证券基础知识2013年考试大纲

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2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类)1

2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类)1

2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类)一、考试形式笔试,考试时间120分钟,满分100分。

证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题。

二、证券基础知识1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

有价证券的特征:1. 收益性2. 流动性3. 风险性4. 期限性。

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

证券市场的特征1. 证券市场是价值直接交换的场所2. 证券市场是财产权利直接交换的场所。

3. 证券市场是风险直接交换的场所。

证券市场的基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配臵功能2、掌握证券市场参与者的构成,机构投资者的种类;各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

证券市场参与者:证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组织证券监管机构。

机构投资者的种类:1. 政府机构 2. 金融机构3. 企业和事业法人4. 各类基金3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

PE是Private Equity的缩写即私募股权投资。

VC是Venture Capital的缩写,即创业投资基金(风险投资)。

PE与VC都是通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资,然后通过上市、并购或管理层回购等方式,出售持股获利。

一般PE投资指企业发展中后期的投资,距离上市时间比较短(1-3年),VC投资指企业发展中早期的投资,企业发展方向刚刚初见效果,距离上市时间较长(3-5年)。

当然,前后期的划分使得VC与PE在投资理念、规模上都不尽相同。

PE对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业进行投资,故广义上的PE包含VC。

目前,很多传统上的VC机构现在也介入PE业务,而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目,也就是说,PE与VC只是概念上的一个区分,在实际业务中两者界限越来越模糊。

2013年十月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考资料

2013年十月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考资料

1、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年2、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:()1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元4、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年5、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行7、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币8、不得进入证券交易所交易的证券商是()。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商9、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?()1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳10、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司11、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行12、证券公司的主要业务有()。

2013年证券从业资格证《证券市场基础知识》考试重点

2013年证券从业资格证《证券市场基础知识》考试重点

2013年证券从业资格证《证券市场基础知识》第一章证券市场概述证券是指(广义)各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲,证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券(广义)分为3类1)资本证券(狭义):金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2)商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3)货币证券—1.商业债券(商业汇票、商业本票)2.银行证券(银行汇票、银行本票、支票)(狭义)有价证券的分类1.按照主体(3)1)政府证券,中央政府发行的称为,国债2)政府机构证券(我国不允许地方政府发行)3)公司(企业)证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为,金融证券,非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易:分为上市证券、非上市证券3.按募集方式:公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质:股票、债券、其他(基金证券、衍生品:期货、可转债、权证)有价证券(股票、债券)的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所;2.是财产权利直接交换的场所;3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构:按照证券进入市场的顺序,分为:发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场:根据所服务和覆盖的上市公司类型分为:全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异,分为:主板市场、二级市场(创业板、高新企业)3.品种结构:股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构:有形市场、无形市场(场内市场、场外市场)证券市场的基本功能3 1.筹资-投资功能; 2.定价功能; 3.资产配置功能证券发行市场的作用3 1.筹资; 2.投资; 3.资产配置(187页)证券市场的参与者 5 一、证券发行人:为筹措资金者1、公司(企业)—股份有限公司;自有资本、借入资本2、政府和政府机构:政府(债券);中央银行(股票、央行票据)3、金融机构;(金融证券和公司股票)二、证券投资人:(资金、投资品种)2大类:机构投资者和个人投资者(一)机构投资者:1.政府机构:买卖证权证券、金融债券(股票?)2.金融机构,(1)证券经营机构-最活跃的,(2)银行业金融监管,仅限于投资国债(股票-单向卖出)(3)保险公司及保险资产管理公司-最大的,投资品种国债、规定比例内投资基金、股票(4)合格境外机构投资者(QDII)(5)主权财富基金,中国投资有限责任公司(6)其他金融机构,信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人,4.各类基金:证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金(福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等)(二)个人投资者,最广泛的投资者三、证券市场中介机构:1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司(6)证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织:证券交易所、证券业协会五、证券监管机构:证监会及派出机构(国务院授权)QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立,注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

2013年证券从业资格考试证券市场基础知识教材word版—第六章第三节证券价格指数

2013年证券从业资格考试证券市场基础知识教材word版—第六章第三节证券价格指数

第三节证券价格指数一股价平均数和股价指数股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度,也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。

(一) 股价指数的编制步骤股价指数的编制分为四步。

第一步,选择样本股。

选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股。

样本股可以是全部上前股票,也可以是其中有代表性的一部分。

样本股的选择主要考虑两条标准:一是样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部今;二是样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。

第二步,选定某某期,并以一定方法训-算基期平均股价或市值。

通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期,并按选定的某一种方法计算这一天的样本股平均价格或总市值。

根据中国证券业协会2013年考试计划,2013年第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材第三步,计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正。

收集样本股在计算期的价格,井按选定的方法汁算平均价格或市值。

有代表性的价格是样本股收盘平均价。

第四步,指数化。

如果计算股价指数,就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值,即将基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1 000 或10 ) ,并据此计算计算期股价的指数值。

(二) 股价平均数股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

1. 简单算术股价平均数。

简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

其计算公式为简单算术股价平均数的优点是计算简便,但也存在两个缺点:第一,发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;第二,在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

简单算术股价平均数的这两点不足,可以通过加权股价平均数和修正股价平均数来弥补。

2013年证券从业资格考试教材word版市场基础知识第一章第一节

2013年证券从业资格考试教材word版市场基础知识第一章第一节

第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

一、有价证券(一) 有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭让。

这类证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券首接取得一定的商品、货币,或是取得利息、股息等收入. 因而可以在证券心场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本,是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本,虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。

通常,虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。

(二) 有价证券的分类有价证券有广义与狭义两种概念。

狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权或使用权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类:一类是商业证券,主要是商业汇票和商业本票:另一类是银行证券,主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主要形式,本书中的有价证券即指资本证券。

有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类。

2013年证券考试:证券市场基础知识讲义(超全)解读

2013年证券考试:证券市场基础知识讲义(超全)解读

第一章证券市场概述第一节证券与证券市场掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能;掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

一、有价证券1、证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

例题:判断题证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

( T )2、有价证券定义有价证券:是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证:载明票面金额,持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格:证券本身没有价值,但因为代表一定量的财产权利,可以取得一定收入,并在市场上流通,是虚拟资本的一种形式。

虚拟资本→以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用。

虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系例题:判断题虚拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的。

( F )3、有价证券分类①范围不同广义的有价证券商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权,举例:提货单、运货单、仓库栈单货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。

细分:商业证券 (商业汇票和本票)和银行证券 (银行汇票、本票和支票)资本证券:收入请求权,股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券:资本证券例题:单项选择题由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是( B )。

A:货币证券B:资本证券C:商品证券D:凭证证券例题:多项选择题广义的有价证券有很多种,其中包括( ABCD )。

A 商品证券B 提单C 货币证券D 资本证券1例题:判断题商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

2013年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

2013年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

1、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券2、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币3、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率4、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于()年。

1.152.103.304.206、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的()。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范7、债券是由()出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者8、金融机构发行金融债券使得其资金来源()。

1.减少2.增加3.不变4.都不是9、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心10、投资基金的风险可能小于()。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券11、证券投资基金反映的是()关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理12、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?()1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制13、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债。

2013年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲

2013年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲

2013年证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

章节大块新增大块变化第一章《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求交易所重组与公司化第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。

KSAC2013 第一次考纲

KSAC2013 第一次考纲

2013年第一次证券从业《投资分析》测试大纲第一章证券投资分析概述掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。

熟悉证券投资分析理论发展史。

熟悉证券投资分析的基本要素;熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略;掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容;熟悉证券投资分析应注意的问题。

掌握证券投资分析的信息来源。

第二章有价证券的投资价值分析和估值方法熟悉证券估值的含义;熟悉虚拟资本及其价格运动形式;掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系;熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证;掌握现金流贴现和净现值的计算;掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性;熟悉资产价值;熟悉衍生产品常用估值方法。

掌握债券估值的原理;掌握债券现金流的确定因素;掌握债券贴现率概念及其计算公式;熟悉债券报价;掌握不同类别债券累计利息的惯例计算和实际支付价格的计算;熟悉债券估值模型;掌握零息债券、附息债券、累息债券的订价计算;掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算;熟悉利率的风险结构、收益率差、信用利差等概念;熟悉利率的期限结构;掌握收益率曲线的概念及其基本类型;熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。

熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制;熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及使用;熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其使用缺陷;熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。

熟悉金融期货合约的定义及其标的;掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。

熟悉金融期权的定义;掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。

掌握可转换证券的定义;熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法;掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算;熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。

银行招聘:2013年第一次证券从业《证券交易》考试大纲(一)

银行招聘:2013年第一次证券从业《证券交易》考试大纲(一)

银行招聘:2013年第一次证券从业《证券交易》考试大纲(一)北京人事考试网:【导语】中公金融人银行招聘网为您提供银行招聘及方法技巧信息,更多银行招聘咨询请关注中公金融人银行招聘网!北京市银行考试交流群:252205808备考必备2014年商业银行笔试辅导课程2014年商业银行网校辅导课程2014年商业银行面试课程辅导课程目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。

掌握证券登记的种类和基本内容,清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。

掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。

掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

2013年证券从业资格考试大纲_证券投资基金

2013年证券从业资格考试大纲_证券投资基金

2013年证券从业资格考试大纲 证券投资基金根据中国业协会公告,2013年第一次、第二次证券从业资格考试以及第一、二、三、四次从业资格预约式考试大纲及教材将继续延用2012年版证券从业资格考试大纲及教材。

(请参考报考详情)目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点,证券投资基金的法律形式与运作方式,证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型,主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。

本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习,要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识,熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。

掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的类型,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。

本:2013年《证券交易》基础知识点精要

本:2013年《证券交易》基础知识点精要

2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要(根据2012年6月考试新教材编写适用2012年9月-2013年6月考试)前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况(一)考试大纲变化情况(增加考点)1.掌握证券自营业务的投资范围。

2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

(二)教材变化情况二、考试题型(供参考)1.单项选择题60道(一个0.5分,共30分)2.多项选择题40道(一个1分,共40分)3.判断题60道(一个0.5分,共30分)三、历年来考试出题规律1.均为客观题,难度不大。

2.根据数字(比如日期、最低注册资本金等)出题。

3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。

4.根据重要规则、规章制度出题。

5.根据容易使学员混淆的内容出题。

四、学习建议1.学习思维路线▲抓住考题均是客观题的特点,在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握,不要死记硬背。

▲抓住教材的行文逻辑路线,关注数字和日期。

2.学习战略安排▲以教材为基础,以听课为重点,以做题为巩固。

五、报名时间和报名方式1.每年四次考试。

2.报名采取网上报名方式。

考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。

第一章证券交易概述本章主要考点:1.掌握证券交易的定义、特征和原则。

2.熟悉证券交易的种类。

3.熟悉证券交易的方式。

4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的概念及其特征(掌握)【例1·多选题】证券交易的特征有()。

2013年证券从业资格考试《证券投资分析》考前辅导基础知识点精要

2013年证券从业资格考试《证券投资分析》考前辅导基础知识点精要

2013年证券从业资格考试《证券投资分析》考前辅导基础知识点精要(根据2012年6月考试新教材编写适用2012年9月-2013年9月考试)第一章证券投资分析概述考试大纲:掌握证券投资分析的含义及证券投资分析的目标;了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论;熟悉证券投资分析的基本要素;熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略;掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容;熟悉证券投资分析应注意的问题;了解证券投资分析的信息来源。

第一节证券投资分析的含义及目标一、证券投资分析的含义证券投资:指的是投资者购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。

证券投资分析:是指通过各种专业分析,对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析,以判断证券价值或价格及其变动的行为,是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。

二、证券投资分析的目标(一)实现投资决策的科学性;科学的投资决策有助于保证正确性。

但由于背景情况不同,不同的投资者,要努力寻找到相应的投资对象。

相应:在风险性、收益性、流动性和时间性方面的相应,相匹配。

(当幸福来敲门)(二)实现证券投资净效用最大化。

证券投资的目的:净效用(收益带来的正效应和风险带来的负效应的权衡)最大化。

在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。

1.正确评估证券的投资价值。

2.降低投资者的投资风险。

【例题1〃单选题】证券投资的目的是()。

A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券投资预期收益与风险固定化D.证券流动性最大化『正确答案』B『答案解析』证券投资的理想结果是证券投资净效用(即收益带来的正效应和风险带来的负效应的权衡)最大化。

第二节证券投资分析理论的发展与演化本节内容变化较大,但从大纲要求来看本节主要出于了解层面。

2013年证券资格从业考试大纲知识大全

2013年证券资格从业考试大纲知识大全

1、证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。

A.定向资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C.集合资产管理计划D.非限定性集合资产管理计划2、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。

A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产3、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A.实名信用资金台账B.信用证券账户C.信用资金账户D.客户信用交易担保资金账户4、期货交易所的会员管理包括()。

A.会员资格B.会员的变更C.会员登记D.会员关系5、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备6、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是()。

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立7、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有()。

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传8、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行上市保荐业务管理办法》C.《证券公司内部控制指引》D.《证券投资顾问业务暂行规定》9、有限责任公司的监事会行使的职权包括()。

A.检查公司财务B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正C.对发行公司债券作出决议D.向股东会会议提出提案10、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。

2013年国家公务员考试中国证监会财经类考试大纲

2013年国家公务员考试中国证监会财经类考试大纲

2013年国家公务员考试中国证监会财经类考试大纲一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财经专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。

报考财经类职位的考生参加本类别的专业科目考试。

财经类专业科目考试试题由以下两部分组成:(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—财经1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题,要求考生从每题所给的选项中选择答案。

考生必须用2B铅笔在答题卡上作答,在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题(一)单项选择题(每题给四个备选项,其中只有一个选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选或不选均不得分)1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )?A:GDPB:NNPC:GNPD:NI答:( A )(二)多项选择题(每题给四个备选项,其中有两个或两个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分)1、下列选项错误的是( )?A:国内生产总值简称GDPB:国内生产总值简称NNPC:国内生产总值简称GNPD:国内生产总值简称NI答:(BCD)(三)不定项选择题(每题给四个备选项,其中有一个或一个以上的选项是正确的,应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂,多选、少选或不选均不得分)1、下列选项错误的是( )?A:国内生产总值简称GDPB:国内生产总值简称NNPC:国内生产总值简称GNPD:国内生产总值简称NI答:( BCD)五、考查知识点(一)经济学基本原理1、供给与需求掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。

2、企业理论掌握生产理论、生产函数、成本与利润。

3、市场失灵掌握公共品、外部性、信息不对称。

4、观经济学及宏观经济政策掌握国民收入核算与方法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求-总供给模型、通货膨胀与失业、宏观经济政策目标与工具。

2013年证券发行与承销第一章考纲要求及考点结构图

2013年证券发行与承销第一章考纲要求及考点结构图

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2013年证券发行与承销第一章考纲要求及考点结构图
根据中国证券业协会2013年考试计划,2013年第一次全国证券从业人员资格考试报名时间:2013年1月10日至24日,第二次全国证券从业人员资格考试报名时间:2013年4月11日至26日,第三次全国证券从业人员资格考试报名时间:2013年7月15日至31日,第四次全国证券从业人员资格考试报名时间:2013年10月10日至24日。

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考纲要求
根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:
(1)我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

(2)保荐机构和保荐代表人的资格条件。

(3)投资银行业务内部控制的总体要求。

(4)证券发行上市保荐制度的内容。

需要熟悉和了解的内容有:
(1)国外投资银行业的历史发展,国债的承销业务资格、申报材料,投资银行的含义,证券公司的业务资格条件。

(2)承销业务的风险控制,证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

(3)投资银行业务的监管,核准制的特点,中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管及对投资银行业务的非现场检查和现场检查。

考点网络图
略。

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点知识第二章(6)

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点知识第二章(6)

2013年证券从业资格考试《基础知识》重点知识:第二章(6)知识点8:股票的价格(判断)1、股票的理论价格。

股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益,可称为期值。

将股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的价值,即为股票的现值。

股票的理论价格用公式表示:股票价格=预期股息/必要收益率。

2、股票的市场价格。

由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响。

其中,供求关系是最直接的影响因素,其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

知识点9:影响股票价格的因素(多选、单选、判断)1、公司经营状况。

经营状况是股价的基石。

2、①公司资产净值。

②盈利水平。

公司盈利水平是影响股价的基本因素之一。

一般情况下,公司盈利增加,股息增加,股价上涨。

通常,股价的变化先于盈利的变化,股价的变动幅度也大于盈利的变化幅度。

③公司的派息政策。

与股价成正比,通常,股息高,股价涨。

股息来自公司的税后净利,公司净利的增加只为股息派发提供了可能,并非盈利增加,股息就一定增加。

④股票分割。

通常会刺激股价上升。

⑤增资和减资。

⑥销售收入。

⑦原材料供应及价格变化。

⑧主要经营者更替。

⑨公司改组或合并。

⑩意外灾害。

2、宏观经济因素。

是影响股价的重要因素。

宏观经济影响股价的特点是波动范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。

包括:①经济增长。

②经济周期循环。

每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段。

与股价的关系是:复苏-股价回升;高涨-股价上涨;危机-股价下跌;萧条-股价低迷。

股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步。

(4-6个月)③货币政策。

中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。

途径:ⅰ、中央银行提高法定存款准备金率,商业银行可贷资金减少,市场资金趋紧,股价下降,反之亦然。

ⅱ、采取再贴现政策手段,提高再贴现率,收紧银根;市场利率提高,导致股价下降,反之亦然。

ⅲ、公开市场业务大量出售证券,收回基础货币同时增加证券供应,证券价格下降,反之亦然。

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掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件;熟悉债券发行方式和发行定价方式。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉证券市场监管的意义和原则,市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
根据中国证券业协会公告,2013年第一次证券从业资格考试大纲及教材将继续延用2012年证券从业资格考试大纲及教材。
官方原文:第一次、第二次第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材。(详情)
证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基理
掌握证券市场法律法规的层次;掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容,熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定;熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定;掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定;掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定;掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证的优点;了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
第七章 证券中介机构
掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求;掌握我国证券公司的监管制度。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握国际债券的定义和特征;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;了解国际开发机构人民币债券的管理;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。
掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类;了解金融期权的主要功能。
掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能,了解编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念;熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的作用和发行情况;熟悉各种公司债券的含义;熟悉我国企业债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别;熟悉可交换债券与可转换债券的不同;熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
熟悉证券市场的自律性管理机构;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理;熟悉证券从业人员资格管理的有关规定;熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容;熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理;掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
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