银行业监督管理法培训资料(ppt 33页)
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2016经济法学(北大版)课件：第17章 银行业监管法律制度
二是通过监管当局检查金融机构的审慎经营规则的执行 情况，进行审慎评估并及时进行风险预警和控制。
审慎经营规则主要体现为对资本充足率、风险管理 和内部控制三个方面的监管。
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二、商业银行的资本充足率监管（一）
资本充足率监管又称资本监管，是当今世界监管
当局对商业银行实施审慎监管的核心内容之一。
《商业银行资本充足率管理办法》（2006年修订）
规定了资本的定义、商业银行资本充足率的计算
方法、对资本充足率的监督检查和分类管理。
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二、商业银行的资本充足率监管（二）
1.
我国资本充足率监管的规定
《资本充足率办法》明确要求：商业银行资本充 足率不得低于8%，核心资本充足率不得低于4%。 2. 对资本不足的银行，银监会可以采取相应的纠正 措施，如限制固定资产购置、限制分配红利和其 他收入、严格审批或限制商业银行增设新机构、 开办新业务等。 3. 对资本严重不足的银行，可以采取纠正和制裁措 施，如要求商业银行调整高级管理人员、依法对 商业银行实行接管或者促成机构重组，直至予以 撤销。 14
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一、 审慎监管概述
审慎监管，是指监管部门以防范和化解银行业风险 为目的，通过制定一系列金融机构必须遵守的周密 而谨慎的经营规则，客观评价金融机构的风险状况， 并及时进行风险监测、预警和控制的监管模式。
银行业审慎监管的实现途径
一是通过银行等金融机构执行监管当局制定的审慎经营 规则，加强内部风险管理；
三、商业银行的风险管理与监管
风险管理指金融机构识别、计量、监测和控制各类 风险全过程的管理。 在实践中，商业银行风险主要表现为信用风险、市 场风险和操作风险。
课件：第十一章 银行业监督管理法
• 目前，我国建立了中国人民银行、银监会 （2003年）、证监会（1992年 ）和保监会 （1998年 ）分工明确、互相协调的金融分工 监管体制。
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• 监管信息共享机制与合作机制
国务院银行业监督管理机构应当和中 国人民银行、国务院其他金融监督管理机 构建立监督管理信息共享机制。
规的追责力度。据新华社报道，英国金融监管当 局23日公布一项针对银行业的监管规定，一旦发
现银行从业人员存在不当金融行为，监管部门可 以视情况最多追缴其过去10年的累积奖金。
• 这项规定由英国中央银行英格兰银行下设审慎监 督管理局和英国政府金融行为监管局共同颁布， 定于2016年1月施行，被业内人士称作“全球最严
（2）银行业金融机构的变更、终止，以及业 务范围和增加业务范围内的业务品种，自收 到申请文件之日起三个月内；
（3）审查董事和高级管理人员的任职资格， 自收到申请文件之日起三十日内。
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• 审慎经营规则
• 银行业金融机构是经营特殊商品的高风险企 业。坚持审慎经营的规则，依法合规经营， 是国际银行业监管机构加强金融监管、控制 金融风险、维持金融稳定的一贯经验做法。
意大利银行负责管理国内银行体系，但服从于部际
信贷储蓄委员会的领导和命令。日本的银行管理体 制也是一线多头的，大藏省和日本中央银行——日 本银行共同负责对金融机构的监督管理。大藏省的
银行局和国际金融局是主要的监督机构，日本银行 与这些机构紧密协作，共同完成任务。
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• （3）统一金融监管体制 • 统一金融监管体制是指由统一的监管主体对从事银
•
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• 2．一线多头监管体制
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• 监管信息共享机制与合作机制
国务院银行业监督管理机构应当和中 国人民银行、国务院其他金融监督管理机 构建立监督管理信息共享机制。
规的追责力度。据新华社报道，英国金融监管当 局23日公布一项针对银行业的监管规定，一旦发
现银行从业人员存在不当金融行为，监管部门可 以视情况最多追缴其过去10年的累积奖金。
• 这项规定由英国中央银行英格兰银行下设审慎监 督管理局和英国政府金融行为监管局共同颁布， 定于2016年1月施行，被业内人士称作“全球最严
（2）银行业金融机构的变更、终止，以及业 务范围和增加业务范围内的业务品种，自收 到申请文件之日起三个月内；
（3）审查董事和高级管理人员的任职资格， 自收到申请文件之日起三十日内。
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• 审慎经营规则
• 银行业金融机构是经营特殊商品的高风险企 业。坚持审慎经营的规则，依法合规经营， 是国际银行业监管机构加强金融监管、控制 金融风险、维持金融稳定的一贯经验做法。
意大利银行负责管理国内银行体系，但服从于部际
信贷储蓄委员会的领导和命令。日本的银行管理体 制也是一线多头的，大藏省和日本中央银行——日 本银行共同负责对金融机构的监督管理。大藏省的
银行局和国际金融局是主要的监督机构，日本银行 与这些机构紧密协作，共同完成任务。
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• （3）统一金融监管体制 • 统一金融监管体制是指由统一的监管主体对从事银
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• 2．一线多头监管体制
银行业监督管理法论述PPT(19张)
第十二章 金融法
二、外汇业务的管理 (（一)外汇管理机关和外汇管理的对象 (（二)经常项目外汇的管理 (三)对资本项目的外汇管理 (四)对金融机构外汇业务的管理 三、人民币汇率与外汇市场管理
第五节 票据法 一、票据和票据法概述 二、汇票 三、本票 四、支票 五、涉外票据的法律适用 六、法律责任
第十二章 金融法
二、中国人民银行的职能 三、人民币及其发行与管理
第十二章 金融法
四、政策性银行 （一）政策性银行的概念
政策性银行是指由政府创立、参股或保 证的，不以盈利为目的，专门为贯彻、 配合政府经济政策或产业政策，在特定 的业务领域内，直接或者间接地从事政 策性融资活动，充当政府发展经济、促 进社会进步、进行宏观经济管理的专门 金融机构。
5、世上最美好的事是：我已经长大，父母还未老;我有能力报答，父母仍然健康。
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6、没什么可怕的，大家都一样，在试探中不断前行。
•
7、时间就像一张网，你撒在哪里，你的收获就在哪里。纽扣第一颗就扣错了，可你扣到最后一颗才发现。有些事一开始就是错的，可只有到最后有一件是太晚的。要始终保持敬畏之心，对阳光，对美，对痛楚。
第十二章 金融法
（二）中国的政策性银行 国家开发银行 中国农业发展银行 中国进出口银行
第十二章 金融法
第三节 商业银行法 一、商业银行的概念、地位与经营范围 （一）商业银行的概念 商业银行是以金融资产和负债为经营对
象，以利润最大化或股东收益最大化为 主要目标，提供多样化服务的综合信用 中介机构，是金融企业的一种。
业法人。 (三)商业银行的经营范围
第十二章 金融法
二、商业银行的组织机构和财务会计制 度
银行业监督管理法PPT课件(79页)
（一）中国银监法的性质
《银监法》不是一部关于国务院银行业监督管理机构的组 织法，而是关于银行业监督管理行为的专门法律，旨在以法 律的形式，明确中国银行业监管的目标、原则，确定银行监 管机构的法定地位和职责，加强和完善监管手段，规范监管 程序，推进我国银行业监管向国际最佳做法靠拢，实现从合 规监管向风险监管的转变，从而提高我国银行业监管的有效 性。
四、银行业监管立法的目的
五、银监法的主要内容
《银监法》是第十届全国人民代表大会制定的一部专门 规范中国银行业监督管理委员会的法律地位及其行政监督管 理职能及相关的权利义务关系的法律。作为我国银行业的一 个主要组成部分的中国银监会主要承接了原来人民银行对银 行业金融机构的监管职能。《银监法》对银监会如何履行监 管义务作出了更具体的规定，对提高国家职能部门的监管效 能和监管水平提供了法律依据。 《银监法》参考巴塞尔《有 效银行监管核心原则》中的主要内容，制定了银行业监管的
2003年4月初，国务院法制办和银监会组成起草小组，共 同负责起草《中华人民共和国银行业监督管理法（草案）》。 与此同时，国家立法机关启动了立法特别程序：只用了8个 月的时间，于2003年12月27日，全国人大就表决通过了这部 法律，并于2004年2月1日起正式生效。
二、中国银监理法的性质和特征(一)
一、银监会的法律地位(二)
议设立中国银行业监督管理委员会，将中国人民银行对银行 业的监管职能剥离出来，人民银行只开展央行业务，不再行 使对金融业的行政监管职能，其监管职能由银监会承接。决 议同时规定，中国银监会只有对银行业的行政监管职能，没 有进行金融业务的职能，目的是争取更好地引导银行业规范 经营和防范风险。所以从这个意义上说，中国银监会又具有 行政职能，它依法对银行业金融机构及其业务实施监管。
《银监法》不是一部关于国务院银行业监督管理机构的组 织法，而是关于银行业监督管理行为的专门法律，旨在以法 律的形式，明确中国银行业监管的目标、原则，确定银行监 管机构的法定地位和职责，加强和完善监管手段，规范监管 程序，推进我国银行业监管向国际最佳做法靠拢，实现从合 规监管向风险监管的转变，从而提高我国银行业监管的有效 性。
四、银行业监管立法的目的
五、银监法的主要内容
《银监法》是第十届全国人民代表大会制定的一部专门 规范中国银行业监督管理委员会的法律地位及其行政监督管 理职能及相关的权利义务关系的法律。作为我国银行业的一 个主要组成部分的中国银监会主要承接了原来人民银行对银 行业金融机构的监管职能。《银监法》对银监会如何履行监 管义务作出了更具体的规定，对提高国家职能部门的监管效 能和监管水平提供了法律依据。 《银监法》参考巴塞尔《有 效银行监管核心原则》中的主要内容，制定了银行业监管的
2003年4月初，国务院法制办和银监会组成起草小组，共 同负责起草《中华人民共和国银行业监督管理法（草案）》。 与此同时，国家立法机关启动了立法特别程序：只用了8个 月的时间，于2003年12月27日，全国人大就表决通过了这部 法律，并于2004年2月1日起正式生效。
二、中国银监理法的性质和特征(一)
一、银监会的法律地位(二)
议设立中国银行业监督管理委员会，将中国人民银行对银行 业的监管职能剥离出来，人民银行只开展央行业务，不再行 使对金融业的行政监管职能，其监管职能由银监会承接。决 议同时规定，中国银监会只有对银行业的行政监管职能，没 有进行金融业务的职能，目的是争取更好地引导银行业规范 经营和防范风险。所以从这个意义上说，中国银监会又具有 行政职能，它依法对银行业金融机构及其业务实施监管。
中国银行业监督管理委员会培训PPT(最新版)
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主要的信息安全标准－国际标准 (续）
发布的机构 安全标准 7 NIST（国家标 NIST 800系列 准和技术研 究所） 8 DOD (美国国 TCSEC（可信计算机系统评测标 防部) 准）－ 彩虹系列 Operationally Critical Threat, Asset, 9 Carnegie Mellon and Vulnerability Evaluation Software (OCTAVE) Criteria Version 2.0 Engineering Institute (SEI) 除了上述标准，世界各国的官方机构和行业监管机构还有许多信息 1 OECD（经济 Guidelines for the Security of 安全方面的标准、指引和建议的操作实践。 Information 0 与贸易发展 组织） <footer> Systems and Networks and 7
主要的信息安全标准－国内标准
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发布的机构 全国信息安全标准 化技术委员会 安全标准 等级保护系列标准
– 信息安全技术 信息系统安全等级保护基本要求 – 信息安全技术 信息系统安全等级保护定级指南 – 信息安全技术 信息系统安全等级保护实施指南
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公安部、安全部、 国家保密局、国 家密码管理委员 会等部门
<footer>
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ISO17799模型
Access Control 权限管理：包括应用系统，操作系 统，网络
变更控制，环境划分，安全设备
System Development and Maintenance
Business Continuity Planning
商业可持续性计划及其框架，测试 计划以及计划的维护和更新
银行从业资格 风险管理 张宝林 基础精讲 第八章 银行监管与市场约束 33页
2012年银行从业资格考试——风险管理全书精讲班（第8章）主讲老师：张宝林第一节银行监管1. 银行监管：由政府主导、实施的监督管理行为，监管部门通过制定法律、制度和规则，实施监督检查，促进金融体系的安全和稳定，有效保护存款人利益。
2. 必要性：（1）银行业为各行业广泛提供金融服务；（2）通过扩大资产规模增加利润的冲动较多；（3）存款人与银行的关系属于特殊的债权人与债务人关系，而二者所掌握的信息是极不对称的；（4）风险是银行体系不可消除的内生因素，银行正是通过管理和经营风险来获得收益；（5）先天存在垄断和竞争的悖论：规模/竞争第一节银行监管8. 1. 1 银行监管的内容1. 银行监管的目标、原则和标准（1）目标①通过审慎有效的监管，保护广大存款人和金融消费者的利益；②通过审慎有效的监管，增进市场信心；③通过金融、相关金融知识的宣传教育工作和相关信息的披露，增进公众对现代金融的了解；④努力减少金融犯罪，维护金融稳定。
（2）基本原则①依法原则；②公开原则；③公正原则；④效率原则第一节银行监管8. 1. 1 银行监管的内容1. 银行监管的目标、原则和标准（3）标准一是，促进金融稳定和金融创新共同发展；二是，努力提升我国银行业在国际金融服务中的竞争力；三是，对各类监管设限做到科学合理，有所为有所不为，减少一切不必要的限制；四是，鼓励公平竞争，反对无序竞争；五是，对监管者和被监管者都要实施严格、明确的问责制；六是，高效、节约地使用一切监管资源。
第一节银行监管8. 1. 1 银行监管的内容2. 风险监管的理念、指标体系和主要内容（1）概述风险监管是指通过识别商业银行固有的风险种类，进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估，并按照评级标准，系统、全面、持续地评价一家银行经营管理状况的监管方式。
（2）六个步骤（相互衔接、循环往复）一是，了解机构；二是，风险评估；三是，规划监管行动；四是，准备风险为本的现场检查；五是，实施风险为本的现场检查并确定评级；六是，监管措施、效果评价和持续的非现场监测。
《银行业监督管理法》课件
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1.知识目标：大家知道除法的含义，知道 把一个数平均分成几份，求一份是多少， 用除法计算。 2.能力目标：使大家初步学会除法算式的 读法和写法。 3.情感目标：培养大家的动手操作能力。
分气球啦！
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1个人 2个人 3个人 4个人 6个人 12个人
这人12块 每人6块 每人4块 每人3块 每人2块
每人1块
大家知道除法的含 义，知道把一个数平均 分成几份，求一份是多 少，用除法计算。
银行业监督管理法--司法考试辅导《经济法》第三章第二节讲义
正保远程教育旗下品牌网站 美国纽交所上市公司(NYSE:DL)法律教育网 法律精英的成长基地 司法考试辅导《经济法》第三章第二节讲义第二节 银行业监督管理法一、银行业监督管理的对象1.银行业金融机构。
银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
这是银行业监督管理的主要对象。
2.其他金融机构。
在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经中国银监会批准设立的其他金融机构。
3.在境外设立的金融机构。
经中国银监会批准在境外设立的金融机构以及前两种金融机构在境外的业务活动。
二、监督管理职责的范围1.制定规章。
2.审批金融机构组织。
中国银监会依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。
3.审查金融机构的股东。
中国银监会在受理申请设立银行业金融机构时，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东时，负责对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查。
4.审查金融机构的金融产品。
5.对银行业市场准入实施管制。
未经中国银监会批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
6.规定金融机构高管的任职资格。
中国银监会对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理。
7.制定业务审慎经营规则。
中国银监会依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。
三、监督管理措施（一）强制信息披露（略）（二）强制整改制度（略）（三）接管、重组与撤销1.接管、重组与撤销的事由。
银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，中国银监会可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组，接管和机构重组依照有关法律和国务院的规定执行。
《银行业监督》课件
《银行业监督》PPT课件
银行业监督PPT课件大纲
一、银行业监管概述
银行业监管的定义
银行业监管是指对银行行为进行规范和监督的一系列制度和措施。
银行业监管机构的职责
银行业监管机构负责制定监管规则、监测风险、保护存款人和维护金融体系稳定。
银行业监管的目的和意义
银行业监管的目的是保护金融体系的稳定、防止金融风险，维护金融市场的公平和透明。
三、银行业监督要点
1
银行业监督的重点领域
银行业监督的重点领域包括信用风险、市场风险和操作风险等方面。
2
银行业监督的核心要素
银行业监督的核心要素包括监测和评估银行的风险水平、制定相应的监管政策。
3
银行业监督的技术手段和工具
银行业监督借助技术手段和工具，如数据分析和人工智能，提升监管效能。
四、银行业监督案例分析
展趋势
题和任务
改革措施
展望银行业监管的未来发 展趋势，如数字化监管和 智能监管的兴起。
总结银行业监管的重点问 题和任务，如防范金融风 险和保护消费者权益。
探讨银行业监管的创新和 改革措施，如强化监管科 技的应用和监管合规。
二、银行业监督制度
银行业监督制度的历 史沿革
银行业监督制度经历了从简单 的监管规则到复杂的监管框架 的演变过程。
银行业监督制度的法 律基础
银行业监督制度的法律基础包 括金融法、银行法和相关行政 法规。
银行业监督制度的框 架和内容
银行业监督制度主要包括对资 本充足性、风险管理和内部控 制等方面的要求。
银行业监督的案例背景和 概述
通过案例分析，了解银行业监督 在实际中的应用和影响。
银行业监督的问题和挑战
探讨银行业监督面临的问题和挑 战，如技术创新和跨境监管。
银行业监督PPT课件大纲
一、银行业监管概述
银行业监管的定义
银行业监管是指对银行行为进行规范和监督的一系列制度和措施。
银行业监管机构的职责
银行业监管机构负责制定监管规则、监测风险、保护存款人和维护金融体系稳定。
银行业监管的目的和意义
银行业监管的目的是保护金融体系的稳定、防止金融风险，维护金融市场的公平和透明。
三、银行业监督要点
1
银行业监督的重点领域
银行业监督的重点领域包括信用风险、市场风险和操作风险等方面。
2
银行业监督的核心要素
银行业监督的核心要素包括监测和评估银行的风险水平、制定相应的监管政策。
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银行业监督的技术手段和工具
银行业监督借助技术手段和工具，如数据分析和人工智能，提升监管效能。
四、银行业监督案例分析
展趋势
题和任务
改革措施
展望银行业监管的未来发 展趋势，如数字化监管和 智能监管的兴起。
总结银行业监管的重点问 题和任务，如防范金融风 险和保护消费者权益。
探讨银行业监管的创新和 改革措施，如强化监管科 技的应用和监管合规。
二、银行业监督制度
银行业监督制度的历 史沿革
银行业监督制度经历了从简单 的监管规则到复杂的监管框架 的演变过程。
银行业监督制度的法 律基础
银行业监督制度的法律基础包 括金融法、银行法和相关行政 法规。
银行业监督制度的框 架和内容
银行业监督制度主要包括对资 本充足性、风险管理和内部控 制等方面的要求。
银行业监督的案例背景和 概述
通过案例分析，了解银行业监督 在实际中的应用和影响。
银行业监督的问题和挑战
探讨银行业监督面临的问题和挑 战，如技术创新和跨境监管。
一图看懂银行保险监管统计管理办法学习解读ppt教学
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银行保险监管统计管理办法
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《管理办法》的出台背景
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学习解读中国银保监会制定《银行保险监管统计管理办法》
一套完整的PPT文件一般包含：片头 、动画 、PPT 封面、 前言、 目录、 过渡页 、图表 页、图 片页、 文字页 、封底 、片尾 动画等 ；所采 用的素 材有： 文字、 图片、 图表、 动画、 声音、 影片等 ；国际 领先的 PPT 设计公 司有：t hemegaller y、poweredtemplates 、pres entat ionload等； 中国的 PPT应 用水平 逐步提 高，应 用领域 越来越 广；P PT正 成为人 们工作 生活的 重要组 成部分 ，在工 作汇报 、企业 宣传、 产品推 介、婚 礼庆典 、项目 竞标、 管理咨 询、教 育培训 等领域 占着举 足轻重 的地位FHX+LHJ。
一
《管理办法》的出台背景
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学习解读中国银保监会制定《银行保险监管统计管理办法》
一套完整的PPT文件一般包含：片头 、动画 、PPT 封面、 前言、 目录、 过渡页 、图表 页、图 片页、 文字页 、封底 、片尾 动画等 ；所采 用的素 材有： 文字、 图片、 图表、 动画、 声音、 影片等 ；国际 领先的 PPT 设计公 司有：t hemegaller y、poweredtemplates 、pres entat ionload等； 中国的 PPT应 用水平 逐步提 高，应 用领域 越来越 广；P PT正 成为人 们工作 生活的 重要组 成部分 ，在工 作汇报 、企业 宣传、 产品推 介、婚 礼庆典 、项目 竞标、 管理咨 询、教 育培训 等领域 占着举 足轻重 的地位FHX+LHJ。
《银行业监督管理法》课件
在监管框架下，银行业可以开展更多金融创新活 动，满足市场需求。
3
提高金融资源配置效率
该法通过规范银行业务，引导资金流向实体经济 ，提高金融资源配置效率。
对经济和社会的影响
01
02
03
保障经济安全
通过加强对银行业的监管 ，该法有助于保障国家经 济安全，防范金融风险对 实体经济的冲击。
促进经济发展
该法通过规范银行业务和 推动金融创新，为经济发 展提供了有力支持。
提升国际监管合作水平
加强与国际监管机构的交流与合作，共同应 对跨国金融风险。
国际监管合作与交流
01
02
03
04
参与国际监管组织
加入国际金融监管组织，参与 制定国际监管标准和规则。
信息共享与互访
与其他国家和地区监管机构建 立信息共享机制，开展互访交
流活动。
跨境监管合作
加强跨境监管合作，共同打击 跨境金融风险和违法违规行为
包括现场检查、非现场监管、风险评 估、监管评级等手段，以确保银行业 金融机构合规经营。
处罚规定
对违规银行业金融机构及其责任人依 法进行处罚，包括警告、罚款、撤销 任职资格、禁止从事银行业务等。
监管协调与合作
监管协调
加强监管部门之间的沟通协调，避免监管重叠和监管空白， 形成监管合力。
监管合作
加强与国际监管机构的合作，共同应对跨国银行业风险，提 升监管质量和效率。
，以便公众了解银行业的经营状况和风险状况。
建立信息共享机制
02Leabharlann 银行业监督管理机构应当与相关部门建立信息共享机制，加强
信息沟通和协作。
加强国际合作
03
在跨境监管方面，银行业监督管理机构应当加强国际合作，共
3
提高金融资源配置效率
该法通过规范银行业务，引导资金流向实体经济 ，提高金融资源配置效率。
对经济和社会的影响
01
02
03
保障经济安全
通过加强对银行业的监管 ，该法有助于保障国家经 济安全，防范金融风险对 实体经济的冲击。
促进经济发展
该法通过规范银行业务和 推动金融创新，为经济发 展提供了有力支持。
提升国际监管合作水平
加强与国际监管机构的交流与合作，共同应 对跨国金融风险。
国际监管合作与交流
01
02
03
04
参与国际监管组织
加入国际金融监管组织，参与 制定国际监管标准和规则。
信息共享与互访
与其他国家和地区监管机构建 立信息共享机制，开展互访交
流活动。
跨境监管合作
加强跨境监管合作，共同打击 跨境金融风险和违法违规行为
包括现场检查、非现场监管、风险评 估、监管评级等手段，以确保银行业 金融机构合规经营。
处罚规定
对违规银行业金融机构及其责任人依 法进行处罚，包括警告、罚款、撤销 任职资格、禁止从事银行业务等。
监管协调与合作
监管协调
加强监管部门之间的沟通协调，避免监管重叠和监管空白， 形成监管合力。
监管合作
加强与国际监管机构的合作，共同应对跨国银行业风险，提 升监管质量和效率。
，以便公众了解银行业的经营状况和风险状况。
建立信息共享机制
02Leabharlann 银行业监督管理机构应当与相关部门建立信息共享机制，加强
信息沟通和协作。
加强国际合作
03
在跨境监管方面，银行业监督管理机构应当加强国际合作，共
某银行业监督管理委员会培训课件
© 2008 普华永道版权所有
2008 年 4 月 20
15408的类别
15408中，类别（) 代表最概括的分类和定义方式。包括:
安全功能类别，共11个， 分别为安全审计、通信、加密支持、用户数据防护、标 识与鉴别、安全管理、隐私、安全功能的防护、资源利用、对评估对象的访问、 可信通路/通道。
安全认知类别，共8个，分别为配置管理、递交和操作、开发、指南文档、生存期 支持、测试、脆弱性评估、认证维护。
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2008 年 4 月 4
Monday, March 31, 2008
信息安全国际国内准则重要里程碑
信息安全标准的演进
2003
1999
2002
Standard of Good Practice
1996 COBIT第1版
1995
SSE-CMM1.0&ITIL Security Mangement 1998
2008 年 4 月 6
主要的信息安全标准－国际标准(续）
发布的机构
安全标准
7 （国家标准和技术研究 800系列 所）
8 (美国国防部)
（可信计算机系统评测标准）－ 彩虹系列
9
()
, , () 2.0
10 （经济与贸易发展组织）
11
’s
12
除了上述标准，世界各国的官方机构和行业监管机构还有许多信息安全方面的标准、 指引和建议的操作实践。
第5部分
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2008
2003
2004
GAISP3.0 ISO15408更新
2006
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第三节 经济法权利义务
掌握政府机关和市场主体的经济法上的 权利与义务
第四章 经济法责任
第一节 经济法责任的概念和特征 掌握经济法责任的特殊性
第二节 经济法责任的认定和归结 掌握特殊经济法责任认定和归结的根据
第三节 经济法责任的种类和形式 总结并掌握政府机关经济法责任与市
场主体经济法责任的区别
7.建立银行业金融机构监督管理信息系统；
三、银行业的监督管理职责
8.对银行业金融机构的业务活动及其风险 状况进行现场检查；
9.建立银行业金融机构监督管理评级体系 和风险预警机制；
10.建立银行业突发事件的发现、报告岗 位责任制度；
三、银行业的监督管理职责
11.负责统一编制全国银行业金融机构的 统计数据、报表；
试题举例
13.金融在宏观经济调控中的作用 14.中国人民银行的货币政策工具 15.商业银行的业务活动
试题举例
1.经济法是调整政府机关与市场主体之间 的行政管理关系。 ×
2.经济法于民商法都是以特定的市场经济 关系作为规范的对象。√
3.公平与效率相统一是经济法的唯一一项 基本原则。 ×
2.对股东的资金来源、财务状况、资本补 充能力和诚信状况进行审查；
3.审查批准银行业金融机构业务范围内的 业务品种；
三、银行业的监督管理职责
4. 对银行业金融机构的董事和高级管理 人员实行任职资格管理；
5.依照法律、行政法规制定银行业金融机 构的审慎经营规则；
6.对申请事项做出批准或者不批准的书面 决定；
答题的要求
一、名词解释：只需写出概念的定义即 可
二、简答题：将答题要点写明，并简单 加以陈述
三、辨析题：只需判断对错即可，无需 改正
四、论述题：对于你所支持的观点进行 阐述并详细论证
试题举例
名词解释： 经济法 经济法体系
经济法原则 经济法关系 政府经
济管理行为优化
经济法责任
经济侵权责任 计划关系 财政法
掌握政府借贷的概念
一般了解 一般了解
第七章
税法
第一节
税法概述
一般了解
第二节 税收征纳实体法律制度
在流转税中，重点掌握增值税、消费税 和营业税各自的特点和三种税之间的联 系与区别
在所得税中，重点掌握个人所得税的征 税对象和不同对象所适用的税率
第七章
税法
第三节 税收征纳程序法律制度
掌握税务管理制度的内容
12.对银行业自பைடு நூலகம்组织的活动进行指导和 监督。
四、银行业监督管理机构的监 督管理措施
1.对报表进行审查； 2.现场检查时的具体措施； 3.对违反规定的行为的措施； 4.对已经或可能发生信用危机的金融机构
的管理措施；
五、法律责任
1.银行业监督管理机构从事监督管理工作 的人员的责任；
2.金融机构的法律责任； 3.其他责任
银行业监督管理法
一、银行业监督管理法的目标和原则 目标是：促进银行业的合法、稳健运行，
维护公众对银行业的信心。 银行业 监督管理应当保护银行业公平竞争，提 高银行业竞争能力。
银行业监督管理的原则是：
1.遵循依法、公开、公正和效率的原则； 2.监督管理工作的人员依法履行监督管理
职责 ； 3.任何人不得干涉； 4.建立监督管理信息共享机制。
4.经济法主体的权利能力表示经济主体的 权利义务是不对等的。√
试题举例
5.经济法关系是经济法主体间的法律关系。 √
6.政府机关作为经济法的主体，只享有经 济法的权利，无需履行经济法的义务。 ×
7.经济法的责任与经济制裁是同一概念的 不同表述。 ×
试题举例
8.经济法责任的产生均是由主体违反经济 法的义务而产生的。 ×
第五章 宏观调控法概述
第一节 宏观调控的规定性 一般了解
第二节 宏观调控的必要性
掌握
第三节 宏观调控的特征
了解
第四节 宏观调控的调整方法 了解
第五节 宏观调控法的构成及机能
掌握计划法的功能
第六章 财政法
第一节 财政法概述 第二节 财政管理体制法 第三节 预算法
掌握预算的特点 第四节 国债法
9.经济补偿责任市政府机关和市场主体都 有可能承担的责任。 √
第二章 经济法原则
第一节 经济法原则概述 一般了解 第二节 公平与效率相统一原则
重点掌握公平与效率相统一作为经济 法基本原则的原因 第三节 政府经济管理行为优化原则
了解并掌握政府经济管理优化原则的 内容
第三章 经济法关系
第一节 经济法关系释义
了解
第二节 经济法主体
重点掌握为什么政府机关是经济法主体 的？
分税制 国债 税目 税基印花税
超额累进税率 超率累进税率
增值税的出口退税 金融关系
中央银行 商业银行
试题举例
简答题： 1.经济法的调整对象 2.经济法的作用 3.公平与效率相统一 4.政府经济管理行为优化原则的具体内容 5.政府机关作为经济法主体的主要表现
试题举例
6.政府机关的经济法义务 7.经济法责任的特征 8.经济法责任与经济法义务的区别 9.计划法的特征 10.分税制的基本内容 11.国债法的特点 12.财产税的特征
经济法学（一）的内容体系
绪论： 第一节 第二节 第三节
市场经济对法的需求 一般了解 经济法产生的社会根源 了解 市场经济对经济法的特殊要求
重点掌握
第一章 经济法概述
第一节 经济法的概念和对象 重点掌握经济法的调整对象
第二节 经济法的体系与地位 重点掌握经济法与民商法的关系
第三节 经济法的宗旨与作用
二、银行业的监督管理机构
国务院银行业监督管理机构根据履行职 责的需要设立派出机构。
银行业监督管理工作人员的职责： 1.应当具备相应的专业知识和工作经验 2.应当忠于职守，依法办事，公正廉洁 3.应当依法保守国家秘密
三、银行业的监督管理职责
1.审查批准银行业金融机构的设立、变更、 终止以及业务范围；
第四节 税收责任制度
了解
第八章 金融法
第一节 金融法的概念
掌握金融和金融法在宏观经济调控中 的作用
第二节
中央银行法
重点掌握中央银行的职责
第三节
商业银行法
重点掌握商业银行的业务活动
考试的题型
一、名词解释：5×4’=20’ 二、简答题： 5×8’=40’ 三、辨析题： 5×2’=10’ 四、论述题： 2×15’=30’