第二讲 为什么需要制度(新制度经济学-华南农业大学,罗必良)
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–中央计划经济能不能生产铅笔？ –解释中央“计划”经济 –一个仿照的体制 –僵硬的分工
自给自足方案 看不见的手与感受到的制度
10
•制度约束是重点
“看不见的手”：亚当.斯密究竟说了什么？ –自利行为产生不知觉的后果； –形成自发的秩序； –社会从其成员的利己中受益 制度：作为规则对行为的约束 “价格”从来只是“合约结构”中的一部分 从“解释行为”到“解释制度——行为约束”
《新制度经济学》
第二讲 为什么需要制度：故事与例子
1
1.1 从一支铅笔开始
铅笔的来历：铅？ 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅” （当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石 墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是 碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、 加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨 -----《简明不列颠百科全书》：“铅 2 笔”“石墨”
7
•思考铅笔 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识， 也不知道各自产品的最终目的，又没有统一 的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？ 铅笔使用者对铅笔的知识为什么可以如此之 少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的 代价，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”） 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生 产”？ 以上生产秩序的基础是什么？
11
1.2 故事：制度设计
在以色列，流传着所罗门国王许多充满智慧的传说。 其中一例是说所罗门如何设计激励机制来解决两个 妇女争夺小孩的故事：有两个妇女到国王所罗门那 里打官司，都争辩说一个男孩是自己的儿子。尽管 两个妇女自己知道谁是真正母亲，但国王不知谁在 说谎（信息不对称）。为了把小孩判给他的真正母 亲，国王只好当众吩咐：给我拿一把剑来，把这孩 子分成两半，一人一半好了。听到国王的命令，甲 妇女同意这个判决，乙妇女则赶忙说：“把孩子给 他吧，千万不要杀了他。”于是国王将孩子判给了 孩子的亲妈乙妇女。 中国的故事：黑包公判案 分蛋糕的制度：人、技术、制度
5
•一个奇迹
“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树， 锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大 自然所显现的种种奇迹之外，还有一个 更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的 聚合——成百上千万微不足道的实际知 识，自然地、自发地整合到一起，从而 对人的需求和欲望作出反应，在这个过 程中，竟然没有任何人来主宰！”
•“前身”数之不尽
《铅笔传奇》伦纳德· 里德（1958）： “我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼 亚北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想 象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和 把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造 砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能： 开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发 动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗 壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要 消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每 杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”
8Fra Baidu bibliotek
•理论：猜测可能的答案
分工、专业化的理论
–分工与生产效率 –分工水平与市场规模 –分工与资本 –分工与国民财富
价格理论
–协调分工、专业化 –经济人按照自利原则实现“合作”
9
除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法 产生铅笔？ 市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦 理性主义改造方案
12
1.3 需要什么样的制度
1、不同制度的不同绩效 考试及格制度：60分/20分/90分三种及格制 度——有何制度含义？ 2、同一制度的不同绩效：以家庭承包制为例 详细的分析在“产权经济学”部分
13
欧洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是 罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯—— 起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费， 费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障——但贪 心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后 将集余的食物卖掉）——平均死亡率30%。 如何减低死亡率？
——《铅笔传奇》
6
•米尔顿· 弗里德曼为《铅笔传奇》写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己 想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有 见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己 的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办 法……每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一 丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的 每个人提供的极小量的一些劳务。 “更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一 个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也 没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的 地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此 憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产 一支铅笔。这是如何发生的？”
–雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者
和蓖麻油的加工者，油漆调制； –标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张 薄膜（制造树脂和炭黑）； –金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪 闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； –橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出 产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造 出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样 的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化 铬。
3
圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通 体系； 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量， 照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的 一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电 力公司； 铅笔制造厂： –石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 –添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加 增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道 又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来， 按尺寸切断，晾干，再在华氏1850度的温度下烘 烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔 芯，其中包括固体石蜡、经过氢化处理的天然脂 肪和产自墨西哥的石蜡； 4
自给自足方案 看不见的手与感受到的制度
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•制度约束是重点
“看不见的手”：亚当.斯密究竟说了什么？ –自利行为产生不知觉的后果； –形成自发的秩序； –社会从其成员的利己中受益 制度：作为规则对行为的约束 “价格”从来只是“合约结构”中的一部分 从“解释行为”到“解释制度——行为约束”
《新制度经济学》
第二讲 为什么需要制度：故事与例子
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1.1 从一支铅笔开始
铅笔的来历：铅？ 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅” （当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石 墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是 碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、 加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨 -----《简明不列颠百科全书》：“铅 2 笔”“石墨”
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•思考铅笔 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识， 也不知道各自产品的最终目的，又没有统一 的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？ 铅笔使用者对铅笔的知识为什么可以如此之 少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的 代价，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”） 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生 产”？ 以上生产秩序的基础是什么？
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1.2 故事：制度设计
在以色列，流传着所罗门国王许多充满智慧的传说。 其中一例是说所罗门如何设计激励机制来解决两个 妇女争夺小孩的故事：有两个妇女到国王所罗门那 里打官司，都争辩说一个男孩是自己的儿子。尽管 两个妇女自己知道谁是真正母亲，但国王不知谁在 说谎（信息不对称）。为了把小孩判给他的真正母 亲，国王只好当众吩咐：给我拿一把剑来，把这孩 子分成两半，一人一半好了。听到国王的命令，甲 妇女同意这个判决，乙妇女则赶忙说：“把孩子给 他吧，千万不要杀了他。”于是国王将孩子判给了 孩子的亲妈乙妇女。 中国的故事：黑包公判案 分蛋糕的制度：人、技术、制度
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•一个奇迹
“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树， 锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大 自然所显现的种种奇迹之外，还有一个 更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的 聚合——成百上千万微不足道的实际知 识，自然地、自发地整合到一起，从而 对人的需求和欲望作出反应，在这个过 程中，竟然没有任何人来主宰！”
•“前身”数之不尽
《铅笔传奇》伦纳德· 里德（1958）： “我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼 亚北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想 象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和 把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造 砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能： 开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发 动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗 壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要 消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每 杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”
8Fra Baidu bibliotek
•理论：猜测可能的答案
分工、专业化的理论
–分工与生产效率 –分工水平与市场规模 –分工与资本 –分工与国民财富
价格理论
–协调分工、专业化 –经济人按照自利原则实现“合作”
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除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法 产生铅笔？ 市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦 理性主义改造方案
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1.3 需要什么样的制度
1、不同制度的不同绩效 考试及格制度：60分/20分/90分三种及格制 度——有何制度含义？ 2、同一制度的不同绩效：以家庭承包制为例 详细的分析在“产权经济学”部分
13
欧洲人是如何移民到澳洲的——坐船——大部分是 罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯—— 起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费， 费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障——但贪 心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后 将集余的食物卖掉）——平均死亡率30%。 如何减低死亡率？
——《铅笔传奇》
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•米尔顿· 弗里德曼为《铅笔传奇》写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己 想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有 见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己 的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办 法……每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一 丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的 每个人提供的极小量的一些劳务。 “更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一 个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也 没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的 地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此 憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产 一支铅笔。这是如何发生的？”
–雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者
和蓖麻油的加工者，油漆调制； –标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张 薄膜（制造树脂和炭黑）； –金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪 闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； –橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出 产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造 出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样 的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化 铬。
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圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通 体系； 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量， 照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的 一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电 力公司； 铅笔制造厂： –石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 –添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加 增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道 又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来， 按尺寸切断，晾干，再在华氏1850度的温度下烘 烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔 芯，其中包括固体石蜡、经过氢化处理的天然脂 肪和产自墨西哥的石蜡； 4