《公民身份与社会阶级》读书报告

公民身份平等的重要地位——读T.H.马歇尔《公民身份与社会阶级》引发的思考

2011年1月

公民身份平等的重要地位

——读T.H.马歇尔《公民身份与社会阶级》引发的思考一、《公民身份与社会阶级》简介

公民身份与国家权力组成了现代国家的基本政治关系，构成了国家与社会关系的重要解释维度。在历史上，随着公民身份的内涵和性质发生变化，政治国家的性质和表现形式也相应地发生改变。从这一角度来说，理解和认识公民身份是有很大意义的，它是我们理解国家与社会之间关系变迁的基础。

公民权利理论是现代福利制度的一个重要理论基础，也是现代社会福利思想的理论基石。公民身份研究的起源可以追溯到两千多年以前的古希腊先哲那里，但真正明确提出公民身份概念并有意识地对它加以研究，则始于英国著名社会学家T.H.马歇尔（Thomas Humphrey Marshall，1893—1981）。1949年，在剑桥大学的阿尔弗雷德·马歇尔年度纪念讲座上，马歇尔作了著名的“公民身份与社会阶级”演讲。他把公民身份的演化看做一个地域上融合和功能上分化的双重过程，把公民身份的构成看做是由公民权利（civil rights）、政治权利（political rights）和社会权利（social rights）所组成的符合范畴。

所谓民事权利也可以称作市民权，它是个人作为独立个体自由地支配自己所必须拥有的权利。用马歇尔的话来说，民事元素是由个人自由所必须的权利以及法律权利。民事权维护的是个人的自由和一个人在权利上与其他人的平等地位，它通过约定的法律程序来捍卫人们所拥有的这些权利。

政治权利，意指参与行使政治权力的权利，作为带有政治权威的团体的一名成员，或者是作为这样一个团体成员的选举者。这些权利是通过议会和地方政府的委员会实现的。公民政治权利的作用就在于它使所有社会成员都平等地拥有了选举权，因而使公民能够参与到社会政治事务中，不仅承担起对社会的政治义务，而且有了更多的权利。

社会权利，意指从少量的经济福利和保障的案例，到完全分享社会遗产，并且根据社会中流行标准过一种文明生活的权利的所有范围。社会权利是以成员资格为基础，它把改善所有社会的福利状况、保护并增加人民在教育和社会服务等

方面的福利看作是国家行动的目标。

社会权利是实现公民权利和政治权利的前提。从本质上讲，社会权就是把实现公民的福利和社会保障看作是一种公共责任。在马歇尔看来，如果没有社会权利的实现，公民权利将是不完整的，民事权和政治权也不能真正实现。正像马歇尔指出的那样，受教育权利基本上不应看作是儿童上学的权利，而应看作是成年公民接受教育的权利。教育对于民事权的实现所具有的特殊意义就在于“民事权利是旨在为通情达理之人和知识分子使用而设计的，他们学习阅读和写作。教育是民事自由所必需的前提。”进一步说，“政治民主需要有教养的选民，而且科学的制造业需要有教育的工人和技术员”。“提高和使自己文明是一种社会责任，而不仅仅是一种个人责任……依据这个知识，公共基础教育在19世纪的发展是迈向20世纪重建公民权利的社会权利的决定性第一部。”换言之，只有在社会权利作为公民权利确立起来之后，公民权利才获得了它完整的意义。（此处笔者观点同T.H.马歇尔不同，后文将有阐述。）

因此，从构成公民权利的这三个部分的情况来看，公民权利作为一个完整的概念，它是对现代社会生活中的个人与社会、个人与国家的关系，以及个人自由的条件的阐述。在马歇尔看来，公民权利首先是和个人自由相联系的概念，民事权利的元素保证了每一个公民都能够有充分的自由来处理个人事务。而自由作为民事要素要能够发挥作用，必须要有平等的政治权利来保障公民有机会、有条件参与到与他的生活直接的或间接的关联着的政治事务中去；要对社会承担一定的义务，不仅对自己、也要对他人或所有社会成员负责，并通过参与政治事务而不断发展和扩大自己的政治权利。而社会权利则是保障性的权利，它关系到人民生活是否真正幸福，实现社会福祉的障碍能否消除，以及由民事权和政治权所规定的个人权利能否实现的问题。社会权利的实施，最终为公民权利的实现扫清障碍，并使公民权利的其它元素真正能够发挥作用。在这个意义上，社会权利作为社会福利权，它将社会福利的元素作为具有社会战略意义的要素确定下来。没有社会权利或社会福利权的公民权利，将是不完整的公民权利。

在分析各种权利的演进、内涵和性质的基础上，他还进一步把他们与国家机构和历史发展对应起来，认为公民权利主要出现于18世纪，它所对应的机构主要是法院；政治权利主要出现于19世纪，与之相对应的国家机构是国会和地方

议会；社会权利主要发展于20世纪，与之紧密相联的机构是教育体制和社会公共服务体系。

马歇尔首先是因为其杰出的公民权著作而为人们所牢记的，他不仅正式提出了公民身份的研究课题，而且还初步建立起了公民身份的研究框架。当代著名社会理论家安东尼·吉登斯在评价马歇尔时说道：“马歇尔首先是因为其接触的公民身份著作而为人们所牢记的，其经典著作《公民身份与社会阶级》持续影响了大半个世纪。”时至今日，《公民权利与社会阶级》已成为公民权利理论发展史上的经典之作，几乎所有后续的理论都是在与它的对话中得到发展和推进的。马歇尔的深刻洞见和持久贡献就在于，他通过对公民权的历史演进和结构构型以及公民权与社会阶级之间动态张力关系的强有力分析，不仅重新界定了现代公民权的社会维度，而且为权利的社会学研究开辟了一条崭新路径，从而开创了一种公民权社会学的研究传统。

二、书中我关注的部分

1、T.H.马歇尔说：“我把这三个部分或三个要素成为公民的要素、政治的要素和社会的要素：公民的要素（civil element）由个人自由所必需的权利组成：包括人身自由，言论、思想和信仰自由，拥有财产和订立有效契约的权利以及司法权力。”“政治的要素（political element）指的是公民作为政治权利实体的成员或这个实体的选举者，参与行使政治权力的权利。”“社会的要素（social element）指的是从某种程度的经济福利与安全到充分享有社会遗产并依据社会通行标准享受文明生活的权利等一系列权利。”

2、“公民身份的三个要素一旦相互分离，马上就变得形同陌路。它们之间分离的如此彻底，以至于不用损害多少历史精确性就可以将每一个要素的形成归之于不同的历史阶段：公民权利归于18世纪，政治权利归于19世纪，社会权利则归于20世纪。”

3、“社会阶级在我的论述中只占次要地位，……，我首先关注的是公民身份，尤其是它对社会不平等的影响”，“只要公民身份的平等得到认可，那么社会阶级体系（social class system）的不平等也许就是可以接受的。”

4、“社会地位上的差异从民主公民身份角度看可以获得合法性的印记，其前