《投资银行理论与实务》第01--15章在线测试

《投资银行理论与实务》第01章在线测试

第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）

1、投资银行比较注重：D

A、稳健性

B、安全性

C、流动性

D、开拓性

2、我国投资银行的监管主体是：A

A、证监会

B、银监会

C、保监会

D、中央银行

3、附属于商业银行旗下的投资银行是：D

A、美林

B、摩根斯坦利添惠

C、高盛

D、瑞银华宝

4、我国目前可以从事证券承销业务的是：B

A、信托投资公司

B、综合类证券公司

C、经纪类证券公司

D、商业银行

5、我国经纪类证券公司可以从事的业务是：A

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、并购业务

第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）

1、罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：ABC

A、证券承销业务

B、证券投资与交易业务

C、兼并收购业务

D、保险业务

E、抵押业务

2、投资银行和债券市场的关系有：ABCDE

A、进行债券承销

B、代客买卖债券

C、成立专门进行债券投资的基金

D、为自己的投资组合购买债券

E、通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其客户从事兼并与收购

3、美国著名的商人银行有：DE

A、美林

B、培基证券

C、普惠证券

D、黑石集团

E、瓦瑟斯坦·潘里拉公司

4、罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：AB

A、证券承销业务

B、证券交易业务

C、兼并收购业务

D、保险业务

E、资产管理业务

5、投资银行和保险公司的关系在于：ABCDE

A、作为保险公司的财务顾问

B、帮助保险公司进行证券买卖

C、自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争

D、承销的证券中有很大一部分由保险公司购买

E、并购融资中经常依靠保险公司提供的资金

第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）

1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。正确

2、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。错误

3、目前经营投资银行业务仍然是投资银行的专利。错误

4、投资银行可以设立货币共同基金，投资于货币市场。正确

5、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。错误

《投资银行理论与实务》第02章在线测试

第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）

1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约：C

A、1000多年前

B、2000多年前

C、3000多年前

D、4000多年前

2、17世纪后的国际贸易和金融中心是：B

A、意大利的罗马

B、荷兰的阿姆斯特丹

C、美国的纽约

D、英国的伦敦

3、1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：A

A、“青岛啤酒”的上市

B、“上海石化”的上市

C、“安徽马钢”的上市

D、“宝钢股份”的上市

4、网上发行的始作俑者是：C

A、美林公司

B、高盛公司

C、机灵资本公司

D、所罗门兄弟公司

5、1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：A

A、国外的代理行

B、国内的分支机构

C、国外的分支机构

D、负责全球业务的专门机构第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）

1、投资银行全球化的客观条件是：ABCE

A、各国相继拆除了金融壁垒

B、世界经济一体化和不平衡发展

C、国际证券业在80年代的发展

D、风险的降低

E、企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务

2、因特网对投资银行承销业务的影响有：ABDE

A、改变了承销发行的传统作业习惯

B、降低了承销发行的成本

C、增加了投资银行的收入

D、降低了投资银行的收入

E、给投资银行带来机遇和挑战

3、推动现代投资银行业发展的主要因素有：ABCDE

A、证券与证券交易

B、战争等特殊事件带来的资金需求

C、股份公司的出现

D、基础设施建设的需要

E、企业并购的刺激

4、国内投资银行的竞争劣势在于：ACD

A、资金规模小

B、后发劣势

C、管理机制落后

D、运作技术原始

E、人才不足

5、国内投资银行应对竞争的策略有：ABCDE

A、进一步扩大规模，提高实力

B、业务多样化，形成自身的优势业务

C、开展合作加强交流

D、建立和健全人才引进和激励机制

E、完善风险监督管理机制

第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）

1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约3000多年前的美索不达米亚地区。正确

2、因特网对特大型投资银行的影响不大。错误

3、网上发行可以提高投资银行的收入。错误

4、承兑商号是英国商人银行的前身。正确

5、18世纪后期至今，伦敦都占据着国际贸易和国际金融的核心地位。错误

《投资银行理论与实务》第03章在线测试

第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）

1、从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：C

A、美林公司

B、所罗门兄弟公司

C、高盛公司

D、摩根斯坦利添惠公司

2、投资银行的利润创造中心是: D

A、股东大会

B、执行委员会

C、职能部门

D、功能部门

3、投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：C

A、证券承销部门

B、私募证券部门

C、兼并与收购部

D、风险管理部门

4、属于横向信息交流的是：B

A、决策层和职能部门之间的信息流

B、不同职能部门之间的信息流

C、职能部门内部不同层次的信息流

D、功能部门内部不同层次的信息流

5、现代公司制投资银行的最高决策机构是：B

A、股东大会

B、董事会

C、总裁

D、执行委员会

第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）

1、投资银行内部结构设计应遵循的原则是：BDE

A、确定各项业务的控制程序

B、广泛地授权

C、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权

D、保持通畅的信息交流渠道

E、建立有效的岗位制约机制

2、功能部门是投资银行的：CDE