集团内部投融资管理办法
某集团公司投融资管理办法
某集团有限公司投融资管理办法第一章总则第一条为进一步加强公司投融资管理，确保投融资活动规范、有序、高效运行，防范投融资风险，促进公司持续、稳定、快速发展，依据相关法律法规，结合公司章程和有关议事规则，制订本办法。
第二条本办法所指投资包括项目（新建、改扩建）投资、股权投资（包括新设立企业、收购、兼并、控股或参股)。
第三条本办法所指融资包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指通过扩大公司所有者权益，不需要公司到期偿还，通过股利支付使投资者获得投资回报的融资行为；债务性融资是指使企业负债增加的融资行为。
第二章投资原则第四条公司的投资应遵守国家的法律法规，符合国家的产业政策，符合项目所在地发展规划和产业政策。
第五条公司的投资应符合公司的发展战略，坚持以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段。
第六条公司的投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行。
第七条公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。
第三章投资决策及管理机构职责第八条公司党委和董事会是公司的投资决策机构，所有投资由党委和董事会决议通过后实施通过。
股东对投资决策有要求的，还需报股东批准。
第九条计划部是公司投资的归口管理部门，负责公司投资运营管理、招标采购管理、合同结算管理、资金回收管理、法律事务管理。
负责组织制定公司年度投资计划。
第十条前期规划部是公司投资目标确立后，项目前期咨询、可研、规划、设计阶段的管理协调机构。
负责组织对项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项，项目后评价工作。
第十一条工程部是公司项目工程实施阶段、维修质保阶段、项目后评价阶段的主控机构。
负责组织公司项目的实施建设。
第十二条财务部负责公司全面预算管理、会计核算管理、税务筹划管理、资金管理、收银管理、融资管理、资产管理。
第十三条监察审计部是公司投资的监督和审计部门，负责投资项目全过程的审计工作。
第四章项目投资管理流程第十四条公司项目投资管理遵循以下流程：1、市场调查：项目投资由计划部牵头，组织对项目和市场情况进行尽职调查。
公司融资管理办法
公司融资管理办法第一章总则第一条为规范集团公司融资行为，保证资金供给，确保资金安全，根据相关规定，结合集团公司实际，制订本办法。
第二条本办法适用于集团公司、全资子公司、控股或拥有实际控制权的子公司（以下简称“各单位”）。
第二章融资管理要求第三条资产财务部是融资管理的主管部门，负责测算集团公司资金需求，制订融资计划，统一授信管理，集中筹措资金，监督资金使用。
第四条各单位落实集团公司融资管理要求，负责本单位融资管理，编制本单位融资计划，根据实际需要选择合理的筹资方式。
未经集团公司批准，各单位不得对外办理融资业务第五条各单位根据资金余额、到期债务和经营收支编制资金预算，明确资金需求，编制年度融资计划。
资产财务部汇总编制集团公司年度融资计划，经分管财务副总经理、总经理、董事长审核，提报集团公司党委会研究、董事会决议后，报市国资委备案，其中年度发行债券计划报市国资委审批。
超年度融资计划参照上述程序办理。
第六条各单位月底根据资金需求情况编制次月间接融资计划，财务公司测算次月可用的信贷额度，资产财务部汇总各单位次月融资计划和财务公司次月可用的信贷额度，报分管财务副总和总经理审核、董事长审批。
第七条融资应按照公司章程和有关制度规定，履行相应决策程序后方可办理。
第三章授信管理第八条集团公司对外部金融机构授信和重大债务融资实行统一管理。
资产财务部是授信融资业务主管部门，负责集团公司综合授信筹划和整体融资计划，统一融资调度。
未经集团公司批准，各单位不得擅自办理金融机构授信和其他银行中间业务。
取得金融业务许可证的金融类企业不受此限制。
第九条集团公司对财务公司同业授信实行备案管理，季末将授信情况以书面形式提报资产财务部。
第十条资产财务部就年度融资计划内的银行授信报集团分管财务副总和总经理审核、董事长审批。
计划外的需经集团公司党委会砒究、董事会批准后办理。
第四章权益融资和债务融资第十一条本办法所称的融资主要包括权益融资和债务融资，权益融资主要包括股票融资等方式；债务融资包括银行贷款、发行债券和融资租赁等方式。
某集团公司投融资管理制度
海量免费资料尽在此横店集团投融资管理制度北大纵横管理咨询公司二○○三年十月十五日目录第一篇筹资管理 (2)第一章总则 (2)第二章权益性筹资 (2)第三章债务性筹资 (3)第二篇投资管理 (3)第四章总则 (4)第五章投资审批权限 (4)第六章投资审批程序 (6)第七章投资项目监控 (7)第八章项目的查收和查核 (9)第九章其余 (9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提升资本效益，依照国家相关财经法例规定，并联合公司详细状况拟订本制度。
第二条本制度所指的筹资，包含权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及刊行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以欠债方式借入并到期送还的资本，包含短期借钱、长久借钱、对付债券、长久对付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：（一）整体上以知足公司资本需要为宜，但要依照公司的兼备安排；（二）充足利用各级政府及行业优惠政策，踊跃争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长久利益与目前利益兼备；（四）衡量资本构造（权益资本和债务资本比重）对公司稳固性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要谨慎考虑公司的偿债能力，防止因到期不可以偿债而堕入窘境。
第二章权益性筹资第四条各公司的实收资本不得任意更改。
全资公司注册资本的增减改动，无论是钱币资本投入仍是来往划转，均应报公司财经委审察，经赞同后方可履行；合资公司注册资本的增减改动应经本单位董事会赞同，并邀请会计师事务所验资后报公司总部存案。
第五条合资公司在注册或增资扩股时，应敦促所有股东依照国家相关法规和董事会要求，实时、足额交托资本金，对未准时或足额交托资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等办理，并报总部存案。
第六条合资公司股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目汲取的资本对比注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借钱应依照银行与国家的相关规定，并以保护公司信用为首要原则，实时办理银行借钱到期送还、续借申报工作，防止罚息、拖欠利息和延迟借钱送还事件的发生。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、概述公司投融资管理制度旨在规范和优化公司的投融资活动，确保资金的有效利用和安全运作。
本制度适用于公司内部各部门、项目组以及相关人员，对公司的投融资决策、资金调度、风险防控等方面具有重要的指导作用。
二、投资决策流程1.市场调研与项目筛选在进行投资决策之前，公司应当充分了解市场环境，调研潜在项目的市场前景、竞争态势等因素，进行项目筛选，确保项目的可行性和潜在收益。
2.风险评估与审批对于通过初步筛选的项目，应进行全面的风险评估，包括技术风险、市场风险、法律合规风险等。
风险评估结果将作为决策的重要依据，并由相关部门进行审批程序。
3.资金筹集与投资协议一旦通过风险评估和审批程序，公司将着手筹集项目所需的资金，并与被投资方签订投资协议，明确双方的权益和责任，保障公司的投资安全。
4.投资管理与结果监控公司将建立完善的投资管理制度，监控投资项目的进展和效益，并根据实际情况及时调整投资组合，确保最大限度地实现投资回报。
三、资金调度与回收1.资金调度原则公司将根据投资活动的需求和市场状况，按照风险分散和资金收益最大化的原则进行资金调度和配置，做到资金的合理运作。
2.资金回收与退出当投资项目达到预期收益或存在风险无法控制时，公司将根据项目的情况进行资金回收或退出，确保公司的资金安全和投资效益。
3.资金使用和监督公司的投融资活动需要制定相应的资金使用和监督制度，确保资金使用的合规性和稳健性，以及相关员工的职责和权限。
四、风险防控与合规管理1.风险预警与评估公司将建立风险预警机制，及时发现和评估投融资活动中存在的风险，并采取相应的措施予以应对，降低风险带来的不利影响。
2.内部控制与合规管理公司应建立健全的内部控制体系，包括风险控制、审计、合规等方面，确保投融资活动符合法律法规和公司的规章制度。
3.信息披露与透明度公司将根据监管要求和股东利益，及时披露与投融资活动相关的信息，保障信息的真实准确性和透明度，并接受监管机构的监督和审查。
某公司投融资管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范投融资行为，降低风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定和公司章程，制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投资、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关联交易等。
公司所有投融资行为应符合国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，提高公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展。
第三条公司投融资决策实行分级管理，明确各级决策机构和人员的职责权限。
第二章投资决策管理第四条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。
第五条公司对内投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第六条对外投资是指公司对外进行股权投资、债权投资、证券投资、产权交易（含专利等无形资产交易）、公司重组、合作联营、租赁经营、委托理财及委托贷款等。
第七条公司对外投资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门提出对外投资建议书，包括投资目的、投资对象、投资方式、投资金额、预期收益等；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理投资手续。
第三章融资决策管理第八条对外融资是指公司通过发行股票、债券、银行贷款等方式筹集资金。
第九条公司对外融资的决策程序：（一）由公司总经理指定的相关部门提出融资方案，包括融资目的、融资方式、融资规模、融资期限、预期收益等；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理融资手续。
某集团公司投融资管理制度.doc
某集团公司投融资管理制度1 海量免费资料尽在此横店集团投融资管理制度北大纵横管理咨询公司二○○三年十月十五日目录第一篇筹资管理(2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理(3)第四章总则(4)第五章投资审批权限(4)第六章投资审批程序(6)第七章投资项目监控(7)第八章项目的验收和考核(9)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长远利益与当前利益兼顾；（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
制度范例集团投融资管理制度
制度范例集团投融资管理制度谢谢阅读【制度范例】集团投融资管理制度 (WORD10 页)1集团投融资管理制度目录第一篇筹资管理(2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理(3)第四章总则(4)第五章投资审批权限 (4)第六章投资审批程序 (6)第七章投资项目监控 (7)第八章项目的验收和考核(8)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效谢谢阅读谢谢阅读益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长远利益与当前利益兼顾；（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
谢谢阅读谢谢阅读第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
集团有限公司投融资工作管理制度
集团有限公司投融资工作管理制度第一章总则第一条为促进XX集团有限公司(以下简称“公司”)规范运作，提高资金使用效率，保护投资者权益，加强内控，规避风险，确保国有资产保值增值。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《XX集团有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及根据《XX集团公司“三重一大“决制度实施方法》等有关法律法规、规章制度的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策,包括而不限于：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保、关联交易等。
第二章对内投资决策管理第三条对内投资是指公司利用自有资金或第三方贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目投资建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：（一）投融资计划经营部按照公司战略规划和年度经营目标，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；第七条公司在进行投资决策时，需聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目时，应重点关注投资风险分析与防范，同时兼顾项目的报酬率。
集团公司投资管理办法
投资管理暂行办法第一章总则第一条为了规范集团投资项目的管理和运作，落实投资管理责任，提高资本运营效率，保障投资的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、制度化，依据《公司法》及国家有关法规，结合集团实际情况制定本办法。
第二条本办法所指投资，是集团总部和所属企业作为法人主体，通过各种筹资方式，以货币资金、实物资产、无形资产以及债务重组等形式所进行的为实现特定目的和预期收益的经济行为，主要方式包括：㈠固定资产、无形资产投资：包括基本建设、技术改造和科技开发等进行的投资，以及利用土地使用权、商标、专利、非专利技术等无形资产的投资。
㈡股权投资：通过独资、控股、参股形式投资设立新公司，或者购买其他公司股权、认购增资、债转股等方式以取得所投资公司全部或部份经营管理权及经营收益权所进行的投资，包括（不限于）兼并、收购以及对所投资公司进行的增资、扩股等。
㈢资本市场投资：包括股票市场、债券市场、外汇市场、期货市场及其他金融衍生品市场的财务性、保值性投资。
第三条本办法所指投资应符合以下原则：㈠符合国家有关法律、法规和产业政策；㈡符合集团中长期发展战略和规划；㈢有利于提高集团整体资源效率和优化产业结构，增加资金使用效益，并有预期的投资收益或社会效益；㈣符合公司有关管理规定以及投资决策程序。
第四条本办法适用于集团总部、全资子公司、控股子公司。
参股公司、托管企业可参照执行。
第二章投资管理体制第五条集团董事会行使投资决策权。
董事会下设投资风险评估委员会（简称风评委），负责投资项目风险评估，风评委由集团分管投资的领导担任主任，成员由投资发展部、财务部、纪检办公室等部室负责人、其他相关人员及外部行业专家组成。
第六条集团投资实行业务管理。
按职能分工进行归口管理，按权限行使职权。
集团总部对全资子公司、控股子公司的投资活动进行指导、监督和管理。
第七条集团投资发展部负责投资管理方面的日常工作，进行对外投资跟踪管理，及时了解其经营状况。
集团融资管理制度
集团融资管理制度1、目的为规范投资集团有限公司（以下简称“集团”）及集团具有实际控制权的各下属公司（以下简称“下属公司”）经营活动中的融资工作，规范融资行动，着落融资本钱，防范融资风险，保护集团信誉安全，根据国家有关法律、法规和集团有关管理规定，特制定本制度。
2、职责划分2.1 集团财务管理中心2.1.1兼顾融资管理工作2.1.2 组织编制集团整体融资计划；2.1.3组织制定融资方案，组织实行融资计划，组织与融资单位谈判，组织编制融资协议，签订融资合同；2.1.4负责兼顾管理项目销售收入和资金归集；2.1.5负责资金头寸统一管理和统一调度；2.1.6负责监督信贷资金纳入预算管理，按规定用处支付使用；2.1.7负责汇总集团还本付息数据；2.2 下属公司财务管理部2.2.1编制项目融资计划；2.2.2参与制定融资方案，配合集团进行融资业务谈判；2.2.3依照集团下达的融资计划，组织本单位融资工作的实行和落实；2.2.4 负责本单位的还本付息数据管理。
2.3 法务审计中心2.3.1负责金融机构合作协议的合规性审核；2.3.2负责融资信贷合同的合规性审核。
3、工作流程3.1 编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》3.1.1集团相干部门及下属公司负责编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》，《商业计划书》或《项目可行性研究报告》完成后，财务部门启动融资工作。
3.2 编制融资计划集团财务管理中心会同集团相干部门和下属公司，根据公司战略发展计划、项目投资计划、《商业计划书》或《项目可行性研究报告》等对项目资金需求进行猜测和分析，通过编制现金流量表，预估资金缺口和融资需求计划。
3.3 制定融资方案集团财务管理中心组织下属公司，根据项目现金流量情形，挑选合适的融资方式、融资渠道等，制定具体融资方案。
3.4 融资方案审核、审批融资方案经集团财务管理中心审核、依照公司相干投融资决策权限报有权部门审批通过后实行。
投融资工作管理制度范文
投融资工作管理制度范文投融资是企业获取资金的重要方式，管理好投融资工作对企业的发展至关重要。
本文将从投融资工作的目标、组织架构、工作流程、风险管理、绩效考核等方面来制定一套完善的投融资工作管理制度。
一、投融资工作目标（一）促进企业发展投融资工作的主要目标是为企业筹集所需资金，支持企业的发展。
在筹集资金的过程中，要确保资金的合理配置和使用，最大限度地提高资金的使用效率，促进企业的可持续发展。
（二）保障资金安全投融资工作的另一个重要目标是保障投资方和融资方的利益，防范各类风险。
要建立健全的风险管理制度，加强对资金的跟踪监管，确保资金的安全性和合规性。
二、投融资工作组织架构投融资工作的组织架构要明确各级职责和权限，确保投融资工作的顺利开展。
（一）中层管理层中层管理层是投融资工作的核心，负责制定投融资策略、拓展融资渠道、评估投资项目等工作。
中层管理层要具备较强的市场分析、项目评估和谈判能力，能够有效地把握市场机会，做出明智的投融资决策。
（二）财务部门财务部门是投融资工作的重要支持部门，负责资金的管理和运作。
财务部门要做好资金预算和资金筹集的工作，在资金的使用过程中，要负责监督、核算和绩效考核。
（三）风险管理部门风险管理部门要负责制定风险管理政策和流程，对投资项目进行风险评估和监控，并及时采取相应措施，防范各类风险。
风险管理部门还要与法律部门密切合作，提供法律咨询和支持，维护企业的合法权益。
三、投融资工作流程（一）投融资需求评估企业在投融资之前，要进行投融资需求评估，包括资金需求规模、资金用途、融资成本、风险收益等方面的评估，明确自身的投融资需求和目标。
（二）项目筛选和评估企业在进行投资之前，要进行项目筛选和评估。
项目筛选要从市场需求、盈利能力、风险收益等方面进行评估，确保项目的可行性和可持续发展性。
项目评估要综合考虑项目的技术、市场、财务、管理等各个方面，制定详细的评估指标和方法，对项目进行综合评估。
（三）融资渠道拓展企业在进行融资之前，要积极拓展融资渠道。
集团公司融资管理办法怎么制定？
集团公司融资管理办法怎么制定？公司成立在公司总经理办公会领导下的资金管理委员会，作为对公司各单位的重大资金收支、对外投资及担保等事项进行决策的资金管理专门机构。
公司资金管理委员会(以下简称委员会)主任由公司总经理担任，副主任由公司分管财务的领导担任，委员由公司其他领导和有关部门负责人组成。
企业自身资金不足时，需要进行融资推动经营发展。
融资活动必须合法并遵守国家相关法规和宏观调控，制动融资管理办法可以更好的控制公司业务、避开融资风险、降低融资的成本。
但也要小心其中的风险特别是刑事犯罪，有需要可咨询的专业律师。
以下是集团公司融资管理办法的示例：一、集团公司融资管理办法（一）总则第一条为加强公司资金管理，降低筹资和用资成本，防范经营风险和财务风险，确保公司资金规范、安全、高效运作，根据国家有关法律法规和公司有关规定，特制定本办法。
第二条本办法所指资金包含现金及现金等价物、银行存款和其他货币资金，公司资金管理主要内容包括资金筹集管理、资金结算管理、对外投资管理、担保管理、货币资金管理和资金安全管理等。
第三条本办法适用于公司及公司所属单位(以下统称公司各单位),包括公司各部门、直属机构、分公司、全资及控股子公司。
（二）资金管理体制及内容第四条公司资金管理工作实行“统一领导、分级管理、授权审批、集中结算” 的预算资金管理体制，遵循“量入为出、确保重点、有偿占用、安全高效”的管理原则。
第五条公司成立在公司总经理办公会领导下的资金管理委员会，作为对公司各单位的重大资金收支、对外投资及担保等事项进行决策的资金管理专门机构。
第六条公司资金管理委员会(以下简称委员会)主任由公司总经理担任，副主任由公司分管财务的领导担任，委员由公司其他领导和有关部门负责人组成。
第七条委员会下设办公室，日常工作机构设在公司财务部，负责组织资金预算的编制、实施、监督、分析、考核以及其他资金管理日常工作。
第八条公司各级财务部门按照委员会办公室的有关要求具体负责本单位资金预算的编制、执行、分析、信息反馈及日常资金结算管理工作。
投融资管理制度
投融资管理制度一、基本原则1. 开放透明原则本公司投融资管理制度（以下简称“本制度”）是为了规范公司内部的投融资活动，保护股东和投资者的利益，确保公司资金的安全和有效运用。
本制度以开放、透明、公平为基本原则，严格遵守国家有关法律法规和监管机构的规定，保证投融资活动的合法合规。
2. 风险控制原则本公司对投融资活动进行严格的风险控制，遵循稳健的经营理念，合理配置投资组合，防范各类风险。
在投资决策、项目评估、融资操作等各个环节，本公司都会高度重视风险控制，确保投融资活动的安全和稳健。
3. 利益最大化原则本公司从投融资活动中追求最大化的利益，以提高公司整体价值为宗旨，充分发挥资金的创造性作用，为公司的持续发展和股东的利益最大化而努力。
4. 独立决策原则本公司在投融资活动中严格遵循独立决策原则，尊重各个部门的专业意见，确保投融资决策的科学性和合理性，避免个人意志对决策的影响。
5. 信息披露原则本公司在投融资活动中秉持信息披露原则，及时向股东和投资者公布投融资项目的相关信息，做到公开透明，让股东和投资者随时了解公司的投融资情况。
二、投融资决策流程1. 投融资决策的程序（1）立项阶段：投资部门根据市场研究和项目评估，提出投融资项目的初步方案，进行项目立项申请。
（2）评估阶段：公司内部相关部门对项目进行全面评估，包括市场潜力、风险情况、财务状况等方面的考量。
（3）决策阶段：公司领导层对项目进行审批，决定是否进行投融资活动。
（4）执行阶段：经公司领导层批准的投融资项目，投资部门负责具体的操作执行。
2. 决策的参与方（1）投资部门：负责提出投融资项目的初步方案，进行市场研究和项目评估。
（2）财务部门：对投融资项目的财务情况进行评估，提出财务分析报告。
（3）风险管理部门：对投融资项目的风险情况进行评估，提出风险管理建议。
（4）公司领导层：最终审批决策是否进行投融资活动。
三、投资管理1. 投资组合管理本公司在进行投资决策时，会根据公司整体战略和风险偏好，合理配置投资组合，实现风险和回报的最佳平衡。
集团有限公司融资管理制度
集团有限公司融资管理制度第一条为规范集团公司的融资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护集团公司利益，根据《中华人民共和国公司法》，《集团公司章程》及国家有关法律法规和规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司各分公司、子公司及机关各部门。
第三条本制度所称融资，是指集团公司为了满足生产经营发展需要，通过发行债券或者银行借款等形式筹集资金的活动。
第四条融资活动应符合集团公司中长期战略发展规划。
基本原则是：1、总体上以满足集团公司资金需要为宜，统筹安排，合理规划。
2、充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资，如：无偿、资助、无息或贴息贷款等。
3、长远利益与当前利益兼顾。
4、权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响。
5、慎重考虑集团公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
6、严禁分公司擅自融资、借资以及担保。
第五条融资活动内部控制目标1、保证融资活动在发生前必须得到适当的审核。
2、保证融资业务在法律允许的范围内进行。
3、保证利息的正确计提和支付。
4、保证股东权益被合理地确认。
第六条融资管理中心是集团公司融资活动的主办部门。
第七条融资管理中心负责完善集团公司融资管理制度，控制融资风险。
第八条融资管理中心负责集团公司融资结构分析，拟定集团公司年度及中长期融资方案，并负责对集团公司的融资方案进行财务评价及效益评估；负责集团公司融资活动的策划、论证与监管，审核集团公司的重要融资活动，提出专业意见，并对集团公司的融资活动进行跟踪管理；负责集团公司融资管理（包括权益性融资和债务性融资），负责资金筹划、信贷管理工作。
第九条融入的资金投入使用后，资金使用部门和集团公司财务部、风险控制部必须对资金的运行进行监督，发现其与生产经营需要存在不符之处，应及时上报主管负责人，并按照审批决定作出调整。
第十条融资管理中心对融资活动进行定期和不定期检查，并对融资结果的以下方面进行评价：1、融资业务进行前是否经过合法授权和批准。
某集团公司投融资管理守则DOC1.doc
某集团公司投融资管理制度DOC1 海量免费资料尽在此横店集团投融资管理制度北大纵横管理咨询公司二○○三年十月十五日目录第一篇筹资管理(2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理(4)第四章总则(4)第五章投资审批权限(4)第六章投资审批程序(6)第七章投资项目监控(8)第八章项目的验收和考核(9)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长远利益与当前利益兼顾；（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
集团投融资部管理制度范文
集团投融资部管理制度范文集团投融资部管理制度一、总则为规范集团投融资部的管理行为，提高投融资工作效率和风险控制能力，制定本管理制度。
二、职责和权限2.1 投资业务管理2.1.1 负责集团的投资策略的制定和调整；2.1.2 负责集团投资项目的评估和尽职调查工作，提供项目风险评估报告；2.1.3 负责对投资项目进行跟踪和监督，及时报告项目进展和问题；2.1.4 负责与投资人、项目管理部门进行沟通协调，协助解决投资项目中的问题；2.1.5 负责集团投资项目的结算及收益分配工作。
2.2 融资业务管理2.2.1 负责集团的融资策略的制定和调整；2.2.2 负责集团的融资计划的编制，并协调各部门配合实施；2.2.3 负责与金融机构进行融资谈判和协商，确保融资条件和利率的优化；2.2.4 负责融资合同的起草、审核和签署工作；2.2.5 负责与融资机构建立和维护良好的合作关系。
2.3 风险控制管理2.3.1 负责集团投融资业务的风险评估和控制；2.3.2 负责制定投融资业务的风险控制政策和制度，并组织实施；2.3.3 报告集团投融资业务的风险情况，提出风险控制建议；2.3.4 合理配置集团投融资业务的风险资本和风险控制准备金；2.3.5 协调处理投资项目风险事件，并提出解决方案。
2.4 绩效考核管理2.4.1 制定投融资部的绩效考核指标和权重；2.4.2 监督和检查员工的工作完成情况，并定期进行绩效评估；2.4.3 根据绩效评估结果，对员工进行奖惩和晋升；2.4.4 负责员工培训和业务能力提升的计划和实施。
三、操作流程3.1 投资业务流程3.1.1 提出投资项目申请，包括项目基本信息、预期收益等；3.1.2 进行项目评估和尽职调查，包括财务分析、市场调研等；3.1.3 编制投资项目报告，包括项目概况、投资方案等；3.1.4 进行内部审批，包括风险评估、董事会审议等；3.1.5 签订投资合同，并进行结算和收益分配；3.1.6 监督和跟踪投资项目的执行情况，及时报告问题和风险。
集团有限公司融资管理制度
集团有限公司融资管理制度第一条为规范集团公司的融资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金管理风险，维护集团公司利益，根据《中华人民共和国公司法》，《集团公司章程》及国家有关法律法规和规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司各分公司、子公司及机关各部门。
第三条本制度所称融资，是指集团公司为了满足生产经营发展需要，通过发行债券或者银行借款等形式筹集资金的活动。
第四条融资活动应符合集团公司中长期战略发展规划。
基本原则是：1、总体上以满足集团公司资金需要为宜，统筹安排，合理规划。
2、充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资，如：无偿、资助、无息或贴息贷款等。
3、长远利益与当前利益兼顾。
4、权衡资本结构对企业稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响。
5、慎重考虑集团公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
6、严禁分公司擅自融资、借资以及担保。
第五条融资活动内部控制目标1、保证融资活动在发生前必须得到适当的审核。
2、保证融资业务在法律允许的范围内进行。
3、保证利息的正确计提和支付。
4、保证股东权益被合理地确认。
第六条融资管理中心是集团公司融资活动的主办部门。
第七条融资管理中心负责完善集团公司融资管理制度，控制融资风险。
第八条融资管理中心负责集团公司融资结构分析，拟定集团公司年度及中长期融资方案，并负责对集团公司的融资方案进行财务评价及效益评估；负责集团公司融资活动的策划、论证与监管，审核集团公司的重要融资活动，提出专业意见，并对集团公司的融资活动进行跟踪管理；负责集团公司融资管理（包括权益性融资和债务性融资），负责资金筹划、信贷管理工作。
第九条融入的资金投入使用后，资金使用部门和集团公司财务部、风险控制部必须对资金的运行进行监督，发现其与生产经营需要存在不符之处，应及时上报主管负责人，并按照审批决定作出调整。
第十条融资管理中心对融资活动进行定期和不定期检查，并对融资结果的以下方面进行评价：1、融资业务进行前是否经过合法授权和批准。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度1.概述公司投融资管理制度是指为了规范公司内部投融资活动，保障公司财务安全，提高资金利用效率而制定的一系列规章制度和管理流程。
本管理制度的目标是确保公司投融资决策的科学性、透明度和合规性，同时降低公司面临的投融资风险，促进公司的持续发展。
2.投资决策流程2.1 投资策略制定公司在制定投资策略时，应考虑公司整体战略，明确投资目标、投资类型、投资周期等关键因素，并确保投资策略与公司长期发展目标一致。
2.2 投资项目立项在投资项目立项阶段，公司应设立项目评审委员会，由相关部门负责人和专业人士组成，对投资项目进行评估和论证，确定项目的可行性和风险。
2.3 投资决策在投资决策阶段，公司应根据项目评估报告和相关数据，进行投资决策的讨论和决策。
投资决策应严格依照内部程序和法律法规，确保决策的合规性和科学性。
2.4 投资执行及管理投资项目一旦获得决策批准，公司应明确项目的实施计划和责任人，建立项目管理团队，并对项目实施过程进行监控和管理，确保项目按时、按质完成。
2.5 投资绩效评估公司应设立投资绩效评估制度，对已实施的投资项目进行后评估，以评估项目是否达到预期目标，了解投资效果，为未来投资决策提供参考。
3.融资管理流程3.1 融资需求确定公司在融资前，应实施融资需求确定，明确融资的目的、规模和期限，并分析融资方式和成本。
3.2 融资方案设计公司应根据融资需求，设计融资方案，包括选择融资方式、定价和还款计划等，确保融资方案能够满足公司的实际需求。
3.3 融资申请和谈判公司在进行融资申请和谈判时，应提供充分的融资材料和信息，并与融资方进行积极的沟通和谈判，以达成双方满意的融资协议。
3.4 融资批准和签约在融资申请通过后，公司应及时办理融资批准手续，并与融资方签订融资合同，明确双方权益和责任，确保融资安全和合规。
3.5 融资使用和还款管理公司应建立融资使用和还款管理制度，确保融资资金按照合同约定的用途使用，并按时足额偿还融资本金和利息。
集团内部投融资管理办法
内部投融资管理办法第一章总则第一条为有效实行集团化管理，规范集团公司和所属子公司（含直接控股与间接控股，下称各子公司）的投融资行为，整合企业金融资产，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据国家法律、法规，结合集团实际情况，制定本办法。
第二条集团公司成立投资公司（资金结算中心）实行融资、投资一体化管理。
第三条融资包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票等；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行、非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。
本办法主要规范私募权益性融资、社会资本融资以及对外投资。
第四条融资、投资业务应符合集团中长期战略发展规划，保证企业工程建设及经营生产所需，保证集团资金链的顺畅。
第五条“集团”是指集团本部及各子公司，“各子公司”是指集团公司直属子公司（包括直接控股与间接控股）。
第六条本办法适用于集团本部和各子公司。
第二章组织和职责第七条集团资金结算中心（或成立内部投资公司）是集团制订与实施投融资管理的职能部门（公司），其主要职责包括：1、制订和完善集团投融资管理规范；2、集团投融资活动的策划、论证与监管；3、审核各子公司重要投融资活动，参与重大投资活动的研究和实施，并提出融资和资金规划类专业意见；4、牵头会同财务部门与金融机构商谈和申请年度集团授信额度，并进行额度和资源的合理分配；5、为各子公司提供担保的风险分析，并提供担保意见；6、制度和监督集团公司投融资管理措施和执行；7、对集团所有投融资活动进行动态跟踪管理；8、制订和完善集团投融资操作指引和控制流程；9、审核集团本部与各子公司间资金调剂业务。
第八条各子公司财务部门是制订和实施各子公司具体融资管理规范的职能部门，其主要职责包括：1、依据集团投融资管理制度，制订和完善各子公司内部投融资管理规范；2、制订和实施年度投融资计划；3、参与各子公司投融资活动的研究和实施，并提出融资和资金投资规划类专业意见；4、对各子公司的融资活动及资金使用情况进行动态跟踪管理。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内部投融资管理
第一章总则
第一条为有效实行集团化管理，规范集团公司和所属子公司（含直接控股与间接控股，下称各子公司）的投融资行为，整合企业金融资产，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据国家法律、法规，结合集团实际情况，制定本办法。
第二条集团公司成立投资公司（资金结算中心）实行融资、投资一体化管理。
第三条融资包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票等;
债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行、非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。
本办法主要规范私募权益性融资、社会资本融资以及对外投资。
第四条融资、投资业务应符合集团中长期战略发展规划, 保证企业工程建设及经营生产所需，保证集团资金链的顺畅。
第五条“集团”是指集团本部及各子公司，“各子公司” 是指集团公司直属子公司（包括直接控股与间接控股）。
第六条本办法适用于集团本部和各子公司。
第二章组织和职责
第七条集团资金结算中心（或成立内部投资公司）是集团制订
与实施投融资管理的职能部门（公司），其主要职责包括：
1、制订和完善集团投融资管理规范；
2、集团投融资活动的策划、论证
与监管；3 、审核各子公司重要投融资活动，参与重大投资活动的研究和实施，并提出融资和资金规划类专业意见；
4、牵头会同财务部门与金融机构商谈和申请年度集团授信额
度，并进行额度和资源的合理分配；
5、为各子公司提供担保的风险分析，并提供担保意见；
6、制度和监督
集团公司投融资管理措施和执行；7、对集团所有投融资活动进行动态跟踪管理；8 、制订和完善集团投融资操作指引和控制流程；
9、审核集团本部与各子公司间资金调剂业务。
第八条各子公司财务部门是制订和实施各子公司具体融资
管理规范的职能部门，其主要职责包括：
1、依据集团投融资管理制度，制订和完善各子公司内部投融
资管理规范；
2、制订和实施年度投融资计划；
3、参与各子公司投融资活动的研究和实施，并提出融资和资金投资规划类专业意见；
4、对各子公司的融资活动及资金使用情况进行动态跟踪管
理。
第九条集团资金结算中心设办公室负责全集团投融资管理
和资金管理工作落实，其主要工作职责和范围包括：
1、完成集团年度投融资工作的统筹规划和落实；
2、负责所在子公司的
投融资计划的落实和投融资项目的跟进
完成；
3 、负责关注与研究货币政策、信贷政策，对影响授信融资和
资金管理的相关政策进行分析，并出具分析报告和应对不利影响的有效策略；
4、负责协助完成集团本部向金融机构申请授信与融资工作。
5 、负责进行市场调研，拟定集团公司金融资产的投融资方案。
第十条集团公司董事会负责集团融资项目的审批和融资项
目的审核。
第十一条集团公司结算中心（投资公司）负责根据董事会
审批进行具体融资方案拟定和执行以及资金调配，实现资金统管理。
第十二条各子公司应根据投融资方案计划实时向集团公司
报送资金使用申请。
第三章融资决策
第十三条集团投融资管理实行审核、审批相结合的方式。
审核的职能部门为集团资金结算中心（投资公司），集团公司董事会拥有投融资最终审批权。
第十四条实行审核的资金活动包括：
2、各子公司年度投融资和资金计划；
3、各子公司年度融资计划以外的债务性融资；
4、各子公司需审核的投资项目融资方案；5 、各子公司融集资金投资方
案；
5 、集团内各子公司提供的担保活动；
6 、各子公司内部之间资金调配。
第十五条集团所有投融资活动实行董事会审批。
投融资活
动应与子公司内部资金使用区别开来，集团在实行经济目标管理的基础上不应过
多干预子公司内部运作)
第十六条投融资活动审核和审批原则
1 、融资原则：
1) 符合国家政策以及集团的长期发展规划；
2) 资料齐全、真实、可靠；
与公司融资能力相适应；保证资金链的顺畅。
2 、投资原则：
1) 详细可行的市场调研方案，预期增值的投资机会；
2) 科学的投资决策程序，进行投资项目的可行性分析；
及时足额的筹集资金，保证投资项目的资金供应；认真分析
风险和收益的关系，控制企业的投资风险。
第十七条融资方案分为两种
1)年度融资计划方案；
2)年度融资计划实施方案与按月进度控制计划。
2 、项目融资
1) 融资款项的用途及用款项目背景情况；
用款与还款计划；
机构借贷授信与融资金额、担保方式与内容；
4) 其他融资方式的预期收益及分配方式；
用款项目经济性与还款能力分析；
6) 其他需要说明的事项。
第十八条各子公司应在所有投融资资料齐备后，提交集团
资金结算中心。
第十九条集团资金结算中心在收到全部资料后，应与各公
司管理人员再次进行研究与讨论，比较选择不同的投融资方案，对方案的隐患提出质询，提出建议，并出示意见和建议报集团领导。
第二十条投融资意见经集团公司董事会审批后，由各子公
司以董事会决议的形式进行融资项目的最终审批。
第二十一条担保集团公司所有子公司未经审批不得对集团外企业提供担保
集团本部为各子公司提供的担保，根据集团公司融资活动审批流程。
集团资金结算中心在审核时出具意见，报集团领导审批。
第二十二条各子公司投资项目的融资方案应参照集团的相关规定，集团领导审核投资项目时一并审核融资方案。
第二十三条集团资金结算中心对所有年度融资方案和项目融资，报集
团领导审批。
第四章投融资过程管理
第二十四条集团本部和各子公司的投融资管理实行融资、投资、资金运用和监管相结合的原则。
对投融资活动指定投融资活动责任人，做到责、权、利对等，确保投融资方案按计划实施。
第二十五条投融资活动责任人应定期将资金运用状况向各公司领导书面汇报。
第二十六条各子公司的投融资情况和资金运用状况应按月送达资金结算中心备案。
第二十七条集团资金结算中心对各子公司的投融资活动进行跟踪检查，协助解决各种实际问题，协调各方面的关系。
第二十八条集团资金结算中心视情况，定期或不定期对各公司进行投融资类专项检查。
第五章投融资结果评价和投融资责任
第二十九条集团各子公司财务负责人应按照集团的审核决议，对投融资决策出具意见和建议，不得私自超权限决策。
第三十条集团各子公司财务负责人对融资资金运用状况存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，集团将追究该责任人的责任, 造成重大损失的，要追究法律责任。
第三十一条各子公司财务负责人应当配合集团资金结算中心对于投融资进行专项检查。
对违反本办法进行投融资的行为和管理混乱的单位和责任人，提出处理意见或建议，报经集团公司经理办公会批准后执行。
第三十二条对投融资计划和方案不合理、决策失误，或审查、把关不严，造成经济损失的，应追究相关责任人的责任。
第三十三条对融资资金管理不善、用人不当等违反本办法, 致使资产流失、投资严重亏损或造成其它严重后果的，要追究相关责任人的责任。
第六章附则
第三十四条本规范由集团公司企管部负责修订和解释。
第三十五条本规范自发布之日起施行。