第二章市场与政府(公共经济学-华南理工大学,郭守前)
公共经济学 第2章 市场失灵与政府干预经济的理论基础
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所谓“分利联盟”型垄断是指生产同类产品的经济主体受共同利益的驱使,在 划分消费市场、规定商品数量、价格等方面,通过协议、联盟等方式形成的行 业或集团垄断。
不稳定性
微观性
3.识别准公共产品与判定公共产品的步骤
(1)准公共产品
同时具备效用的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性三个特征 的产品被称作纯粹的公共产品。
不完全具备三个特征的产品,可称作“混合产品”(mixed goods)或“准 公共产品”、“不纯公共产品”(impure public goods)。 俱乐部产品是指在某一范围内由个人出资,并在此范围内的所有个人都可 以获得利益的产品,
2.公共产品的特性
(1)效用的不可分割性(non-divisibility)。指公共产品一旦被提供,便 有众多的受益者共同消费这一产品,要将其中的任何人排除在对该产品的消 费之外是不可能的或无效率的。
(2)消费的非竞争性(non-rivalness)。指一种公共产品一旦被提供,增 加一个人对这种物品的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费机会和 消费数量。
为什么公共物品会导致市场失灵?
主要原因就在于公共物品具有非竞争性和非排他性这样的特点。
2.2.2 外部性
1.外部性的含义 外部性(externalities)是指一个人的行为对他人产生的利益或成本影响, 但却没有获得应有的报酬或没有为此承担应有的成本费用。
2.外部性分类 正的外部效应也称外部效益或外部经济,指对交易双方之外的第三者所带来 的未在价格中得到反映的经济效益。负的外部效应也称外部成本或外部不经 济,指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。
行政管理专业公共经济学课件
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三 研究方法
1 规范与实证方法——定义、区别、应用? 2 博弈论的运用(詹姆斯、瓦尔德格雷夫,纳什等人) (1) 定义: (2) 类型——合作、非合作 (3) 纳什均衡核心 (4) 应用——提出对策 3 成本——收益分法 (1)经济学意义上的成本: 机会成本、交易成本、心理等方面成本 (2) 经济学意义上的收益?(物质、精神方面)
3) 公共部门构成及界定:狭义与广义公共部门; 纯公共部门与准公共部门。 狭义公共部门:立方、司法、行政 广义公共部门: ——政府(公共部门的行为主体) ——公共企业 ——非营利性组织 ——国际组织 4) 中国公共部门及构成
第二 准公共部门(第三部门) 兴起及特征 : 1)构成:公益性企业、公共事业、非政府公共 机构 2)特征:目标——公益性 服务内容——公共产品、公共服务 运作方式——非完全市场化; 3)体现了“大社会、小政府” 的公共管理趋 势;
公共经济学参考书
1.当代西方财政学 刘宇飞 北京大学出版社 00年 2.公共经济学 约瑟夫· E· 斯蒂格里茨 上海 人民出版社90年 3.政府治理体系创新 杨冠琼 经济管理出版 社00年 4.政府经济学 孙荣 复旦大学出版社01年 5.公共财政学 刘玲玲 清华大学出版社00年 6.公经济学 高培勇 中国人民大学出版社04年
第二节 公共经济学与其它经济学科的关系
一 财政学是公共经济学的起点 二 与微观经济学的关系 三 与宏观经济学的关系 四 与福利经济学的关系 五 与政治学、伦理学的关系
第二节 公共经济学与其它经济学科的关系
一 财政学是公共经济学的起点 1• 公共经济学与传统财政学联系: 研究政府收入与支出,主张经济自由、最少干预等 2• 国家干预理论及实践对财政学提出的三大新课题 3• 公共经济学的兴起及其与传统财政学的区别 (1)研究内容的变化 (2)研究方法的变化
第二章市场与公共财政
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(二)政府失效 1、政府失效的概念 政府在配置资源、弥补市场失灵提供公 共产品的过程中不符合公平和效率原则 的现象。 2、政府失效的表现 (1)政府决策失误 • 评定决策的好坏,取决于一项决策对社 会的贡献与社会为它所付出的代价之间 的差别。
(2)政府职能的“越位”和“缺位”
• “越位”:是指应当而且可能通过市场机制办 好的事情而政府却通过财政手段人为地参与, 如政府热衷于竞争性生产领域的投资,代替了 市场职能。 • “缺位”:是指应该由政府通过财政手段办的 事情而财政没有办或者没有办好,如公共设施、 义务教育、公共卫生、环境保护的投入不足等 等,这些都是政府干预失效的表现。
(3)难以解决垄断和自然垄断问题 (4)解决不了信息不充分问题
• 生产者信息不充分; • 消费者信息不充分; • 生产者与消费者信息不对称
柠檬市场理论
• 柠檬市场也称次品市场,是指信息不对称的市 场,即在市场中,产品的卖方对产品的质量拥 有比买方更多的信息。——乔治· 阿克尔罗夫 • 柠檬市场效应是指在信息不对称的情况下,往 往好的商品遭受淘汰,而劣等品会逐渐占领市 场,从而取代好的商品,导致市场中都是劣等 品。 • 在极端情况下,市场会止步萎缩和不存在,这 就是信息经济学中的逆向选择。
• 政府的寻租行为主要表现为政府官员利用手中 人民赋予他们的特殊政治权力从事腐败行为, 牟取私利。
政府权力寻租
近年来,受到煤炭价格持续攀升的刺激,煤炭开采的投 资大增。由于煤炭资源的价格以政府定价为主,远低于目 前实际的市场价格,因此只要“搞到资源”就意味着一夜 暴富。 山西省长冶县一位个体煤矿老板说:“按照现在的煤炭 情形计算,如果你弄一个10万吨、能开采10年的煤矿,拿 300万元送礼,顶多第一年白干,还能赚9年的钱。要算大 账不能算小帐。” 按照投资者们的“大账”,前几年一座价值二三十万 元的小型煤矿,目前的行情已经涨到两三千万元。个体煤 炭老板说不管是万把元还是几千万元,都没有投资到煤矿 建设上,而是用于“理顺关系”的公共费用,建矿成本过 去和现在没有太大差别。
第2章 市场、政府与财政 《财政学教程》PPT课件
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(三)执行稳定与增长职能的主要工具
针对不同的经济情况,可以采取不同的财政政策: 1.扩张性财政政策。 2.紧缩性财政政策。 3.中性财政政策。
四、财政三大职能之间的关系
现代财政具有资源配置、收入分配职能和稳定 与增长职能。这三大职能之间的关系是以稳定 与增长职能为核心,以资源配置资源和收入分 配职能为两翼,进而促进经济增长与社会发展, 处理好公平与效率之间的矛盾。
五、财政职能与政府职能的关系
表1-1
解决市场失灵问题
促进社会公平
小
提供纯粹的公共产品:
职
国防
能
法律与秩序
财产所有权
宏观经济管理
公共医疗卫生
保护穷人: 反贫穷计划 消除疾病
中
解决外部效应: 规范垄断企业:
型
基础教育
公用事业法规
职
环境保护
反垄断政策
能
克服信息不完全问题:
保险(医疗卫生、寿命、养老 金) 金融法规 消费者保护
二是政府干预市场的政策工具和手段之间存在相 互牵制、作用相反的关系,难以有效实现预期 目标。
三是政府在纠正市场分配不公平时,其自身的活 动有意或无意地发挥着产生新的分配不公平的 作用。
三、政府与市场的定位
政府和市场分工存在如下:
从作用范围上看,政府活动的界限应在市场失灵 领域,而市场机制的调节作用应在政府失效领域;
从作用层次上看,政府活动应主要在宏观经济层 面,而市场机制主要在微观经济层面;
从公平和效率准则实现上看,政府主要致力于社 会公平,而市场主要致力于效率。
第二节 公共产品
一、公共产品理论 二、公共产品的分类 三、公共产品的提供
一、公共产品理论
(一)公共产品理论的起源和发展 (二)公共产品的特征
公共经济学第2章 市场效率与公共部门职能
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赵建国
东北财经大学公共管理学院
2.1.5 完全竞争市场与经济效率的实现
1. 完全竞争市场的效率分析 2. 市场机制有效运行的前提条件 3. 市场有效的表现
赵建国
东北财经大学公共管理学院
1. 完全竞争市场的效率分析
赵建国
东北财经大学公共管理学院
2. 市场机制有效运行的前提条件
(1)有众多的买者和卖者 (2)各种资源可以完全流动 (3)买卖双方拥有完全的信息 (4)产品是同质,无差别的
2.2.1 市场低效
1. 竞争失灵或垄断 2. 不能有效提供公共产品 3. 不能有效解决外部性问题 4. 信息不充分
赵建国
东北财经大学公共管理学院
2.2.2 市场无效
1. 偏好不合理 2. 存在风险和不确定性 3. 收入分配不公 4. 宏观经济失调
赵建国
东北财经大学公共管理学院
2.2.3 市场无效的原因
赵建国 东北财经大学公共管理学院
2.1.5 完全竞争市场与经济效率的实现
赵建国
东北财经大学公共管理学院
2.1.1 效率
即帕累托效率,如果一种变动至少使一个社会成员福利增加,而 不使其他任何一个社会成员福利下降,这种变动就是有效率的。
赵建国
东北财经大学公共管理学院
2.1.2 市场效率条件
市场效率条件的获得可分三步进行分析: 第一步,求出交换效率条件; 第二步,求出生产效率条件; 第三步,求出组合效率条件。
3. 公共部门稳定经济发展的手段 (1)税收 (2)政府间转移支付 (3)社会保障与福利支出
赵建国 东北财经大学公共管理学院
2.3.4 保护生态环境
市场经济只能造成环境污染,而不能自发地去治理
污染。因此,政府必须弥补市场的不足和缺欠,承担起 保护环境的重任。
2第二章 市场、政府与公共财政 课件- 《财政学》同步教学(人民邮电版)
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• (二)资源配置的范围
• 1、公共产品 • 2、准公共产品 • 3、自然垄断行业的产品
二、收入分配职能
• 财政的收入分配职能是指财政调整收入分配的职能。 即政府在其财政收支活动中,为了实现社会公平,而对 市场机制形成的收入分配格局进行调整的职能。
(一)收入分配的内容
1、调节企业的利润水平 2、调节居民的个人收入水平
• (二)收入分配的手段和方式
• 1、税收 • 2、转移支付 • 3、购买性支出 • 4、各种收入政策
三、稳定与发展职能
• 财政的稳定与发展职能是指通过财政活动对生产、消 费、投资和储蓄等产生影响,到达稳定和发展经济的目 的。即政府运用财政政策和货币政策以及适当的政策组 合,以实现国民经济中总供给与总需求之间的平衡,求 得经济的稳定与发展。
政府干预的范围
• 1、提供公共产品和劳务---向全社会提供公共产品和劳 务,如国防、外交、司法、公安、环保、行政管理等。
• 2、改正外溢性---对污染的管制,限制有害物品流通, 提供或部分提供准公共产品。
• 3、调节收入分配---通过税收和转移支付,对市场形成 的收入分配格局进行调整,减轻收入分配的不公。
市场失灵是指市场无法有效率的分配商品和劳务的情况。
主要表现:
1.公共产品 2.外溢性 3.垄断 4.信息不对称 5. 收入分配不公 6. 风险与不确定性 7. 宏观经济失调
现实市场 存在缺陷 不存在理 想的市场
现实政府 存在缺陷 不存在理 想的政府
两种机制相互融会 既有市场调节,又有政府干预
• 三、政府干预及活动范围
• 4、调节市场经济活动,稳定宏观经济---运用经济政策 调节社会总需求和社会总供给的关系,到达充分就业、相 对稳定的物价水平和适度的经济增长。
公共部门经济学(第三版)课件:市场与政府
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“公共的悲剧” 调节分配职能
“免费搭车者” 稳定经济职能
公共部门经济学
复习思考题
1.举例说明资源配置效率的实现条件。 2.何谓市场失灵?政府经济活动的范围包括哪些? 3.公共部门担负着哪些经济职能?
公共部门经济学
只要某一个人的效用函数(或某一 厂商的生产函数)所包含的变量是 在另一个人(或厂商)的控制之下, 就存在有外部效应。
2.外部效应 的存在
某些 教科书
当一种经济交易的结果对除交易双方 之外的第三者发生了影响,而其又未 参与该项交易的任何决策时,即存在 有外部效应。
简言之
外部效应就是未在价格中得以反映 的经济交易成本或效益。
公共部门经济学(第三版)
公共部门经济学
(第三版)
公共部门经济学
公共部门经济学基础理论
市场与政府
公共部门经济学
重点问题
资源配置效率的实现条件
市场失灵与政府经济活动的范围
公共部门的经济职能
公共部门经济学
1.1 资源配置的效率
1.1.1 资源配置效率的含义
假设经济社会 中只有一人
按个人需求安排生产 举例:鲁滨孙
收入分配的 目标是实现 公平分配,
包括
经济 公平
市场经济的内 在要求,强调的 是要素投入和 要素收入相对 称,它是在平等 竞争的环境下 由等价交换来 实现的。
社会 公平
是指将收入差距 维持在现阶段社 会各阶层居民所 能接受的合理范 围内。
公共部门经济学
1.3 公共部门的经济职能
1.3.2 调节分配职能
在以市场为资源配置主体的经济社会中,只有在市场失灵的 领域,政府部门的介入才是必要的。政府的介入,又是以政府 的收支为基础的。政府的收支,就是政府的财政,即所谓公共 财政。所以,公共部门的经济职能,应以市场失灵为标准,从纠 正和克服市场失灵现象出发加以界定。
公共经济学(华南理工大学)5
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5.1.2 公共支出的分类
5.1.2.5 按政府职能或机构分类
国防支出 行政管理支出 社会科教文卫支出 经济建设支出 社会保障支出 保护环境和自然资源支出 外交事务支出 政府债务支出 其他支出
5.1.2 公共支出的分类
5.1.2.6 按复式预算编制要求分类
经常性支出:指满足国家经常性开支需要方面的支 出,如科教文卫支出、国防支出、行政管理支出、 国内外借款的利息支出等。
资本性项目:指政府为购置固定资产、战略性和应 急性储备、土地或无形资产的支付等方面的支出, 主要包括固定资产购置、储备购置、土地和无形资 产的购置、资本性项目的转移等。
5.1.2 公共支出的分类
在实践中,按政府职能或机构分类往往在复式预算 编制方法下与按支出经济特征分类交叉使用。根据 国际货币基金组织和一些发达的市场经济国家的经 验,我国的财政支出逐步调整为以下内容:
转移性支出(transfer expenditures):是指政府 将一部分公共资金单方面、无偿地转移给居民或非 居民的支出。主要包括政府部门用于养老金、补贴、 公债利息、失业救济、抚恤金等方面的支出。
5.1.2 公共支出的分类
公共支出按经济性质作如上划分,便于分析与研究 财政支出的宏观经济效应以及经济动态追踪,具有 较强的经济意义。
购买性支出直接影响社会供求关系,其规模的伸缩 反映着政府对社会资源的直接配置量,因而对社会 生产与就业状况也产生直接的影响。
转移性支出直接影响的是国内生产总值在各经济主 体之间的最终分配使用结构。转移支出比重的大小 也反映着一个国家的发展水平。
购买性支出将会产生“挤出效应”。
5.1.2 公共支出的分类
➢反周期的公共支出政策,即根据经济发展的态势因 时制宜地运用公共支出进行逆向调节。在市场社会 产品供不应求、投资与消费过热时,减少公共支出 以抑制需求;在社会产品出现供过于求、经济不景 气时,增加公共支出,尤其是增加基础产业、基础 设施投资支出,通过政府投资的“乘数” 效应,带 动民间投资增加,以刺激需求、拉动经济增长。
《公共经济学》讲课提纲

《公共经济学》讲课提纲公共经济学是从经济学的角度来解释、分析和规范政府职能和作用的一门科学。
本门课内容共分五篇。
第一篇是公共经济学的基础理论;第二篇与第三篇是运用基础理论分析政府的支出和收入活动;第四篇则是分析政府的宏观活动及其效果;第五篇是论述政府间财政关系理论。
教学时间及考核方式共安排100学时,其中面授32学时,答疑辅导4学时,课外自学64学时;结业考核采取开卷考试。
第一篇公共经济学基础理论第一章市场与政府本章从社会资源配置效率的评判入手,分析市场机制的缺陷,揭示政府部门经济活动的必要性,并以此为基础界定政府部门经济活动的范围和职能。
1.1 资源配置的效率本节重点掌握怕累托效率准则的概念和资源配置效率的实现条件。
所谓怕累托效率准则是指:经济活动上的任何措施,都应当使“得者的所得多于失者的所失”,或者从全社会看,“宏观上的所得要大于宏观上的所失”,如果做到这一点,资源配置就可以说是有效率的。
资源配置效率的实现条件是通过边际分析的方法给出的,即社会的边际效益等于社会边际成本。
1.2 市场失灵与政府经济活动的范围本节主要掌握市场机制发挥作用的五个必要条件、市场失灵的含义及由此决定的政府经济活动的范围。
政府经济活动的必要性是同市场失灵相联系的,由于完全竞争市场的五个必要条件不可能同时具备,也就需要政府在经济活动中发挥作用。
1.3 公共部门的经济职能为克服市场失灵,政府公共部门具有三个方面的经济职能,即资源配置职能、调节分配职能和稳定经济职能。
第二章外部效应理论本章首先对外部效应进行定义和分类,然后考察外部效应扭曲资源配置的发生机制,并以此为基础说明公共部门矫正外部效应的政策措施。
2.1 外部效应的分类本节对外部效应做了三种分类,但重点是要掌握正的外部效应和负的外部效应的分类。
2.2 外部效应与资源配置效率本节是本章的重点与难点。
只有掌握了外部效应影响资源配置效率的机理,才能通过政府部门的活动,使外部效应内在化。
《市场与政府》PPT课件
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6
(二)资源配置效率的含义
帕累托改进
基于帕累托最优基础之上,是指在不减少一方 的福利时,通过改变现有的资源配置而提高另 一方的福利。
帕累托改进可以在资源闲置或市场失效的情况 下实现。在资源闲置的情况下,一些人可以生 产更多并从中受益,但又不会损害另外一些人 的利益。在市场失效的情况下,一项正确的措 施可以消减福利损失而使整个社会受益。
通过人们为增加一个单位的某种物品或 服务的消费量所愿付出的货币最高额来 测定。
社会边际效益,随其数量的增加而倾向 于减少。
精选PPT
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效率实现的边际条件
社会边际成本MSC(marginal social cost)
每增加一个单位该种物品或服务的生产量 所需增加的资源消耗的价值。
通过为补偿因增加一个单位的某种物品或 服务的生产量所消耗的资源价值而需付出 的货币最低额来测定。
社会边际成本,随其数量的增加而倾向于 增加。
精选PPT
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效率实现的边际条件
净边际效益MNB (marginal net benefit)
一种物品或服务的社会边际效益与其社会边 际成本之间的差额。
净边际效益是正数,将更多的资源配置在这 种物品或服务的生产上,便会获得追加的效 益;反之,若其为负数,则表明用于该种物 品或服务生产的资源的 追加,反而减少了该 种物品或服务的效益。
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(三)资源配置效率的实现条件
帕累托效率实现的边际条件: MSB=MSC MNB=0 帕累托改进实现的边际条件: TSB-TSC>0(最大化)或TNB>0
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效率实现的边际条件
社会边际效益MSB(marginal social benefit)
公共经济学第1章市场与政府
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亚当·斯密是西方经济学的创始人和奠基者, 其经济学也就是“市场经济学”,这是后来 的西方学者普遍承认的。自斯密之后,在西 方经济学中影响最大的当属新古典经济学和 凯恩斯经济学,上述经济学者关于市场经济 的概括可以归结为以下几点:
①市场经济是资源配置的一种方式,斯密在概述市场 经济要义时,首先指出的便是其配置资源的功能, 这一点被后来的西方学者普遍接受。
1.2.2 市场失灵
1.市场失灵(Market Failures)的涵义
由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起 的市场机制所实现的资源配置没有达到帕累托 最优,或指市场机制不能实现某些合意的社会 经济目标。
基本原因:市场价格并非总能充分反映社会边际收 益和社会边际成本。 公共产品或服务 (public goods or service) 的供 应 外部效应(externalities) 垄断(monopoly)造成竞争失灵
消费者B的福利
W’
E
D
C
0
W 消费者A的福利
1.产品的社会净收益大于零。 满足这一条件,可以实现帕累托改善
(Pareto improvement) 。
2.产品的社会总收益与社会总成本差异力求最大化, 即净社会收益最大化。
满足第二条件,产品总的社会收益与社会成 本差异最大时,社会净收益最大,即实现了资源 配置的帕累托最优:配置在每一种物品或服务上 的资源的社会边际效益均等于其社会边际成本。
经济学衡量收入分配状况的重要指标和工具: 洛伦茨曲线(Lorenz curve) 基尼系数(Gini coefficient)
社会总财富的百分比(y)
100%
E
80%
60%
40%
A
20% 0
第2章市场与政府

3、自然垄断理论的创新,使城市公用事业引 入竞争机制成为可能。 如在自来水行业,制水与供水分离;在管道 燃气行业,制气与供气分离;在电力行业,发电 与供电分离。可见, 具有网络业务性质的领域仍须垄断经营和政府 规制。 制水、制气、发电等领域,可以竞争,也可以 民营化; 供水、供气、供电等领域,只能垄断经营,但 可以民营化。
(3)数量规制 —投资审批:防止投资过多或过少; —限制产量:如限制开采煤炭、地下水、 粘土等。 (4)质量规制 —颁发标准:如食品、药品、安全生产标 准; —提供信息:要求厂商明码标价或提供真 实的产品标识等。
应用场合
—— —— —— —— 自然垄断 信息不对称 过度竞争 公共资源稀缺
发展趋势——加强 or 放松
王俊豪,《论提高自然垄断经营产品价 格管制的科学性》,《价格理论与实践》, 2001.3; 陈代云,《规制抑或放松规制》,《外 国经济与管理》,2000.6; 卢现祥,《西方国家经济管制的理论与 实践述评》,《经济评论》,2000.1; 杨艳,《我国自然垄断产业的价格管制 及其改革》,《经济体制改革》,2000.3; 陈富良,《我国商业中的信息不对称与 政府规制》,《当代财经》,1998.2; 张 宇燕 , 《国 家 放松 管 制的 博 奕 》, 《经济研究》,1995.6。
刘淼,《中国政府规制改革目标分析》, 《理论前沿》,2006.12; 杜传忠,《政府规制俘获理论的最新发展》, 《经济学动态》,2005.11; 王自力,《垄断产业演化与规制体系重构》, 《改革》,2005.6; 李郁芳,《转轨时期政府规制过程的制度缺 陷及其治理》,《管理世界》,2004.1; 顾丽海,《规制与放松规制 — 西方四国放松 规制的比较研究》,《南京社会科学》, 2003.5 ; 李雯,《西方规制理论评述》,《南开经济 研究》,2002.3;
公共经济学(华南理工大学)6
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6 公共收入理论
本章将介绍:
公共收入的概念与原则 公共收入的主要形式 公共收入的效应 公共收入规模的确定
6.1 公共收入的概念与原则
6.1.1 公共收入的定义 6.1.2 公共收入的特征 6.1.3 公共收入的原则
6.1 公共收入的概念与原则
6.1.1 公共收入的定义 6.1.2 公共收入的特征 6.1.3 公共收入的原则
横向公平:纳税能力相同的人应负担相同的税; 纵向公平:纳税能力不同的人负担的税负不应相同。
6.1.3.1 税收原则
衡量公共收入征收公平与否的两种主张:受益原 则和能力原则。
受益原则:要求纳税人应根据其从公共服务中获 得的利益纳税。即政府所提供的物品或劳务的成 本费用的分配要与社会成员从中所得收益相联系。
如固定资产投资方向调节税、印花税、屠宰税都属于行为 课税。
6.2.1.2 税收的分类
按照计税依据,可以分为从价税和从量税。
从价税,以课税对象的价值为计税依据而征收的税
种,实行比例课税或者累进课税。
从量税,以课税对象的实物量为标准而征收的一种
课税。 按税收与价格的关系,可以分为价内税和价外税。
能力原则:又称为能力支付原则,是按照每个人 的支付能力纳税。 实际上包括两层含义:一是国家税收应以纳税 人的支付能力为依据,二是前面所论述的横向 公平与纵向公平原则。
6.1.3.1 税收原则
税收的经济公平
包括两个层次的内容:
要求税收保持中性,即对所有从事经营的纳税 人要同等对待,以便为经营者创造一个合理的 税收环境,促进经营者进行公平竞争(极端的 税收中性原则反对税收对自由经济的任何影 响)。
税收的经济效率是税收效率原则的更高层次。它 反映了税收对社会资源配置和经济运行机制的影 响情况。有两个层次的要求:
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2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点
• 市场的内涵
市场是指商品供给和需求及相互作用所实 现的商品交换关系。萨缪尔森认为:“市 场是买者和卖者相互作用并共同决定商品 或劳务的价格和交易数量的机制。”可见, 市场本身就是一种机制或制度。
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恢复竞争
• 政府通过在一些部门或领域放弃垄断,建立竞争
机制,能够有效地提高政府效率。
• 政府权力的分散化有利于减少垄断,增加竞争因
素;一些公共产品的生产可以改由市场来提供; 进行适当的激励,如引入利润机制,对预算支出 的结余给予部门更大的处置权,将会有利于部门 节约开支;还可以通过竞争性投标的方法,确保 降低项目支出,并且减少浪费。
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不完全信息
• 不完全信息(incomplete information),指人们不
能掌握有关事物的全部情况,总存在不确知的方面
• 信息不对称(information asymmetry)则是指在交易
过程中,一方拥有另一方不知道的私人信息从而处 于信息优势地位
• 不完全信息或信息不对称,会导致市场体系不会有
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2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点
• 市场经济的特点
✓ 价格是配置资源的主要手段 ✓ 竞争是经济运行的基本状态 ✓ 生产者和消费者经济上的独立性是市场
制度的根本 ✓ 社会契约和法律制度是市场运行的基本
保证
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2.1 市场机制与市场失灵
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
所需的社会“环境条件”,对政府完善法律规 章以及维护社会秩序的需求也随之增加。 –随着劳动生产率的提高,规模较大的公营企业 比规模较小的私营企业更具有优势,从而促进 了政府对生产领域的介入,政府从事越来越多 的物质生产方面的经济活动。 –必须由政府提供的公共产品和劳务越来越多。
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2.3.1 政府规模扩张
2 市场与政府
主讲:郭守前 博士
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2 市场与政府
本章将介绍: ➢市场机制与市场失灵 ➢政府机制与政府失灵 ➢政府规模及作用范围 ➢公平与效率
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2.1 市场机制与市场失灵
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
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2.1 市场机制与市场失灵
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2.1 市场机制与市场失灵
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
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2.1.4 市场失灵
• 市场失灵的含义
市场失灵(market failure)指市场机制 在某些情况下不能实现社会资源的配置效 率,或不能提供符合社会效率条件的商品 或劳务。
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公共物品
• 公共物品(public goods)是指既无消费的排他性
又无竞争性的物品
• 这类物品一旦向某些消费者提供,就很难或者不可
能将其他人排除在对该物品的消费之外;同时一个 人对该物品的消费,也不会减少其他人的消费量
• 与公共物品相伴随的是“搭便车”(free rider),即
不用付费而消费物品。如果一个人可以不进行购买 就能消费一种物品或服务,那么私人企业就不会有 提供该产品的积极性,造成市场对公共物品供给不 足甚至不能供给。
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2.1.4 市场失灵
• 市场失灵的原因及表现
✓ 自然垄断 ✓ 外部性 ✓ 公共物品 ✓ 不完善市场 ✓ 不完全信息 ✓ 宏观经济效率缺乏 ✓ 失业与收入分配不公平 ✓ 国际收支不平衡
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自然垄断
• 由于行业边际成本递减和规模报酬递增的
特性,通过竞争形成的垄断状态。
• 当某个商品的生产出现了垄断性生产者,
• 从本质上讲,这种失衡的根源不在于经济本身,
而在于政治上的界限。
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2.2 政府机制与政府失灵
2.2.1 政府的概念及其基本特 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正
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2.2 政府机制与政府失灵
2.2.1 政府的概念及其基本特征 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正
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效率地运作 ,导致市场中“劣币驱逐良币” (的现 象即“柠檬市场”的出现)
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宏观经济效率缺乏
• 宏观经济的效率,用就业率、通货膨胀率、
经济增长等来衡量
• 市场在自发的情况下运行,即使是实现了
充分竞争,失业、通胀、经济危机等问题 仍会周期性出现
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失业与收入分配不公平
• 失业是市场失灵的主要表现。充分就业只有在经济
2.2.1 政府的概念及其基本特征
• 政府的概念
在经济学的视野中,政府作为公共经济行 为的特定主体,是一个特定的经济组织, 是一种资源配置的手段 。
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2.2.1 政府的概念及其基本特征
• 政府组织的特征
✓ 决策上具有强制性、普遍性 ✓ 信息上主要是“纵向信息流” ✓ 动力机制上对价格和利润不敏感,而对
选票和升迁敏感
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2.2 政府机制与政府失灵
2.2.1 政府的概念及其基本特征 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正
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2.2.2 政府失灵
• 政府失灵的含义
政府失灵(government failure),就是指由 于存在政府内在的缺陷而导致政府干预的 低效或无效性,无法实现社会福利最大化 和资源的最优配置。
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2.1.2 市场机制
• 市场机制的含义
市场机制是指通过市场价格和供求关 系变化及经济主体之间的竞争,调节供 给与需求和生产要素的流动与分配,从 而实现资源配置的一套有机系统。其核 心是包含价格竞争的竞争机制。
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2.1.2 市场机制
• 市场机制对基本经济问题的调节
生产什么 消费者根据个人的需求选择商品, 以“货币选票” 的方式来显示消费决策。企业按 利润最大化原则,根据市场信号来决定应该生产 什么商品和生产多少。
• 政府规模扩张的必然性
英国学者皮考克和魏斯曼的观点 –政府税收的增长和政府对政治权力最大 化的追求是政府扩张的内在因素 –社会动荡是政府扩张的外在因素
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2.3.1 政府规模扩张
• 政府规模扩张的必然性
公共选择理论的观点 –政府提供公共产品和消除外部性导致政府规模
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2.1 市场机制与市场失灵
2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵
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2.1.3 关于市场的假设
完全竞争市场是一种理想的市场结构, 是新古典经济学展开讨论的基本理论环境。 它应满足以下假设条件:
某一商品的生产者和消费者众多 商品同质,无差异 生产要素可以自由流动 完全信息
• 政府内生的扩张性。政府行为目标是预算最大化,
导致政府运行的成本不断增加。政府规模的扩张, 使政府运行效率难以提高。
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寻租
• 寻租活动是把那些本应当可以用于价值生产活动
的资源用于为了决定分配结果的竞争,是一种非 生产性活动。
• 寻租者为了获得寻租机会会利用各种合法和非法
的手段,其间所产生的社会成本,不仅包括寻租 的个人成本,还包括政府所耗费的时间、声誉的 成本以及由此产生的经济效率损失。
• 寻租会造成社会资源的浪费,社会公平和效率的
损失,导致政府失灵。
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2.2.3 政府失灵的矫正
• 立宪改革 • 恢复竞争 • 政府改造 • 社会监督
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立宪改革
• 公共选择学派提出的主张,具体是修改宪
法中的相关规则,明确政府制定政策的规 则和程度,指导和规范政治家、政府官员 的行为。即通过改革宪政从根本上达到约 束政府权力、规范政府行为,减少或避免 政府失灵的发生。
则竞争的优越性将无法充分发挥。如果垄 断者利用他的垄断地位限制产量,制定垄 断价格来剥削消费者时,就会造成社会福 利净损失。
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外部性
• 外部性亦称外部效应(externality)是指一
个人或企业的行为对他人或企业产生直接影 响但又未将这些影响计入市场交易的成本和 价格之中。外部性造成私人成本与社会成本 的不一致,私人收益与社会收益的不一致, 导致实际价格不同于最优(市场)价格。从 而导致资源配置效率损失。
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2.2.2 政府失灵
• 政府失灵的原因及表现
✓ 不完全信息 ✓ 政府官员行为目标与公共利益的差异 ✓ 政府决策机制的内在障碍 ✓ 政府运行效率问题 ✓ 寻租
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不完全信息
• 不完全信息也是政府面对的问题。政府面
对的偏好显示和偏好加总困难;在掌握信 息方面,政府并不一定比市场更具优势。 政府依据不完全信息进行决策,配置资源 也就很难达到最优。
到了资源的最优配置,是否符合公平的标准。
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国际收支不平衡
• 经济自由主义认为,根据比较利益原理而形成的
国际分工,有益于促进市场的自然发展与国家间 的协调一致,国际收支则可通过汇率的变动自动 加以平衡。
• 商品与要素的国际流动事实上受政治上的界限。
由经济保护主义所引起的国际收支失衡很难通过 汇率变动与调整进出口数量来加以平衡。
政府利益之中,政府的行为目标是实现预算最大 化。政府官员有扩大预算、加强垄断、模糊产权 的强烈偏好。
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政府决策机制的内在障碍
• 偏好显示和偏好加总的困难,使公共选择方式来
确定公共利益是什么以及能否在决策中体现公共 利益都成为困难。
• 政府中真正进行决策的并非是全体政府官员,而
仅仅是少数人。他们在决策过程中总会自觉或不 自觉地倾向自己所代表的阶层或集团的利益