《投资银行理论与实务》第01--15章在线测试

《投资银行理论与实务》第01章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、投资银行比较注重：DA、稳健性B、安全性C、流动性D、开拓性2、我国投资银行的监管主体是：AA、证监会B、银监会C、保监会D、中央银行3、附属于商业银行旗下的投资银行是：DA、美林B、摩根斯坦利添惠C、高盛D、瑞银华宝4、我国目前可以从事证券承销业务的是：BA、信托投资公司B、综合类证券公司C、经纪类证券公司D、商业银行5、我国经纪类证券公司可以从事的业务是：AA、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、并购业务第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：ABCA、证券承销业务B、证券投资与交易业务C、兼并收购业务D、保险业务E、抵押业务2、投资银行和债券市场的关系有：ABCDEA、进行债券承销B、代客买卖债券C、成立专门进行债券投资的基金D、为自己的投资组合购买债券E、通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其客户从事兼并与收购3、美国著名的商人银行有：DEA、美林B、培基证券C、普惠证券D、黑石集团E、瓦瑟斯坦·潘里拉公司4、罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：ABA、证券承销业务B、证券交易业务C、兼并收购业务D、保险业务E、资产管理业务5、投资银行和保险公司的关系在于：ABCDEA、作为保险公司的财务顾问B、帮助保险公司进行证券买卖C、自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争D、承销的证券中有很大一部分由保险公司购买E、并购融资中经常依靠保险公司提供的资金第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。

正确2、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。

错误3、目前经营投资银行业务仍然是投资银行的专利。

错误4、投资银行可以设立货币共同基金，投资于货币市场。

正确5、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。

错误《投资银行理论与实务》第02章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约：CA、1000多年前B、2000多年前C、3000多年前D、4000多年前2、17世纪后的国际贸易和金融中心是：BA、意大利的罗马B、荷兰的阿姆斯特丹C、美国的纽约D、英国的伦敦3、1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：AA、“青岛啤酒”的上市B、“上海石化”的上市C、“安徽马钢”的上市D、“宝钢股份”的上市4、网上发行的始作俑者是：CA、美林公司B、高盛公司C、机灵资本公司D、所罗门兄弟公司5、1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：AA、国外的代理行B、国内的分支机构C、国外的分支机构D、负责全球业务的专门机构第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、投资银行全球化的客观条件是：ABCEA、各国相继拆除了金融壁垒B、世界经济一体化和不平衡发展C、国际证券业在80年代的发展D、风险的降低E、企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务2、因特网对投资银行承销业务的影响有：ABDEA、改变了承销发行的传统作业习惯B、降低了承销发行的成本C、增加了投资银行的收入D、降低了投资银行的收入E、给投资银行带来机遇和挑战3、推动现代投资银行业发展的主要因素有：ABCDEA、证券与证券交易B、战争等特殊事件带来的资金需求C、股份公司的出现D、基础设施建设的需要E、企业并购的刺激4、国内投资银行的竞争劣势在于：ACDA、资金规模小B、后发劣势C、管理机制落后D、运作技术原始E、人才不足5、国内投资银行应对竞争的策略有：ABCDEA、进一步扩大规模，提高实力B、业务多样化，形成自身的优势业务C、开展合作加强交流D、建立和健全人才引进和激励机制E、完善风险监督管理机制第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约3000多年前的美索不达米亚地区。

正确2、因特网对特大型投资银行的影响不大。

错误3、网上发行可以提高投资银行的收入。

错误4、承兑商号是英国商人银行的前身。

正确5、18世纪后期至今，伦敦都占据着国际贸易和国际金融的核心地位。

错误《投资银行理论与实务》第03章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：CA、美林公司B、所罗门兄弟公司C、高盛公司D、摩根斯坦利添惠公司2、投资银行的利润创造中心是: DA、股东大会B、执行委员会C、职能部门D、功能部门3、投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：CA、证券承销部门B、私募证券部门C、兼并与收购部D、风险管理部门4、属于横向信息交流的是：BA、决策层和职能部门之间的信息流B、不同职能部门之间的信息流C、职能部门内部不同层次的信息流D、功能部门内部不同层次的信息流5、现代公司制投资银行的最高决策机构是：BA、股东大会B、董事会C、总裁D、执行委员会第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、投资银行内部结构设计应遵循的原则是：BDEA、确定各项业务的控制程序B、广泛地授权C、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权D、保持通畅的信息交流渠道E、建立有效的岗位制约机制2、功能部门是投资银行的：CDEA、决策层B、核算中心C、业务部门D、利润创造中心E、创新中心3、现代公司更易吸引公众投资的原因是：BCDA、红利丰厚B、风险有限C、所持股权流动性高D、有助于保护中小股东利益E、股本分散4、内部控制的主要内容有：ABDA、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权B、确定各项业务的控制程序C、广泛地授权D、内部控制的审核E、保持通畅的信息交流渠道5、职能部门是投资银行的：BEA、决策层B、核算中心C、创新中心D、利润创造中心E、内部控制中心第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、职能部门和功能部门都是投资银行的创新中心。

错误2、总裁是投资银行最主要的管理执行者，不属于决策层成员。

错误3、合伙人出现变动，合伙企业必须重新确立合伙关系。

正确4、家族合伙制投资银行的组织结构缺乏稳定性。

正确5、建立有效的岗位制约机制，对投资银行而言生死攸关。

正确《投资银行理论与实务》第04章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、采取银证分离型模式的国家是：BA、德国B、美国C、瑞士D、荷兰2、以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：DA、禁止对发行企业征收过高的费用B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券C、经营报告制度D、实行委托优先和客户优先原则3、以下不属于英国自律监管系统的机构是：BA、证券交易所协会B、金融服务监管局C、股权转让和合并专业小组D、证券业理事会4、实行集中统一监管模式的国家是：CA、英国B、德国C、美国D、意大利5、从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：CA、经营毛利的一定比例B、营业额的一定比例C、承担的风险大小D、获利大小第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、对投资银行自营业务的管理内容有：ABCEA、限制承担的风险B、禁止操纵证券价格C、实行委托优先和客户优先原则D、保密原则E、维持市场稳定和市场秩序2、投资银行保险制度的内容有：ABCDEA、设立专门的、非盈利性的投资银行保险机构B、建立专门的、由投资银行保险机构管理的投资保险基金C、设立投资银行报告制度D、允许投资银行保险机构在某些紧急情况下，向财政部或中央银行融资E、对客户赔偿制度3、政府监管和自律监管的区别是：ACDEA、性质不同B、目的不同C、监管范围不同D、采取的处罚不同E、监管依据不同4、对投资银行证券承销业务的管理内容有：ABDEA、禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易B、承担诚信义务C、限制承担的风险D、禁止过度投机E、禁止对发行企业征收过高的费用5、政府监管和自律监管的联系在于：ACDEA、目的一致B、性质相同C、自律组织在政府监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用D、自律是对政府监管的积极补充E、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、投资银行保险机构都是非盈利性的。

正确2、政府监管和自律监管的性质和目的不同。

错误3、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。

正确4、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。

错误5、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。

正确《投资银行理论与实务》第05章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、投资银行最本源的业务是：AA、证券承销B、证券交易C、兼并与收购D、基金管理2、在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：AA、首次公开发行的股票B、再次发行的股票C、可转换债券D、普通债券3、互换业务最初的形式为：AA、货币互换B、商品互换C、利率互换D、股票互换4、可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：BA、模仿法B、组合法C、新创法D、专家法5、为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：CA、模仿法B、组合法C、新创法D、专家法第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、在二级市场中，投资银行扮演的角色有：BCDA、承销商B、做市商C、经纪商D、交易商E、管理者2、投资银行为猎手公司提供的服务有：ABCDEA、物色收购对象B、提出收购建议C、和猎物公司的董事或大股东接触D、编制有关的公告E、建立收购财务计划3、投资银行在对每一项业务的具体分析时，应该考虑的问题有：ABCDEA、法律上的限制B、可能的市场规模C、竞争和市场份额D、收益的计算E、风险4、投资银行业与基金业的关系有：ABCEA、作为基金的发起人B、管理自己发行的基金C、作为基金的承销人D、作为基金的交易人E、作为基金的受托管理人5、投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有：ABCDA、寻找并购对象B、向猎手公司提供咨询C、向猎物公司提供咨询D、帮助猎手公司筹集资金E、寻找猎手公司第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、决定承销报酬的最主要因素是发行成本。

错误2、互换业务的发展更多采用的是组合法的开发模式。

错误3、从本质上看，毛利差额也是一种佣金。

正确4、承销完毕后，投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。

正确5、各部门的产品创新活动可以各行其是，单军突进。

错误《投资银行理论与实务》第06章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）1、创造新型金融工具的是：BA、创业者B、创新者C、分析师D、管理者2、投资银行经营方针政策的直接执行者是：CA、董事会B、总裁C、中层管理人员D、普通员工3、人力资源政策中的中期规划主要针对：BA、中高级管理层及业务骨干B、中低级管理层C、决策层D、普通员工4、在投资银行起着承上启下作用的是：CA、决策层B、高级管理层C、中层管理人员D、核心投资银行家5、在投资银行中发挥枢纽作用的是：DA、创业者B、创新者C、分析师D、管理者第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）1、影响投资银行业的环境因素包括：ABCEA、法律法规B、公司条例和传统C、利润最大化D、投资银行家的素质E、目前的道德风气2、人力资源管理特别强调：CDA、人员的调配B、组织的协调C、对人的培训D、对人的激励E、对人的控制3、投资银行家按个性分主要有以下几类：ABCDA、创业者B、分析师C、创新者D、管理者E、决策者4、投资银行的高层人员包括：ABCDEA、决策层B、高级管理层C、核心投资银行家D、总揽电脑事务的管理人才E、总揽信息事务的管理人才5、中层管理者是投资银行的：DEA、决策层B、具体业务的操作者C、公司的管理者D、本部门的管理者E、经营方针的直接执行者第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）1、投资银行业的金融精英其薪酬处于整个社会阶梯的较高水平。