经济发展战略的实证分析(上)

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在本文中我们将构建一个技术选择指数（Technology Choice Index，TCI）并以实 际的 TCI 和理论上最优的 TCI 的比值来度量一个经济体的发展战略。4
图 1：产业和技术选择 如图 1 所示， 我们假定一个经济体只有两种生产要素， 资本和劳动， 并可配置到 I， J，K 三种产业的某种产品的生产上。每个产业的等产值线上的每一个点都代表以一定 的资本和劳动的比例所生产的一种该产业中的特定产品。 当这个经济体的要素禀赋结 构中劳动相对较多而资本相对较少时， 由这种要素禀赋结构决定的等成本线将会是如图 中的 C 线而不是 D 线，反之，如果这个经济体的资本较丰富而劳动变为相对稀缺，则其 等成本线将会是如 D 线而不是如 C 线。 当等成本线是 C 时， 这个经济中的企业只有选择 I 和 J 产业，并以 I1 和 J1 所代表的资本劳动比例来生产 I1 和 J1 点上所代表的 I 和 J 产 业上的特定产品才会有自生能力。其它点上所代表的产品/技术都会增加成本，将使企 业在竞争性的市场中无法获得可以接受的预期利润， 从而布局自生能力。 从上述的讨论
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当一个经济系统的发展遵循比较优势的时候，厂商的生产处于利润极大化的状态，可供积累的经 济剩余也就最多。同时，由于要素价格正确地反映了要素的稀缺性，在资本相对稀缺的状况下，资 金的相对价格高，极大地调动了居民的储蓄意愿，从而使积累率和人均积累水平均能满足持续经济 增长的需要。
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2、对于发展中国家，技术进步有两个途径，一是 R&D，二是引进技术。由于资本 密集度远低于发达国家， 所以发展中国家不可能在资本投入极大、 风险极高的高技术领 域和发达国家竞争， 而在已经现成的中间技术上搞 R&D 则不如靠引进来得合算。 所以技 术进步大多并不依赖高成本、高风险、密集资本投入的 R&D，而是依赖低成本、低风险、 低资本投入的技术引进3。当然，成熟的产业，例如家电，其产品也要不断推陈出新， 所以， 发展中国家也应当进行必要的研究开发或者人力资本积累， 但所有这些均应围绕 着自身的比较优势和低成本的技术学习来展开， 而不是和发达国家在资金投入和风险巨 大的最尖端技术上的竞争。 3、 发展战略这个概念是对政府的经济政策行为进行的高度抽象。 我们从产业/技术 结构和禀赋结构的吻合程度出发，假定一国在发展战略的制订过程中，存在两种选择： 遵 循 比 较 优 势 的 发 展 战 略 和 违 背 比 较 优 势 的 发 展 战 略 （ Comparative Advantage Following & Comparative Advantage Defying） 。违背比较优势的战略选择又可以分成： 对技术赶超类行业的保护，和对技术落后产业的保护。前者主要是针对发展中国家，后 者主要出现在发达国家，有些国家的政府，例如日本，曾试图在同一时期内对两类产业 均进行保护。 发展中国家的政府往往只看到了先进技术的重要性， 而忽视了技术进步的 禀赋约束，进而在工业部门中实施技术赶超。这里，我们称对技术赶超类行业的保护行 为为赶超战略。 4、一个企业的自生能力(即一个正常管理的企业，在开放、竞争的市场中，不需要 政府保护和补贴而能赚取市场可接受的预期利润水平的能力)决定于在一个经济的要素 禀赋结构所决定的要素相对价格的条件下，其选择的产品和技术所在的产业区段是否 达到最低成本的水平。在劳动力相对丰富、资本相对稀缺的经济中，一个企业只有选择 劳动力相对密集的产业区段和技术，才会具有自生能力（林毅夫 2002） 。为了推行资本 过度密集的赶超战略，建立起来的企业不具自生能力，在竞争性的市场中将会有亏损， 由于这些作为国家发展战略载体的企业，其产业和技术选择是由于国家的战略决定的， 企业会把这种亏损视为一种政策性负担，政府必须给与优惠、补贴来弥补这些亏损，在 实施赶超战略的发展中国家， 由于需要的补贴量很大， 难于经由明的税收和财政转移支 付来进行， 通常政府会进行一系列的利率、 汇率等价格扭曲和市场准入的干预来进行暗 补这些扭曲和市场干预， 会使原本在企业治理上就难于解决的信息不对称的问题更难于
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注意，类似这样的技术进步往往隐含在引进的资本设备投资中，而不是简单的中性技术进步。另 外，技术学习不应被简单地认为是贸易的技术外溢作用。将技术进步或外溢直接与某些可为政府控 制的内生变量相联系的新增长理论，会直接鼓励出口导向型的赶超，也会鼓励在 R&D 上的赶超，而 忽略了技术进步的成本。
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克服， 企业会利用这种信息不对称把经营性的亏损也归咎于政策性负担，在政府必须 为企业的政策性负担负起责任的情况下， 就会产生了普遍的预算软约束的问题 （Lin and Tan 1999） 。其实际弊病是多方面的：增长速度放慢，工业化进程被抑制（资金集中在 少数几个行业，且效率低下） ，企业生产效率低下（无论是国有企业还是私营企业） ，收 入分配不均（尤其是城乡差距加大） ，金融压制及结构扭曲，经济的开放度低下，以及 外部账户失衡等等。 5、发展中国家采取比较优势战略会对收入增长、产业结构、技术进步、收入分配、 金融效率、国际贸易与投资等多个方面产生广泛的积极影响。中国在 1979 年的改革之 后，之所以在工业化方面取得了举世瞩目的成绩，并实现了持续的经济增长，根本原因 之一就在于政府逐步放弃了传统的赶超战略， 而按照自身的比较优势来选择技术结构和 产业区段。 （二）计算公式 那么，怎么来衡量一个经济体（一国、一省或是一个地区）发挥禀赋比较优势和依 据这种优势实行生产的程度呢？传统的方法是先衡量一个经济体相对于主要贸易伙伴 的禀赋差异， 然后计算各经济体进出口商品的要素含量， 最后看出口的商品密集使用的 要素是否是该经济体相对于出口商品的目的经济体更充裕的要素， 进口的商品密集使用 的要素是否是该经济体相对于进口商品的输出经济体更稀缺的要素。 我们在实证分析中 并未采用这种基于经典贸易理论的检验方法， 原因有两方面： 即使某一经济体在进出口 的结构上完全符合所谓“显性比较优势指标”的测度，仍然未见得采取了遵循比较优势 的发展战略，比如该国长期推行“进口替代战略” 。更直接的讲就是，贸易的结构不见 得与产业的结构相符（详细讨论见附录） 。
经济发展战略与经济增长的实证分析
－关于技术选择指数的测量与计算 （I）
林毅夫
刘明兴
刘培林
章奇
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摘要 本文对于经济发展战略的实证测量进行了深入地讨论，并构造了“技 术选择指数”来刻画发展战略的选择与变迁。我们使用两种方法测量该指 数，一是将整体工业（或制造业）的资金密度比上本地区的资金密度；二 是计算各工业行业的资金密度，然后按照产出（总产值或增加值）加权， 再比上本地的资金密度。我们利用中国的省级数据样本和跨国数据样本对 这两种方法进行实际的计算和分析。 关键词 比较优势，发展战略， 技术选择指数
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TCI
( K m / Lm ) ..............................................(2) ( K / L)
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接下来我们定义制造业的最优的技术选择指数 TCI 。将（1）式在 K/L=0 处进行 一阶泰勒展开，并忽略余项，我们可以得到：
Km K ..................................................(3) L L m
Km r K F G ..................................................(1) L w L m
其中 Km 和 Lm 分别代表整个制造业的资本和劳动， r 和 w 分别代表这个经济体中利 率和工资水平，K 和 L 则分别代表这个经济体中的资本和劳动禀赋的量。 如果，这个经济体的要素禀赋结构决定下的等成本线是 C，而政府为了赶超，推行 违背比较优势的发展战略，鼓励企业去生产资本比较密集的 K 产业中的 K1 产品和 J 产 业中的 J1 产品是，其整个制造业的资本劳动比会高于由（1）式所决定的最优资本劳动 比。反之，如果这个经济体的要素禀赋结构决定下的等成本线是 D，企业只有选择 J 和 K 产业，并以 J2 和 K1 所代表的资本劳动比例来生产 J2 和 K1 点上所代表的 J 和 K 产行违背比较优势的发展战略，鼓 励企业去生产劳动比较密集的 J 产业中的 J1 产品和 I 产业中的 I1 产品时，其整个制造 业的资本劳动比会低于由（1）式所决定的最优资本劳动比。 为了度量一个经济体的发展战略对于比较优势战略的偏离程度， 我们首先定义一个 制造业实际技术选择的指数 TCI， 该指数的具体含义是一个经济体的制造业的实际资本 劳动比率，除以整个经济体的资本劳动禀赋量比率。即：
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该方法的首次提出参见林毅夫和姚洋（1999）和林毅夫（2002） 。 每个产业实际上都有许多不同的产品，每个产品都可用许多不同资本和劳动的比例不同的技术来 生产，一个产业的等产值线实际上是这个产业中各种不同产品的等产值线的包络线（林毅夫 2002） 。
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我们可以得出，一个经济体中的政府如果推行符合比较优势的发展战略，则每个企业、 每个产业进而整个制造业的资本和劳动的比例是都是内生决定于这个经济体的要素的 相对价格， 而后者又内生决定于该经济体的要素禀赋结构。 我们可以把这个关系以函数 式表示如下：
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作者单位：林毅夫，北京大学中国经济研究中心。刘明兴，北京大学中国教育财政研究所。刘培 林，国务院发展研究中心。章奇，美国西北大学政治系。我们感谢姚洋教授在研究工作中所提出的 宝贵意见，另外胡书东和岳昌君给予了我们许多帮助，在此一并致谢。文中疏误概由笔者负责。
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一、测算的基本思想和方法
（一）基本思想 资本积累在新古典增长理论中居于核心地位，因为在这个理论所假设的各个国家 所面对的是给定的、 相同的技术的条件下， 发达国家和发展中国家收入水平的差别就表 现在人均资本拥有量的差别上。 但是从经济的长期发展来说， 无论是发达国家为了达到 持续增长的目标，还是发展中国家要摆脱二元经济的格局，均要依赖快速的技术进步。 因为在没有技术进步的情况下， 资本的边际报酬会趋于递减， 所以如何引致技术进步是 经济增长和工业化水平提高的关键。 林毅夫及其合作者 （1994， 1996， 1998， 1999， 2002） 从经济增长、 技术进步和产业结构变迁的基本逻辑关系入手， 对此问题进行了详细的论 述。他认为，在一国的经济发展过程中存在两个最重要的变量，一个是在任何一个时点 上对任何微观的决策者，包括政府和企业（微观决策者） ，都是不可改变的、给定的要 素禀赋结构。尽管就整个经济来说，要素禀赋结构是可以改变的，而且要素禀赋结构提 高的速度决定于经济增长的速度和绩效； 另一个是政府可以主观选择的发展战略， 其他 变量，如宏观政策环境、宏观稳定性、市场的有效性、经济的开放程度、金融结构、产 业结构、技术水平、积累率、增长速度、收入分配、企业预算约束的硬化程度和其他一 系列的社会、经济现象等均内生决定于，在给定的要素禀赋结构下，政府主观的发展战 略的选择。 就政治领导人来说,发展战略也是内生变量,但就我们所要分析的经济政策和 制度来说,发展战略可以视为外生变量,要素禀赋则就任意时点的决策来说是外生给定 的、不可改变的。 1、一国最具竞争能力的产业/技术结构（或者说产业区段）是由其禀赋结构所决定 的（对于一个成本极小化的厂商） ，因为不同的产品和技术结构必然与相应的投入结构 相一致，而投入要素的相对价格则主要受制于本国的禀赋结构。遵循比较优势，特别是 按照本国的禀赋结构来选择相应的产业、产品、技术结构，会使该国的企业最具市场竞 争力，经济剩余最大，资本积累最多 ，要素禀赋提升最快，技术水平也就相应得以迅 速提升。 因此， 如何更好地利用本国的比较优势是经济持续增长和工业化水平持续提高 的关键，任何人为的扭曲性干预均会造成效率和福利的损失。