债券质押式回购交易结算风险控制指引答案

债券质押式回购交易结算风险控制指引

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单选题（共3题，每题10分）

1 . 证券公司应当对投资者信用状况和风险承受能力进行持续跟踪，并且至少每

（）年进行一次综合评估。

∙ A.半

∙ B.一

∙ C.两

∙ D.三

我的答案：不会

2 . 以下哪种债券不属于利率债？

∙ A.公司债

∙ B.国债

∙ C.地方政府债

∙ D.政策性金融债

我的答案： A

3 . 融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（）。∙ A.80%

∙ B.85%

∙ C.90%

∙ D.100%

我的答案： A

多选题（共4题，每题10分）

1 . 回购规模以及信用债入库规模持续上升，给债券回购业务风险管理带来挑战，

体现在（）。

∙ A.回购规模增长过快

∙ B.信用债入库占比过高

∙ C.个别产品回购杠杆过高

∙ D.市场主体结构过于集中

我的答案： ABCD

2 . 对回购融资主体的管理还较为薄弱，体现在（）。

∙ A.风控指标体系不健全

∙ B.对回购融资主体的管理薄弱

∙ C.参与机构自身的风险管理内控机制不健全

∙ D.相关法规不完善

我的答案： ABC

3 . 债券合格投资者为同时符合下列条件的法人或其他组织？

∙ A.最近1年末净资产不低于1000万元

∙ B.最近1年末净资产不低于2000万元

∙ C.最近1年末金融资产不低于1000万元

∙ D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

我的答案：不会

4 . 融资回购交易按照其交易结算的模式，可以为（）。

∙ A.资管业务模式

∙ B.自营业务模式

∙ C.经纪业务模式

∙ D.托管人结算业务模式

我的答案： BCD

判断题（共3题，每题10分）

1 . 个人投资者可以参与债券质押式融资回购。

对错

我的答案：错

2 . 标准券折算率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。

对错

我的答案：对

3 . 信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该账户债券托管量。

对错

我的答案：错