盛斌 国际贸易前沿研究综述与前瞻

企业层面
出口选择 出口强度 出口持续期间 出口市场选择 出口产品种类与范围 出口产品转换 出口产品组合 出口多元化 二元边际 出口质量 出口价格 进口（数量、类型与质量） 实际有效汇率
贸易政策
边界措施
关税（中间品） 贸易便利化 贸易救济（反倾销） 技术标准（壁垒）
规模经济效应； 多样性偏好效应； 竞争效应； 生产率效应（选择效 应与再配置效应） 无
贸易利得
生产者收益效应 （专业化）； 消费者收益效应
规模经济效应； 多样性偏好效应； 竞争效应； 生产外部性效应 无
收入分配效应
多要素情况下存 在（短期按照部 门划分，长期按 要素划分）
新的交互领域
• 贸易与生产的深化关系
• • • • • • 贸易的动因（cause of trade） – 差异来自什么？（技术、要素禀赋、需求偏好、生产率…） – 除了差异还有什么？（市场结构、规模经济、政策…） 贸易的型式（trade pattern） – 能否解释现实中的贸易格局？（国家、产业、企业、产品层面） – 能否对未来贸易格局进行预测？ 贸易的收益（gain of trade） – 静态收益（福利影响） – 动态收益（福利影响、增长与发展影响） 贸易的收入分配（income distribution effect） – 贸易与不平等（贸易条件、要素收入份额、工资差距、收入分配） – 贸易的政治经济学（政体、政府、政党、利益集团、选民…） 生产与贸易的空间定位（economic geography） – 在哪里进行生产？（产业聚集） – 什么因素决定空间定位的变化？ 生产与贸易的组织方式（industry organization） – 厂商如何进行生产与贸易的方式选择？（在岸/离岸；外包/FDI） – 哪些因素会决定选择？
• 合同成本：外包有，垂直一体化没有 • 固定成本：离岸比在岸高；垂直一体化比外包高 • 边际成本：离岸比在岸低
– 产品生命周期（Antràs,2005）
• 初始阶段：国内生产 • 发展阶段：FDI • 成熟阶段：外包
全球价值链研究：框架与内容
全球价值链的 测定与描述 • 国际/国家间/ 地区投入-产 出数据 • 测量指标 • 典型特征描述 • GVC诊断 全球价值链的 决定因素 •经济规模 •要素价格 •“距离”成本 （空间距离、 规制距离、文 化距离） •贸易与投资壁 垒与激励 •技术 •出口模式 •GVC的组织 全球价值链的 影响 • 贸易流量 • 贸易差额 • 要素含量与流 向 • 就业与收入 • 技术与产业升 级 • 收入分配（工 资不平等性） • 环境 全球价值链的 政策含义 • GVC与贸易 （产业）发展 战略 • 基于GVC的贸 易政策设计 • 基于GVC的贸 易与投资新规 则 • GVC与风险冲 击 • GVC与区域经 济一体化
– 任务贸易模型（Grossman and Rossi-Hansberg,2006）
• 离岸生产的方式：外包还是垂直FDI？
– 厂商对中间品生产的四种选择方式
• • • • 国内自己生产 国内外包 国际外包（非股权安排，正常贸易） FDI（垂直一体化，公司内贸易）
– 组织方式之间的比较
• 外包：节约（投资）固定成本与管理成本等，承担合约 成本 • 垂直一体化：节约合约成本，承担（投资）固定成本与 管理成本等 • FDI的固定成本更高
国际贸易理论演进：第一代（Ricardo 模型）
模型扩展
一般化：考 虑多国家和 多商品情况 绝对优势 Smith (1776) 比较优势 Ricardo (1817)
Dornbusch, Fischer and Samuelson (1977); Deardoff (1980)
放松标准模型 的假设：考虑 贸易成本、中 间产品、差异 产品等
Deardoff (2005)
国际贸易理论演进：第二代（H-O-V-S模型）
商品数目与要素数目相等 一般化： 考虑多 维问题 商品数目大于要素数目 商品数目小于要素数目 H-O理 论体系
贸易与要素流动的替代性
要素国际间流动
贸易与要素流动的互补性 特定要素模型（R-V模型） 工资差异
放松标 准模型 的假设
– 生产分割模型（Jones and Kierzkowski,1990,2001）
• • • • • • • • • 生产可分割成为不同阶段（工序） 不同阶段生产的技术或技能不同 按照各国要素禀赋情况分配生产阶段 生产分割产生额外的“联系成本” 技术进步与放松管制促进生产分割 生产性服务也可分割为不同阶段或“任务” 技术进步（如IT）使任务（服务）成为可贸易品 按照各国的比较优势或资源禀赋分配任务 不同任务的离岸成本不同（如常规化、标准化和自动化的任务的成 本较低，而非常规化的任务成本较高）
贸易企业数量 参与GVC的企业数量 企业的出口动态（进入与退出） 企业的GVC动态 出口持续期 参与GVC持续期 出口要素密集度与要素禀赋的 距离
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重新设计贸易与投资政策
传统分析框架 要素因素： 要素禀赋与价格
劳动力数量与技能 资本供给与融资便利性 土地与基础设施 中间产品投入 服务业与服务品投入 货币与汇率 关税壁垒 非关税壁垒 物流运输与通讯等基础设施 贸易便利化 多边贸易体制与贸易自由化协定 优惠贸易安排协定 贸易优惠与促进 经济“飞地”改革区
GVC分析框架
附加值贸易额及增长率 贸易附加值/GDP 贸易附加值市场份额 中间品贸易额、比重及增长率 GVC参与率、垂直专业化比率、 离岸生产比率 价值链长度 与最终需求的距离
总量指标：集约边际
结构指标：广延边际
质量指标：质量边际
附加值贸易实际有效汇率 产品实际有效汇率 修正的贸易技术复杂度
效率指标：竞争边际
要素国内不流动
要素市场扭曲 考虑中间产品
工资粘性
国际贸易理论演进：第三代（K-H模型）
垄断 互惠倾销模型（Brander and Krugman, 1983 ） Dixit-Stiglitz偏好 （1977） Lancaster偏好 （1979） Krugman模型 （1979, 1980, 1981） Helpman模型（1981）
“选择效应”（低效率厂商退出） 贸易的规范分析 （Baldwin and Forslid，2004） Melitz模型（2003）： 在Krugman（1980） 模型的基础上引入 厂商生产率差异 “再配置效应”（从低效率厂商转移至 高效率厂商） “去多元化效应”（差异商品种类减少） “生产率效应”（正） “进口变体替代效应”（正） “去多元化效应”（负） 扩展1：Melitz模型 与H-O模型相结合 （Bernard , et al., 2007） 扩展3：Melitz模型与 技术差异相结合（厂 商技术差距，Yeaple, 2005；国家技术差距， Falvey et al., 2006） 扩展2：Melitz模型 放松CES效用函数 假设（Melitz and Ottayiano, 2008） 扩展4：Melitz模型与 企 业生产的组织型式（特别 是FDI）相结合 （Helpman et al., 2004; Antras and Helpman,2004）
– 在哪里生产？（生产分割与生产集聚） – 怎样组织生产？（贸易、离岸外包、垂直一体化FDI）
• 新的交互问题
– 贸易理论与新经济地理学：生产的空间地位 – 贸易理论与企业组织理论：生产的企业边界
• 交互关系的连接
– 贸易成本（贸易壁垒成本、运输成本、通讯成本、时间成本、 人员流动成本、法律与管制成本、汇率成本、分销成本等） – 贸易成本的降低有利于生产分割（离岸生产）和任务贸易 – 高贸易成本的降低（不太低）有利于生产集聚
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重新理解贸易竞争力
传统分析框架
总量贸易额及增长率 贸易开放度 市场份额 显示性比较优势 贸易潜力（引力模型） 贸易强度 贸易互补指数 G-L指数（产业内贸易指数） 贸易集中度 集约边际与广延边际（产品种 类与市场范围）分解 出口市场渗透指数 贸易价格 贸易技术复杂度 显示性要素密集度 产品空间指数
边界内措施
制度 放松管制 营商环境 服务贸易与FDI壁垒 市场化改革 知识产权保护
GVC分析框架
中间品投入贸易 服务品投入贸易 价值链或供应链融资 FDI与跨境资本流动
成本因素： 贸易成本与进入成本
中间产品关税壁垒 中间产品非关税壁垒 服务业壁垒 高质量贸易便利化 区域性价值链或供应链安排 支持中小企业参与
效率因素： 技术、管理与组织 制度因素： 交易成本与契约成本
研发与创新价值链长度与位置（平均扩展长度，包括国内和国外部分）
• （离岸）外包比率 • 国家间与区域内的产业关联（如最终需求变化引致的增加值、增 加值的跨境转移）
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全球价值链与贸易附加值数据
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重新评估传统贸易指标
• • • • 贸易差额（TB） 显示性比较优势（RCA） 有效保护率 （EPR） 实际有效汇率（REER） – 基于任务的REER – 基于产品的REER • 技术复杂度（TS）
• 理论解释
– 不完全合同（契约）模型
• 市场厚度（市场规模）（Grossman and Helpman, 2002，2005） • 要素密集度（资产专业化）（ Antràs, 2003） • 法规制度（“套牢”问题）（Grossman and Helpman, 2003, 2005）
– 技术、成本与企业异质性（ Antràs and Helpman,2007）
贸易的福利分析 （Baldwin and Forslid，2004）
模型 扩展
小结：国际贸易理论的比较
新古典贸易理论
贸易动因 技术差异； 要素禀赋差异； 偏好差异
新贸易理论
规模经济； 产品差异