2015《供应商审核入库管理规定》
合格供方入库评审管理规定
合格供方入库评审管理规定文件制修订记录为维护集团合法权益，保证项目开发建设质量，规范统一管理供应商，特制定本制度。
2.0范围本办法适用于集团建设项目中施工、材料和设备等供方的管理。
3.0原则各类合格供方必须经过专业考察、综合评价、选择推荐、领导批准，并实施保优汰劣的动态控制原则。
4.0资源管理部负责组织相应专业供方的考察、评价工作：4.1工程技术部负责施工供方的考察、评价，成本控制部、资源管理部配合；4.2成本控制部负责物资、设备供方的考察、评价，工程技术部、资源管理部配合；5.0 资源管理部负责组织各类供方的评价审定，并编制各专业《潜在合格供方名录》。
6.0 集团领导批准各专业《潜在合格供方名录》。
7.0供方考察、评价和选择7.1 考察分为书面调查、现场考察和第三方调查；7.1.1书面调查主要了解供方的基本情况，包括：a.企业简历、营业执照、资质证书、自有资金证明以及财务状况；b.职工人数、技术力量、专业配备、自有生产、施工设备、检测手段；c.生产、施工、服务能力及近三年的质量、信誉状况、代表性成果；d.质量管理体系或产品是否通过认证。
7.2承担复杂项目或重要物资的新供方，除上述基本条件符合要求外，还必须进行现场考察，以备了解：a.企业质量管理现状、生产、服务设施、检测手段、现场管理水平、人员结构情况；b.有无从事、完成某项工程、项目的成套技术和管理经验。
7.3对材料、设备的使用情况，应要求供方选择若干使用单位进行实地查看，并听取业主意见。
8.0评价方法根据对工程质量的影响程度及价格等因素，可采取下列一种或几种方法对供方进行考察评价：8.1基本情况评价根据书面调查情况对供方能力、业绩、信誉等作出评价。
8.2成果或样品评价8.2.1根据供方已完成项目对其技术装备、成套技术、管理经验、服务能力等作出评价；8.2.2请供货商提供样品，使用部门对样品进行检验并出具样品认可书，必要时由项目部进行批量试用后出具使用报告。
(完整版)医疗器械生产企业供应商审核指南(2015年版)
医疗器械生产企业供应商审核指南（2015年版）医疗器械生产企业应当按照《医疗器械生产质量管理规范》的要求，建立供应商审核制度，对供应商进行审核和评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量要求。
一、适用范围本指南适用于医疗器械生产企业对其供应商的相关管理。
本指南所指供应商是指向医疗器械生产企业提供其生产所需物品（包括服务）的企业或单位。
二、审核原则（一）分类管理：生产企业应当以质量为中心，并根据采购物品对产品的影响程度，对采购物品和供应商进行分类管理。
分类管理应当考虑以下因素：1.采购物品是标准件或是定制件；2.采购物品生产工艺的复杂程度；3.采购物品对产品质量安全的影响程度；4.采购物品是供应商首次或是持续为医疗器械生产企业生产的。
（二）质量合规：采购物品应当符合生产企业规定的质量要求，且不低于国家强制性标准，并符合法律法规的相关规定。
三、审核程序（一）准入审核。
生产企业应当根据对采购物品的要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样、采购数量等，制定相应的供应商准入要求，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核并保持记录。
必要时应当对供应商开展现场审核，或进行产品小试样的生产验证和评价，以确保采购物品符合要求。
（二）过程审核。
生产企业应当建立采购物品在使用过程中的审核程序，对采购物品的进货查验、生产使用、成品检验、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。
（三）评估管理。
生产企业应当建立评估制度。
应当对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应物品的质量、技术水平、交货能力等，并形成供应商定期审核报告，作为生产企业质量管理体系年度自查报告的必要资料。
经评估发现供应商存在重大缺陷可能影响采购物品质量时，应当中止采购，及时分析已使用的采购物品对产品带来的风险，并采取相应措施。
采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，生产企业应当要求供应商提前告知上述变更，并对供应商进行重新评估，必要时对其进行现场审核。
供应商审核管理规定
调查评价关键、重要质量特性所用生产设备和检验手段,按主要资源配备含工装状态要求进行检查;特别要注意各关键工序主要质量特性\特殊过程特性所必备的手段设备包括生产、检测是否齐备,是否有欠缺,并做好记录;
调查评价现场质量控制情况,着重对设备、工模夹具的管理和维护保养状态,工艺设计合理性,检测设备器具手段的管理和维护保养状态,按工艺要求执行情况,过程检验情况、重要过程参数或质量特性值监控和控制情况、全程质量跟踪批次管理实施情况等进行检查,另外生产现场的安全文明生产、定置管理、以及工位器具的合理使用也要注意进行检查,内容至少包括：物流、空间布置、工位器具、设备&设施、作业环境、作业操作、节拍瓶颈、人机工程学、工序间产品堆积情况等;
审核组把检查发现的不符合项整理汇总,经潜在供应商确认后限期整改,并要求被审核供应商按规定格式提交整改计划,到期检查验证整改效果,逐项过关;
所有检查的原始记录都应作好保存以方便查阅统计;
审核组根据实际检查的结果,编制审核报告;
在审核过程中原则上以审核标准作为核查依据模式;但在具体实施过程中,只要供应商的运行模式合理有效,且能够保证产品质量,也是可以接受的,也就是供应商的质量策划是按照APQP的思想,对整个过程进行了系统的策划,其具体的质量策划步骤过程方式可以不必完全等同于审核标准的具体条款,但界定了的过程的主要节点及各相关职能必需完成的业务活动均应有业务活动结果的输出物,同时其能够且必须进行有效性确认和评价,此种质量策划即可接受;
会议时间一般控制在45分钟内;
现场审核实施
根据审核方案,进行现场审核取证;
末次会议
审核组长主持召开末次会议,通报检查情况;
双方确认不符合项事实,双方确定后续整改事宜含整改计划、整改证据等;
供应商审核入库管理规定
供应商审核入库管理规定编号：受控号：供应商审核入库管理规定V1.1拟制：李海燕肖艳红审核：杨晓宁批准：蒋松太极计算机股份有限公司文档修订第一章概述1.1 目的1、确保采购产品、外包服务和外协加工符合产品要求和相关的法律法规的要求，建立录入ERP客商档案管理系统的供应商评价、审核的基本流程和规范制度；2、确保供应商的产品质量、价格、生产能力、交货期和产品信誉，建立待入库供应商需提供调查资料和必要资质的相关要求，为太极各BG运营支持中心在选择供应商时提供依据与指导；3、确保对合格供方实施动态管理，根据供应商的业绩和质量保证能力的变化进行定期审核、评价并限定入库有效时间范围，建立入库供应商有效期的设置规则，推进公司供应商管理入库制度的有效执行。
1.2 适用范围《供应商审核入库管理规定》适用于太极各事业集团（以下简称BG）、全资及控股公司、分子公司及分支机构。
1.3 术语安全产品：包含压力容器、消防器材、仪器、仪表、电梯、车辆、电器、信息安全等方面的产品。
第二章采购、外包供应商入库审核规定2.1 软件企业2.1.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围之内；2.1.2相关资质：需提供软件著作权证书或软件产品证书或第三方软件测试报告、软件企业证书等；2.1.3建议提供相关业绩；2.1.4建议提供有效的质量管理体系认证或CMMI证书。
2.2 代理商2.2.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围之内；2.2.2代理证书：必须为有效期限内的代理销售许可证。
如果代理的是非知名厂商产品，应有第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证(详见《第一批实施强制性产品认证的产品目录》)；2.2.3安全产品应有安全产品销售许可证；2.2.4建议提供相关业绩。
2.3 生产商（一般指硬件生产企业）2.3.1 营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截。
供应商准入检查及管理规定
供应商准入检查及管理规定1. 目的本文旨在规范供应商准入检查及管理流程，确保公司与供应商之间的合作顺利进行，并保证产品和服务的质量。
2. 范围本规定适用于所有与公司合作的供应商，包括但不限于物料供应商、服务供应商等。
3. 供应商准入检查流程3.1 供应商申请- 供应商应向公司提交供应商申请表，包括基本信息、产品/服务描述、资质证明等。
- 公司将审核申请表，确定是否继续进行准入检查。
3.2 供应商资质审查- 公司将对供应商的资质证明进行审查，包括但不限于营业执照、产品质量认证、服务资质等。
- 如资质审查不合格，公司将拒绝供应商的准入申请，并告知供应商理由。
3.3 供应商现场考察- 公司将安排现场考察，对供应商的生产设施、质量管理体系、服务能力等进行评估。
- 考察结果将作为准入决策的重要依据。
3.4 供应商评估- 公司将综合供应商的申请表、资质审查结果、现场考察结果，进行供应商评估。
- 评估结果将决定是否准予供应商的准入，并确定准入等级。
4. 供应商管理4.1 供应商合同签订- 准入的供应商应与公司签订供应商合同，明确双方的权责和服务要求。
- 合同内容应包括供应产品/服务的规格、质量标准、交付方式、付款条件等。
4.2 供应商绩效评估- 公司将定期对供应商进行绩效评估，评估内容包括交付准时率、产品/服务质量、售后服务等。
- 绩效评估结果将用于供应商的绩效考核和后续准入决策。
4.3 供应商退出管理- 如供应商存在重大违约行为或多次绩效评估不达标，公司有权决定终止与供应商的合作关系。
- 终止合作应按照合同约定进行，避免可能的法律纠纷。
5. 附则5.1 本规定的解释权归公司所有。
5.2 本规定的修改或补充须经公司相关部门审批。
5.3 本规定自颁布之日起生效。
以上为《供应商准入检查及管理规定》的内容，供公司及相关部门参考和执行。
供应商入库管理实施细则
1 目的严格执行《中国海洋石油总公司供应商管理办法》和有关规定，规范中海油海西宁德工业区开发有限公司（以下简称“公司”）的供应商申报及入库管理活动。
2 适用范围本细则适用于公司机关及所属各单位，包括公司直接或间接持有超过50%股权或在董事会（或类似管理机构）享有多数表决权的有限责任公司、股份有限公司、合资企业、合作企业、合伙企业等以及公司和前述企业设立的分公司、项目组、代表处、办事机构等分支机构。
参股项目公司的工程和服务及物资采办活动可参照本细则执行。
3 编制依据3.1 《中国海洋石油总公司采办管理制度》，LG-01，2010，总公司。
3.2 《中国海洋石油总公司供应商管理办法》，LG-01-02，2010，总公司。
3.3 《中海油海西宁德工业区开发有限公司采办管理规定》，LG-01，公司。
3.4 《中海油海西宁德工业区开发有限公司供应商管理办法》，LG-01-03，公司。
4 释义4.1除非明确另有其他解释，本细则下述词语的解释定义为：4.1.1 总公司指中国海洋石油总公司。
4.1.2公司指中海油海西宁德工业区开发有限公司4.1.3 业务部门指公司机关主管具体业务，在采办活动中的供应商管理实施部门4.1.4 所属单位指公司各业务部门及公司所属的全资或控股子公司、分公司、事业部、项目组（项目公司）。
4.1.5 供应商指经总公司或公司审查认定，具备向公司或所属单位提供货物、工程和服务能力的法人、其他组织或者自然人。
4.1.6 临时供应商指未在供应商库中，因采办业务需要，被邀请参与采办活动的供应商及一次性供应商。
4.1.7 备选供应商指通过考察、评审、审批后进入公司二级供应商库且未达到合格供应商条件的供应商。
4.1.8 合格供应商指备选供应商在合作后（仅指合同关闭后）的考核中信誉、供货/服务质量、供货金额/服务收费及售后服务等各项指标满足入库要求的供应商。
4.1.9 一级供应商库指由总公司建立及管理的供应商库，库内供应商适用于总公司及其所属单位。
ISO14001：2015化学品管理控制程序
※※修订履历※※1.0 目的为确保公司所使用的化学品、油品从采购、运输、储存、搬运、使用及废弃处理都能得到有效的管理和控制，避免造成对环境的影响和对人员的伤害，符合有关环境、安全法律法规的要求，实现公司环境方针中对预防污染、合理利用资源的承诺，特制定本程序。
2.0范围适用于公司所使用的化学品、油品的管理。
3.0职责3.1采购组负责化学品、油品的采购并索取MSDS。
3.2生产部（仓库）负责化学品、油品仓库的管理、储存。
3.3使用部门负责使用现场化学品、油品的搬运、贮存及使用以及废弃物的管理。
3.4品保部负责实验用化学品的贮存及使用管理。
3.5各使用部门负责对本部门使用人员及保管人员进行MSDS的培训。
3.6品保部负责化学品、油品管理状况的定期检查。
3.8管理者代表负责批准新化学品，油品的使用。
4.0程序4.1使用部门根据本部门的实际情况选购化学品、油品，同时将要选购的化学品、油品资料提交到采购组进行审核。
4.2采购组在确认化学品、油品符合环保要求后，并确保相关供应商具有相关的资质。
4.3采购组在获得采购化学品、油品的请购单后，负责联系相关供应商，同时取得化学品、油品的MSDS，并对供应商施加影响，相关操作内容参考《向相关方施加影响控制程序》。
4.4仓库管理员负责办理化学品、油品的入库手续；入库时化学品应有标识，危险化学品应有安全标签，由仓库核对包装（或容器）上的安全标签。
安全标签若脱落或损坏，经检查确认后应补贴。
如确认无误，办理入库手续，在供应商的《送货单》签字。
4.5化学品、油品的储存4.5.1仓库管理员按《国家化学品管理规范》的要求，将化学品、油品分别存放在指定仓库，对用于化学品存放区的管理作出规定。
4.5.2使用部门现场化学品、油品的储存应做好“三定”，即定点、定量、定人。
4.5.3不同种类的化学品应分类分区贮藏，特别注意有机类物质严禁与氧化剂或腐蚀类化学品混存，有毒类严禁与易燃易爆类、腐蚀类混存，并且充分考虑不同化学品的禁忌物，货架或堆垛之间的主要通道应当有安全距离，不得超量储存。
订货及出入库管理规定及流程
订货及出入库管理流程及规定1、货物订购流程：（一）、标准机型订购流程：有存货无存货1、销售人员或者销售助理接到客户订单信息后，首先与客户确认好客户要求的交货时间后，查询库存，有库存直接与客户签订销售合同，如果是销售助理与客户确认的合同必须告知销售人员确认签字。
待客户回传合同后，由销售助理或销售人员填写《内部订单》并注明库存，同时由销售助理更新到《订单跟进表》中，由销售助理根据付款方式协助开单发货。
2、无存货的情况下，先由销售助理根据销售人员提供或者客户要求的货期交采购助理询问供应商，销售人员根据货期与客户及供应商达成一致后，与客户签订销售合同。
待客户回传合同后，由销售助理或销售人员填写《内部订单》并注明库存，同时由销售助理更新到《订单跟进表》中，由销售助理根据付款方式协助开单发货。
备注：1、《内部订单》必须填写完整，字迹清晰，不得涂改；如果不清晰，采购助理有权要求重新填写；2、《内部订单》原则上由销售人员填写，特别是新客户及特殊要求的客户订货，如果由销售助理代写，销售人员必须签字确认。
2、如厂家提供的交货时间不能达到客户的要求，销售人员必须上报给上级主管，由上级主管出面协调；不能未经批准强行下单，否则产生的费用由销售人员和采购助理各承担50%。
（二）、非标机订购流程：1、销售人员收到客户关于非标机型的订购信息，首先确认好客户的要求（各种技术参数、安装形式、外形、图纸等具体要求），交由采购助理与供应商确认后回复销售人员，销售人员根据客户要求、供应商回复以及我公司技术人员进行最终确认。
2、待确认后，交由采购助理进行询价及货期（附上相关技术要求和图纸等）；3、采购助理将厂家询问价格报给客服部经理，由客服经理指导进行报价。
4、由销售助理做合同给客户，待客户回传后方能下单。
（3）、特价订单订购流程：1、当销售人员所报价格低于自身权限价时，必须向上级主管申请价格，经批准后方可与客户签订合同；2、采购助理根据客服经理指示向供应商申请特价。
供应商管理规定
供应商管理规定目的和适用范围为了保障企业的采购和供应链管理的顺利进行，提高供应商的质量和服务水平，订立本规定。
本规定适用于企业内部全部部门、供应商以及与供应商合作的全部员工。
供应商准入管理1. 供应商审核1.1. 全部新供应商必需经过企业供应商审核流程进行评估。
1.2. 供应商审核涵盖以下方面：供应商的法律合规性、质量掌控本领、生产本领、交货本领、售后服务本领。
1.3. 供应商审核结果由企业供应链管理部门进行评估，决议是否准予供应商准入。
2. 供应商评估2.1. 已准入供应商将定期进行评估，并依据评估结果进行分类管理。
2.2. 供应商评估重要包含供应商交货质量、交货按时率、售后服务质量等方面内容。
2.3. 依据评估结果，供应商将被分为三类：A类供应商、B类供应商和C类供应商。
A类供应商为优秀供应商，B类供应商为合格供应商，C类供应商为不合格供应商。
供应商合同管理1. 合同签订1.1. 与供应商建立合作前，双方应签订正式供应合同。
1.2. 合同内容包含但不限于：产品规格、交货时间、质量要求、价格、付款方式、售后服务等。
1.3. 合同签订由企业采购部门负责，并经法务部门审核确认。
2. 合同履行2.1. 供应商应依照合同要求定时交付产品，并确保产品质量符合标准。
2.2. 假如供应商无法定时交货或产品质量不符合要求，应提前通知企业，并协商解决措施。
2.3. 企业采购部门负责监督供应商合同的履行情况，并记录相关信息。
3. 合同更改与停止3.1. 如需更改合同内容，双方应协商全都，并签署正式合同更改协议。
3.2. 在以下情况下，企业有权片面停止合同：•供应商多次延迟交货；•供应商供应的产品质量连续不合格；•供应商违约行为；•其他严重违反合同商定的情况。
3.3. 在停止合同前，企业采购部门应书面通知供应商，并要求其改正错误或提出解决方案。
供应商绩效管理1. 绩效评估指标1.1. 供应商绩效评估重要包含交货按时率、产品质量、售后服务、沟通响应速度等指标。
2015最新医疗器械生产企业供应商审核指引
最新《医疗器械生产企业供应商审核指南》2015医疗器械生产企业应当按照《医疗器械生产质量管理规范》的要求，建立供应商审核制度，对供应商进行审核和评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量要求。
一、适用范围适用于医疗器械生产企业对其供应商的相关管理。
所指供应商是指向医疗器械生产企业提供其生产所需物品（包括服务）的企业或单位。
二、审核原则（一）分类管理：生产企业应当以质量为中心，并根据采购物品对产品的影响程度，对采购物品和供应商进行分类管理。
分类管理应当考虑以下因素：1.采购物品是标准件或是定制件；2.采购物品生产工艺的复杂程度；3.采购物品对产品质量安全的影响程度；4.采购物品是供应商首次或是持续为医疗器械生产企业生产的。
（二）质量合规：采购物品应当符合生产企业规定的质量要求，且不低于国家强制性标准，并符合法律法规的相关规定。
三、审核程序（一）准入审核。
生产企业应当根据对采购物品的要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样、采购数量等，制定相应的供应商准入要求，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核并保持记录。
必要时应当对供应商开展现场审核，或进行产品小试样的生产验证和评价，以确保采购物品符合要求。
（二）过程审核。
生产企业应当建立采购物品在使用过程中的审核程序，对采购物品的进货查验、生产使用、成品检验、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。
（三）评估管理。
生产企业应当建立评估制度。
应当对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应物品的质量、技术水平、交货能力等，并形成供应商定期审核报告，作为生产企业质量管理体系年度自查报告的必要资料。
经评估发现供应商存在重大缺陷可能影响采购物品质量时，应当中止采购，及时分析已使用的采购物品对产品带来的风险，并采取相应措施。
采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，生产企业应当要求供应商提前告知上述变更，并对供应商进行重新评估，必要时对其进行现场审核。
公司供应商管理制度规定
第一章总则第一条为规范公司供应商管理，确保采购质量和效率，降低采购成本，提高公司核心竞争力，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有供应商的准入、评价、合作、考核及退出等管理工作。
第三条本制度遵循公平、公正、公开、高效的原则，对供应商实行分类管理。
第二章供应商准入第四条供应商准入条件：1. 具有独立法人资格，营业执照、税务登记证、组织机构代码证等合法有效；2. 具有稳定的经营状况，生产能力及质量保证能力；3. 具有良好的商业信誉，无不良记录；4. 产品符合国家相关标准，具有质量认证体系；5. 具有合理的价格优势，具有良好的售后服务。
第五条供应商准入程序：1. 供应商提交相关资质证明材料；2. 采购部门对供应商进行初步审查；3. 采购部门组织专家评审；4. 评审通过后，签订合作协议。
第三章供应商评价与考核第六条供应商评价：1. 供应商按照合作协议提供产品和服务；2. 采购部门对供应商的产品质量、交货时间、售后服务等方面进行评价；3. 评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。
第七条供应商考核：1. 采购部门每年对供应商进行一次考核；2. 考核内容包括供应商质量、交货、服务、价格等方面；3. 考核结果作为供应商续签、升级或降级的依据。
第四章供应商合作与退出第八条供应商合作：1. 供应商与公司签订合作协议，明确双方权利义务；2. 供应商按照合作协议提供产品和服务；3. 采购部门对供应商进行动态管理。
第九条供应商退出：1. 供应商出现以下情况之一，公司有权解除合作协议：a. 产品质量不合格，经整改仍无法达到标准；b. 严重违约，损害公司利益；c. 未经公司同意，擅自变更产品规格、型号；d. 采取不正当竞争手段，损害公司利益；e. 涉嫌违法、违规行为。
2. 供应商退出程序：a. 采购部门提出退出建议；b. 经公司审批后，解除合作协议；c. 供应商按照规定办理退出手续。
第五章附则第十条本制度由公司采购部门负责解释。
2015最新版《医疗器械生产企业供应商审核指南》
2015最新版《医疗器械生产企业供应商审核指南》(xx版)医疗器械生产企业应当按照《医疗器械生产质量管理规范》的要求，建立供应商审核制度，对供应商进行审核和评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量要求。
一、适用范围适用于医疗器械生产企业对其供应商的相关管理。
所指供应商是指向医疗器械生产企业提供其生产所需物品（包括服务）的企业或单位。
二、审核原则（一）分类管理：生产企业应当以质量为中心，并根据采购物品对产品的影响程度，对采购物品和供应商进行分类管理。
分类管理应当考虑以下因素：1、采购物品是标准件或是定制件；2、采购物品生产工艺的复杂程度；3、采购物品对产品质量安全的影响程度；4、采购物品是供应商首次或是持续为医疗器械生产企业生产的。
（二）质量合规：采购物品应当符合生产企业规定的质量要求，且不低于国家强制性标准，并符合法律法规的相关规定。
三、审核程序（一）准入审核。
生产企业应当根据对采购物品的要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样、采购数量等，制定相应的供应商准入要求，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核并保持记录。
必要时应当对供应商开展现场审核，或进行产品小试样的生产验证和评价，以确保采购物品符合要求。
（二）过程审核。
生产企业应当建立采购物品在使用过程中的审核程序，对采购物品的进货查验、生产使用、成品检验、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。
（三）评估管理。
生产企业应当建立评估制度。
应当对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应物品的质量、技术水平、交货能力等，并形成供应商定期审核报告，作为生产企业质量管理体系年度自查报告的必要资料。
经评估发现供应商存在重大缺陷可能影响采购物品质量时，应当中止采购，及时分析已使用的采购物品对产品带来的风险，并采取相应措施。
采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，生产企业应当要求供应商提前告知上述变更，并对供应商进行重新评估，必要时对其进行现场审核。
公司供应商管理规定
公司供应商管理制度试行第一章总则第一条为规范公司供应商管理,提高公司经营合理化水平,加强信息共享,降低供应成本,提高采购物资质量,增强供应安全系数及供应可靠性,特制定本制度.第二条公司对物资供应商实行统一归口、三级审核,统一建立公司物资供应商档案库,实行供应商准入制度、对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理.第三条供应商的准入采取各单位评审推荐、平台审核备案、集团公司审定添加至供应链系统模式.第四条原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家特殊物资除外.第二章机构及职责第五条公司生产管理部是物资采购的管理部门,负责统一管理公司及各单位生产类物资采购管理工作,供应商管理中主要履行以下主要职责：一组织制定公司供应商管理制度；二各单位供应商准入审核备案工作；三织织制定各单位供应商管理的政策与机制,下达各单位执行,监管各单位供应商管理工作.第六条各单位采购部门负责本单位范围内的供应商管理工作,履行以下主要职责：一组织建立供应商资质审查小组,落实供应商准入管理工作.二组织建立供应商考核小组,落实供应商考核管理工作.三依据平台下达的供应商管理政策,参与供应商评审、推荐和考核工作.第三章供应商准入管理第七条供应商准入必须具备以下基本条件：（一）具有法人资格；二具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；三具有良好的商业信誉,近三年经营活动中无违法记录；四具有完善的质量保证体系,近三年在国家、行业以及集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况；五集团公司或平台要求具备的其它条件.第八条供应商进入我公司除提供供应商的基本信息外,还要提供必要的资质资料,资质资料包括：一营业执照复本及复印件；二税务登记证副本及复印件；三组织机构代码证；四法定代表人证书或委托代理证明及复印件；五相关资质证明生产许可证、检验报告等或必要的文件；六企业通过的IS0900体系证明文件；七要求提供相关年度财务报告及近三年业绩报告；八特殊行业的强制认证、强制检定产品的生产许可证、经营许可证、专利产品证书；九其它能证明该单位供应实力的资信文件.第九条供应商准入审批程序一采购管理部门在规定的时间内,根据要求填写供应商调查表,同时要求供应商提供相应的资质资料,所有资料必须加盖单位公章并保证真实有效.二采购管理部门对供应商资质文件初审后,将供应商资料及初审结果递交至各单位资质审查小组,由资质审查小组对其进行评选评定.三评定合格的供应商进行送样,由技术及质量监督部门进行评定并提交验收报告,验收合格的供应商对送样物资进行报价,采购部门负责比价、议价,原则上议价后物资价格不得高于同类物资采购价格.四经综合评分,合格的供应商由采购部门提交供应商开发报告,经主管领导审核,总经理审批后,报平台审核备案,集团公司审定添加,录入我公司合格供应商名录并发放供应商准入证.第十条供应商准入证实行有效期制,准入证有效期一年,每年2月份审验一次,期满后复审.复审合格的,换发新证；不合格的,准入证作废并收回,取消准入资格.第十一条供应商发生更名时,其准入资格自动取消,从供应商名录中予以删除,供应商需重新按照准入流程申办供应商准入证；第四章供应商的考核管理第十二条各企业考评小组每季度对合格供应商进行一次考评,当供应商所供物资发生重大质量事故时,随时对供应商进行评价及考核,确保供应商供货质量的稳定性及持续的降低采购成本,评价小组根据供应商的实际行为按照公平、公正、公开的原则,对供应商进行客观的评价.第十三条供应商评价标准产品质量：40分,价格：30分,交货期：20分,售后服务：0分一产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素,供应商在供应产品的过程中,采购人员、库管员、技术人员及生产使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品进行质量监督和检验.物资验收时每发生一项质量不合格的,扣2分,该项物资第二次验收不合格的,扣0分,物资安装后发生一般质量问题的,扣0分,严重影响公司安全生产的,本项不得分.二价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数,各企业根据所属物资情况,参考市场价格,对主要物资建立物资价格信息库,供应商物资采购价格每高于合理利润价格%,扣分,每高于合理利润价格2%,扣2分,依次类推；同一供应商供应几种物料,按平均计算.三交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标,每类物资逾期一天,扣分,逾期停工待料,扣0分,给公司安全生产造成重大影响的,本项不得分.四售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后,供应商所做的售后工作.供应商应主动提供售后报务,主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换,对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访,或通过问卷调查等方式,更好的为公司服务.评价得分：按期服务：0分；偶尔拖延：7分；经常拖延：2分；置之不理：0分.第十四条供应商等级划分一A级供应商优秀供应商,考核评定≥90分二B级供应商良好供应商,考核评定≥80分三C级供应商合格供应商,考核评定≥70分四D级供应商不合格供应商,考核评定＜70分第十五条供应商考核处理一A级供应商：各企业物资管理部在付款方式、物资采购数量上给予优先安排,该类物资采购总额≥50%二B级供应商：由物资部提请供应商改进不足,并限期整改,整改不力的降级处理,该类物资采购总额≥30%.三C级供应商：由采购部、技术部、质监部等部门予以辅导,三个月内未达到B级及B级以上供应商,予以淘汰.四D级供应商：直接淘汰出局,收回准入证,一年内不再接受该供应商准入申请.第十六条供应商有下列情形之一的,取消准入资格,并在集团公司范围内通报：一考核不合格的；二弄虚作假、骗取准入证的；三不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位损失的；四有价格欺骗行为的,或者采取不正当竞争手段的；五因故意、过失提供不合格物资的；第十七条附则一各单位可结合本单位的实际情况制定供应商管理实施细则,但实施细则必须以中源化学供应商管理制度作为标准进行制定,各单位实施细则需报中源化学生产管理部备案.二本管理制度由生产管理部负责制订、修订并解释.三本管理制度自下发之日起执行.供应商准入流程图资质审查小组采购部总经理供应商供应商考核流程图物资考核小组采购部总经理供应商。
供应商审核管理办法
供应商审核管理办法一、前言在企业采购管理中，供应商的选择和审核是非常重要的环节。
一个合格的供应商可以提供高质量的产品和服务，为企业的发展做出积极贡献。
而一旦选择了不合格的供应商，可能会导致产品质量下降、交货延误等问题，甚至对企业的声誉造成负面影响。
因此，建立科学合理的供应商审核管理办法，对于企业的持续发展至关重要。
二、审核管理原则1. 公平公正原则：审核过程应该公平公正，不偏袒任何一方。
2. 透明原则：审核程序和结果应该对相关方透明，确保审核过程的公开性。
3. 严格选择原则：采用严格的选择标准，确保审核的严肃性和准确性。
4. 持续改进原则：审核管理应该不断进行改进，提高审核效率和准确性。
三、供应商审核管理流程1. 供应商信息采集：企业应建立完善的供应商信息库，收集和整理供应商的基本信息，包括企业注册信息、产品和服务介绍、质量控制体系等。
2. 供应商筛选：根据企业的采购需求和审核标准，对供应商进行初步筛选，排除不符合条件的供应商。
3. 审核评估：对初步筛选通过的供应商进行详细的审核评估，包括企业实地考察、产品质量检验、财务状况评估等方面。
审核评估过程中应注意收集供应商相关证书和资质文件，并进行核实。
4. 审核结果评定：根据审核评估的结果，对供应商进行分类评定，将供应商分为合格供应商、有待提升供应商和不合格供应商。
5. 合同签订：对符合条件的供应商与企业签订合同，并明确供应商的权责和业绩指标。
6. 监督管理：签订合同后，企业应对供应商进行定期的监督管理，确保供应商按照合同要求履行义务。
四、审核管理要素1. 供应商资质：审核需要关注供应商的企业注册信息、经营范围、营业执照、税务登记证等资质文件。
2. 供应商质量管理体系：审核需要了解供应商的质量管理体系，包括ISO认证、质量控制体系、质量检验设备等。
3. 供应商产品质量：审核需要对供应商的产品进行质量检测，了解其产品质量是否符合企业的要求。
4. 供应商服务能力：审核需要了解供应商的售后服务能力，包括在意外情况下的应急处理能力等。
《公司采购流程及管理制度》(试行)(2015)
采购流程及管理制度（试行）一、目的为满足公司发展需要，进一步加强对本公司物资采购与付款环节的内部控制和管理，使采购程序合理化、采购行为规范化、谈判过程透明化、审批权限明确化、货品性价最优化、货品供应及时化、采购成本节约化，存货库存最小化，特制定此制度。
二、适用范围集团公司及下属各分公司所需各项货品的采购工作。
三、不相容原则采购与付款中的不相容职务应当分离，其中包括： 1、付款审批人员和付款执行人员不能同时办理寻求供应商和洽谈价格的业务； 2、采购合同的洽谈、订立人员和采购人员不能由一人同时担任； 3、货物的采购人员不能同时担任货物的验收和记账工作。
四、职责划分 1、固定资产采购：由（richard或ken）负责办理。
包括：办公设备、电器、桌椅、房屋、大额资产等。
2、日常办公及劳保用品采购：由行政部负责办理。
包括：办公耗材、培训资料、书刊、零星物资、低值易耗品等。
3、对于重要物品的采购，则由总经理指派专人或指定部门负责办理。
五、采购原则 1、严格执行询议价程序凡未通过招标确定供应商价格的物品采购，每次采购金额在1000元以上，必须有三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。
2、合同会签制度固定资产的采购合同，必须经过有关部门如财务部、行政部、采购部共同参与，经公司分管领导审核，总经理批准签约。
3、一致性原则采购人员定购的物资或服务必须与请购单所列要求规格、型号、数量相一致。
在市场条件不能满足请购部门要求或成本过高的情况下，及时反馈信息供申请部门更改请购单作参考。
如确因特定条件数量不能完全与请购单一致，经审核后，差值不得超过请购量的5％～10％。
4、最低价搜寻原则采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及各地区最低价格，实现最优化采购。
5、廉洁制度所有采购人员必须做到： 1、自觉维护公司利益，努力提高采购材料质量，降低采购成本； 2、加强学习，提高认识，增强法治观念；3、廉洁自律、不收礼、不受贿、不接受宴请； 4、严格按采购制度和程序办事，自觉接受监督； 5、工作认真仔细，不因自身工作失误给公司造成损失；6、努力学习业务，广泛掌握与采购业务相关的新产品及市场信息。
入库管理规定
入库管理规定入库管理规定一、入库管理目标为了更好地管理企业的物资入库工作，提高入库效率和准确性，制定以下入库管理规定，并确保规定的执行。
二、入库准备工作1. 入库前，仓库管理员应查看入库物资的相关订单和货物清单，并核对货物的数量、类型和规格等与订单的要求是否一致。
2. 入库前，仓库管理员应检查仓库设施和设备是否良好，以保证安全性和效率性。
3. 入库前，仓库管理员应准备好必要的入库记录表格和系统，以便记录入库的相关信息。
三、入库程序1. 进行入库操作前，仓库管理员应准备好入库标识，并对入库物资进行标识，以便于后续的管理和查找。
2. 入库操作时，仓库管理员应按照先进先出的原则，将新到货的物资放置在已有物资的后面，以便保持物资的新鲜度和使用期限的有效性。
3. 入库操作时，仓库管理员应将相关的入库信息填写在入库记录表格或系统中，包括物资的名称、规格、数量、供应商等信息。
4. 入库操作完成后，仓库管理员应及时将入库物资的相关信息反馈给采购部门或上级部门，以便核对和记录。
四、入库审核与验收1. 入库前，采购部门或上级部门应对入库物资进行审核，核对物资的数量、类型和规格等是否与订单一致，以及货物的质量和完整性是否符合要求。
2. 入库时，采购部门或上级部门应指派专人对物资进行验收，核对物资的外包装是否完好无损，以及物资的数量和质量是否与送货单一致。
3. 入库审核和验收合格后，审核人和验收人应在入库记录表格或系统中签字确认，以便备查。
五、入库安全措施1. 入库时，仓库管理员应保持仓库的整洁和干燥，防止火灾和其他意外事故的发生。
2. 入库时，仓库管理员应检查入库物资的包装，如有破损或其他安全隐患应及时报告，并采取相应的措施以防止事故的发生。
3. 入库时，仓库管理员应对易燃、易爆、易腐、有毒有害等特殊物资进行专门管理和储存，确保安全性。
六、入库记录与报表1. 入库完成后，仓库管理员应及时将入库的相关信息汇总整理，制作入库记录和报表，并上报给上级部门或有关负责人。
2关于对供应商管理的规定
关于对供应商管理的规定中矿金业股份有限公司按照“真情相待、互惠互利、共同发展”的对外关系原则与符合条件的供应商建立供求关系。
为强化采购的监督和管理，规范采购行为，维护当事人的合法权益，参照中华人民共和国财政部《政府采购管理暂行办法》的有关规定，制定《中矿金业股份有限公司关于对供应商管理的规定》。
凡自愿与中矿金业股份有限公司建立供求关系的供应商必须认可并遵守该规定。
一、供应商的准入管理1、对供应商实行资格审查登记制度，只有经资格审查合格的供应商才有可能成为中矿金业股份有限公司举办的招标采购、议标采购和询价采购的潜在供应商。
2、申请中矿金业股份有限公司采购资格登记的供应商，应当具备下列条件：（1）具有独立法人资格和承担民事责任的能力；（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3）具有良好的资金和财务状况；（4）具有履行合同所必需的设备、专业技术和售后服务能力；（5）依法缴纳税款和社会保障资金；（6）申请登记参加中矿金业股份有限公司采购活动前三年内，在经营活动中没有违法记录；（7）法律、法规和规章以及管理部门规定的其它条件。
（8）特殊要求的供应商规定的其他条件。
（9）认可中矿金业股份有限公司的企业文化；3、供应商资格的申请与登记凡具备上述条件的供应商，可向中矿金业股份有限公司贸易部提出供应商资格申请，接受中矿金业股份有限公司贸易部的资格审查，办理注册登记手续。
申请资格登记时，供应商应向中矿金业股份有限司贸易部报《中矿金业股份有限公司供应商资格登记表》（格式附后，下称登记表），并提供经企业法人签字确认和加盖公章的以下资料：（1）营业执照副本复印件；（2）织机构代码证副本和法人代表身份证复印件；（3）开户银行和资信证明；（4）税务登记证副本复印件；（5）特许经营许可证书（如化危品经营许可证、道路运输证、劳保护品经营许可证、安全生产许可证、安全标志证书等）、业务资质证书、品牌授权代理证书复印件等；（6）企业前两年度年终资产负债表、损益表，注册会计师审计报告复印件。
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2015《供应商审核入库管理规定》
编号：受控号：
供应商审核入库管理规定
V1.1
拟制：李海燕肖艳红
审核：杨晓宁
批准：蒋松
太极计算机股份有限公司
第一章概述
1.1 目的
1、确保采购产品、外包服务和外协加工符合产品要求和相关的法律法规的要求，建立录入ERP客商档案管理系统的供应商评价、审核的基本流程和规范制度；
2、确保供应商的产品质量、价格、生产能力、交货期和产品信誉，建立待入库供应商需提供调查资料和必要资质的相关要求，为太极各BG运营支持中心在选择供应商时提供依据与指导；
3、确保对合格供方实施动态管理，根据供应商的业绩和质量保证能力的变化进行定期审核、评价并限定入库有效时间范围，建立入库供应商有效期的设置规则，推进公司供应商管理入库制度的有效执行。
1.2 适用范围
《供应商审核入库管理规定》适用于太极各事业集团（以下简称BG）、全资及控股公司、分子公司及分支机构。
1.3 术语
安全产品：包含压力容器、消防器材、仪器、仪表、电梯、车辆、电器、信息安全等方面的产品。
第二章采购、外包供应商入库审核规定2.1 软件企业
2.1.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包
的内容必须在其经营范围之内；
2.1.2相关资质：需提供软件著作权证书或软件产品证书或第三方软件测试报
告、软件企业证书等；
2.1.3建议提供相关业绩；
2.1.4建议提供有效的质量管理体系认证或CMMI证书。
2.2 代理商
2.2.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包
的内容必须在其经营范围之内；
2.2.2代理证书：必须为有效期限内的代理销售许可证。
如果代理的是非知名
厂商产品，应有第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证(详见《第一批实施强制性产品认证的产品目录》)；
2.2.3安全产品应有安全产品销售许可证；
2.2.4建议提供相关业绩。
2.3 生产商（一般指硬件生产企业）
2.3.1 营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围之内；
2.3.2 相关资质：第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证(详见《第一批实施强制性产品认证的产品目录》)、涉及安全产品的必须提供安全生产许可证；
2.3.3建议提供相关业绩；
2.3.4提供有效的质量管理体系认证证书。
2.4 外包方及其他
2.4.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包
的内容必须在其经营范围之内；
2.4.2相关资质：施工资质、专业承包资质、安全生产许可证、软件企业证书
等；
如果本次为工程施工类型项目，则必须提供对方的施工资质、专业
承包资质和安全生产许可证等；
2.4.3建议提供相关业绩；
2.4.4提供有效的质量管理体系认证证书，如果是工程施工企业建议再提供环
境和职业健康安全管理体系认证证书。
第三章供应商入库调查资料的要求
3.1 各BG运营支持中心指定商务人员负责本集团的供应商资料的调查；
3.2 商务人员首先从公司门户“PORTAL-业务管理部-体化体系管理-表格与模
板”处获取适用类型的《供应商入库调查表》模板（附件一）发给候选供应商，按照本章规定，要求候选供应商填写《供应商入库调查表》模板的每项内容，包括本次采购的产品、服务、供应商联系人、企业生产能力、主要业绩、提供服务及其他内容。
如果填写不完整，业务部门提交审核前需补充完善。
由BG运营支持中心总经理签字确认后，连同相关调查资料一并交给业务管理部进行审核；
3.3 如果只提供有效的营业执照，不能提供其他必要资质材料的，由BG运营支
持中心总经理和BG总经理共同签批确认后，再提交业务管理部审核，否则不能作为供方；如果提供的营业执照年检信息不明确或者无效营业执照，在与提交方沟通失败时，不予列入；
3.4 在当年度《合格供方名录》中选择供应商，无需再次做供应商入库审核；
如果选择当年度《合格供方名录》外的供应商，则按照第二、三章的规定执行；如果商务人员认为提交的供应商是知名厂商的话，应追加提供相关证明材料，由各个集团运营支持中心负责整理清单，在每年年初法务部组织的合
格供方调查评定会上由各个业务集团运营中心商务人员和业务管理部领导审批通过后，方可纳入知名厂商，更新至当年度《合格供方名录》中，否则按照第二、三章的相关规定执行；
第四章供应商入库有效期的要求
4.1 BG运营支持中心提交的供应商调查材料和相关资质如果满足《供应商入库
审核管理规定》的相关流程，业务管理部对该供应商设置一年半的有效期；
4.2 BG运营支持中心提交的供应商调查材料中如果相关资质有效期即将到期，
业务管理部对该供应商设置的有效期为该证书有效期截止日起往后顺延半年；
4.3对实施机房、弱电、楼宇等建筑施工工程类的供应商相关资质，须严格审
核专业资质及其有效期。
业务管理部对该供应商设置的有效期为相关资质证书有效期截止日起往后顺延3个月；
4.4 以上三种情况除知名厂商有效期时间为三年外，其他供应商入库有效期最
长为一年半。
第五章合格供方选择、评价规定
每年初公司业务管理部-法务部组织各BG运营支持中心对公司级的《合格供方名录》进行修订，并重新选择和评价供应商，各BG运营支持中心需提交有关本集团的供应商清单、单个供应商的《供方调查表》（附件二），并附有各供应商的调查资料、资质及其业绩，由大家商讨共同确认完成，最后由法务部更新《合格供方名录》，并上传至PORTAL。
对于有持续法律纠纷或信誉不佳的供货商/分包商，法务部将根据情况将其名称从《合格供方名录》中删除，或通知BG运营支持中心减少合作。
第六章相关模板表格
1、《供应商入库调查表》附件一
2、《供方调查表》附件二
附件一供应商入库调查表
(适用类型：软件企业)
注：该表及资质附件（可为传真件）以纸质方式提交业务管理部审批通过后本部门自行存档
供应商入库调查表
(适用类型：代理商)
部门：序号：
注：该表及资质附件（可为传真件）以纸质方式提交业务管理部审批通过后本部门自行存档
供应商入库调查表
(适用类型：生产商)
部门：序号：
注：该表及资质附件（可为传真件）以纸质方式提交
业务管理部审批通过后本部门自行存档
供应商入库调查表
(适用类型：外包方及其他)
部门：序号：
注：该表及资质附件（可为传真件）以纸质方式提交业务管理部审批通过后本部门自行存档
附件二供方调查表
(适用类型：软件企业)
注：该表在每年初做合格供方评价时使用，该表及附件以纸质方式提交审批通过后业务管理部存档
供方调查表
(适用类型：代理商)
编号：序号：
注：该表在每年初做合格供方评价时使用，该表及附件以纸质方式提交审批通过后业务管理部存档
供方调查表
(适用类型：生产商)
编号：序号：
注：该表在每年初做合格供方评价时使用，该表及附件以纸质方式提交审批通过后业务管理部存档
供方调查表
(适用类型：外包方及其他)
编号：序号：
注：该表在每年初做合格供方评价时使用，该表及附件以纸质方式提交审批通过后业务管理部存档。