上市合作合同协议书范本 IPO
企业上市合作协议
企业上市合作协议一、背景与目的本协议旨在明确参与方在企业上市过程中的权利与义务，规范双方的合作关系，促进企业上市事务顺利进行。
二、合作内容1.参与方应协助企业完成上市所需的各项工作，包括但不限于财务审计、上市材料准备、法律风险评估等。
2.参与方与企业共同制定并实施上市计划，并协助企业进行市场定位和品牌推广。
3.参与方应提供必要的资金支持，确保企业顺利完成上市过程中的资金需求。
三、权利与义务1.参与方享有参与企业上市决策的权利，包括但不限于参加企业各级会议、审核企业决策。
2.参与方应保证所提供的信息真实、准确，并及时向企业披露相关信息。
3.参与方应为企业上市过程中出现的风险和损失承担相应责任，不得违反相关法律法规和道德规范。
4.企业应向参与方提供必要的信息和文件，以便参与方履行合作责任。
5.企业应按时支付参与方的合作报酬，并与参与方共同商定具体金额和支付方式。
四、保密条款1.双方应对涉及对方商业机密的信息予以保密，并不得向第三方披露。
2.双方不得将合作视频、合同文件等涉及合作内容的资料用于商业宣传或其他非合作目的。
3.协议终止后，双方应返还或销毁对方提供的保密信息。
五、违约责任1.若任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方所遭受的损失。
2.双方同意通过友好协商解决争议，如协商不成，可向有管辖权的法院提起诉讼。
六、协议变更与解除1.如需变更本协议内容，双方应通过书面形式达成一致意见，并经双方正式授权人签字盖章后生效。
2.双方协商一致，可随时解除本协议，解除协议应提前60个工作日通知对方。
七、其他约定1.本协议适用中华人民共和国法律。
若发生争议，双方应协商解决，如协商不成，应提交有管辖权的人民法院处理。
2.本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。
以上为《企业上市合作协议》的内容，双方共同遵守并履行。
首次公开发行股票并上市与证券公司合作协议
首次公开发行股票并上市与证券公司合作协议1、合同主体11 甲方：＿___________________________111 法定代表人：＿___________________________112 地址：＿___________________________113 联系方式：＿___________________________12 乙方：证券公司121 名称：＿___________________________122 法定代表人：＿___________________________123 地址：＿___________________________124 联系方式：＿___________________________2、合同标的21 甲方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称“IPO”），委托乙方作为其IPO的证券公司，提供相关专业服务。
22 乙方应依据相关法律法规、行业规范以及甲方的实际情况，为甲方制定合理的IPO方案，并协助甲方完成各项筹备工作。
3、权利义务31 甲方的权利义务311 有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务。
312 应积极配合乙方的工作，提供真实、准确、完整的信息和资料。
313 按照合同约定支付相关费用。
314 保守乙方在服务过程中知悉的商业秘密和未公开信息。
32 乙方的权利义务321 有权依据合同约定获取相应的报酬。
322 应勤勉尽责，为甲方提供专业的IPO服务，包括但不限于尽职调查、辅导规范、招股说明书撰写等。
323 对甲方提供的信息和资料负有保密义务，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。
324 及时向甲方汇报IPO工作进展情况，并根据甲方的要求进行调整和改进。
4、违约责任41 若甲方未按照合同约定提供信息和资料，或提供的信息和资料存在虚假、误导等情形，导致乙方无法正常履行合同义务或给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
42 若乙方未按照合同约定履行义务，导致甲方IPO进程受阻或遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。
公司上市IPO咨询服务合同模版
公司上市IPO咨询服务合同模版公司上市IPO咨询服务合同模板合同编号：【编号】签订日期：【日期】甲方：【公司名称】乙方：【服务提供方名称】鉴于甲方计划进行公司上市的首次公开发行（Initial Public Offering，简称IPO）事宜，为保障甲方的利益以及规范乙方提供的咨询服务，双方经友好协商，签订本合同，并共同遵守以下条款和条件：第一条合同目的本合同旨在明确甲方聘请乙方提供的公司上市IPO咨询服务内容、服务期限、报酬及其他相关权责，保障双方权益。
第二条服务内容1. 乙方将根据甲方的需求，提供公司上市IPO咨询服务，包括但不限于：（1）审核并优化甲方的财务状况、业务模式、内部管理体系等；（2）协助甲方进行财务报表编制、审计准备，以符合上市所需要求；（3）协助甲方进行投资者关系管理，包括与投资者沟通、资本市场宣传等；（4）提供上市前的法律、税务、财务等专业咨询服务；（5）协助甲方制定上市计划，并提供必要的指导和帮助。
2. 甲方应积极配合乙方提供的咨询服务，提供准确、及时的信息，并按要求支付相应费用。
第三条服务期限本合同的服务期限为【起始日期】至【终止日期】，共计【天数】个自然日。
在服务期限届满前，双方可根据实际情况协商一致延长或终止合同。
第四条服务费用及支付方式1. 甲方同意按以下方式向乙方支付咨询服务费用：（1）阶段性支付：按照完成的项目或阶段进行分期支付；（2）固定费用：一次性支付全部服务费用。
2. 具体费用金额和支付方式将在双方协商一致后，以书面形式记录于另行签订的《服务费用协议》中，成为本合同的附件。
第五条保密条款1. 双方在合作期间以及合作结束后，保证对彼此掌握的商业秘密及其他保密信息予以保密，并承诺不向任何第三方透露、泄露。
2. 双方应制定合理的保密措施，包括但不限于加强内部管理、签署保密协议、控制信息传递等，以确保保密信息的安全。
第六条知识产权及数据保护1. 双方在履行本合同过程中产生的知识产权归属原则如下：（1）甲方在提供咨询服务所需信息过程中提供的知识产权，归属甲方所有；（2）乙方在履行咨询服务过程中产生的知识产权，归属乙方所有。
企业上市合作协议书
企业上市合作协议书甲方（投资方）：_____________________乙方（上市企业）：_____________________鉴于甲方有意对乙方进行投资，以促进乙方的上市进程；乙方愿意接受甲方的投资并按照甲方的要求进行上市准备；双方本着平等互利的原则，经过友好协商，达成如下合作协议：第一条合作目的1.1 甲方同意向乙方提供资金支持，以促进乙方的上市进程。
1.2 乙方同意接受甲方的投资，并按照甲方的要求进行上市准备。
第二条投资条款2.1 甲方同意向乙方投资人民币（大写）____________________元（￥__________________）。
2.2 投资款项应于本协议签订之日起____天内支付至乙方指定账户。
2.3 甲方的投资款项将用于乙方的上市准备及相关费用。
第三条上市准备3.1 乙方应按照甲方的要求，制定详细的上市计划，并在甲方认可后实施。
3.2 上市计划应包括但不限于：财务审计、法律合规、市场分析、股权结构调整等。
3.3 乙方应定期向甲方报告上市准备的进展情况。
第四条股权安排4.1 甲方的投资将换取乙方一定比例的股权。
4.2 具体股权比例、价格及支付方式由双方另行协商确定。
第五条保密条款5.1 双方应对本协议的内容及在合作过程中获知的对方商业秘密负有保密义务。
5.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允许第三方使用上述信息。
第六条违约责任6.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿对方因此遭受的一切损失。
6.2 赔偿范围包括但不限于直接经济损失、间接经济损失、诉讼费、律师费等。
第七条争议解决7.1 本协议在履行过程中如发生争议，双方应通过友好协商解决。
7.2 如协商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第八条协议的变更和解除8.1 本协议的任何变更和解除，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。
8.2 任何一方在未征得对方书面同意的情况下，不得擅自变更或解除本协议。
IPO发行协议三篇
IPO发行协议三篇《合同篇一》合同编号：____________本IPO发行协议（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方：（以下简称“发行人”）：名称：____________________注册地址：________________法定代表人：______________联系电话：_______________电子邮箱：_______________乙方：（以下简称“承销商”）：名称：____________________注册地址：________________法定代表人：______________联系电话：_______________电子邮箱：_______________1.发行人拟将其股票在上海证券交易所上市，并同意由承销商负责组织和实施本次股票发行工作；2.承销商愿意接受发行人的委托，担任本次股票发行的主承销商；双方为明确各自的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条发行股票的基本情况1.1 发行人同意向承销商委托的投资者发行不超过____亿股人民币普通股（A股），每股面值人民币1元。
1.2 本次股票发行的价格为每股人民币____元，发行价格的确定应符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定。
1.3 发行人应按照承销商的合理建议，确定本次股票发行的发行方式、发行时间、发行数量等相关事项。
第二条承销商的责任和义务2.1 承销商应尽最大努力完成本次股票发行的相关工作，包括但不限于：组织路演、推介活动，协调发行人与监管机构的关系，制定发行方案等。
2.2 承销商应按照约定时间完成股票发行工作，确保发行人按期完成股票发行计划。
2.3 承销商应对发行人的股票发行文件进行审核，确保发行文件的真实性、准确性和完整性。
2.4 承销商应承担因其过错导致发行人遭受损失的责任。
第三条发行人的责任和义务3.1 发行人应按照本协议约定向承销商与股票发行相关的文件资料，包括但不限于：公司章程、财务报表、法律意见书、盈利预测等。
企业合伙上市协议书范本
企业合伙上市协议书范本甲方（合伙企业）：____________________乙方（合伙人）：____________________鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的合伙企业，乙方为甲方的合伙人之一，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经充分协商，就甲方合伙企业上市事宜达成如下协议，以资共同遵守：第一条合伙企业上市目的甲方合伙企业拟通过上市，实现资本扩张、品牌提升、市场拓展等目的，增强企业竞争力，促进持续健康发展。
第二条上市条件甲方合伙企业应满足国家法律法规及证券交易所规定的上市条件，包括但不限于财务指标、公司治理结构、信息披露要求等。
第三条上市准备1. 甲方应负责组织上市前的准备工作，包括但不限于财务审计、法律合规审查、市场调研等。
2. 乙方应按照甲方的要求，提供必要的信息和资料，协助甲方完成上市准备工作。
第四条上市费用甲方合伙企业上市过程中产生的费用，包括但不限于审计费、律师费、咨询费等，由甲方承担。
第五条上市收益分配1. 上市成功后，甲方合伙企业的股份将按照合伙人的出资比例进行分配。
2. 上市后的股份转让、分红等事宜，应按照国家法律法规及合伙企业章程的规定执行。
第六条上市风险1. 上市过程中可能存在的风险，包括但不限于市场风险、政策风险等，甲乙双方应共同承担。
2. 甲方应采取合理措施，降低上市风险，保护合伙人的合法权益。
第七条上市后的公司治理1. 上市后，甲方合伙企业应按照上市公司的要求，完善公司治理结构，加强内部管理。
2. 乙方作为合伙人，有权参与甲方合伙企业的决策，并对公司治理提出建议。
第八条信息披露甲方合伙企业上市后，应按照证券法及证券交易所的规定，及时、准确、完整地披露信息。
第九条违约责任1. 如甲方未按照本协议约定履行义务，给乙方造成损失的，应承担相应的违约责任。
2. 如乙方未按照本协议约定履行义务，给甲方造成损失的，应承担相应的违约责任。
第十条争议解决甲乙双方因履行本协议所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
2024年企业上市合作协议书范文
2024年企业上市合作协议书范文甲方（企业方）：____________________乙方（投资方）：____________________鉴于甲方是一家依法注册成立的企业，拟通过资本市场进行公开发行股票并上市，以实现企业价值的最大化和资本的优化配置；乙方是一家具有丰富投资经验的机构，愿意为甲方提供资金支持和专业服务，以促进甲方的上市进程。
双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合作协议：第一条合作目的1.1 甲方旨在通过资本市场公开发行股票并上市，以实现企业价值的最大化和资本的优化配置。
1.2 乙方旨在通过投资甲方，分享甲方上市后的发展成果。
第二条合作内容2.1 乙方同意向甲方提供人民币____万元（￥____）作为投资款，用于甲方的上市准备工作。
2.2 甲方同意接受乙方的投资，并按照本协议的约定使用投资款。
2.3 双方同意在甲方上市后，乙方有权按照本协议约定的条件获得甲方的股份。
第三条投资款的支付3.1 乙方应于本协议签订之日起____日内，将投资款支付至甲方指定的银行账户。
3.2 甲方应于收到投资款后____日内向乙方出具收款凭证。
第四条股份分配4.1 甲方上市后，乙方有权按照投资款占甲方上市前总股本的比例，获得相应的股份。
4.2 股份分配的具体数额和条件，由双方另行协商确定。
第五条甲方的权利和义务5.1 甲方有权按照本协议约定使用投资款。
5.2 甲方有义务按照本协议约定向乙方分配股份。
5.3 甲方有义务保证上市准备工作的顺利进行，并及时向乙方通报上市进展情况。
第六条乙方的权利和义务6.1 乙方有权按照本协议约定获得甲方的股份。
6.2 乙方有义务按照本协议约定支付投资款。
6.3 乙方有义务协助甲方进行上市准备工作，并提供必要的支持。
第七条保密条款7.1 双方应对本协议的内容及在合作过程中知悉的对方商业秘密予以保密。
7.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议的内容及对方的商业秘密。
IPO合作框架协议模版
xx贸易（大连）有限公司与xx证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之合作框架协议甲方：xx贸易（大连）有限公司注册地址：xx法定代表人：xx乙方：xx证券股份有限公司注册地址：xx法定代表人：xx鉴于：1、甲方为有限责任公司，拟通过中国境内首次公开发行人民币普通股股票实现上市之目的。
2、乙方为一家依法成立的并具备证券主承销和保荐资格的证券经营机构。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规的规定，甲、乙双方经过友好协商，就合作事项签订如下协议：第一条委托事宜1.1 甲方委托乙方担任甲方首次公开发行股票并上市项目的财务顾问、辅导机构、主承销商及保荐机构。
乙方接受委托，愿意担任甲方首次公开发行股票并上市项目的财务顾问、辅导机构、主承销商及保荐机构。
第二条甲方向乙方声明并承诺2.1 甲方为依法成立并合法存在的企业法人，对其一切财产享有合法的所有权或经营权；2.2 甲方依本协议承担的义务是合法的、有效的，履行本协议中各项义务没有且不会与甲方承担的其他合同义务相冲突，也没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相关行政规章的规定。
2.3 若在乙方和其他中介机构尽职调查后认为甲方不适宜作为上市主体，拟以甲方实际控制人控制的其他企业作为本次上市主体的，则甲方本框架合作协议项下的权利、义务由新的上市主体承担，并由新的上市主体与乙方按本框架合作协议下的达成的条款重新签署协议。
第三条乙方向甲方声明并承诺3.1 乙方为依法成立的证券经营机构，具有从事证券中介业务的资格；3.2 乙方依本协议承担的义务是合法的、有效的，履行本协议中各项义务没有且不会与乙方承担的其他合同义务相冲突，也没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相关行政规章的规定；3.3 乙方将依其职业准则尽诚信勤勉之义务，严格按有关法律、法规及相关行政规章的规定，做好相关工作。
3.4乙方将为甲方首次公开发行股票并上市组建项目团队，乙方本项目人员为焦劲军、李小波、丁玎、魏峰、邵文宗等，乙方保持项目团队成员的稳定，如因团队成员不适合或离职等因素必须更换项目团队成员的，须取得甲方认可。
资本合作上市协议书
资本合作上市协议书甲方：（甲方全称）2. 乙方：（乙方全称）第三条合作内容1. 甲方将以其持有的（具体资产或股份）作为资本投入，参与乙方的经营活动。
2. 乙方将以其现有的（具体资产或股份）作为合作基础，与甲方共同推进上市进程。
3. 双方应共同制定上市计划，并按照计划执行相关准备工作。
第四条资本投入1. 甲方应于（具体日期）前，将约定的资本投入乙方指定账户。
2. 乙方应确保甲方的资本投入用于双方约定的上市准备工作及相关业务。
第五条权利与义务1. 甲方有权参与乙方的决策过程，并就重大事项享有知情权和建议权。
2. 乙方应保证甲方资本的安全，并按照约定用途使用资本。
3. 双方应共同承担上市过程中的风险和责任。
第六条利润分配1. 上市成功后，双方应根据各自投入的资本比例，享有相应的利润分配权。
2. 利润分配的具体方式和比例，由双方根据实际情况另行协商确定。
第七条信息披露1. 双方应保证信息的真实性、准确性和完整性，不得隐瞒或提供虚假信息。
2. 任何一方在对外披露信息前，应征得另一方的同意。
第八条违约责任1. 如任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
2. 违约责任的具体内容和赔偿方式，由双方根据实际情况协商确定。
第九条争议解决1. 本协议在执行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。
2. 协商不成时，可提交至（约定的仲裁机构或法院）进行仲裁或诉讼。
第十条协议的变更和终止1. 本协议的任何变更和补充，应经双方协商一致，并以书面形式确认。
2. 协议终止的条件和程序，由双方根据实际情况协商确定。
第十一条附则1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
2. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
甲方（签字/盖章）：__________乙方（签字/盖章）：__________签订日期：__________签订地点：__________注：以上内容仅为示例，实际协议应根据双方具体情况和法律规定进行详细制定。
ipo咨询合同范本
ipo咨询合同范本甲方（委托方）：________________法定代表人：________________地址：________________联系方式：________________乙方（受托方）：________________法定代表人：________________地址：________________联系方式：________________鉴于甲方拟进行首次公开发行股票（IPO）并上市，乙方具有丰富的 IPO 咨询服务经验和专业能力，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1. 乙方将为甲方提供全面的 IPO 咨询服务，包括但不限于市场调研、业务与技术分析、财务分析、法律事项调查、募集资金运用规划等。
2. 乙方将协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于制定上市计划、完善公司治理结构、进行财务审计和资产评估等。
3. 乙方将协助甲方与承销商、律师事务所、会计师事务所等中介机构进行沟通和协调，确保 IPO 进程顺利进行。
4. 乙方将对甲方的财务报表、业务数据等进行审核，并出具专业的意见和建议。
二、服务期限本合同的服务期限自本合同签订之日起至甲方股票在证券交易所上市之日止。
三、服务费用及支付方式本合同签订之日起______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%作为预付款；在乙方完成尽职调查并出具尽职调查报告之日起______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%；在乙方协助甲方完成上市申报材料并获得中国证监会受理之日起______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%；在甲方股票在证券交易所上市之日起______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的剩余部分。
2. 乙方应在收到甲方支付的服务费用后______个工作日内，向甲方开具相应金额的发票。
四、双方的权利和义务1. 甲方的权利和义务甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供服务，并对服务质量进行监督和检查。
上市联营股权合作协议书
上市联营股权合作协议书甲方（投资方）：________________________乙方（联营方）：________________________丙方（上市方）：________________________丁方（管理方）：________________________戊方（技术方）：________________________己方（顾问方）：_______________________鉴于：1. 甲方有意投资于丙方的上市联营项目。
2. 乙方拥有相关领域的资源和经验，愿意与丙方进行联营合作。
3. 丙方为一家拟上市的公司，具有上市的潜力和需求。
4. 丁方负责联营项目的管理和运营。
5. 戊方提供必要的技术支持。
6. 己方提供专业的顾问服务。
各方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就上市联营股权合作事宜达成如下协议：第一条合作内容1.1 甲方同意以现金方式向丙方投资，用于丙方的上市联营项目。
1.2 乙方同意以其资源和经验参与丙方的上市联营项目。
1.3 丙方同意接受甲方和乙方的投资和资源，以实现上市目标。
1.4 丁方负责联营项目的管理和运营，并确保项目的顺利进行。
1.5 戊方负责提供联营项目所需的技术支持。
1.6 己方负责提供联营项目的顾问服务。
第二条投资与股权分配2.1 甲方投资金额为人民币______万元，占丙方股权的______%。
2.2 乙方以资源和经验入股，占丙方股权的______%。
2.3 丙方原有股东同意甲方和乙方的股权分配，并保证甲方和乙方的权益。
2.4 股权分配的具体比例和条件由各方另行签订股权分配协议确定。
第三条权利与义务3.1 甲方有权参与丙方的决策和监督丙方的运营。
3.2 乙方有权参与丙方的运营和决策。
3.3 丙方有义务按照约定使用投资款项，并保证甲方和乙方的权益。
3.4 丁方有义务按照约定管理和运营联营项目。
3.5 戊方有义务提供必要的技术支持。
3.6 己方有义务提供专业的顾问服务。
合作上市合同范本3篇
合作上市合同范本3篇篇一合作上市合同甲方：_______________________法定代表人：_______________________地址：_______________________联系方式：_______________________乙方：_______________________法定代表人：_______________________地址：_______________________联系方式：_______________________鉴于甲方和乙方在各自领域的优势和资源，为了实现共同的商业目标，双方决定合作上市。
根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经协商一致，订立本合同。
一、合作内容1. 甲方和乙方将共同合作，推动[公司名称]在[证券交易所名称]上市。
2. 双方将共同制定上市计划，包括但不限于招股说明书的编制、审计、律师服务等。
3. 甲方将负责提供公司的财务和业务信息，乙方将负责协调上市过程中的各项工作。
二、合作期限本合同的合作期限自本合同生效之日起至[公司名称]成功上市之日止。
三、权利和义务1. 双方将共同享有合作上市带来的利益，并共同承担合作上市过程中的风险。
2. 双方将按照本合同的约定，履行各自的义务，确保合作上市的顺利进行。
3. 双方将保守在合作过程中知悉的对方商业秘密和机密信息，不得向第三方披露。
四、费用和报酬1. 双方将共同承担合作上市过程中的各项费用，包括但不限于审计费用、律师费用、承销费用等。
2. 双方将按照各自的贡献和承担的风险，协商确定合作上市后的报酬分配方案。
五、违约责任1. 若一方违反本合同的约定，给对方造成损失的，应承担违约责任。
2. 若因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本合同的约定，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明。
六、争议解决本合同的履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
上市协议书(精选3篇)
上市协议书（第一篇）此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。
甲方：******股份有限公司地址：************法定代表人：*********乙方：****证券有限责任公司地址：************法定代表人：*********鉴于：1．甲方是经***省人民政府批准的社会公众股份有限公司，其股票已向社会公开发行，并打算向****证券交易所申请上市交易2．乙方是上海*券交易所会员、具有A、B股票的承销、交易和推举异地公司在*****证券交易所上市的资格。
据此，甲、乙双方充分协商，达成以下协议：******一、甲方打算托付乙方作为其社会公众持有的人民币一般股在证券交易所的上市推举人。
二、乙方接受甲方托付，并严格履行股票上市推举人的各项职责及供应以下服务： 1．组织有关人员实地了解甲方的全面基本状况，包括甲方的经营管理状况、财务资产状况、历次股票和债券发行及分红派息状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度等。
同时，必需委派特地人员负责与甲方联系工作，常常了解甲方的上市预备工作状况，帮助甲方解决有关上市工作的问题。
2．帮助甲方编写和预备上市申请及上市所需的其它文件和资料；主持编制符合主管部门和****证券交易所要求的上市推举书和公告书。
3．负责沟通、协调甲方与上海*券交易所，上海*券登记结算公司等的工作联系，准时听取他们对甲方所报材料的意见和要求，进行必要的修改和补充。
4．帮助甲方选择适当的上市时机，使甲方股票在证券交易所适时上市。
5．在甲方股票上市前，为甲方制定上市宣扬策划。
6．从甲方股票获准上市之日起的1年内，连续为甲方供应以下询问服务：（1）不定期支配专人向甲方介绍近期上海*券市场动态状况，包括近期走势、重大大事等。
（2）随时答复甲方提出的有关股市的询问，并尽可能供应甲方所需的资料。
（3）向甲方供应有关甲方股票的专题分析报告，包括股票在市场上的表现、走势等。
（4）帮助甲方选择适当的时机和方式发布必需披露的消息和经营业绩报告。
企业合伙上市协议书范本
企业合伙上市协议书范本甲方（合伙企业名称）：（详细地址）乙方（合伙企业名称）：（详细地址）丙方（合伙企业名称）：（详细地址）鉴于甲方、乙方和丙方（以下简称“各方”）拟共同推进合伙企业上市事宜，经友好协商，达成如下协议：1. 合伙企业上市目标各方同意将合伙企业作为上市主体，共同推动其在证券交易所上市。
上市的目标是提升合伙企业的市场价值，增强其在行业内的竞争力，并为各方带来相应的经济利益。
2. 合伙企业上市筹备各方应共同成立上市筹备小组，负责上市过程中的各项准备工作，包括但不限于财务审计、法律咨询、市场调研、投资者关系管理等。
3. 合伙企业上市费用合伙企业上市过程中产生的所有费用，包括但不限于审计费、律师费、咨询费、交易所上市费等，由各方按照各自在合伙企业中的出资比例分担。
4. 合伙企业上市后的权利与义务合伙企业上市后，各方应继续遵守合伙企业的合伙协议，维护合伙企业的合法权益，不得从事任何损害合伙企业利益的行为。
5. 合伙企业上市失败的处理若合伙企业上市未能成功，各方应共同商议后续处理方案，包括但不限于重新筹备上市、寻找战略投资者、合伙企业解散等。
6. 保密条款各方应对本协议内容及合伙企业上市过程中知悉的所有信息予以保密，未经其他方书面同意，不得向第三方披露。
7. 争议解决本协议在履行过程中如发生争议，各方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向合伙企业注册地的人民法院提起诉讼。
8. 协议的修改和终止本协议的任何修改和补充均应以书面形式进行，并经各方共同签署后方可生效。
本协议自各方签署之日起生效，除非各方另有书面约定，否则本协议不得单方面终止。
9. 其他本协议一式四份，各方各执一份，具有同等法律效力。
本协议未尽事宜，各方可另行协商解决。
甲方代表（签字）：_________乙方代表（签字）：_________丙方代表（签字）：_________签署日期：2024年4月1日。
上市或挂牌合作合同协议书范本
编号：_____________上市或挂牌合作协议甲方：________________________________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日甲方：联系人：联系方式：联系地址：电子邮箱：乙方：联系人：联系方式：联系地址：电子邮箱：鉴于：1、甲方是在国家发展与改革委员会和中国证券投资基金业协会备案登记的专注于股权投资及管理的专业机构。
总部在，在省内各地市级设有分支机构或派驻专业人员。
投资涵盖投资行业全产业，尤其在高端服务、医药医疗、高端装备制造、ATM、节能环保、新材料等领域均有专业的投资团队进行长期研究和跟踪。
2、乙方是一家经中国司法部批准设立的综合性律师事务所，居于行业领先地位，追求卓越（卓越的制度、人才、法律服务），以提供客户所需要的优质高效服务为最高目的，能高效、专业、优质地为企业提供上市或挂牌相关法律服务。
甲乙双方为了发挥双方的优势，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，本着诚实信用、平等自愿的原则，经友好协商，就共同推动相关企业（“客户”）上市或挂牌业务达成长期合作，达成如下协议。
第一条合作机制1.1甲方将乙方纳入其合作团队库，甲方根据实际业务情况向乙方推介有关客户在资本市场上市或挂牌业务合作机会（“业务合作机会”）。
1.2甲方为乙方推介的具体业务合作机会为：（1）（“新三板”）挂牌交易的潜在机会；或（2）客户在深沪证券交易所上市交易的潜在机会。
甲方为乙方推介具体业务合作机会的，应当通过邮寄、电子邮件或安排乙方与客户面谈确认等形式予以确定。
1.3甲方如果成功为乙方推介该等业务合作业务，鉴于甲方前期在客户咨询、培养、投资等方面所产生的时间、精力和费用等方面的大量付出，乙方应当向甲方支付相应的合作服务费用（“合作服务费用”）。
该等合作服务费用原则上不低于因本次业务合作机会为乙方带来的业务收入的30%。
公司上市合同范本
公司上市合同范本合同编号：甲方（公司全称）：地址：法定代表人：电话：传真：乙方（承销商）：地址：法定代表人：电话：传真：鉴于甲方拟通过本次发行上市，融资______万元，为确保本次发行上市顺利进行，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条发行上市基本情况1.1 本次发行上市的股票名称为________，股票简称为________，发行数量为________股，发行价格为每股人民币________元，发行总额为人民币________万元。
1.2 甲方拟将本次发行所得款项用于________。
1.3 乙方为本次发行的承销商，负责本次发行的承销工作，包括但不限于：制定发行方案、组织承销、协助甲方完成发行手续等。
第二条发行上市流程2.1 甲方应在发行前提供完整、真实、准确、合法的发行材料，包括但不限于：发行方案、招股说明书、审计报告、法律意见书等。
2.2 乙方应根据发行材料，制定发行方案并组织承销，保证发行顺利进行。
2.3 甲方应在发行结束后的三个工作日内，将发行结果报告乙方。
第三条承诺与保证3.1 甲方保证本次发行所提供的资料真实、准确、完整、合法，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.2 甲方保证本次发行所得款项将用于发行方案中规定的用途，并按照发行方案的规定使用。
3.3 甲方保证本次发行符合有关法律法规的规定，不存在违法违规行为。
3.4 甲方保证本次发行所涉及的知识产权、商标权、专利权等权利均为甲方合法拥有或者已获得合法授权。
第四条违约责任4.1 甲方如违反本合同的任何规定，应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的一切损失。
4.2 乙方如违反本合同的任何规定，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的一切损失。
第五条合同的生效与终止5.1 本合同自甲、乙双方签字盖章之日起生效，并对甲、乙双方具有法律约束力。
5.2 本合同在本次发行上市结束后终止。
第六条其他约定6.1 本合同的未尽事宜，由甲、乙双方协商解决。
上市公司IPO服务合同(模板)
.甲方通过微信端可发布路演、调研活动、线下活动（机构交流会）、创建活动后时可以精准邀请平台机构投资 者参加活动；
.甲方通过微信端可查看关注同行业的机构、分析师；
.甲方通过微信端可以查看财报可视化数据，一键创建财报H5。（如甲方有个性化定制化财报H5需求，可另向 乙方购买财报H5定制服务）；
台网站集群，有助于扩大甲方在资本市场影响力。
该平台可与甲方官网进行链接，并对其网站中的投资者关系管理栏目进行替代，节省甲方人力物力。
乙方提供指导操作，协助甲方接入微信公众号，甲方在自己的微信公众号上接入乙方提供的微信端入口链接， 就能便捷进行投资者关系管理工作，具体包括以下内容：
.甲方通过微信端可以管理与回复投资者路演活动提问、查看每场活动统计与分析数据；
上市公司IPO服务合同（模板） Nhomakorabea上市公司IP。及常年服务合同 合同编号：XXXX 甲方： 乙方： 甲方可利用微信朋友圈传播，增加现场带入感的同时发挥短视频及时、高效、传播力强的优势。 .结合到场贵宾、公司高管分享见证甲方登陆资本市场激动心情,剪辑视频花絮，可通过微信分享传播； .乙方剪辑甲方上市仪式（活动）现场画面，通过微信分享传播， 增加现场代入感，邀请未到场的嘉宾共同见证历史瞬间。 常年信息服务 （此项服务期限：上市之日起壹年） 投资者关系管理服务 全景网”投资者关系互动平台”是目前国内权威的投资者关系管理平台，共有3000多家企业加盟，其中上市公司 逾2500家。全景互动平台架起了1千多万投资者用户与企业管理层的互动桥梁，各类投资人、专业投资机构、行业 专家、财经媒体等通过全景互动平台，与企业充分沟通，随时了解关注企业动态以及达成合作。 全景投资者关系互动平台可以为企业提供的服务内容包括：日常在线交流、业绩/重大事项说明会、企业信息/形
上市公司合同模板
上市公司合同模板这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！上市公司合同模板甲方：__________（上市公司名称）乙方：__________（合同相对方名称）一、合同背景鉴于甲方是一家上市公司，乙方是一家具备相关业务能力的公司，双方为了共同发展，实现互利共赢，经友好协商，达成如下合同协议。
二、合同标的1. 乙方同意向甲方提供如下服务/产品：（1）服务/产品名称：__________（2）服务/产品数量：__________（3）服务/产品质量标准：__________2. 甲方同意向乙方支付如下价款：（1）价款金额：__________（2）支付方式：__________（3）支付期限：__________三、合同履行1. 乙方应当按照约定的时间、数量、质量标准交付服务/产品。
2. 甲方应当按照约定的时间、方式支付价款。
3. 双方应当相互配合，共同完成合同的履行。
四、合同的变更、解除和终止1. 合同的变更：经双方协商一致，可以对合同的内容进行变更。
2. 合同的解除：在合同履行过程中，一方违约导致合同无法履行，对方可以解除合同。
3. 合同的终止：合同履行完毕或者合同解除后，合同即终止。
五、违约责任1. 任何一方违反合同的约定，应当承担违约责任，向对方支付违约金，违约金数额为合同总价款的__________%。
2. 因违约给对方造成损失的，违约方还应当赔偿损失。
六、争议解决1. 双方在履行合同过程中发生的争议，应当首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他约定1. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________请根据您的实际情况修改和完善合同内容，以确保合同的合法性和有效性。
投资上市协议合同范本3篇
投资上市协议合同范本3篇篇一投资上市协议合同范本甲方（投资方）：公司名称：[公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]联系电话：[联系电话]乙方（被投资方）：公司名称：[公司名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]联系电话：[联系电话]鉴于：1. 甲方是一家具有投资实力和经验的机构/个人，有意对乙方进行投资。
2. 乙方是一家具有发展潜力的公司，计划在[证券交易所名称]上市。
3. 双方希望通过本协议，明确双方在投资和上市过程中的权利和义务。
一、投资条款1. 投资金额：甲方同意向乙方投资[具体金额]元。
2. 股权比例：甲方投资后，将持有乙方[具体股权比例]的股权。
3. 投资用途：乙方应将投资款项用于公司的业务发展、扩大生产、研发等方面。
二、上市条款1. 上市计划：乙方应按照法律法规和证券交易所的要求，制定并实施上市计划。
2. 上市时间：乙方应在[具体日期]前完成上市。
3. 上市地点：乙方应在[证券交易所名称]上市。
三、双方权利和义务1. 甲方的权利和义务有权了解乙方的经营状况、财务状况等信息。
有权参与乙方的重大决策。
应按照本协议的约定，按时足额支付投资款项。
应协助乙方完成上市工作。
2. 乙方的权利和义务有权自主经营管理公司。
应按照本协议的约定，使用投资款项。
应按照法律法规和证券交易所的要求，及时、准确地披露信息。
应尽力保证公司的上市计划顺利实施。
四、保密条款1. 双方应对本协议的内容和履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等予以保密。
2. 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用上述保密信息。
五、违约责任1. 若一方违反本协议的约定，应向对方支付违约金[具体金额]元。
2. 若因一方违约给对方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。
六、协议的变更和解除1. 本协议的变更和解除须经双方协商一致，并签订书面协议。
2. 若因法律法规的变更或不可抗力等原因，导致本协议无法履行或部分无法履行，双方应协商解决。
拟上市企业并购项目联合上市的合同4篇
拟上市企业并购项目联合上市的合同4篇篇1合同编号：【编号】联合上市合同协议甲方：【公司名称】拟上市企业（以下简称甲方）地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系方式：【联系方式】乙方：【公司名称】并购项目企业（以下简称乙方）地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系方式：【联系方式】鉴于甲、乙双方为了共同实现资本市场的共同目标，经友好协商，就甲方并购乙方项目进行联合上市事宜达成如下协议：第一条合同目的与原则本合同旨在明确甲、乙双方关于并购项目联合上市的相关事项，以明晰各方权利、义务，保证双方实现顺利合作，共同发展。
甲、乙双方应坚持公平、公正、诚实、守信的原则，遵守国家法律法规及相关政策规定。
第二条合作事项与范围双方同意甲方并购乙方项目，并在满足相关条件后，共同申请在资本市场进行联合上市。
合作范围包括但不限于：资源整合、业务协同、资本运作等方面。
双方可就合作过程中的具体事项签署补充协议。
第三条合作条件与要求1. 甲乙双方应确保本次并购项目符合国家法律法规及相关政策规定，符合资本市场的相关规定和要求。
2. 甲乙双方应确保本次并购项目所涉及资产权属清晰，无争议。
3. 甲乙双方应积极配合，完成本次并购项目的审计、评估、法律事务等各项工作。
4. 甲乙双方应共同制定联合上市计划，明确上市时间、地点等具体事项。
第四条合作期限与终止条件1. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至联合上市完成并持续稳定运营后终止。
2. 终止条件包括但不限于：双方协商一致终止合作、出现不可抗力导致无法继续合作等情形。
第五条股权转让与安排1. 双方同意按照相关法律法规的规定，完成股权转让事宜。
具体股权转让比例、价格等条款详见补充协议。
2. 股权转让完成后，甲乙双方应按照公司章程及相关法律法规履行股东义务，共同推动公司发展。
第六条权利义务与责任承担1. 甲乙双方应履行本合同约定的义务，确保本次并购项目及联合上市的顺利进行。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
甲方：
地址：
邮编：
乙方：
地址：
邮编：
鉴于：
1. 甲方为获得更快的发展和更广阔的空间而赴美上市的现实需要及迫切要求；
2. 乙方拥有强大的美国资本市场网络背景及丰富的资本运作经验。
以上各方，为了达致资源和优势互补、合作共赢之目的，经坦诚沟通和友好协商，现就下述事宜达成协议并共同遵守。
一、合作目标
1.1 甲方接受乙方辅导、完成财务和法律结构重组，在美国主板挂牌交易，成为一家股份制公众上市公司；
1.2 上市时，乙方帮助甲方进行公开发行股票募集，融资金额计划初定万美元，具体数额视乎当时市场情况而定；
1.3 上市后，乙方帮助甲方开展财经公关活动，提升股票交易量和稳定股票价格，提高上市公司市值，实现股东利益最大化。
二、合作内容
2.1 聘任
甲方同意聘任乙方为赴美上市融资的境内外总协调人兼财务顾问，负责统筹甲方赴美上市融资之所有事宜，乙方同意接受甲方的聘任并委派专人担任上市公司的高管；
2.2 排他性
甲方同意乙方作为是次赴美上市融资的唯一财务顾问。
未经乙方书面同意，甲方不得聘请、委派其他机构或个人参与财务顾问的工作；
2.3 有效期
本协议的条款自正式的签署日起的36个月内有效，如经双方同意，可另行商定延长本协议有效期。
三、甲方的责任和义务
3.1 向乙方及其指定的专业机构提供上市所需的一切文件和资料；
3.2 甲方应确保所提供的初始资料真实、完整、充分、准确；
3.3 甲方保证所有签署的文件均系自愿且获得合法授权的，且签署该等文件不违反下述文件：甲方的章程、甲方作为一方当事人的任何重要合同；相关法律、行政法规及其它规范性文件；3.4甲方应按时、真实、充分地回答乙方、其他专业机构以及SEC的提问；
3.5甲方应配合乙方完成为上市公司安排的路演、新闻发布会、基金推介会等活动；
3.6甲方应成立专门班子配合乙方开展上市前的准备工作（指财务体系、法律体系及商业模式设计等工作）并负责为乙方提供专门用于前述目的之办公场所和食宿安排；
3.7甲方有向乙方支付报酬的义务。
四、乙方的责任和义务
4.1 乙方负责策划并实施甲方在美国上市融资；
4.2 乙方负责指导、帮助、配合甲方完成上市前的全部准备工作（指财务体系、法律体系及商业模式设计等工作），以使乙方符合美国的法律要求及上市资格；
4.3 乙方负责为甲方挑选合格的会计师、律师等专业机构并支付相关费用；
4.4 乙方应自行为甲方提供有关美国法律、会计准则、交易规则的咨询；
4.5 乙方应向机构投资者、基金投资人及个人投资者进行宣传和推介上市公司；
4.6 乙方应为甲方联络投资人并与投资人进行交易；
4.7 乙方应配合甲方向美国证监会提交所需的上市及相关文件；
4.8 乙方应自行或指定中介机构为甲方推介各种金融工具。
五、费用及承担
5.1 上市费用
上市费用包括但不限于：律师费、审计费、评估费、文件制作费、财经公关费、路演推介费等；
5.2 上市日后的费用及承担
上市日后的费用包括但不限于：律师费、审计费、文件制作费、评估费、广告和分析师费、财经公关费、实体公司美国分公司年费等，上述费用均由上市公司支付。
5.3承担
(A) 甲方支付上市费用 300万给乙方，重组后，甲方实际控股股东持有上市公司75%股权，乙方持有25%的股权(含给美国证券公司、财务顾问、投资银行、中国律师和美国律师、中国审计师和美国GAAP审计师、美国评估师、财经公关、等专业服务提供者等股份)。
乙方委托的律师负责帮助安排该交易的全部法律文本及工作程序。
或(B) 甲方支付上市费用 500万给乙方，重组后，甲方实际控股股东持有上市公司78%股权，乙方持有22%的股权(含给美国证券公司、财务顾问、投资银行、中国律师和美国律师、中国审计师和美国GAAP审计师、美国评估师、财经公关、等专业服务提供者等股份)。
乙方委托的律师负责帮助安排该交易的全部法律文本及工作程序。
或(C) 甲方支付上市费用 1200万给乙方，重组后，甲方实际控股股东持有上市公司85%股权，乙方持有15%的股权(含给美国证券公司、财务顾问、投资银行、中国律师和美国律师、中国审计师和美国GAAP审计师、美国评估师、财经公关、等专业服务提供者等股份)。
乙方委托的律师负责帮助安排该交易的全部法律文本及工作程序。
(上述三种方案，按费用支付模式选择其中一种)
六、报酬和交割
6.1 股权
甲方同意乙方以其顾问服务（上市辅导、模式设计、业务咨询等）和垫付的上市费用中获取重组后的上市公司％的股权；交割时间为甲方完成设立海外控股结构或特殊目的公司后，第一次变
更股权时，甲方将海外控股结构或特殊目的公司按上述比例过户或增发股份至乙方以及乙方指定的个人、单位、团体之名下，以此作为甲方对乙方的上述报酬的支付；
6.2融资服务费
在完成融资之后（包括首期融资及后续融资），甲方将已实际进入上市公司、或其控股公司、或其下属各级子公司、或其股东的融资总额，支付10%的现金给乙方，交割时间为甲方收到融资款的5个工作日内；甲方同时将支付给乙方相当于每笔私募融资价值10%的认股权证(Warrants)，其行权价格将与当次私募的价格一致，
6.3介绍和引入的约定
在本协议有效期间，以及在期满之后24个月，如果甲方通过乙方直接或间接介绍或引入的投资者完成了融资，甲方均应付按此协议中的第六条第二款的支付乙方融资服务费。
七、违约及处罚
7.1 甲方违约行为
甲方未能遵守本合同的约定及承诺，或其承诺不真实、不准确、不完整，视为甲方和乙方的违约；甲方在本合同签署后单方终止、中止上市或本合同及其项下的交易，视为甲方的违约。
7.2 违约处罚
甲方须赔偿乙方200万美元（大写：贰佰万美元）。
于违约行为发生之日起5个工作日内支付于丙方或其指定的第三方帐户内。
7.3 乙方违约行为
在甲方严格遵守本合同的前提下，乙方在完成全部上市前重组和准备工作后，上市公司未能挂牌上市，视为乙方违约（但发生不可抗力的情形或非丙方过错的情形除外）；乙方未能遵守本合同所约定的相关内容，视为乙方违约。
7.4违约处罚
上述违约行为发生时，丙方应退回本合同所约定的股权，并承担股权过户的相关费用。
同时，丙方此前所投入的全部资金由丙方自行承担；甲方所支付的上市费用，除了直接支付给律师、会计师事务所之外的部分，乙方应退回给甲方。
八、适用法律
在与当地法律条文没有抵触的情况下，本协议适用于中华人民共和国的法律及美国上市公司所在州的法律。
九、仲裁
凡因本合同产生或与本合同有关的任何争议或分歧，均应提交香港国际仲裁中心并按其本地仲裁规则通过仲裁解决。
仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。
十、一般性条款
10.1 通知
任何通知、同意、请求、要求及其他因此合同需要或此合同允许的信息传达必须以文字记载。
以上信息必须以亲自送达、挂号信、电邮、电报或传真送达对方。
以上通讯应该记载对方在本合同上的姓名及地址。
如不是亲自送达对方，下列情况会被当作已经送达：挂号信邮寄十二天后；电报、电邮或传真发出七十二小时后；
10.2保密协定
双方必须对于本合同内容、相关商业行为及交易文件有保密的义务；
10.3合同的完整性
本合同是甲乙双方就本合同的标的所达成的唯一协议，并取替在此之前就该标的所达成的一切协议和谅解。
未经本合同各方书面同意，不得修订或终止本合同。
未经其他双方事先书面同意，本合同任何一方均不得转让本合同或其按本合同享有的权益或承担的责任和义务。
十一、本合同自甲、乙双方签字盖章之日起正式生效。
十二、本合同一式四份，甲、乙各执两份，具有同等的法律效力。