1章公共需求
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– 不存在独立于个人之外的集体或国家利益。 – “理性主义”与“理想主义”
政治活动中的经济人范式
– 传统政治学将政治家看成是利他主义者，公 共选择理论假定他们也是“经济人”
交易政治
– 把社会选择或政治决策过程视为一种交易； 政治市场与商品要素市场的区别仅在于约束 条件不同。
公共选择理论的研究主题
基础理论篇
本篇介绍财政学的基础理论，其 中主要包括公共商品理论、市场与效率 理论、政府及其职能理论。
第一章 公共需求
●第一节 ●第二节 ●第三节
公共需求与公共商品 公共需求的决定：公共选择 公共商品的提供★
第一节
公共需求与公共商品
一、私人需求与公共需求 财政问题的研究应从区分公共需求与私人需求开 始，因为满足社会公共需求是财政职能的核心。 （一）私人需求 私人需求是由单个人内在产生的、不依赖于 他人而独立存在并得以满足的个人需要。 1.私人需要层次划分——马斯洛的需要层次论
（二）混合商品
2、具有排他性的非竞争性公共商品，有线电视 节目、网络、公园。 3、具有竞争性的非排他性公共商品：高等教育、 产权缺失的公共资源 4、拥挤性公共商品：即在没有太多的消费者时 具有非竞争性，但在消费者太多时额外消费者 的边际成本上升（或给其他消费者带来成本） 的商品。如大桥、高速公路、高尔夫球场、游 泳馆等。消费拥挤 根据纯粹公共商品和混合商品的划分，常见的 公共商品和混合商品如表1-1所示：
–马克思：人类的需要总是同实现满足的手段共同 发展
2. 私人需求的两大特点
–受益的内在性 –需求的分散性
（二）公共需求
1.公共需求的含义 是当众多个人作为一个整体时所产生的需 求。有三层含义：
–非抽象的，个人所具有的真实需要； –并非单个人或少数人的需求，而是在一定区域 范围内多数人的需求； –是一种整体需求。
（三）公共商品的基本特征
产品是否具有排他性，常常依赖于技术和法 律规定。
– 比如闹市区中的道路，在通常条件下，考虑到 设立道路收费亭所需耗费巨大的人力，物力等， 很难用收取过路费方式排他．美国采用一种用 电波鉴别过往的车辆，并把收取的过路费登记 在司机帐户．假如有朝一日利用这种向那种驶 入城市拥挤街道车辆收费，则这些街道变得具 有排他性． – 路桥车牌自动识别器
如何确立公共选择的规则，即个人偏好如 何加总为社会偏好？
–应该如何加总(规范)； –实际是如何加总(实证)
现实加总方法对人们的行为及经济产生什 么影响？(实证)
公共选择理论的贡献
拓展了经济人范式； 在个人行为与集体选择之间架起了桥梁； 打开了政府这个“黑箱” 有助于理解政治活动行为、现代国家规模 增长等。
多数票规则问题一：可能缺乏效率
例子：无效率的投票 一件公共产品的社会成本为900元，打算向每 人收300元的税：
Adams – 收益 $700 - "YES"
Benson – 收益 $250 - "NO"
Conrad – 收益 $200 - "NO"
多数票规则问题一：可能缺乏效率
无效率的反对票
• 是从经济学角度研究政治市场上的主体，以新古 典经济学的基本假设、原理和方法来研究选民、 利益集团、政党、官员和政治家的决策行为和政 治市场的运行。
– 公共选择论在研究对象上和政治学没有什么 区别，只是因为研究方法独特而区别于政治 学的。
• 公共选择的主题与政治学的主题，一致用经济学 的方法研究政治问题的一种理论。
•均衡 当每个人都愿意投票赞 成相同的公共品数量，这时的林 达尔价格就实现了均衡。 •在图中，当公共品数量为r*时 为均衡点，Adam和Eve愿意纳税 的份额分别为 S*O 和 S*O’
Lindahl均衡的实现：设想一个拍卖者，宣 布每个人的纳税份额，在这个份额下，如 果Adam和Eve选择相同的公共品数量，则达 到均衡。如果选择的公共品数量不同，则 拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止。 Lindahl均衡的问题：一致同意的结果虽符 合帕累托效率标准，但在现实中很难做到， 因为除了复杂、成本很高外，他要求每个投 票人都“诚实”。
•特征：一是消费的排他性；二是消费的竞争性（边 际消费成本不为零）。
（二）公共商品
用于满足公共 需求的物品。
X n j X
i n j
特点：消费者消费的产品数量是相同的，不同的是 消费的商品的效用。 不可拒绝性 不可分割性 没有可分性和可加性 集体消费品
公共商品需求是垂直相加
（三）公共商品的基本特征
● 第一：(受益的)非排他性。 受益对象范围广，一个人消费不排斥其他人也 同样消费。 –1、缺乏排斥他人消费或受益的技术（国防、 环境保护） –2、从效率角度看不必要排他。如行车少的公 路。 –3、排他成本过于昂贵，经济上不可行。 –4、缺乏可行的私有财产权，如海洋渔业等共 同资源。 –5、政府（或司法）政策，如免费的义务教育 权。
2.公共需求的特点
–满足的受益外在性； –整体性（不可分割性）；
二、公共商品(public goods）
（一）私人商品 用于满足私人需求的物品。用数学公式表示为：
Xj X
i 1
n
i j
说明：私人商品需求是水平相加，消费者购买的价 格是相同的，不同的是产品的购买量。 私人商品需求总量，等于所有消费者拥有或消费的 该商品数的总和，这意味着其有可加性、可分性。
二、公共选择的投票规则
（一）一致性规则（unanimity rule） 一致满意规则，指在公共选择过程中，任何一 项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有 投票者的赞成。
直接民主制——一致性规则 指一项集体行动方案，只有在所有参与者都 同意，或者至少没有任何一个人反对的前提 下，才能通过的一种表决方式。
独立性原则：
–对X、Y，如果X＞Z时，X＞Y，若X＜Z时，X＞Y
帕累托原则：
–如果所有人认为X＞Y，则公共选择的结果是X＞Y ；如果至 少有一个人认为X＞Y，而其它人认为X＝Y ，则公共选择的 结果是X＞Y
无限制性原则：
–对X、Y、Z的排序，个人可以任意选择
非独裁性原则：
–不存在某个人，如果他选择X＞Y，则公共选择的结果是X＞Y
– “同意”包括不反对和弃权。
（一）一致性规则
一致性规则的特点： – 帕累托改善的选择 – 参与者平等的选择 – 避免“搭便车”行为 – 交易成本高
• 每一个参与者享有否决权=“个人暴政”
（一）一致性规则
林达尔Lindahl设计了一种机制，通过一致性 规则决定公共物品的提供。 两个社会成员, Adam & Eve 燃放烟花 (公共品，记为 r) SA =燃放烟花费用中Adam的份额 SE =燃放烟花费用中Eve的份额 对任一给定的份额SA和SE, Adam和Eve对烟花 有一定的需求量，用需求曲线表示：
注：“俱乐部产品”：是指在某一范围内由个人出 资，并在此范围内的所有个人都可以获得利益的产 品，如消费合作社等。
第二节公共需求的决定：公共选择
公共选择理论（public choice theory)： 公共选择，又称集体选择
– 非市场的集体选择——政府选择 – 是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉 学科
–策略行为 (例如，不真实的表达自己的偏好) 会破坏Lindahl均衡. –达成共识可能要很长时间（现实生活中远远 不止两个党派） –说服成本、敲诈及投票交易、讨价还价
（二）投票的多数性规则
majority voting rules指在一项提案最终成为公共政策 之前必须经过多数投票者的赞成（即同意或者不反对）
– 武汉1903年出现第一辆机动车，1949年1044辆， 2002年突破50万辆，2006年70万两，2009年新增 11.3万辆，总量达90万辆，2010年8月31日16:30突 破100万辆，平均每月新车上牌数量1.2万辆。
公共品两个基本性质孰重要？
公共品是空间，时间概念
三、纯粹公共商品与混合商品
–简单多数 –复杂多数（超多数）
• 除非出现失误，否则它总会使多数人的状况变好，排除了社会总体状况 绝对恶化的可能。
特点：
– – – – – – – 相对容易作出决策 “多数人的暴政”现象（简单多数），部分人利益受损 可能出现受损者利益大于受益者利益，缺乏效率 少数人不热心参与 可能的多种选择结果：投票悖论 无法表达个人选择的偏好程度 可能存在投票交易
Benefit; Tax
$700
$300
$250 $200
(YES)
(NO) Benson
(NO) Conrad
Adams
多数票规则问题一：可能缺乏效率
无效率的赞成票
Benefit; Tax
The Yes vote wins but is inefficient since....
MSB $800 < MSC $900
（四）公众偏好表达缺陷
公众偏好表达缺陷主 要在于：它不能完全 满足某些基本假定： 包括信息充分、个人 不会隐瞒自己真实的 偏好、政治家和公务 员都是中立的、不会 出现双峰偏好等。
二、公共选择的投票规则
公共选择规则的标准 理性原则：
–完全性：对X、Y，要么X＞Y，要么X＜Y，或X＝Y，不存在第 四种选择；传递性：对X、Y、Z，如果X＞Y，Y＞Z，则X＞Z
真正纯粹意义上的公共商品是很少的 。依据公 共商品的“公共”程度差异，可将公共商品分 为两种类型。 （一）纯公共商品 完全用于满足公共需求；并具有完全的非排 他性和非竞争性 。 （二）混合商品 1、定义：是指既在一定程度上满足公共需 求，也在一定程度上满足私人需求的物品。同 时，它具有一定的排他性或一定的竞争性。 纯粹公共商品、混合商品和私人商品的划分如 图1-2所示：
• 二桥：小汽车通过时收费8元／次，所谓的“年优惠 套票”就是2460元，较原来980元／年的年票上涨了 1.5倍。
（三）公共商品的基本特征
第二， (消费的)非竞争性
–MC=0ห้องสมุดไป่ตู้即增加一个消费者的边际成本为零
产品是否具有竞争性，往往取决于市场和特定商 品的既定技术条件，以公共商品的“最大技术供 给量”为前提。
第二节公共需求的决定：公共选择
一、公共选择的基本问题 二、公共选择的投票规则 三、“投票之谜” ★
一、公共选择的基本问题
（一）公共选择的基本问题 非市场的集体选择，是如何从个人偏好
得出一个集体的偏好。 （二）公共选择应遵循的原则 所做出的决策或选择应达到社会整体效 用的最大化或促使社会资源配置效率的 不断提高。
（三）公众偏好的表达方式
●公众的偏好表达是在法律和道德规范的约束下，
运用自身的各种权利展示自己的需求的活动和过 程。表达方式： 习惯或宗教法典； 独裁者； 集中计划； 公众投票（公众偏好表达最主要、最基本的方式， 也是现代民主社会公共选择最有效的方式）
–直接民主制（集体决策中所有相关利益的人都能直 接参与投票决策:一致性规则、多数票规则、互投赞 成票） –间接民主制（代议制：选举代表参与决策：多重的 直接民主）
•DrA 和DrE 分别表示Adam和Eve的纳税份 额和烟花需求量的关系 •SA+SE=1 （用OO‘表示） •每个人都在自己的纳税份额下降时，
消费更多的烟花
•每个人面临的不是相同的价格，而是 每单位公共用品的“个人化价格” personalized price，称为林达尔价格 （Lindahl prices）
商品分类 非竞争性 竞争性
非排他性
纯粹公共品 路灯 国防 混合产品 学校、有线电 视、网络
公共资源 森林、矿山、河流、 鱼类、野生动物 私人产品 巧克力 衣服
排他性
社会产品
公共产品
按受益范围分 按纯粹程度分
私人产品
按纯粹程度分
全国性公共产品
纯粹公共产品
俱乐部产品
地方性公共产品
准公共产品
纯粹私人产品
公共选择理论的发展
数学家：研究投票问题。如孔多 塞（法国哲学家、数学家17431794：投票悖论） 经济学家：研究政治决策与公共 福利关系问题
– 如阿罗、布坎南、塔洛克
代表作：
– 《社会选择与个人价值》 – 《一致的计算》 – 《自由、市场与国家》
公共选择理论的研究方法
方法论上的个人主义
政治活动中的经济人范式
– 传统政治学将政治家看成是利他主义者，公 共选择理论假定他们也是“经济人”
交易政治
– 把社会选择或政治决策过程视为一种交易； 政治市场与商品要素市场的区别仅在于约束 条件不同。
公共选择理论的研究主题
基础理论篇
本篇介绍财政学的基础理论，其 中主要包括公共商品理论、市场与效率 理论、政府及其职能理论。
第一章 公共需求
●第一节 ●第二节 ●第三节
公共需求与公共商品 公共需求的决定：公共选择 公共商品的提供★
第一节
公共需求与公共商品
一、私人需求与公共需求 财政问题的研究应从区分公共需求与私人需求开 始，因为满足社会公共需求是财政职能的核心。 （一）私人需求 私人需求是由单个人内在产生的、不依赖于 他人而独立存在并得以满足的个人需要。 1.私人需要层次划分——马斯洛的需要层次论
（二）混合商品
2、具有排他性的非竞争性公共商品，有线电视 节目、网络、公园。 3、具有竞争性的非排他性公共商品：高等教育、 产权缺失的公共资源 4、拥挤性公共商品：即在没有太多的消费者时 具有非竞争性，但在消费者太多时额外消费者 的边际成本上升（或给其他消费者带来成本） 的商品。如大桥、高速公路、高尔夫球场、游 泳馆等。消费拥挤 根据纯粹公共商品和混合商品的划分，常见的 公共商品和混合商品如表1-1所示：
–马克思：人类的需要总是同实现满足的手段共同 发展
2. 私人需求的两大特点
–受益的内在性 –需求的分散性
（二）公共需求
1.公共需求的含义 是当众多个人作为一个整体时所产生的需 求。有三层含义：
–非抽象的，个人所具有的真实需要； –并非单个人或少数人的需求，而是在一定区域 范围内多数人的需求； –是一种整体需求。
（三）公共商品的基本特征
产品是否具有排他性，常常依赖于技术和法 律规定。
– 比如闹市区中的道路，在通常条件下，考虑到 设立道路收费亭所需耗费巨大的人力，物力等， 很难用收取过路费方式排他．美国采用一种用 电波鉴别过往的车辆，并把收取的过路费登记 在司机帐户．假如有朝一日利用这种向那种驶 入城市拥挤街道车辆收费，则这些街道变得具 有排他性． – 路桥车牌自动识别器
如何确立公共选择的规则，即个人偏好如 何加总为社会偏好？
–应该如何加总(规范)； –实际是如何加总(实证)
现实加总方法对人们的行为及经济产生什 么影响？(实证)
公共选择理论的贡献
拓展了经济人范式； 在个人行为与集体选择之间架起了桥梁； 打开了政府这个“黑箱” 有助于理解政治活动行为、现代国家规模 增长等。
多数票规则问题一：可能缺乏效率
例子：无效率的投票 一件公共产品的社会成本为900元，打算向每 人收300元的税：
Adams – 收益 $700 - "YES"
Benson – 收益 $250 - "NO"
Conrad – 收益 $200 - "NO"
多数票规则问题一：可能缺乏效率
无效率的反对票
• 是从经济学角度研究政治市场上的主体，以新古 典经济学的基本假设、原理和方法来研究选民、 利益集团、政党、官员和政治家的决策行为和政 治市场的运行。
– 公共选择论在研究对象上和政治学没有什么 区别，只是因为研究方法独特而区别于政治 学的。
• 公共选择的主题与政治学的主题，一致用经济学 的方法研究政治问题的一种理论。
•均衡 当每个人都愿意投票赞 成相同的公共品数量，这时的林 达尔价格就实现了均衡。 •在图中，当公共品数量为r*时 为均衡点，Adam和Eve愿意纳税 的份额分别为 S*O 和 S*O’
Lindahl均衡的实现：设想一个拍卖者，宣 布每个人的纳税份额，在这个份额下，如 果Adam和Eve选择相同的公共品数量，则达 到均衡。如果选择的公共品数量不同，则 拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止。 Lindahl均衡的问题：一致同意的结果虽符 合帕累托效率标准，但在现实中很难做到， 因为除了复杂、成本很高外，他要求每个投 票人都“诚实”。
•特征：一是消费的排他性；二是消费的竞争性（边 际消费成本不为零）。
（二）公共商品
用于满足公共 需求的物品。
X n j X
i n j
特点：消费者消费的产品数量是相同的，不同的是 消费的商品的效用。 不可拒绝性 不可分割性 没有可分性和可加性 集体消费品
公共商品需求是垂直相加
（三）公共商品的基本特征
● 第一：(受益的)非排他性。 受益对象范围广，一个人消费不排斥其他人也 同样消费。 –1、缺乏排斥他人消费或受益的技术（国防、 环境保护） –2、从效率角度看不必要排他。如行车少的公 路。 –3、排他成本过于昂贵，经济上不可行。 –4、缺乏可行的私有财产权，如海洋渔业等共 同资源。 –5、政府（或司法）政策，如免费的义务教育 权。
2.公共需求的特点
–满足的受益外在性； –整体性（不可分割性）；
二、公共商品(public goods）
（一）私人商品 用于满足私人需求的物品。用数学公式表示为：
Xj X
i 1
n
i j
说明：私人商品需求是水平相加，消费者购买的价 格是相同的，不同的是产品的购买量。 私人商品需求总量，等于所有消费者拥有或消费的 该商品数的总和，这意味着其有可加性、可分性。
二、公共选择的投票规则
（一）一致性规则（unanimity rule） 一致满意规则，指在公共选择过程中，任何一 项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有 投票者的赞成。
直接民主制——一致性规则 指一项集体行动方案，只有在所有参与者都 同意，或者至少没有任何一个人反对的前提 下，才能通过的一种表决方式。
独立性原则：
–对X、Y，如果X＞Z时，X＞Y，若X＜Z时，X＞Y
帕累托原则：
–如果所有人认为X＞Y，则公共选择的结果是X＞Y ；如果至 少有一个人认为X＞Y，而其它人认为X＝Y ，则公共选择的 结果是X＞Y
无限制性原则：
–对X、Y、Z的排序，个人可以任意选择
非独裁性原则：
–不存在某个人，如果他选择X＞Y，则公共选择的结果是X＞Y
– “同意”包括不反对和弃权。
（一）一致性规则
一致性规则的特点： – 帕累托改善的选择 – 参与者平等的选择 – 避免“搭便车”行为 – 交易成本高
• 每一个参与者享有否决权=“个人暴政”
（一）一致性规则
林达尔Lindahl设计了一种机制，通过一致性 规则决定公共物品的提供。 两个社会成员, Adam & Eve 燃放烟花 (公共品，记为 r) SA =燃放烟花费用中Adam的份额 SE =燃放烟花费用中Eve的份额 对任一给定的份额SA和SE, Adam和Eve对烟花 有一定的需求量，用需求曲线表示：
注：“俱乐部产品”：是指在某一范围内由个人出 资，并在此范围内的所有个人都可以获得利益的产 品，如消费合作社等。
第二节公共需求的决定：公共选择
公共选择理论（public choice theory)： 公共选择，又称集体选择
– 非市场的集体选择——政府选择 – 是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉 学科
–策略行为 (例如，不真实的表达自己的偏好) 会破坏Lindahl均衡. –达成共识可能要很长时间（现实生活中远远 不止两个党派） –说服成本、敲诈及投票交易、讨价还价
（二）投票的多数性规则
majority voting rules指在一项提案最终成为公共政策 之前必须经过多数投票者的赞成（即同意或者不反对）
– 武汉1903年出现第一辆机动车，1949年1044辆， 2002年突破50万辆，2006年70万两，2009年新增 11.3万辆，总量达90万辆，2010年8月31日16:30突 破100万辆，平均每月新车上牌数量1.2万辆。
公共品两个基本性质孰重要？
公共品是空间，时间概念
三、纯粹公共商品与混合商品
–简单多数 –复杂多数（超多数）
• 除非出现失误，否则它总会使多数人的状况变好，排除了社会总体状况 绝对恶化的可能。
特点：
– – – – – – – 相对容易作出决策 “多数人的暴政”现象（简单多数），部分人利益受损 可能出现受损者利益大于受益者利益，缺乏效率 少数人不热心参与 可能的多种选择结果：投票悖论 无法表达个人选择的偏好程度 可能存在投票交易
Benefit; Tax
$700
$300
$250 $200
(YES)
(NO) Benson
(NO) Conrad
Adams
多数票规则问题一：可能缺乏效率
无效率的赞成票
Benefit; Tax
The Yes vote wins but is inefficient since....
MSB $800 < MSC $900
（四）公众偏好表达缺陷
公众偏好表达缺陷主 要在于：它不能完全 满足某些基本假定： 包括信息充分、个人 不会隐瞒自己真实的 偏好、政治家和公务 员都是中立的、不会 出现双峰偏好等。
二、公共选择的投票规则
公共选择规则的标准 理性原则：
–完全性：对X、Y，要么X＞Y，要么X＜Y，或X＝Y，不存在第 四种选择；传递性：对X、Y、Z，如果X＞Y，Y＞Z，则X＞Z
真正纯粹意义上的公共商品是很少的 。依据公 共商品的“公共”程度差异，可将公共商品分 为两种类型。 （一）纯公共商品 完全用于满足公共需求；并具有完全的非排 他性和非竞争性 。 （二）混合商品 1、定义：是指既在一定程度上满足公共需 求，也在一定程度上满足私人需求的物品。同 时，它具有一定的排他性或一定的竞争性。 纯粹公共商品、混合商品和私人商品的划分如 图1-2所示：
• 二桥：小汽车通过时收费8元／次，所谓的“年优惠 套票”就是2460元，较原来980元／年的年票上涨了 1.5倍。
（三）公共商品的基本特征
第二， (消费的)非竞争性
–MC=0ห้องสมุดไป่ตู้即增加一个消费者的边际成本为零
产品是否具有竞争性，往往取决于市场和特定商 品的既定技术条件，以公共商品的“最大技术供 给量”为前提。
第二节公共需求的决定：公共选择
一、公共选择的基本问题 二、公共选择的投票规则 三、“投票之谜” ★
一、公共选择的基本问题
（一）公共选择的基本问题 非市场的集体选择，是如何从个人偏好
得出一个集体的偏好。 （二）公共选择应遵循的原则 所做出的决策或选择应达到社会整体效 用的最大化或促使社会资源配置效率的 不断提高。
（三）公众偏好的表达方式
●公众的偏好表达是在法律和道德规范的约束下，
运用自身的各种权利展示自己的需求的活动和过 程。表达方式： 习惯或宗教法典； 独裁者； 集中计划； 公众投票（公众偏好表达最主要、最基本的方式， 也是现代民主社会公共选择最有效的方式）
–直接民主制（集体决策中所有相关利益的人都能直 接参与投票决策:一致性规则、多数票规则、互投赞 成票） –间接民主制（代议制：选举代表参与决策：多重的 直接民主）
•DrA 和DrE 分别表示Adam和Eve的纳税份 额和烟花需求量的关系 •SA+SE=1 （用OO‘表示） •每个人都在自己的纳税份额下降时，
消费更多的烟花
•每个人面临的不是相同的价格，而是 每单位公共用品的“个人化价格” personalized price，称为林达尔价格 （Lindahl prices）
商品分类 非竞争性 竞争性
非排他性
纯粹公共品 路灯 国防 混合产品 学校、有线电 视、网络
公共资源 森林、矿山、河流、 鱼类、野生动物 私人产品 巧克力 衣服
排他性
社会产品
公共产品
按受益范围分 按纯粹程度分
私人产品
按纯粹程度分
全国性公共产品
纯粹公共产品
俱乐部产品
地方性公共产品
准公共产品
纯粹私人产品
公共选择理论的发展
数学家：研究投票问题。如孔多 塞（法国哲学家、数学家17431794：投票悖论） 经济学家：研究政治决策与公共 福利关系问题
– 如阿罗、布坎南、塔洛克
代表作：
– 《社会选择与个人价值》 – 《一致的计算》 – 《自由、市场与国家》
公共选择理论的研究方法
方法论上的个人主义