盛斌 国际贸易前沿研究综述与前瞻

国际贸易理论演进：第一代（Ricardo 模型）
模型扩展
一般化：考 虑多国家和 多商品情况 绝对优势 Smith (1776) 比较优势 Ricardo (1817)
Dornbusch, Fischer and Samuelson (1977); Deardoff (1980)
放松标准模型 的假设：考虑 贸易成本、中 间产品、差异 产品等
国际贸易前沿研究综述与展望
南开大学国际经济研究所
shengbin@nankai.edu.cn
盛斌
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提纲
• • • • • • • 国际贸易研究的基本问题 国际贸易理论的演进（异质性企业贸易理论） 新经济地理与贸易的空间经济学 企业的国际化组织 全球价值链（GVC） 国际贸易的经验研究 评论与展望
国际贸易研究的基本问题
• 理论解释
– 不完全合同（契约）模型
• 市场厚度（市场规模）（Grossman and Helpman, 2002，2005） • 要素密集度（资产专业化）（ Antràs, 2003） • 法规制度（“套牢”问题）（Grossman and Helpman, 2003, 2005）
– 技术、成本与企业异质性（ Antràs and Helpman,2007）
要素国内不流动
要素市场扭曲 考虑中间产品
工资粘性
国际贸易理论演进：第三代（K-H模型）
垄断 互惠倾销模型（Brander and Krugman, 1983 ） Dixit-Stiglitz偏好 （1977） Lancaster偏好 （1979） Krugman模型 （1979, 1980, 1981） Helpman模型（1981）
规模经济效应； 多样性偏好效应； 竞争效应； 生产率效应（选择效 应与再配置效应） 无
贸易利得
生产者收益效应 （专业化）； 消费者收益效应
规模经济效应； 多样性偏好效应； 竞争效应； 生产外部性效应 无
收入分配效应
多要素情况下存 在（短期按照部 门划分，长期按 要素划分）
新的交互领域
• 贸易与生产的深化关系
贸易企业数量 参与GVC的企业数量 企业的出口动态（进入与退出） 企业的GVC动态 出口持续期 参与GVC持续期 出口要素密集度与要素禀赋的 距离
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重新设计贸易与投资政策
传统分析框架 要素因素： 要素禀赋与价格
劳动力数量与技能 资本供给与融资便利性 土地与基础设施 中间产品投入 服务业与服务品投入 货币与汇率 关税壁垒 非关税壁垒 物流运输与通讯等基础设施 贸易便利化 多边贸易体制与贸易自由化协定 优惠贸易安排协定 贸易优惠与促进 经济“飞地”改革区
– 在哪里生产？（生产分割与生产集聚） – 怎样组织生产？（贸易、离岸外包、垂直一体化FDI）
• 新的交互问题
– 贸易理论与新经济地理学：生产的空间地位 – 贸易理论与企业组织理论：生产的企业边界
• 交互关系的连接
– 贸易成本（贸易壁垒成本、运输成本、通讯成本、时间成本、 人员流动成本、法律与管制成本、汇率成本、分销成本等） – 贸易成本的降低有利于生产分割（离岸生产）和任务贸易 – 高贸易成本的降低（不太低）有利于生产集聚
Deardoff (2005)
国际贸易理论演进：第二代（H-O-V-S模型）
商品数目与要素数目相等 一般化： 考虑多 维问题 商品数目大于要素数目 商品数目小于要素数目 H-O理 论体系
贸易与要素流动的替代性
要素国际间流动
贸易与要素流动的互补性 特定要素模型（R-V模型） 工资差异
放松标 准模型 的假设
不完 全竞 争贸 易理 论
消费品的 多样化 垄断 竞争 中间投入品 的多样化
Ethier模型（1982）
寡头 垄断
Cournot模型 Bertrand模型
Brander and Spencer 模型（1983,1985） Eaton and Grossman 模型（1986）
国际贸易理论演进：第四代（M-A模型）
企业层面
出口选择 出口强度 出口持续期间 出口市场选择 出口产品种类与范围 出口产品转换 出口产品wk.baidu.com合 出口多元化 二元边际 出口质量 出口价格 进口（数量、类型与质量） 实际有效汇率
贸易政策
边界措施
关税（中间品） 贸易便利化 贸易救济（反倾销） 技术标准（壁垒）
• 价值链长度与位置（平均扩展长度，包括国内和国外部分）
• （离岸）外包比率 • 国家间与区域内的产业关联（如最终需求变化引致的增加值、增 加值的跨境转移）
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全球价值链与贸易附加值数据
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重新评估传统贸易指标
• • • • 贸易差额（TB） 显示性比较优势（RCA） 有效保护率 （EPR） 实际有效汇率（REER） – 基于任务的REER – 基于产品的REER • 技术复杂度（TS）
边界内措施
制度 放松管制 营商环境 服务贸易与FDI壁垒 市场化改革 知识产权保护
宏观经济与商业环境 政府治理与行政能力 公共产品与服务 经济法治
研发国际化 离岸外包 跨国公司本土化经营与供应商网络 跨国并购
国内竞争与规制 司法制度改革 参与高质量FTAs与BITs
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国际贸易的经验研究
贸易
其他 贸易政策
（经济变 量/政策变 量）
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贸易
国家与行业层面
总值与附加值（贸易核算） 全球价值链参与度与地位 最终品与中间品 二元（三元）边际 贸易质量与价格 贸易（技术）复杂度 贸易弹性 服务贸易与增加值 投资（FDI）
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重新理解贸易竞争力
传统分析框架
总量贸易额及增长率 贸易开放度 市场份额 显示性比较优势 贸易潜力（引力模型） 贸易强度 贸易互补指数 G-L指数（产业内贸易指数） 贸易集中度 集约边际与广延边际（产品种 类与市场范围）分解 出口市场渗透指数 贸易价格 贸易技术复杂度 显示性要素密集度 产品空间指数
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对GVC的测度
• • • • 中间产品贸易（非能源类） 垂直专业化（比率） TiVA（总贸易核算）（KWW） GVC参与率与地位
– 价值链长度（前向价值链长度、后向价值链长度、系统总价值链长 度 – 价值链位置（上游度、下游度） – 价值链的国内部分与国外部分 – 价值链的跨境次数 – 与最终需求的距离
“选择效应”（低效率厂商退出） 贸易的规范分析 （Baldwin and Forslid，2004） Melitz模型（2003）： 在Krugman（1980） 模型的基础上引入 厂商生产率差异 “再配置效应”（从低效率厂商转移至 高效率厂商） “去多元化效应”（差异商品种类减少） “生产率效应”（正） “进口变体替代效应”（正） “去多元化效应”（负） 扩展1：Melitz模型 与H-O模型相结合 （Bernard , et al., 2007） 扩展3：Melitz模型与 技术差异相结合（厂 商技术差距，Yeaple, 2005；国家技术差距， Falvey et al., 2006） 扩展2：Melitz模型 放松CES效用函数 假设（Melitz and Ottayiano, 2008） 扩展4：Melitz模型与 企 业生产的组织型式（特别 是FDI）相结合 （Helpman et al., 2004; Antras and Helpman,2004）
• 合同成本：外包有，垂直一体化没有 • 固定成本：离岸比在岸高；垂直一体化比外包高 • 边际成本：离岸比在岸低
– 产品生命周期（Antràs,2005）
• 初始阶段：国内生产 • 发展阶段：FDI • 成熟阶段：外包
全球价值链研究：框架与内容
全球价值链的 测定与描述 • 国际/国家间/ 地区投入-产 出数据 • 测量指标 • 典型特征描述 • GVC诊断 全球价值链的 决定因素 •经济规模 •要素价格 •“距离”成本 （空间距离、 规制距离、文 化距离） •贸易与投资壁 垒与激励 •技术 •出口模式 •GVC的组织 全球价值链的 影响 • 贸易流量 • 贸易差额 • 要素含量与流 向 • 就业与收入 • 技术与产业升 级 • 收入分配（工 资不平等性） • 环境 全球价值链的 政策含义 • GVC与贸易 （产业）发展 战略 • 基于GVC的贸 易政策设计 • 基于GVC的贸 易与投资新规 则 • GVC与风险冲 击 • GVC与区域经 济一体化
• • • • • • 贸易的动因（cause of trade） – 差异来自什么？（技术、要素禀赋、需求偏好、生产率…） – 除了差异还有什么？（市场结构、规模经济、政策…） 贸易的型式（trade pattern） – 能否解释现实中的贸易格局？（国家、产业、企业、产品层面） – 能否对未来贸易格局进行预测？ 贸易的收益（gain of trade） – 静态收益（福利影响） – 动态收益（福利影响、增长与发展影响） 贸易的收入分配（income distribution effect） – 贸易与不平等（贸易条件、要素收入份额、工资差距、收入分配） – 贸易的政治经济学（政体、政府、政党、利益集团、选民…） 生产与贸易的空间定位（economic geography） – 在哪里进行生产？（产业聚集） – 什么因素决定空间定位的变化？ 生产与贸易的组织方式（industry organization） – 厂商如何进行生产与贸易的方式选择？（在岸/离岸；外包/FDI） – 哪些因素会决定选择？
GVC分析框架
中间品投入贸易 服务品投入贸易 价值链或供应链融资 FDI与跨境资本流动
成本因素： 贸易成本与进入成本
中间产品关税壁垒 中间产品非关税壁垒 服务业壁垒 高质量贸易便利化 区域性价值链或供应链安排 支持中小企业参与
效率因素： 技术、管理与组织 制度因素： 交易成本与契约成本
研发与创新 产权与所有制 公司治理 海外经营与国际化战略
– 任务贸易模型（Grossman and Rossi-Hansberg,2006）
• 离岸生产的方式：外包还是垂直FDI？
– 厂商对中间品生产的四种选择方式
• • • • 国内自己生产 国内外包 国际外包（非股权安排，正常贸易） FDI（垂直一体化，公司内贸易）
– 组织方式之间的比较
• 外包：节约（投资）固定成本与管理成本等，承担合约 成本 • 垂直一体化：节约合约成本，承担（投资）固定成本与 管理成本等 • FDI的固定成本更高
GVC分析框架
附加值贸易额及增长率 贸易附加值/GDP 贸易附加值市场份额 中间品贸易额、比重及增长率 GVC参与率、垂直专业化比率、 离岸生产比率 价值链长度 与最终需求的距离
总量指标：集约边际
结构指标：广延边际
质量指标：质量边际
附加值贸易实际有效汇率 产品实际有效汇率 修正的贸易技术复杂度
效率指标：竞争边际
– 生产分割模型（Jones and Kierzkowski,1990,2001）
• • • • • • • • • 生产可分割成为不同阶段（工序） 不同阶段生产的技术或技能不同 按照各国要素禀赋情况分配生产阶段 生产分割产生额外的“联系成本” 技术进步与放松管制促进生产分割 生产性服务也可分割为不同阶段或“任务” 技术进步（如IT）使任务（服务）成为可贸易品 按照各国的比较优势或资源禀赋分配任务 不同任务的离岸成本不同（如常规化、标准化和自动化的任务的成 本较低，而非常规化的任务成本较高）
新经济地理学（贸易与空间经济学）
• “母国效应”：本国需求越大的国家生产 与出口越多
• “放大效应”：贸易成本的降低将强化“ 母国效应” • “中心-外围效应”和“集聚效应”：贸易 成本的降低将使制造业趋于聚集，而其进 一步降低则可能使生产变得分散
企业生产的国际化组织
• 全球价值链的基本模型
贸易的福利分析 （Baldwin and Forslid，2004）
模型 扩展
小结：国际贸易理论的比较
新古典贸易理论
贸易动因 技术差异； 要素禀赋差异； 偏好差异
新贸易理论
规模经济； 产品差异
新新贸易理论
规模经济； 产品差异； 生产效率
贸易型式
产业间贸易
产业内贸易
产业内贸易； 行业内出口企业与非 出口企业并存