【原创】原则与妥协读书笔记

原则与妥协读书笔记

《原则与妥协》是北京大学的王希教授出版的一本法学专著，同时也是迄今国内最有分量的美国宪法史专著。其主要内容是对美国宪法发展史的深入研究，不仅向读者展现了历史的全貌，也深层分析了美国宪法变化的动力、机制、形势和结果，重要的两个概念“原则”和“妥协”贯穿在美国宪政发展的每一个进程之中。其实在每一个坚持“原则”或者“妥协”的背后，都深藏着一个重要的关键点，就是利益。依笔者愚见，我们人类生活在这个社会上，每一个行为的背后，都包含着利益的存在，只不过有时这个利益目的很明显，有时这个利益目的或被美化或被否认及潜隐起来了而已。然而事实上小到吃饭睡觉，大到战争和平，我们都是在追求利益，因为人性总是趋向于对自己有利的东西。美国宪政机制的特点之一，也正是“利益的组织化和政治化”。联邦利益、州利益、政党利益、弱势群体（黑人、妇女、儿童）的利益等等，这些利益有交织的地方，也有冲突的地方，那么交织的部分就成为了我们共同认同的”公共利益”，即“原则”；然而许多冲突的地方又导致不停的出现新的宪政问题，那解决的办法便是——“妥协”。

在该书的第一章中，王希教授首先给我们介绍了美国宪政的起源和基础，先给出一个历史前提和背景来解释以后美国宪法的发展，也就等于告诉了我们为什么美国宪法具有如此长久而强大的生命力，而中国却略有逊色。作者指出，从1607年，“詹姆斯敦”第一个永久性英国殖民地建立起殖民地起，居民在长时期的共同生活中所欲达成某种“共识”，包括民族构成成分上的，宗教信仰上的，政治哲学思想等方面的认同，而这些认同和共识就是后来美国宪法中“原则”得以形成的基础，包括对殖民者财产权的充分、有效保护，殖民地议会与总督和参议会之间的制约（这种制约又隐含了后来“妥协”机制的某些要素）等等，作为第一章，它给我们展示了美国宪法和美国宪政发展的历史前提与背景。

第二章王希教授告诉我们联邦宪法是怎样形成的。从目录的顺序我们可以看出，美国先是制定了州宪法，然后制定和实施了邦联制，最后才转变为联邦制和制定了联邦宪法，建立了联邦政府。这一过程中，“原则和妥协”的主题第一次得到充分的体现。“建立一个既有足够权威来保护各州的共同利益但又不损害各州主权和人民权利的全国性政府”成了制宪会议代表坐到一起的共同利益取向，为了这个“原则”的坚持，自由州和蓄奴州的交易，国会名额的配给甚至首都的选址都成为相互“妥协”的对象。就是这样，在这个“原则”的利益追求的驱使下，同时也为了应对当时美国发展的重大危机和转折，比如各州的利益协调、英国的干涉威胁等，联邦宪法诞生了。虽然它挟带“五分之三”条款这种在今天看来不是很道德的立法，但这却是坚持“原则”达成“妥协”所必要付出的代价。

第三至五章是本书的一个重点部分，主要描述了美国宪政的演进和发展（早期宪政的演进，奴隶制、内战与美国宪法，重建与新宪政秩序的建立）。美国现代宪政即联邦主义的发展主要有两个阻力：一个是反联邦主义，也就是州权至上主义；另一个是南北之争，即自由州和蓄奴州在国内立法西进运动和总统选举等领域的斗争。这两件事情也会有交织和冲突的地方。“恪守原则、达成妥协”的宪政机制在联邦内部（三权分立、议会政党之间的博弈）、联邦与州之间（权力分立）、州与州之间（奴隶州和自由州的对抗）三个层面上得到充分的发挥，这些也都对美国现代宪法实践的诞生和发展产生了深刻而持久的影响，比如司法审查

制度，政党政治和政治交易的产生和成熟，第13、14、15条宪修案的制定通过等等。这一历史进程中，总统、国会、最高法院及其大法官乃至各州都扮演了重要的角色。最终，历史发展的结果证明了美国宪法中这种“原则和妥协”的调试机制是有效的：美国联邦的统一得以保全、奴隶制被永久废除、新的国家共识达成，但是有得必有失，因为南部“新共识”的达成是以黑人无选举权为代价的。总体上来说，这一时期美国宪法权威得到加强，宪政得到巩固，宪政文化逐渐成熟。

至于第六到第九章，也是本书的第二个重点，主要写美国宪政建立之后的更深一层的发展。这一部分更详细地给我们解析了宪政发展中遇到的问题以及在解决问题的时候是什么在什么的原则下被妥协的。自内战结束重建以来，联邦政府的权利不断扩张，同时州权力不断缩小；同时，公民权利运动日益高涨，人们的各种人权得到认可和保障，民主化不断地在发展。实际上这是美国从“二元主权”到联邦集权的一个转变过程，这个过程艰辛曲折而漫长，直至今天联邦在经济管理、公民权利保护等各个领域都发挥和扮演着日益重要的、积极的、能动的作用与角色。时代不断变化，但是各种民权运动和宪政革命都充分的证明，“恪守原则、达成妥协”的这个调试规则是不变的。