内控-重大风险与突发事件应急管理

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内部风险控制制度（5篇）

内部风险控制制度为了提高公司资金的质量、防范和降低资金的管理风险，切实保障投资者的利益，我公司建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。

1、公司设风险控制委员会，负责从整体上控制资金运作中的风险。

2、制定内部风险控制制度。

主要包括：严格按照法律法规贷款发放比例进行贷款发放，加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等。

1.内部控制原则(1)有效性原则。

通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

(1)独立性原则。

公司各部门和岗位职责保持相对独立。

(3)相互制约原则。

公司内部部门和岗位设置权责分明、相互制衡。

2.内部风险控制架内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。

第一道监控防线：由各部门经理负责，部门全员参与，根1据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员，配合部门经理和公司监察稽核部开展本部门的内控和监察工作。

直接参与贷款发放、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。

在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字。

实行双人负责的制度，出现问题，部门经理和具体经办人均要承担责任。

第二道监控防线。

公司总经理负责，对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。

第三道监控防线：在董事会领导下，公司风险控制委员会掌握公司整体风险状况。

风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行；在特殊情况下，在上报董事会同时，可以对公司业务进行一定的干预。

认真履行职责,防范重大风险--纪委书记在内控合规、风险管理方面的职责

2 — 防范假赔案。
合规开展*业务的基本要求
银保业务方Leabharlann ：要按照监管规定开展银保业务合作，按照合作协议支付代理费用；严禁虚列费用，支付银行小账，确保财务业务真实。
中介业务方面：规范开展中介业务合作，严禁虚假业务，禁止虚挂中介业务；要确保财务规范，严禁虚列费用、套取费用，非法集资等违法违规行为。
客户风险等级分类工作不及时。部分分支机构未能按时对客户风险等级进行划分，
划分的结果欠缺合理性。
可疑交易分析报告工作不到位。分支机构主动发现、分析可疑交易的意识和能力有
待进一步加强，可疑交易人工分析识别机制未有效执行。可疑交易系统校验审核操作不及时，排除可疑交易分析识别记录或报告流于形式，欠缺合理充分的排除理由。
◆ 严防系统性区域性风险：防范化解满期给付和退保风险、化解偿付能力不足风险、防范化解流动性风险、防范化解资金运用风险。
◆ 继续规范保险市场秩序：严厉整治银保小账和短期意外险不规范经营行为；对中介市场开展全面清理整顿，有效遏制违法违规乱象。
◆保护保险消费者利益：继续整治销售误导问题，进一步完善保险纠纷调处机制，提高保险消费投诉处理工作水平。
——《关于进一步加强内控合规和风险管理工作的通知》（**办发〔2012〕22号）
前言
20*年公司风险合规工作总体要求
紧紧围绕集团公司“加大改革创新力度，继续保持稳健增长，更加注重价值创造”的工作主基调，按照公司“加快转型，创新发展”的新时期发展战略要求，贯彻落实《中国*内控合规工作五年规划（201120*）》。
截至目前，公司全系统接受当地人民银行或保监局反洗钱现场检查、走访等共计40家次。 20*年1-9月，辽宁分公司、商丘中支、赤峰中支等11家机构受到了当地监管机关反洗钱现场检查或非现场监管，接受监管的机构大部分为三级机构，目前虽未明确给予行政处罚，但均提出了整改意见。从处罚情况看，陕西分公司于2011年因反洗钱工作不到位被处罚10万元。

内部控制与全面风险管理制度

内部控制及风险管理制度第一章总则第一条目的及依据为规范（以下简称“学院”）内部控制与全面风险管理工作，建立健全内部控制体系，有效实施及监督内部控制，提高风险防范能力，促进学院持续、健康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》及配套指引等相关法规、《章程》，结合学院实际，制定本制度。

第二条适用范围本制度适用于学院内部控制及风险管理。

具体涉及管理组织体系、内部控制管理、全面风险管理、检查、考核与责任追究管理等内容。

第三条定义（一）内部控制是由院务会、管理层及全体教职工实施的、旨在实现学院发展目标的控制过程；（二）风险是指未来的不确定性对学院实现其经营发展目标的影响。

学院风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类；（三）全面风险管理，指学院围绕总体经营目标，通过在学院管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第二章管理组织体系第32页（共33页）第四条学院设立内部控制和风险管理组织体系。

学院内部控制和风险管理组织体系是由院务会、院长办公会、内控审计室和各职能部门构成。

第五条院务会是学院内部控制管理的最高决策机构，职权是：（一）确内部控制建设的总体目标；（二）了解和掌握面临的重大内部控制管理现状；（三）审批聘请内部控制审计机构的议案；（四）监督内部控制文化的培养建设；（五）决策内部控制管理的其他重大事项。

第六条院长办公会内部控制与风险管理的职权：（一）批准内部管理组织机构设置及其职责的方案；（二）负责内部控制制度体系的建立、完善；（三）推进内部控制制度的执行；（四）检查制度的制定、实施情况；（五）审批风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度；（六）审批风险管理方面的制度；（七）审批全面风险管理工作计划、全面风险管理报告；（八）审批风险应对总体方案，决策重要和重大风险管理中的有关具体问题；（九）负责组织完成涉及内部控制管理的其他重大事项；审批、检查、决定风险管理中的其他重要事项；（十）审阅全面风险管理报告；（十一）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；（十二）审议重要和重大风险的判断标准，以及专项风险评估报告；（十三）办理院务会授权的有关全面风险管理的其他事项。

内部控制与全面风险管理工作年度总结

内部控制与全面风险管理工作年度总结今年，在内部控制与全面风险管理方面，我们积极推进各项工作，取得了一系列成果和进展。

下面是我对这一年度工作的总结。

一、组织架构在组织架构方面，我们对内部控制和风险管理的职责和权限进行了明确划分，强调了各部门和管理层对内控的责任和作用。

成立了内控与风险管理工作组，负责协调和监督各项工作的开展。

二、内部控制建设在内部控制建设方面，我们对各项内部控制制度进行了修订和完善。

通过识别和评估重要流程和风险点，制定了相关的控制措施，并进行了有效实施。

建立了内部审计制度，提升了内控体系的自检和纠正能力。

三、风险管理与评估在风险管理与评估方面，我们建立了风险管理框架和标准，对各项风险进行了辨识、评估和处理。

通过制定风险管理计划和控制措施，有效地降低了潜在风险的发生概率和影响程度。

建立了风险预警和应急管理机制，提高了应对突发风险事件的能力。

四、培训和宣传工作我们加强了内部控制与全面风险管理的培训和宣传工作，通过组织培训班、制定内控手册、开展宣讲会等方式，提高了员工对内控和风险管理的认识和理解。

同时，制定了内控与风险管理的工作考评指标和奖惩制度，激励员工积极参与和支持。

五、信息化建设在信息化建设方面，我们投入了大量资源，建立和完善了内部控制和风险管理的信息系统。

通过引入先进的信息技术和管理工具，提高了工作的效率和准确性。

建立了数据收集和分析机制，为决策提供了重要参考。

六、成效评价通过对今年的工作进行评价和总结，我们发现，在内部控制和全面风险管理方面，我们取得了明显的成效。

首先，内部控制体系得到了有效强化，提高了组织运作的规范性和有效性。

其次，风险管理能力得到了明显提升，有效预防了潜在风险的发生和扩大。

最后，企业内外部环境的稳定性和可控性得到了明显改善，提高了企业的整体竞争力和稳定性。

七、问题与展望然而，我们也要清醒地认识到，当前内控与风险管理工作仍存在一些问题和挑战。

首先，一些内部控制制度和控制措施需要进一步完善和优化。

企业防范突发重大事件应急处置方案及流程

企业防范突发重大事件应急处置方案及流程企业防范突发重大事件应急处置方案及流程如下：一、火灾事故应急预案1. 报告程序：发现火情后，立即报告部门领导、公司领导和公安消防部门。

2. 报警程序：迅速组织有关人员携带消防器具赶赴现场进行扑救，根据火势如需报警立即就近用电话或手机报告消防中心（电话119），在向公司领导汇报的同时，派出专门人员到显眼位置或主要路口等待引导消防车辆进入现场。

3. 组织实施：在消防车到来之前，以办公室内成员为主，其余人员（孕妇及行动不便者除外）均有义务参加扑救。

消防车到来之后，办公室人员配合消防专业人员扑救或做好辅助工作。

使用器具包括灭火器、水桶、脸盆、铁锨，水浸的棉被等。

办公室人员要迅速组织人员逃生，原则是“先救人，后救物”。

无关人员要远离火场，以便于工作，便于消防车辆驶入或操作。

4. 扑救方法：扑救固体物品火灾，如木制品，棉织品等，可使用各类灭火器具；扑救液体物品火灾，如汽油、柴油、食用油等，只能使用灭火器、沙土、浸湿的棉被等，绝对不能用水扑救。

5. 注意事项：火灾第一发现人应查明原因，如是电源引起，应立即切断电源；火灾后应掌握的原则是边救火，边报警；发生火灾事故时，在向119消防指挥中心报警时，并立即报告公司领导；办公室人员迅速疏散公司职工，撤离到安全区域；积极配合消防人员灭火；在进行灭火的同时，应采取有效的隔离措施，防止火势蔓延。

二、被盗案件应急预案1. 报警程序：及时将情况报告部门领导，经领导同意后向公安机关报案。

2. 处置措施：接报后，部门领导迅速赶到现场，同时向公司领导报告。

以上信息仅供参考，实际操作中请根据具体情况进行调整。

此外，还应定期组织应急演练和培训以提高员工的安全意识和应对能力。

《内部控制与风险管理》教案全套第1--6章企业内部控制导论--- 企业内部控制审计

教案湖南财经工业职业技术学院课程授课教案湖南财经工业职业技术学院课程授课教案湖南财经工业职业技术学院课程授课教案湖南财经工业职业技术学院课程授课教案湖南财经工业职业技术学院课程授课教案课后小结湖南财经工业职业技术学院课程授课教案(3)梳理筹资、投资活动的业务流程，明确业务环节三、课堂练习1.学生分组讨论案例中存在的内控问题并提出解决措施。

2.学生将分组讨论结果上传职教云，并进行个别讲解。

3 .教师点评和学生互评。

四、课堂小结回顾本次课的学习内容，并进行重点和难点总结。

作业(思考题) 练习：完成课后练习、职教云习题。

预习：任务一资金活动内部控制之资金营运活动控制和货币资金管理课后小结教学过程教学手段方法设计(4)筹资、投资活动的关键风险控制点及控制措施(略)(6)筹资、投资业务的流程与风险控制图3.思政教学：融入案例分析、知识讲解、课后练习中。

湖南财经工业职业技术学院课程授课教案授课内容第四章（项目四）企业主要业务内部控制制度任务一资金活动内部控制教学目的与要求运用内控方法和理论，建立和完善企业资金活动内控制度。

重点难点企业资金活动的业务流程、主要风险的识别、关键风险的管控。

参考资料我国企业内部控制基本规范和配套指引，国外内部控制相关法规制度。

教学林案例导入、问题启发、教学研讨、理实结合教学手段多媒体教学教学过程教学手段方法设计一、教学设计1 .复习（5分钟）筹资、投资活动的主要风险。

2 .授课（70分钟）案例导入：“90后出纳贪污公款280万元，打赏网络主播200万元”案例o 案例解析：日常资金管理的活动。

问题思考：如何管控资金营运活动的风险？课堂讲授：资金收入、支出、调剂的关键控制。

思政目标：增强风险意识，强化法制观念，提高职业道德修养。

3 .总结（5分钟）总结本次教学内容：营运资金概念，货币资金管理的关键风险控制。

二、教学过程1 .复习：筹资、投资活动的主要风险。

2 .结合案例讲解（1）营运资金的定义和营运资金的循环营运资金也叫营运资本，有广义和狭义之分。

防范化解重大风险,推进合规管理工作

防范化解重大风险,推进合规管理工作随着我国经济的不断发展和全球化进程的加速推进，企业面临的风险也日益增加。

严峻的外部环境和复杂多变的市场竞争，给企业带来了前所未有的挑战和风险。

如何有效地防范和化解重大风险，成为当前企业管理中的重要课题。

在这样的背景下，推进合规管理工作显得尤为重要。

本文将从防范重大风险和推进合规管理工作两个方面展开论述，并提出相关建议。

一、防范重大风险1. 了解风险的本质企业面临的风险来自多方面，包括市场风险、财务风险、管理风险等。

而其中一些风险可能会对企业造成重大的经济损失甚至生存危机。

企业管理者首先需要了解风险的本质，深刻认识到风险可能带来的影响和后果。

2. 建立科学的风险管理体系建立科学的风险管理体系是防范重大风险的关键。

企业应该建立风险识别、评估、控制和应对的全过程管理体系，做到早发现、早预警、早处理风险。

要明确风险管理的责任部门和人员，建立健全的风险管理机制。

3. 加强对内控的建设和监督内控是防范风险的重要手段。

企业应加强对内部控制的建设和监督，确保公司各项业务和活动符合法律法规和公司规章制度的要求。

建立健全的内部监督机制，及时发现和纠正存在的问题，防止风险的发生。

4. 健全应急预案和危机处理机制面对突发事件和重大风险，企业要有科学的应急预案和危机处理机制。

建立健全的危机管理团队和应急响应机制，提前制定好预案，确保在风险事件发生时能够快速、有效地处置，降低损失。

5. 强化风险管理的信息化建设随着信息技术的不断发展，企业应充分利用信息化手段来强化风险管理。

可以借助大数据分析、人工智能等技术手段，对企业风险进行精准识别和分析，及时发现风险信号，为企业决策提供科学依据。

二、推进合规管理工作1. 加强对法律法规的学习和宣传企业要加强对法律法规的学习和宣传，使企业员工深刻理解法规的重要性和义务，自觉遵守法律法规，树立合法合规的意识。

2. 建立健全的合规管理体系建立健全的合规管理体系是企业合规管理工作的基础。

内控与风险防控管理制度

内控与风险防控管理制度第一章总则第一条本制度旨在规范企业内部的风险管理与掌控工作，确保企业经营安全和可连续发展。

全部员工都应严格遵守本制度。

第二条本制度适用于我司全部部门与员工。

各级负责人依据本制度，负责各自部门的内控与风险防控工作。

公司高层负责监督与落实。

第二章内掌控度第三条内控目标第一款内控的目标是保障企业的财务和经营活动符合法律法规、规章制度、合同及内部规定的要求。

第二款内控的目标是提高企业的经营效益，加强资源的利用，减少挥霍和损失，加强企业的竞争力。

第四条内控要素第一款内控要素包含内部环境、风险评估、管控活动、信息与沟通、监督评价等。

第二款内控要素的落实要依据具体业务活动来订立，确保全面、全程、全员参加。

第五条内控职责第一款企业内控委员会负责内掌控度的订立、实施和监督。

第二款各部门负责人要订立和落实本部门的内掌控度，并确保员工执行。

第三款员工要依照内掌控度的要求，自动履行内控职责，并及时向上级报告发现的问题和风险。

第六条内控措施第一款订立适当的流程和操作规范，确保组织活动的合理性、安全性和高效性。

第二款加强对财务、物流、人力资源等关键环节的管理与掌控，及时发现和矫正问题。

第三款建立健全的内部审计体系，进行规范的内部审计，及时发现和弥补内部掌控的不足。

第四款加强信息化建设，提升系统的安全性和数据的完整性，防止信息泄露和滥用。

第三章风险防掌控度第七条风险管理第一款风险管理是企业识别、分析和评估风险，订立相应对策以降低风险的过程。

第二款风险管理必需有效结合企业战略，提前预判潜在风险，并采取必需的掌控措施。

第八条风险防控流程第一款订立风险防控计划，明确风险防控的目标、掌控措施和责任主体。

第二款开展风险识别与评估，确定重要风险因素及其概率、影响和优先级。

第三款订立风险掌控措施，明确防范和应对风险的具体方法和步骤。

第四款建立健全的风险监测与报告机制，及时跟踪风险的变动和动态。

第九条风险防控职责第一款企业高层负责订立整体风险防控策略和方案，并监督其执行。

内控部的职能

内控部的职能内控部是公司组织结构中非常重要的一部分，它的职能主要是为了保障公司的运行和管理，确保公司的风险控制和合规性。

内控部的职能主要包括以下几个方面：1. 风险管理：内控部负责进行风险评估和风险监控，识别和评估公司面临的风险，并制定相应的控制措施和应对策略。

通过建立风险管理体系，内控部帮助公司降低风险，保护公司的利益。

2. 内部控制：内控部负责建立和完善公司的内部控制制度，确保公司的各项业务活动符合法规、规章和公司内部政策，保护公司的资产安全，提高公司的运营效率和财务透明度。

3. 合规管理：内控部负责监督和管理公司的合规事务，确保公司的经营活动符合相关法律法规和行业规范，防范和化解合规风险，保护公司的声誉和利益。

4. 流程优化：内控部负责对公司的各项运营流程进行评估和优化，提出改进建议，优化流程和业务操作，提高运营效率和质量。

5. 内部审计：内控部负责进行内部审计，评估公司的内部控制体系和风险管理情况，发现问题和不合规行为，并提出改进意见和建议，确保公司的运营符合内部和外部的要求。

6. 培训与教育：内控部负责开展员工培训和教育，提高员工的风险意识和合规意识，加强员工对内控工作的理解和支持，推动内控文化的建设。

7. 信息安全管理：内控部负责公司的信息安全管理，制定和实施信息安全政策和措施，保护公司的信息资产安全，防止信息泄露和网络攻击。

8. 紧急事件管理：内控部负责应对突发事件和紧急情况，制定应急预案和措施，组织应急演练，确保公司能够及时、有效地应对各种风险和危机。

9. 监督和报告：内控部负责监督和报告公司的内控情况，及时向高层管理层汇报内控工作进展和存在的问题，提出改进意见和建议，为公司的决策提供可靠的依据。

内控部在公司中扮演着重要的角色，通过风险管理、内部控制、合规管理、流程优化、内部审计、培训与教育、信息安全管理、紧急事件管理、监督和报告等职能，帮助公司建立健全的内控体系，提高公司的管理水平和运营效率，确保公司的可持续发展。

应急内控管理制度

应急内控管理制度一、制度概述1.1 制度背景应急内控管理制度是为了规范组织内部应急管理工作，提高应急响应能力和自救互救能力而设立的。

通过明确应急管理的组织架构、职责分工和工作流程，有效地减轻各类危害。

同时，适当规范内部员工的行为，营造一个安全、稳定的工作环境。

1.2 制度目的◆明确组织应急管理的指导思想和原则，确保应急管理工作有序进行。

◆确定应急管理的组织结构，明确各级领导责任和各部门任务。

◆明确应急管理的标准和要求，建立应急管理的制度体系。

◆加强对应急事故预防和处理的研究和宣传，提高员工的防范意识和应急反应能力。

1.3 适用范围本制度适用于所有组织和企业，包括但不限于政府机关、企事业单位、社会团体等。

所有员工应严格遵守本制度的规定，否则将受到相应的处罚。

二、应急内控管理制度的内容2.1 应急管理组织机构应急管理组织机构的建立是应急内控管理制度的基础。

必须确立应急管理委员会、应急管理办公室、应急预案编制组和应急演练组四个部门，明确各部门的职责和任务，并建立起相互协调、配合的工作机制。

2.2 应急预案制定应急预案是应急管理的核心，是在面临突发事件时，即时有效地处理和解决问题的依据。

企业应根据自身特点和风险评估情况，综合考虑各种突发事件的可能性，制定应对措施，明确各部门的应急责任和分工。

2.3 应急演练应急演练是检验应急预案的有效性和完善性的关键环节。

企业应定期进行各类应急演练，以及时发现和纠正问题，提高员工应急反应能力和团队协作能力。

2.4 应急培训企业应定期开展应急培训活动，包括但不限于应急知识的普及、应急技能的培训和模拟演练等，提高员工的应急意识和应对能力。

2.5 应急设施和装备企业应配备必要的应急设施和装备，包括但不限于防火设备、应急通讯设备、紧急医疗设备等，以提高应急处理的效率和成功率。

2.6 应急演练评估企业在每次应急演练结束后，应进行评估和总结，发现问题并加以改进，确保下次突发事件时能够做到更加快速、有效地处理和解决问题。

内控应急管理制度

内控应急管理制度一、总则为有效防范和及时应对企业内部和外部发生的各类风险和突发事件，保障企业资产和财产安全，维护企业的利益和声誉，提高企业的应对能力和持续经营发展能力，特制定本制度。

二、应急管理的基本理念1. 企业应急管理遵循“预防为主、综合施策、分类管理、分级负责、科学决策、依法处置、倡导预警、强化协作”的基本理念。

2. 企业应急管理坚持“谁主管谁负责、谁发现谁处理、谁造成谁负责”的原则。

3. 企业应急管理坚持“预警机制、应急预案、演练、监测、评估、处置、复原、总结”的工作流程。

三、应急管理制度的范围本制度适用于企业内部各级组织、各类员工和涉及企业经营、管理和服务等各方面的活动，特别是企业日常生产、经营和管理中可能出现的各类突发事件的处理。

四、应急管理的责任1. 领导责任：企业领导对应急管理工作负总责，定期召开应急管理工作会议，传达部署重大突发事件应急管理工作。

2. 部门责任：各相关职能部门要建立健全相应的应急管理机构，制定完善应急预案，指导和监督本部门突发事件的应急管理工作。

3. 职责到人：各级组织和各类员工要根据本职工作内容和所承担的责任，严格按照应急预案和工作要求，积极参与应急管理工作。

五、应急管理的制度1. 应急预案：企业应当依据企业的实际情况，建立健全包括自然灾害、事故灾难、公共卫生事件等各类突发事件的应急预案。

2. 应急演练：企业应当根据应急预案的要求，定期组织应急演练和模拟演练，提高员工的应急处理能力和协作意识。

3. 应急资源：企业应当组建和储备应急资源，包括应急设备、应急物资和应急人员，以保障在突发事件发生时的应急工作。

4. 应急通讯：企业应当建立健全应急通讯系统，包括内部通讯和外部通讯，确保突发事件时的信息快速传递和响应。

5. 应急培训：企业应当定期组织应急处理培训，提高员工的应急处理意识和技能，确保在突发事件发生时的迅速、有效应对能力。

六、应急管理的监督1. 监督部门：企业应当建立健全由企业领导牵头的应急指挥部门，对各部门应急管理工作进行督导和指导。

内控与风险管理部工作计划

内控与风险管理部工作计划—、部门目标与愿景我们的部门目标是以有效的风险管理为基础，提升公司的稳健运营和持续发展能力。

我们的愿景是成为公司内部风险管理的领先者，推动公司的可持续发展。

二、法律法规遵循我们将确保所有的业务活动均符合相关法律法规的要求，遵循道德和职业操守，维护公司声誉。

三、风险识别与评估我们将定期进行全面的风险识别，包括市场、操作、信用、合规、战略等方面的风险。

对识别的风险进行量化和定性评估，为管理层提供决策依据。

四、内控制度设计我们将根据公司的业务特点和风险状况，设计并不断完善内控制度，确保公司的业务风险得到有效控制。

五、流程优化与监控我们将定期对业务流程进行审查和优化，确保流程的顺畅和高效。

同时，我们将通过监控机制，确保内控制度的有效执行。

六、风险报告与披露我们将定期生成风险报告，向管理层和董事会报告公司的风险状况和应对措施。

对于重大风险，我们将及时披露并采取应对措施。

七、员工培训与意识提升我们将定期为员工提供风险管理方面的培训，提高员工的风险意识和应对能力。

同时，我们也将定期评估员工的风险管理能力。

八、内部审计与检查我们将定期进行内部审计，检查内控制度的执行情况，确保公司的业务风险得到有效控制。

同时，我们也将接受外部审计机构的检查。

九、合规监督与整改我们将设立专门的合规监督岗位，对公司的业务活动进行合规监督。

对于不符合法律法规或公司制度的行为，我们将及时提出整改意见并督促整改。

十、突发事件应急管理我们将制定突发事件应急预案，对突发事件进行快速、有效的应对。

同时，我们也将定期进行应急演练，提高应急响应能力。

十—、风险管理文化建设我们将积极推动风险管理文化建设，提高全员的风险意识。

通过宣传和教育活动，使员工充分认识到风险管理的重要性并积极参与风险管理。

十二、持续改进与评估我们将定期对风险管理活动进行评估，总结经验教训，持续改进风险管理策略和方法。

通过收集内外部信息，不断优化风险管理制度和流程。

内部控制五要素

内部控制五要素内部控制五要素内部环境风险评估控制活动信息与沟通内部监督内部控制五要素—内部环境治理结构、机构设置及权责分配、内部审计机制、⼈⼒资源政策、企业⽂化（组织架构、发展战略、⼈⼒资源、社会责任、企业⽂化—配套指引）内部控制五要素—风险评估⽬标设定风险识别风险分析风险应对内部控制五要素—控制活动不相容职务分离控制授权审批控制会计系统控制财产保护控制预算控制运营分析控制绩效考评控制重⼤风险预警机制和突发事件应急处理机制内部控制五要素—信息与沟通信息质量沟通制度信息系统反舞弊机制内部控制五要素—内部监督1.⽇常监督2.专项监督我要纠错| 计算器| 论坛课件形式：打印讲义前⾔内部控制不⼀定保证企业成功，但失败的企业⽆疑都有失控的印记。

内控不是万能的，但没有内控是万万不能的。

企业⽬标与经营风险企业⽬标⽣存发展获利经营风险经营环境的变化（市场/政策/竞争/技术）风险是两⾯性风险给企业带来了什么？Risk 与“危机”企业在不同的发展阶段的风险特征相爱容易相处难的尴尬。

做正确的事；把正确的事做好。

Do the right thing;Do the right things right.内部控制的意义风险存在的客观性与企业选择的主观性为了控制⽽控制 or 为了防范风险⽽控制？实施内部控制能带来什么？⼀个是提⾼企业的运⾏效率⼩企业管理靠⼈，⼤企业呢？制度经济学中的交易成本另⼀个是防范作弊作弊的防范是企业的底线舞弊的三⾓理论防范机制—职业道德教育防范机制—法律法规来硬的能解决⼀切吗？防范机制—内部控制案例—上课时⼿机管理求情式？抢⼿机？还有？。

舞弊三⾓理论内部控制发展的⼏个⾥程碑1.早期的内部控制2.1992年COSO内部控制框架3.2002年美国萨班斯法案4.2004年COSO风险管理框架5.2008年中国内部控制基本规范6.2010年中国内部控制配套指引COSO是什么？内部控制框架1985年，由美国注册会计师协会（AICPA）、美国会计学会（AAA）、财务执⾏官协会（FEI）、国际内部审计师协会（IIA）、管理会计师协会（IMA）共同赞助成⽴—反虚假财务报告委员会（Treadway 委员会）。

安全应急内控管理制度

一、目的为加强我单位安全应急管理工作，提高应对突发事件的能力，保障员工生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故应急条例》等法律法规，结合我单位实际情况，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于我单位全体员工，包括但不限于生产经营、行政管理、后勤保障等各个部门。

三、组织机构及职责1. 安全应急工作领导小组（1）负责组织、协调、指挥应急管理工作；（2）制定、修订、完善应急预案；（3）组织开展应急演练；（4）监督、检查应急管理工作落实情况。

2. 安全应急办公室（1）负责应急管理工作日常事务；（2）组织编制、修订、完善应急预案；（3）组织开展应急演练；（4）负责应急物资储备、维护和管理；（5）负责应急信息报送和发布。

3. 应急救援队伍（1）负责应对突发事件时的救援工作；（2）参加应急演练，提高救援技能；（3）定期进行应急培训。

四、应急预案的编制与实施1. 编制要求（1）应急预案应结合我单位实际情况，科学、合理、全面地制定；（2）应急预案应包括应急组织机构、应急物资储备、应急处置程序、应急演练等内容；（3）应急预案应定期修订，确保其时效性和实用性。

2. 实施要求（1）应急预案应经安全应急工作领导小组审批后实施；（2）各部门应按照应急预案要求，做好应急准备工作；（3）应急预案应定期组织演练，检验其有效性和可行性。

五、应急物资储备与管理1. 应急物资储备（1）应急物资储备应包括应急救援、人员防护、应急通讯、应急照明、应急食品、应急药品等；（2）应急物资储备应满足应急响应的需要。

2. 应急物资管理（1）应急物资应分类存放，标识清晰；（2）应急物资应定期检查、维护，确保其性能完好；（3）应急物资应建立台账，实行出入库登记制度。

六、应急信息报送与发布1. 应急信息报送（1）发生突发事件时，各部门应立即向安全应急办公室报告；（2）安全应急办公室应将应急信息报送至安全应急工作领导小组。

2. 应急信息发布（1）安全应急办公室应按照应急响应级别，及时发布应急信息；（2）应急信息发布应准确、及时、全面。

内控风险应急预案

一、编制目的为了提高企业内部控制管理水平，防范和化解内控风险，确保企业资产安全和业务活动的正常进行，根据国家相关法律法规和企业实际情况，特制定本预案。

二、适用范围本预案适用于企业内部各类风险事件，包括但不限于财务风险、运营风险、合规风险、信用风险等。

三、组织领导机构及职责1. 成立内控风险应急领导小组，负责组织、协调、指挥和监督内控风险应急工作。

2. 内控风险应急领导小组下设办公室，负责日常应急管理工作。

3. 各部门负责人为内控风险应急工作第一责任人，负责本部门内控风险的识别、评估、监控和处置。

四、内控风险识别与评估1. 内控风险识别：各部门应定期开展内控风险评估，识别可能存在的风险点，包括但不限于以下方面：（1）制度缺陷：内部管理制度不健全或不完善，导致风险无法得到有效控制。

（2）流程缺陷：业务流程不合理，导致风险在流程中无法得到有效控制。

（3）人员缺陷：员工素质不高、职业道德缺失，导致风险在操作过程中无法得到有效控制。

（4）技术缺陷：信息系统安全防护能力不足，导致风险在信息系统中无法得到有效控制。

2. 内控风险评估：各部门应根据风险识别结果，对风险进行评估，确定风险等级，并制定相应的应对措施。

五、内控风险监控与处置1. 内控风险监控：各部门应定期对内控风险进行监控，及时发现和纠正风险问题。

2. 内控风险处置：（1）一般风险：各部门应根据风险等级和应对措施，自行处置。

（2）重大风险：各部门应及时向内控风险应急领导小组报告，由领导小组组织协调处置。

（3）紧急风险：各部门应立即启动应急预案，采取紧急措施，防止风险扩大。

六、应急响应与处置1. 应急响应：各部门在发生内控风险事件时，应立即启动应急预案，采取相应措施，确保风险得到有效控制。

2. 应急处置：（1）信息报告：各部门应立即向内控风险应急领导小组报告风险事件，并提供相关资料。

（2）现场处置：内控风险应急领导小组应根据风险事件的具体情况，组织相关部门进行现场处置。

重大风险和突发事件应急管理内控制度实施细则

重大风险和突发事件应急管理内控制度实施细则一、背景随着社会发展和企业规模的扩大，重大风险和突发事件的发生频率和影响范围越来越大。

这些重大风险和突发事件可能是火灾、地震、爆炸等自然灾害，也可能是事故、病毒传播等人为因素引起的。

无论是自然灾害还是人为因素引起的突发事件，都对企业的生产经营和员工的生命财产安全构成严重威胁。

因此，建立和健全重大风险和突发事件应急管理内控制度刻不容缓。

二、目标三、主要内容1.内控责任：明确内控责任人，并明确其权责和职责。

内控责任人应具备相关应急管理业务、技术知识和执法能力。

2.风险评估和预警机制：建立风险评估和预警机制，定期对企业可能面临的重大风险和突发事件进行评估，并及时发出风险预警。

同时，制定相应的风险控制措施，并对其进行定期检查和修订。

3.应急预案的制定与演练：制定与不同类型和规模的突发事件相适应的应急预案，明确各类突发事件的应急控制措施和责任分工。

根据企业的特点和实际情况，进行应急演练，提高员工的应急处理能力和适应能力。

5.员工培训和教育：加强员工的应急管理培训和教育，提高员工的应急意识和处理能力。

定期组织员工参加应急演练和技能培训，提高员工的应急应变能力。

四、实施细则1.制度的起草：由内控责任人牵头，成立内控制度起草组，对内控制度的内容进行起草和编制。

起草组要结合企业的实际情况和风险特点，合理设置制度条款和流程。

2.制度的审核与批准：内控制度起草完成后，需由内控责任人组织内控制度审核组进行审核。

审核组应由跨部门的专业人员组成，对制度的合理性和可行性进行评估。

审核通过后，由内控责任人报请企业高层领导批准。

3.制度的宣传与培训：内控制度一旦批准通过，需由内控责任人负责进行宣传和培训。

应通过企业内部刊物、内部培训和会议等形式，向员工介绍和解读制度的内容和要求。

4.制度的执行和监督：内控制度的执行和监督是保证制度有效运行的关键环节。

内控责任人需建立执行和监督机制，做好督促检查和督查，及时发现和纠正制度执行中的问题。

突发事件应急预案管理制度

突发事件应急预案管理制度突发事件是指在日常生活、工作或公共场所中突然发生的、具有突然性、不可预测性和严重危害性的事件。

对于突发事件的应对，一个完善的应急预案管理制度至关重要。

本文将从应急预案的要求、制度设计和管理流程三个方面进行论述。

一、应急预案的要求1.全面性：应急预案应针对各类突发事件，如自然灾害、社会安全事件、突发公共卫生事件等进行全面覆盖，确保应对的全面性。

2.科学性：应急预案需要基于科学的理论和经验，结合实际情况编制，确保其科学性和可操作性。

3.灵活性：预案应具备较强的灵活性，能够根据实际情况进行及时调整和优化，以应对复杂多变的突发事件。

二、制度设计1.预案编制：应急预案应由专门的应急管理部门负责编制，包括制定编制流程、明确责任和权限等。

2.编制流程：预案编制应明确编制流程，包括信息收集、风险评估、方案设计、预案草案的论证、修改与审批等环节。

3.预案内容：预案应包括应急组织机构、应急工作职责、预警与报警机制、应急响应程序、资源调配、危机传播与舆情处理、应急演练与培训等内容。

三、管理流程1.落地实施：应急预案应在各级单位广泛宣传和培训，确保人员熟悉预案内容，掌握应急处置技能。

2.演练与评估：定期组织演练，验证预案的可行性，及时发现问题并进行改进。

同时，进行应急预案的评估，以检验其有效性。

3.修订与完善：预案应根据实际应对情况进行修订与完善，了解应对过程中的不足与改进点，使预案更加符合实际需求。

结论突发事件应急预案管理制度是保障突发事件应急处置能力的重要保障。

只有制定科学全面的应急预案，建立完善的管理流程，才能更好地应对各类突发事件，保障公众的生命财产安全，维护社会稳定。

因此，各级应急管理部门应高度重视突发事件应急预案的编制与管理，不断提升应急预案的应对能力。

突发情况应急管理制度

突发情况应急管理制度背景随着社会的发展和进步，突发情况不可避免地会发生。

自然灾害、事故灾难、公共卫生事件等突发情况在经济、社会和环境方面产生了巨大影响。

为了有效应对这些突发情况，保护人民生命财产安全，各国都建立了相应的应急管理制度。

目标和原则制度框架1.预防阶段预防阶段主要包括风险评估、隐患排查和风险管理等工作。

通过实施科学的风险评估，找出可能发生的突发情况，并采取相应的预防措施，以减少突发事件发生的概率和带来的损失。

2.应急处置阶段应急处置阶段是突发情况发生后的第一时期，主要是根据情况迅速调度相关部门和力量，采取控制、应对和救援等措施，尽快控制并消除灾害，保障人民生命财产安全。

3.救援阶段救援阶段是在应急处置阶段后展开的。

救援工作主要是通过组织兵力和物资，展开全面、有序的救援行动，迅速抢救伤员、疏散群众、清理场地，为后续工作创造有利条件。

4.恢复阶段恢复阶段是在突发情况得到有效控制后启动的。

恢复工作主要包括修复设施、恢复功能、重建生产和重建社会秩序等，使正常的社会经济秩序尽快恢复。

5.评估阶段评估阶段是对突发情况应急管理工作进行总结和评估，总结经验教训，完善制度和机制，为应急管理提供科学依据。

具体措施1.制定应急预案应急预案是应对突发情况的行动指南，应科学、具体、操作性强。

各级政府和相关部门应制定相应的预案，明确各自的职责和任务，确保在突发情况发生时迅速行动。

2.加强应急演练应急演练是提高应急能力和反应速度的有效手段。

通过定期组织演练，检验应急预案，发现薄弱环节，强化工作人员的应急意识和应急技能。

3.建立应急队伍应急队伍是应急管理的重要力量，由专业人员组成，具备应急处置和救援能力。

各级政府和相关部门应加强对应急队伍的培训和建设，提升其应对突发情况的能力。

4.完善应急物资储备和分发体系应急物资的储备和分发是应急管理的重要环节。

各级政府和相关部门应建立完善的应急物资储备体系，确保在突发情况发生时能够及时提供救援所需的物资。