第二章市场与政府(公共经济学-华南理工大学,郭守前)

2.2.1 政府的概念及其基本特征
• 政府的概念
在经济学的视野中，政府作为公共经济行 为的特定主体，是一个特定的经济组织， 是一种资源配置的手段 。
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2.2.1 政府的概念及其基本特征
• 政府组织的特征
✓ 决策上具有强制性、普遍性 ✓ 信息上主要是“纵向信息流” ✓ 动力机制上对价格和利润不敏感，而对
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社会监督
• 借助社会力量、市场力量监督政府行为 • 新闻媒体和公众舆论的监督与约束 • 强化对预算的监督
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2.3 政府规模与作用范围
2.3.1 政府规模扩张 2.3.2 政府的作用范围 2.3.3 市场与政府的再认识
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2.3.1 政府规模扩张
• 政府规模扩张的必然性
德国经济学家瓦格纳的观点 –随着社会的发展，为了保证市场机制发挥作用
• 政府内生的扩张性。政府行为目标是预算最大化，
导致政府运行的成本不断增加。政府规模的扩张， 使政府运行效率难以提高。
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寻租
• 寻租活动是把那些本应当可以用于价值生产活动
的资源用于为了决定分配结果的竞争，是一种非 生产性活动。
• 寻租者为了获得寻租机会会利用各种合法和非法
的手段，其间所产生的社会成本，不仅包括寻租 的个人成本，还包括政府所耗费的时间、声誉的 成本以及由此产生的经济效率损失。
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公共物品
• 公共物品（public goods）是指既无消费的排他性
又无竞争性的物品
• 这类物品一旦向某些消费者提供，就很难或者不可
能将其他人排除在对该物品的消费之外；同时一个 人对该物品的消费，也不会减少其他人的消费量
• 与公共物品相伴随的是“搭便车”(free rider)，即
不用付费而消费物品。如果一个人可以不进行购买 就能消费一种物品或服务，那么私人企业就不会有 提供该产品的积极性，造成市场对公共物品供给不 足甚至不能供给。
则竞争的优越性将无法充分发挥。如果垄 断者利用他的垄断地位限制产量，制定垄 断价格来剥削消费者时，就会造成社会福 利净损失。
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外部性
• 外部性亦称外部效应（externality）是指一
个人或企业的行为对他人或企业产生直接影 响但又未将这些影响计入市场交易的成本和 价格之中。外部性造成私人成本与社会成本 的不一致，私人收益与社会收益的不一致， 导致实际价格不同于最优（市场）价格。从 而导致资源配置效率损失。
政府利益之中，政府的行为目标是实现预算最大 化。政府官员有扩大预算、加强垄断、模糊产权 的强烈偏好。
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政府决策机制的内在障碍
• 偏好显示和偏好加总的困难，使公共选择方式来
确定公共利益是什么以及能否在决策中体现公共 利益都成为困难。
• 政府中真正进行决策的并非是全体政府官员，而
仅仅是少数人。他们在决策过程中总会自觉或不 自觉地倾向自己所代表的阶层或集团的利益
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2.1.2 市场机制
• 市场机制的含义
市场机制是指通过市场价格和供求关 系变化及经济主体之间的竞争，调节供 给与需求和生产要素的流动与分配，从 而实现资源配置的一套有机系统。其核 心是包含价格竞争的竞争机制。
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2.1.2 市场机制
• 市场机制对基本经济问题的调节
生产什么 消费者根据个人的需求选择商品， 以“货币选票” 的方式来显示消费决策。企业按 利润最大化原则，根据市场信号来决定应该生产 什么商品和生产多少。
选票和升迁敏感
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2.2 政府机制与政府失灵
2.2.1 政府的概念及其基本特征 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正
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2.2.2 政府失灵
• 政府失灵的含义
政府失灵（government failure），就是指由 于存在政府内在的缺陷而导致政府干预的 低效或无效性，无法实现社会福利最大化 和资源的最优配置。
如何生产 生产者通过竞争决定如何生产。 实现利润最大化目标最为有效的途径是运用最先 进的生产技术和使生产成本最小化。
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为谁生产 市场是通过生产要素（劳动、土 地、资本和经理）的价格来决定为谁生产。生产 要素的供给需求状况决定了生产要素的价格，即 工资率、租金、利息和利润水平。人们投入的生 产要素的数量、质量及形成的价格，决定了他们 的收入分配的状况。
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恢复竞争
• 政府通过在一些部门或领域放弃垄断，建立竞争
机制，能够有效地提高政府效率。
• 政府权力的分散化有利于减少垄断，增加竞争因
素；一些公共产品的生产可以改由市场来提供； 进行适当的激励，如引入利润机制，对预算支出 的结余给予部门更大的处置权，将会有利于部门 节约开支；还可以通过竞争性投标的方法，确保 降低项目支出，并且减少浪费。
效率地运作 ，导致市场中“劣币驱逐良币” （的现 象即“柠檬市场”的出现）
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宏观经济效率缺乏
• 宏观经济的效率，用就业率、通货膨胀率、
经济增长等来衡量
• 市场在自发的情况下运行，即使是实现了
充分竞争，失业、通胀、经济危机等问题 仍会周期性出现
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失业与收入分配不公平
• 失业是市场失灵的主要表现。充分就业只有在经济
繁荣时才能达到。经济繁荣则取决于投资，当储蓄 不能被投资所吸收时，经济就会由繁荣走向衰退， 从而导致大量失业。
• 收入分配不公平，指收入分配结果不符合社会所认
同的公平标准。在市场中，收入分配状况取决于市 场中投入的生产要素的数量、质量及形成的价格。 按照这一原则追求效率，实现帕累托最优。
• 这样的结果只能说明市场是否实现了效率，是否达
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2.1.4 市场失灵
• 市场失灵的原因及表现
✓ 自然垄断 ✓ 外部性 ✓ 公共物品 ✓ 不完善市场 ✓ 不完全信息 ✓ 宏观经济效率缺乏 ✓ 失业与收入分配不公平 ✓ 国际收支不平衡
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自然垄断
• 由于行业边际成本递减和规模报酬递增的
特性，通过竞争形成的垄断状态。
• 当某个商品的生产出现了垄断性生产者，
到了资源的最优配置，是否符合公平的标准。
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国际收支不平衡
• 经济自由主义认为，根据比较利益原理而形成的
国际分工，有益于促进市场的自然发展与国家间 的协调一致，国际收支则可通过汇率的变动自动 加以平衡。
• 商品与要素的国际流动事实上受政治上的界限。
由经济保护主义所引起的国际收支失衡很难通过 汇率变动与调整进出口数量来加以平衡。
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2.1 市场机制与市场失灵
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
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2.1.4 市场失灵
• 市场失灵的含义
市场失灵（market failure）指市场机制 在某些情况下不能实现社会资源的配置效 率，或不能提供符合社会效率条件的商品 或劳务。
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2.1 市场机制与市场失灵
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
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2.1.3 关于市场的假设
完全竞争市场是一种理想的市场结构， 是新古典经济学展开讨论的基本理论环境。 它应满足以下假设条件：
某一商品的生产者和消费者众多 商品同质，无差异 生产要素可以自由流动 完全信息
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2.2.2 政府失灵
• 政府失灵的原因及表现
✓ 不完全信息 ✓ 政府官员行为目标与公共利益的差异 ✓ 政府决策机制的内在障碍 ✓ 政府运行效率问题 ✓ 寻租
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不完全信息
• 不完全信息也是政府面对的问题。政府面
对的偏好显示和偏好加总困难；在掌握信 息方面，政府并不一定比市场更具优势。 政府依据不完全信息进行决策，配置资源 也就很难达到最优。
• 从本质上讲，这种失衡的根源不在于经济本身，
而在于政治上的界限。
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2.2 政府机制与政府失灵
2.2.1 政府的概念及其基本特 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正
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2.2 政府机制与政府失灵
2.2.1 政府的概念及其基本特征 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正
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2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点
• 市场经济的特点
✓ 价格是配置资源的主要手段 ✓ 竞争是经济运行的基本状态 ✓ 生产者和消费者经济上的独立性是市场
制度的根本 ✓ 社会契约和法律制度是市场运行的基本
保证
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2.1 市场机制与市场失灵
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
• 寻租会造成社会资源的浪费，社会公平和效率的
损失，导致政府失灵。
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2.2.3 政府失灵的矫正
• 立宪改革 • 恢复竞争 • 政府改造 • 社会监督
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立宪改革
• 公共选择学派提出的主张，具体是修改宪
法中的相关规则，明确政府制定政策的规 则和程度，指导和规范政治家、政府官员 的行为。即通过改革宪政从根本上达到约 束政府权力、规范政府行为，减少或避免 政府失灵的发生。
• 政府规模扩张的必然性
英国学者皮考克和魏斯曼的观点 –政府税收的增长和政府对政治权力最大 化的追求是政府扩张的内在因素 –社会动荡是政府扩张的外在因素
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2.3.1 政府规模扩张
• 政府规模扩张的必然性
公共选择理论的观点 –政府提供公共产品和消除外部性导致政府规模
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
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2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点
• 市场的内涵
市场是指商品供给和需求及相互作用所实 现的商品交换关系。萨缪尔森认为：“市 场是买者和卖者相互作用并共同决定商品 或劳务的价格和交易数量的机制。”可见， 市场本身就是一种机制或制度。
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政府官员行为目标与公共利益的差异
• 政府是公共利益的代表，但政府官员也是“经济
人”，不能不追求自身利益。政府官员利益目标 与公共利益并不完全一致。
• 政府内存在多重委托—代理关系，由于不完全信
息和信息不对称、政府决策机制的内在障碍等因 素，极易导致政府机会主义。
• 政府是官员组成的，政府官员的个人利益内化在
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不完善市场
• 市场活动是在理性预期的基础上进行的，未来总
是带有不确定性。市场经济就是风险经济。
• 多数人是风险厌恶者或风险规避者 • 人们可以通过一些途径来转化、转移和分散风险，
如向保险公司购买保险
• 保险公司在防范风险时会产生逆向选择（即当保
险公司试图提高保险费而降低风险时，会出现顾 客停止购买保险的情况）和道德风险（即保险降 低了个人避免发生所投保事故的积极性）的问题
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不完全信息
• 不完全信息（incomplete information），指人们不
能掌握有关事物的全部情况，总存在不确知的方面
• 信息不对称(information asymmetry)则是指在交易
过程中，一方拥有另一方不知道的私人信息从而处 于信息优势地位
• 不完全信息或信息不对称，会导致市场体系不会有
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政府改造
• 调整政府职能，精简政府机构，降低政府运行成
本
• 建立科学的工作程序，保证行政的质量和效率 • 构建有效的人事选拔机制，确保决策者的整体素
质，减少或避免决策失误
• 加强内部控制，严格政府的自我约束 • 增加政府的开放和透明度，能够降低信息的搜寻
成本，便于政府和公众获得更多信息，有助于公 众增强对政府的信任感等
所需的社会“环境条件”，对政府完善法律规 章以及维护社会秩序的需求也随之增加。 –随着劳动生产率的提高，规模较大的公营企业 比规模较小的私营企业更具有优势，从而促进 了政府对生产领域的介入，政府从事越来越多 的物质生产方面的经济活动。 –必须由政府提供的公共产品和劳务越来越多。
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2.3.1 政府规模扩张
2 市场与政府
主讲：郭守前 博士
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2 市场与政府
本章将介绍： ➢市场机制与市场失灵 ➢政府机制与政府失灵 ➢政府规模及作用范围 ➢公平与效率
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2.1 市场机制与市场失灵
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
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2.1 市场机制与市场失灵
• 政府的决策链长，反应慢，使得其对市场的影响
力降低。这些问题都是政府机制内在的难以克服 的缺陷造成的。
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政府运行效率问题
政府低效率运行的原因主要有：
• 缺乏竞争。政府处于惟一的垄断者的地位，不会
在提高服务和效率方面给予足够重视。
• 政府活动的特殊性。政府活动是非市场性的，无
法以市场价格来引导，且难以对其活动的效果进 行量化比较和评价，造成了对其活动难以用成本 收益进行分析。因此，政府活动缺乏预算约束。