关，是指行使国家公权力的所有 组织，包括各个层级的立法机关、司法机关和行 政机关。（广义政府） • 在行政学意义上，政府专指根据官僚制原则组织 起来的国家行政机关。（狭义政府）
第六节 矫正政府失灵和市场失灵 的策略
• 四、非市场的供给机制与政策。 政府直接供给 政府间接供给 • 五、社会保障及社会救助机制与政策。
公共选择理论（1）
• 公共选择理论运用经济学的方法和基本假 设来分析现实生活中政治个体和政治团体 特别是政府的行为特征，讨论政策选择和 政府失灵问题，并据此提出了改革政府公 共政策选择机制失灵的两条思路。 • 公共选择理论的代表人物主要有布坎南等 人。
第六节 矫正政府失灵和市场失灵 的策略
• 二、诱因机制与政策。 供给面的赋税手段
需求面的赋税手段
供给面的补助手段 需求面的补助手段
第六节 矫正政府失灵和市场失灵 的策略
• 三、政府管制。 看得见的手
目的：维护公共财产的正常运作，防止外部成本 的产生，消除信息不对称，维护平衡与防止偏差 行为。
项目：价格管制，数量管制，商品品质管制，服 务品质管制。
第一节 公共部门的性质与需要
• 二、公共部门的需要。 对于一个社会为什么需要公共部门，人们可以从 不同的方面予以解释和回答。政治学家伊斯顿曾 经分析到：任何社会最低限度的先决条件就是确 立一套以权威分配价值的机制。如果没有这套机 制，社会就会在经常的争吵中处于四分五裂的状 态。公共经济学家马斯格雷夫从经济学的角度揭 示了各个部门存在必要性。他认为，市场机制无 法单独地发挥全部经济作用是需要政府的一个重 要原因。
第二节 市场机制、市场失灵与政 府干预
• 一、市场机制有效运行的条件。 市场是买卖双方共同决定一项产品价格的 场合。市场机制通过市场供需均衡，使资 源配置达到最有效率的方法。然而，完全 竞争的市场机制的建立是由一系列的假设 在内的，但实际上，经济运作在实际生活 中是不可能完全符合市场竞争的假设，因 而就有了市场失灵。
公共选择理论（5）
• 在政治市场上，政治家和政府官员在扩大政府预 算规模上“不谋而合”： • 一方面，政治家对拨出的使公共物品产量最大化 的预算感兴趣，因为满足了选民对公共物品的需 要将有助于保证他再次当选； • 另一方面，政府官员希望最大化他的预算规模， 因为这为他提供了获得效用最大化的资源。 • 这种由各自最大化动机出发的“一拍即合”，导 致政府规模不断膨胀。
第三节 市场经济中政府的经济职 能
• 一、对于市场经济中政府的职能问题的争议。 • 对于市场经济中政府的职能问题，历来是存在时 广泛的争议，而且事实上在实践中，政府的角色 也是不断变化的。在自由放任时期，人们认为最 好的政府就是最小的政府；近代福利国家的出现 使得政府的职能大大增加；20世纪70年代以后， 小政府的理念又开始盛行。历史的发展证明，事 实上并不存在一个理想的或最优的政府规模、政 府作用以及政府的强度。
第二节 市场机制、市场失灵与政 府干预
• 二、市场失灵的表现。 市场失灵包括两种情况：一是市场机制无 法将社会资源予以有效配置；二是市场经 济无法解决效率以外的非经济目标。概括 起来，市场失灵的表现主要有： 1、公共产品的提供。2、市场经济中的垄 断。3、市场经济的外部性。4、市场波动 与经济的不稳定性。 5、市场经济下的收 入不平等。
第五节 政府失灵
• 一、成本和收益的分离。过剩和成本过高。政府 活动缺乏价格的指引，这使得政府产生的价值同 生产它的成本决裂。 •
• 二、政策制定的复杂性和低质的政策。由于理性 选民的无知、利益集团对公共政策的影响、等级 制和官僚制本身的障碍、政治家的偏好等因素， 使得政府的公共政策并不能反映公共的利益，也 不符合有效来的资源配置。