中国与主要贸易伙伴的双边贸易自由度_基于新经济地理学的一个衡量

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贸易壁垒: ( 1) 天然的贸易壁垒 这里主要指双边之间的运输成本: 距离越远, 运送单位商品所需要的交通成本、 损失的时间价值、 必需的通讯费用和保险费也就越多。随着大规模运输工具的开发、 无绳通讯技术的改进以及远洋运输保险市场的发展, 商品贸易的运输成本已大大降 低, 以至于很多人惊呼∀ 距离已死# ( Cair ncr oss, 1997) 。 但运输成本在不同种类的商 品价值中所占的比重不同。对某些商品比如水泥和黏土制品, 运费占了其总价值量 中的很大部分。 ( 2) 人为的贸易壁垒 这里主要指各种关税、 非关税贸易壁垒 ( N TBs) 以及汇率的黑市升水 ( Black ! M arket Pr em ium) 等。经过多轮贸易自由化谈判以后, 各国承诺的名义关税尤其是 制造业关税已经或将要大大降低, 非关税壁垒已越来越成为各国实施贸易保护的主 要手段, 但非关税壁垒很难精确量化, 并且不同形式的非关税壁垒对贸易流量的限制 作用也各不相同。 ( 二) 如何衡量贸易自由度 ( 1) 直接表示: 根据贸易壁垒 国内外研究大多从关税以及非关税壁垒的角度测算中国对外贸易的自由程度。 虽然这种∀ 事前# ( ex ante ) 的测度比较简单直观, 但其缺陷也是显然的: 首先, 在经过 多轮的双边以及多边磋商以后, 各国承诺的名义关税尤其是制造业关税已经或将要 大大降低, 非关税壁垒已越来越成为各国实施贸易保护的主要手段, 但非关税壁垒很 难精确量化, 并且不同形式的非关税壁垒其限制作用各不一样 ∃ 。 其次, 这种方法所 表示的贸易自由度显然忽略了进出口双方国内存在的贸易成本。阻碍商品贸易的因 素并没有因为商品的∀ 到岸# 而消失, 进口国国内市场对进口商品的贸易有着重要影 响, 对市场建设尚不完善的发展中国家或正处于计划向市场过渡阶段的转型国家而 言, 这种因素尤其重要。 ( 2) 间接表示: 根据贸易流量推算 既然用贸易壁垒刻画贸易自由度过于片面和主观, 我们可以从其影响即实际发 生的贸易流量∀ 事后# 间接推算贸易成本的高低和贸易自由度的大小, 因为在其他条 件不变的条件下, 任何贸易成本均会通过影响商品价格影响到实际的进口和出口。 具体地, 这种方法根据理论模型剔除影响均衡贸易流量的供给和需求两方面的因素, 从而计算出包括双边距离在内的∀ 综合# 的贸易壁垒。虽然这种方法所测算出来的结
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中国与主要贸易伙伴的双边贸易自由度 基于新经济地理学的一个衡量
李坤望 黄玖立 施炳展*
摘 要: 新经济地理学的 研究表明, 反映运输成本 和双边贸易自由化水平的 贸易自 由度指数( Ind ex of Free- ness) 可以利用双边贸易和生产数据获得。本文根据世界 银行提供的生产和双边贸易 数据库 测算 了 1987 ~ 1997 年中 国和主 要贸 易伙伴 之 间的双边贸易自由度指标。我们的 研究 发现, 中 国与 主要贸 易伙伴 的贸 易自由 度 在不同的行业上表现出程度不 同的逐 年递 增趋势。此 外, 中 国对外 贸易 的自由 度 尚处于较低的水平, 对外贸易的潜力巨大。 关键词: 贸易自由度 新经济地理学 中国
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本文将要测算的贸易自由度和贸易开放度有区 别又有联系 , 前者基 于贸易伙 伴双边 之间商 品流通 的 便利程度畅通程度的一种描述 , 而后者则是以单个国家为中心 , 评价其 对外商品的阻碍程度 。 贸易自由 度包括进口国的开放度 、 出口国的开放度和地理距离三个因素 。 一般来说 , 只有 双边贸易开放程度均很 高 ( 人为的贸易壁 垒很低) , 并且经济体之 间的运 输费用 很低的 时候 , 我们才 能得出 贸易 自由较 高的 结 论 。 其次 , 开放度的测算必须依据评 价尺度 , 也就是和谁相比问题 。 H ar rig an( 1996) 用固 定效应模型 测 算了经合组织成员国的贸易开放度 ; 李坤望和黄玖立 ( 2004) 应 用该方法 测算了中国 的对外总 体和双 边 的贸易开放度 。 ! 本节主要参考了 H ead 和 M ay er ( 2003) 的表述 。 ∃ 该需求函数的详细推导可见 H elpman 和 K r ug man ( 1985) 。 为了行文的简洁 , 我们略去 了表示行业的 下标 , 以下推导均 是针对具体某一行业而言 。
数据来源同图 1 。 ∀ 自 1979 年原欧共体对我国进行反倾销调查到 2002 年 10 月底 , 已有 33 个国家和地 区发起了 544 起 涉及我国出口产品的反倾销和保障措施调查 % %影 响了我国 约 160 亿美元的 出口贸易 % %( 从上世 纪 90 年代起 ) 世界 上平均每 6- 7 起反倾销和保障措施案件中 , 就有一起针对中国 产品# ( 国 家经贸委产 业 损害调查局 , 2003) 。 ∃ 对于发展中国家 , 由于国内批发和零 售市场 建设还不 完善以 及地区 分割 ( 比如 财政分 权体制 下的 中 国 ) 等因素 , 进口商品的进入和自由流动必然会受到更多的阻碍 。
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同时, 中国对外贸易以能够发挥劳动力比较优势、 增加值较高的制造业为主, 制 造业贸易在贸易总量中的比重从 1992 年以后就超过 90% 并保持稳定( 图 2) 。
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图2
1980- 2003 年中国进出口中制成品和初级产品的相对份额
图1
1993~ 2003 中国进出口和世界出口发展情况对比 !
作者单位均为南开大学国际经济贸易系 。 联系方式 : 黄玖立 , 南开 大学西区公寓 8 号楼 A 座 6- 302, 天津 , 300071。 电话 : 022- 23494313, Email: jlhuang @ mail. nankai. edu. cn 。 根据世界贸易组织网站提供的 1993- 2003 年世 界以及 各经 济体 出口 ( 单 位为百 万美 元 ) 资料 计算 , http: / / ww w . w to. or g/ eng lish/ res_e/ stat is_e/ its2004_e/ appendix _e/ a06. x ls 。 ! 把世界看作一个整体可知 , 世界进口等于世界 出口 。 图中 数字为 以 1993 年 为 100 计 算的增 长指数 , 取自世界贸易组织网站 ( 同注 2) 。
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Disdier 和 Head ( 2004) 的研究 发现这种说法被夸大了 , 过 去一个世纪 中距离对 贸易流量的 负面影 响 非但没有下降反而略有上升 。 李坤望和黄玖立 ( 2004) 的实 证研究 表明 , 距离 对中 国对 外和贸 易伙 伴 之间∀ 标准化进口# 的弹性 ( 1987~ 1997 年 ) 位于 - 1. 1 和 - 1. 26 之间 。 ! 汇率的黑市升水是政府出于各种考虑 , 人为高估本国 货币从而扭 曲外汇 市场的 结果 。 它使 得出口 厂 商不得不以高价在黑市上购买稀缺的外汇以进口所 需生产要素 或中间投 入 , 而却 以低于黑 市价的官 方 汇率向政府结售汇 。 ∃ 非关税贸易壁垒往往是对象特定的 , 即专门对于某个贸易伙伴有选择地设置 。 这时 , 如果我们仅仅 考 察非关税贸易壁垒的覆盖范围 ( Co verag e Ratio) , 其结果就是有偏的 。
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果并不能被完全∀ 还原为# 政策性壁垒的高低, 但它的最大好处是可以测度出各国∀ 实 际上有的( D e Facto ) # 贸易自由度( 包括国际间的贸易成本和国内市场对进口商品的 阻碍因素) 。值得注意的是, 虽然这种贸易自由度指标包含了双边距离的信息, 但我 们仍然可以根据其动态演进考察双边贸易便利程度。 作为中国贸易自由化进程评估的一部分和中国贸易开放度测算的延续, 本文对 中国制造业的对外贸易的自由度进行实证考察, 这种研究在国内尚属空白。本文分 五节。接下来的第二节给出双边贸易自由度的测算方法。第三节是数据的来源和说 明, 为便于对照我们也给出考察期分行业关税税率及其变化情况。 第四节报告我们 得出的主要实证结果及其稳健性检验。第五节总结全文。 二、基于新经济地理学的测算方法 ! 假设代表性消费者的效用函数是两层∀ 嵌套的# 复合函数。 外层为标准的柯 布 道格拉斯函数, 其中 Z 是是我们考虑的差异性的消费品总体( 即工业制成品) , X 为所有其他商品, 包括所有初级品和服务。在内层函数中, Z 由表示所有相互替代 的消费品 z s ( 1 & s & M ; ∋ R j = 1 n j = M) 根据不变替代弹性( CES ) 的关系组合而来, z s 为 第 s 种差异产品的数量。则我们得到( 1) 式: U( X , Z) = x 1- Z Z= ( ∋ sZ s 1- ) 1 / 1( 1) 消费者在 Z 组合产品和 X 产品上的支出为分别为 和 1- 。 表示差异性产品 之间的替代弹性, 当产品数目很大的时候, 近似等于需求弹性。 为使讨论有意义, 和 满足不等式 > 1> > 0。值得注意的是, 这里的 M 种不同的消费品种 z s 之间的 差异性可以来自于产品本身的不同 ( 对于一个地区的所有商品) , 对于不同产地的产 品, 产品差异则依据标准的 Ar m ing ton 假设, 即对同质商品, 消费者也会视产品产地 的不同而相互区别( Ar m ing ton, 1969) 。这样, 收入为 Y t 的第 i 地区消费者购买产于 第 j 地区产品的数量为( 2 ) 式: ∃ p qij = R ij 1- u i Y i ( 2) ∋ k= 1 n kp ik p ij 是从 i 地区消费者面临的产于 j 地区产品的∀ 送达价格# ( Deliver ed Price) , 由 出厂价( M ill Price) p j 和贸易成本 ij 两部分因素决定: p ik = f ( ! ik , p k ) 。我们假设贸 易成本取冰山运费的形式: ij ( 1) 单位的产品从 j 地区出发, 只有 1 单位到达 i 地 区, ( ij - 1 ) 部分在途中∀ 融化# 。 这样, 我们有 p ij = p j ij 。 从( 2越来越引起成员国的关注。廉价制成品的 大规模出口扩张, 客观上抢占了贸易伙伴国的市场, 使得贸易伙伴国的劳动者工资收 入下降和工人失业增加, 从而使得中国和贸易伙伴国间的贸易争端和摩擦随之增 ! 多。 可以预计的是, 随着中国加入世贸组织和制造业出口的进一步扩大, 针对中国 制成品这种争端将更加频繁和激烈。所以客观准确地测度和评价中国和成员国之间 的贸易自由程度不仅有助于我们从理论上揭示∀ 中国奇迹# 的奥秘, 在政策制定上也 具有现实指导意义。 ( 一) 贸易自由度的内涵 贸易自由度是衡量国家之间商品贸易自由便利程度的一个指标: 贸易双方之间 对商品流动的阻碍越小, 商品越能以较低成本实现跨国转移和交易, 贸易自由度就越 高, 所以我们可以从其反面即贸易成本的角度考虑贸易自由度。A nder so n 和 W inco op( 2004) 的分析认为, 这种阻碍贸易的贸易成本包括取得商品所要付出的、 除了生产 商品的边际成本之外的所有成本, 包括天然和人为的贸易壁垒、 保证合同实施的费 用、 克服语言差异和文化差异的支出、 货币兑换的费用与汇率风险、 进口国法律和管 制费用以及进口国批发和零售的配送成本等等。对发达国家而言, 贸易成本平均为商 ∃ 品价值的 170% 。 在所有贸易成本中, 容易识别的部分包括天然的贸易壁垒和人为的