规模以下工业抽样调查实施方案

规模以下工业抽样调查实施方案

一、调查目的

反映规模以下工业的基本总量，为国民经济核算提供基础数据。

二、调查范围(总体)

年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业和全部个体经营工业单位。具体包括，调查年份年初在册的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业、全部个体经营工业单位以及当年新建的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业和新增的全部个体经营工业单位。

三、调查内容及表式

调查内容包括500万元以下的非国有工业企业的基本情况，如：企业详细名称、地址、企业法人代码、登记注册类型、人员及生产经营状况等；个体经营工业单位的基本情况、人员及生产经营状况等。调查分为年报和定期两种。定期报表包括1至3月份、1至5月份和1至9月份调查，其中，1至3月份和1至9月份调查为部分样本单位调查。年报和定期中的部分样本单位调查的主要内容包括总量结构和企业单位数指标；定期中的1至5月份调查的主要内容为基本总量和企业单位数等指标。调查表分为基层表和综合表两种，具体内容详见表式。

四、调查报告期及报送时间

年报的报告期为1至11月份，报送时间为2001年12月25日前；定期报表中的1至5月份调查的报告期为1至5月份，上报时间为2002年6月25日前；部分样本单位调查的报告期分别为1至3月份和1至9月份，报送时间为当年4月8日和10月15日前。各省（自治区、直辖市）企业调查队要将调查数据(基层表)、推算数据(综合表)和抽样框、样本以及抽样过程中涉及的资料等报送国家统计局企业调查总队。报送方式为计算机远程传输。

五、调查总体划分

根据国民经济核算要求，首先将规模以下工业总体划分成两个子总体，即年销售收入500万元以下的非国有工业企业，以下简称企业子总体；全部个体经营工业单位，以下简称个体经营单位子总体。

根据调查总体的分布状况、抽样框现状以及我国目前行政管理体制特点，各地的抽样调查设计可以将企业子总体再划分成两个子总体，即乡及乡以上年销售收入500万元以下的非国有工业企业，以下简称乡及乡以上企业；销售收入500万元以下的村及村以下工业企业，以下简称村及村以下企业。同样可以将个体经营单位划分成农村个体经营工业单位和城镇个体经营工业单位两个子总体。

需要强调的是，对两个子总体的进一步划分的主要目的，是为了适应各种不同的抽样框，并非要求得到各子总体的数据。各地可以根据本地区抽样框的条件，采取不同的方法划分子总体，但要求能区分出企业和个体经营单位两种类型。

六、基本抽样方法

基本原则是，对调查总体中有企业名录库的部分采用目录抽样，没有企业名录库的部分采用整群抽样。若抽样框条件许可，应对所有规模以下工业企业采用目录抽样，对个体经营单位采用整群抽样。目前，考虑到各地企业名录库的状况及上述四个子总体的分布特点，方案设计了四种

抽样方法，供各地选择使用：

(一)一阶段目录抽样。根据省级企业名录库直接抽取样本企业，有名录库的企业都应采取此方法。

(二)一阶段整群抽样。在省一级直接抽取行政村，以村、街道或居委会作为群单位。主要用于农村和城镇个体经营单位和未建企业名录库的村及村以下企业。

(三)二阶段整群抽样。第一阶段抽取省辖区内的市辖区、县级市和县(以下简称县、区)，第二阶段抽取样本县、区内的行政村，以村作为群单位。主要用于农村个体经营单位。村及村以下企业若无名录库，也可以采取此方法。根据各地情况，有条件的省(市、区)也可对城镇个体经营单位采用以街道或居委会为群单位的整群抽样。

(四)二阶段目录抽样。第一阶段抽取省辖区内的县、区，第二阶段抽取样本县、区内的个体经营单位。主要用于城镇个体经营单位。

七、总体估计量及其方差

方案根据不同的子总体，设计了不同的抽样方法。因此，在进行估计时，要先对子总体进行估计，然后估计总体。总体总量指标估计量与子总体总量指标估计量的关系及方差如下：

(一)总体总量指标估计量：∑==41ˆˆk k

Y Y (二)Y ˆ的方差估计量： )ˆ()ˆ(4

1∑==k k

Y v Y v (三)Y ˆ的最大相对误差：Y

Y v t r ˆ)ˆ(= 式中，k (＝1,2,3,4)代表不同子总体，k ＝1表示乡及乡以上企业子总体，k ＝2表示村及村以下企业子总体，k ＝3表示农村个体经营单位子总体，k ＝4表示城镇个体经营单位子总体。

由于本方案规定的概率度为95％，故t 等于1.96，以下相同。Y ˆ为总体总量指标Y 的估计量， )ˆ(Y

v 为Y ˆ的方差估计量。k Y ˆ为第k 个子总体的总量指标k Y 的估计量， )ˆ(k Y v 为k

Y ˆ的方差估计量。r 为总体总量估计量Y

ˆ的最大相对误差。有关各子总体的抽样方法及估计量计算方法在以下有关部分进行说明。

八、抽样精度

规模以下工业抽样调查以省为总体控制抽样精度，具体要求是：在95％的概率保证程度下，各省(区、市)的核心指标——工业总产值的最大相对误差控制在10％以内，即%10≤r 。同时，要求全省(区、市)规模以下工业总体的企业单位数指标的最大相对误差控制在15％以内，即%15≤r 。

抽样精度是以全部年销售收入500万元以下的非国有工业企业和个体经营工业单位作为一个总体设置的，即要求总体工业总产值估计值的最大相对误差不超过10％，并非要求每个子总体工业总产值的最大相对误差控制都在10％以内。

各子总体的抽样精度k r 与总体抽样精度r 的关系为： 22

412k k k r Y Y r ∑=⎪⎭

⎫ ⎝⎛=

式中，Y 为总体总量指标值，k Y 为第k 个子总体的总量指标值，r 为总体总量指标估计值的

最大相对误差，k r 为第k 个子总体的总量指标估计值的最大相对误差。

例，若四个子总体的总量相等且取1r =2r =3r =4r =r '，则可得到：

*)4/1()(*)4/1(22423222122r r r r r r '=+++=

由于%10=r ，所以%20='r ，即四个子总体的工业总产值总量指标的最大相对误差都控制在20%以内即可。

再例，若四个子总体的总量占抽样总体总量的比重分别为：乡及乡以上企业占1/4，村及村以下企业占1/2，农村个体经营单位占1/5，城镇个体经营单位占1/20，则有：

)20/1()5/1()2/1()4/1(2422322222122r r r r r +++=

公式中，满足%10=r 的1r 、2r 、3r 和4r 的取值有许多种组合。比如，分别取值16%、12%、20%和25%，计算得r =8.5%，可满足方案r ≤10%的要求。

确定k r 的目的是为了分别计算各子总体的样本量，各地应利用有关资料及本地区的实际情况测算并确定k r 。不同子总体的最大相对误差可以相等，也可不相等，但彼此之间的差异不宜过大。一般原则是，占总体总量比重大的子总体，k r 应相对较小，即控制的抽样精度较高；占总体总量比重小的子总体，k r

应相对较大。

调查设计共分为4个部分，主要是针对不同的子总体及抽样框采取了不同的抽样设计。第一部分为一阶段目录抽样，第二部分为二阶段整群抽样，第三部分为二阶段目录抽样，第四部分为一阶段整群抽样。