过程审核清单产品开发
VDA6.3审核清单(各部门准备)2016版
1.体系证书 2.内审报告
1.客户联络人清单 2.满意度报告 3. 客户满意度指标 1.应急运输方案 2.备件管理
1.客诉清单 2.客诉处理流程 3.客诉 问题关闭跟踪 1.与客户对接人员培训记录 2.人员 资质 3.问题处理权限
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
4.4 产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？
4.5 是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？
4.6 是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？
4.7 是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？
4.8
是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？
顾客服务能力提 升
1.半成品转运器具 2.半成品状态标 制造过程能力提
识
升
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的 1.成品包装方案 2.成品仓库标识 3. 制造过程能力提
特殊特性相互适应？
成品运输方案 4.成品仓环境要求 升
是否对必要的记录和放行进行文件记录？
1.返工记录 2.评审记录 3.偏差许可记 制造过程能力提
、法规、成本）
2.项目立项可行性分析
3.项目组成员工作负荷。
是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？
4.项目资源计划及变更（人员、设备
、产能、检测）
项目管理能力提
升
2.3 是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
针对人员和设备（例如测试和实验室 设备等）方面必要的项目预算，进行 了规划并审批通过。 项目组织机构（与顾客接口）的变更 必 1.项须目进计行划通报2.阶。段评审表 3.项目内外 部联络人清单 4.项目采购计划
打分表(打印版)(吉利达产审核清单)
39
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0
五、制造过程
43 生产设备 的自动化程度如何？工艺的先进性如 何？加工手段是否齐全？ 严格工艺纪律，对过程参数实行监控，并保存记 录 生产工位、检验工位是否符合要求？ 当零件有追溯性要求时，控制是否与最终产品组 成部件的可追溯性联系起来？ 在生产流程中的产品、零件、半成品、原材料都 正确地标识了吗（例如：图号/ 件号、版本号、 批次号、铸造号等）？摆放位置与检验状态对应 吗？如果有要求的话能保证其可追溯性吗？ 20 16 12 8 0
49
20
16
12
8
0
50
极限样件是否有效，操作者在工作中是否使用？
10
8
6
4
0
51
所有的设备和测量仪器都有操作规程标贴在现场 吗？明显吗？ 工装、模具、检验和试验设备是否按要求进行管 理？ 是否有设备、工装及辅助设备的预防性和预见性 维护计划，是否照计划实施了维护？是否进行设 备点检？ 操作者是否能理解指导书的内容？操作者是否注 意到产品的关键特性？
10
8
6
4
0
70
是否定期进行过程审核？对发现的问题是否采取 了与风险程度相适应的有效的纠正措施？在需要 时，还要对相应的文件更新（例如：FMEA，控制 计划，作业指导书等） 关键特性、重要特性的检测/试验数据是否记录 并存档？（包括SPC资料） 是否所有的内部加工的和客户抱怨的质量趋势 （报告、索赔、零公里故障等）都被有效的监控 、及时更新并且符合相应的指标？ 是否能完成规定的质量目标（PPM值）？ 对制造过程是否进行持续改进？
过程审核清单
-能力验证
是否评价供货实物质量与要求有偏差时是否采取措施考虑要点，如：
-质量会谈的纪要
-改进计划的商定与跟踪
-改进后零件的检验记录和测量记录
-对重点缺陷/有问题供方的分析评定
是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实考虑要点，如：
-工作小组（由相关部门组成）
-确定质量、价格及服务的定量目标，例如：
-机器/模具/辅助装置的数据（模具号。机器号）
-检验规范（重要特性，检验、测量和试验设备，方法，频次）
-过程控制图的控制限
-机器能力证明和过程能力证明
-操作说明
-作业指导书
-检验指导书
-发生缺陷时的信息
对产品调整/更换是否有必备的辅助器具考虑要点，如：
-调整计划
-调整辅助装置/比较辅助方法
-灵活的模具更换装置
-操作说明
-作业指导书
-检验指导书
-缺陷发生状况的现时信息
是否已具备所要求的批量生产能力考虑要点如：
-顾客要求
-原材料可提供性
-具有素质的人员
-缺勤时间/停机时间
-全过程时间/单台设备产量
-房屋、场地
-设备、模具、生产/检验设备、辅助工具、实验室装置
-运输器具、周转箱、仓库
B.部分 批量生产
要素5：供方/原材料
-顾客要求
-法规要求
-能力验证
-设备、模具/工装及检验、试验设备的适用性
-生产工位布置/检验工位布置
-搬运，包装，贮存，标识
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件考虑要点，如：
-项目领导，项目策划小组/职责
-具有素质的人员
-设备，模具，生产装备/检验器具，辅助工具，实验设备
过程审核检查清单
全面实施。项目进行期间应定期检查策划的更新情况。
⑸ 供应商在对供方处进行的项目节点检查及其检查报
需考虑的要点，例如：
告。
2.2 过程开发的落实
要求 / 说明
⑶重要参数 / 重要特性、法律要求
当在项目过程发生更改时，是否及时更新了过程 2.2.1 FMFA？已制定的措施是否已落实？
项目负责人应对产品和过程的更改进行评价。与 FMEA 小组商 ⑷装车尺寸
过程审核清单
是否已策划/ 已具备了项目开展所需的人员和技 2.1.5
术？
要求 / 说明
⑶设备、工装、模具、生产 / 检验工具、辅助工具、
应在项目开始前调查对人员素质与必备资源的要求，并在项目 计划中予以规定。
实验室设备 ⑷信息交流的可能性（如数据远程传送）
需考虑的要点，例如：
⑴项目主管，项目策划小组 / 职责
具有重要意义。 需考虑要点，例如：
⑹规定、标准、法律 ⑺环保
⑴设计 ⑵质量
⑻期限 / 时间规定（考虑到顾客 / 分供方的时间 表）
⑶过程设施、能力
过程审核清单
是否已策划 / 已具备了项目开展所需的人员和技 1.1.6
术？
要求 / 说明
⑶ 信息交流可能性（数据远程传送）
应在项目开始前了解对人员素质与资源的要求，并在项目计划 中说明。
险，并用适宜的措施不断地降低产品风险。对于复杂零部件或 ⑶环保要求
1.2.1 是否制定了设计 FMEA 并且确定了改进措施？
一个完整的功能模块，应运用体系S-FMEA（参见 VDA 第 4 ⑷各有关部门的参与
卷，第 1 部分和第 2 部分）。要应用其他类似的分析技术， ⑸试验结果
可与顾客协商。
过程审核检查清单
10
5.8
原材料及内部剩余料的贮存
原材料及内部剩余料的储存OK
10
5.9
员工培训
员工培训有实施
10
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审核记录
得分
M6
生产（成型工序）
6.1
人员/素质
6.1.1
员工监控产品和过程质量的职责
产品质量和过程质量员工能很好的控制
M2
产品开发(设计)的落实
2.1
设计D－FMEA的实施
2.2
设计D－FMEA的更新
2.3
质量计划的制定
2.4
认可/合格证明
2.5
开发能力
过程开发
M3
策划
3.1
对产品的要求
3.2
过程开发计划及目标值的遵守
3.3
批量生产的策划能力
3.4
调查对生产过程的要求
3.5
完成项目所需的人员和ຫໍສະໝຸດ 术上的必要条件3.6剩余料的分别贮存与标识
有标识并分别贮存
10
6.3.4
物流过程的保证，追溯性
能很好的保证物流过程，并有追溯性
10
6.3.5
模具/工具、工装、检具的存放
模具/工具、工装、检具有固定的存放地
10
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审核记录
得分
6.4
缺陷分析,纠正措施,持续改进(KVP)
有缺陷分析及改进措施
10
7.5
人员的素质
具备较高的人员素质
10
VDA6.4-过程审核检查表清单-P1-P7~针对生产设备工装夹模具行业-
否遵守目标值？
-提供生产/检验设备，软件，包装
-更改的保证方案（批量生产起始时的问题等）
-物流/供货方案
-目标值确定和监控
-定期向企业领导汇报
—顾客要求
-原材料的可提供性
-具有素质的人员
3.3
是否已策划了落实批量生产的 资源？
-缺勤时间/停机时间 -全过程时间/单台设备（装置）产量 -房屋，场地
-设备，模具，生产/检验设备，辅助工具，实验室设备
nb 表示
过程
过程要素
考虑要点
审核发现
评分
⁻顾客要求
-企业目标
-同步工程
是否了解并考虑了对产品的要 -坚固的设计/受的顾客/供方会谈
-重要特性,法规要求
-功能尺寸
-装车尺寸
-材料
⁻设计
-质量
-生产设备,资源
1.5
是否调查了以现有要求为依据 的开发可行性?
-特殊特性 -企业目标 -规定、标准、法规
nb 表示
过程
过程要素
考虑要点
审核发现
评分
P1产品开发的策划
⁻图纸、标准、规范、产品建议书
-物流运输方案
-技术供货条件、检验规范
-质量协议、目标协议
1.1
是否已具有顾客对产品的要 求？
-重要的产品特性/过程特性 -订货文件(包括零件清单和进度表)
-法规/规定
-用后处置计划,环保要求
-资质证明
-顾客对项目管理的特殊要求
VDA6.4-过程审核检查表清单-P1-P7~针对生产设备及工装夹模具行业
评分说明：
1 ．判定标准：完全符合要求 10 分，绝大部分符合要求 8 分，部分符合要求，有少量偏差 6 分，少部分符合要求，偏差严重 4 分，完全不符合
过程审核清单产品开发
是否已具有对产品的要求？考虑要点，如：
-顾客要求
-法规、标准、规定
-物流方案
-技术供货条件
-重要特性
-材料
-用后处置，环境保护
3.2
是否已具有过程开发计划，是否遵守目标值？考虑要点，如：
-顾客要求
-成本
-进度表：策划认可/采购认可，样件/试生产，批量生产起始
-资源调查
-提供生产/检验设备，软件，包装
-过程上岗指导/培训/资格的证明
-产品与发生缺陷的知识
-对安全生产/环境意识的指导
-关于如何处理“具有特别备证要求的零件”的指导
-资格证明（如：焊接证书、视力测定、厂内机动车驾驶证）
6.1.4
是否包含顶岗规定的人员配置计划？考虑要点，如：
-生产班次计划（按任务单）
-素养证明（素养列表）
-工作分析/时间核算
-过程参数（如：压力、温度、时间与速度）
-机器/模具/辅助器具的数据
-检验规范（重要特性、检验、测量与试验设备、方法、频次）
-过程操纵图的操纵限
-机器能力验证、过程能力验证
-操作说明
-作业指导书
-检验指导书
-缺陷发生状况的现时信息
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？考虑要点如：
-顾客要求
-原材料可提供性
-参与改进项目
-目检
-生产认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）
-过程操纵
-终止生产的权利
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责与权限？考虑要点，如：
-整齐与清洁
-进行/报请维修与保养
-零件准备/贮存
-进行/报请对检测、试验设备的检定与校准
VDA6.3-2016过程审核 各部门准备资料清单
质量管理计划、试验大纲
试生产控制计划
过程 同上
3.4
顾客关怀/顾客满意/顾客服 文件：应急计划控制程序
务以及现场失效分析方面的
NTF作业办法
事项是否具有相应计划？
产品 记录：
产品故障树-FTA分析
失效清单
培训计划
员工教育训练质量记录表
员工培训履历
笔试试卷
过程 技 记能 录矩 ：阵表
质量管理计划、试验大纲
项目中心
项目中心
项目中心
供应商管理中心 研发中心 项目中心 研发中心
项目中心
VDA6.3检查表
制定人：邹玉风
制定日期：2019-9-27
第1页，共14页
P3
产品和过程开发策划
3.1
针对产品和过程的具体要求 文件：产品质量先期策划程序
是否已明确？
产品 记录： 新项目信息输入/输出要求检查表 规范，技术图纸，特殊特性
供应商PPAP文件提供要求规定
以监控？
记录：
分供方清单
供应商开发与审核计划、报告与结论
供应商样件计划
供应样件提交及认可
准备完整的供应商PPAP资料
x 项目组织机构是否可以在项 文件：工程变更控制程序
目进行过程中提供可靠的变 记录：
更管理？
项目变更管理表
工程变更申请单(ECR)
工程变更通知单(ECN)
过程 记录： 新项目信息输入/输出要求检查表
3.2
x *在产品和过程要求已明确 文件：产品质量先期策划程序
的基础上，是否对可行性进
行跨职能分析？
产品 记录：Leabharlann 新产品开发可行性评估报告 过程 同上
3.3
大陆集团VDA6.3过程审核表
对需开发的产品必须了解其所有的顾客要求，并使其转化到开发工作中去。
需考虑要点，例如：- 图纸，标准，规范，产品建议书- 物流运输方案- 技术供货条件(TL) 检验规范- 质量协议，目标协议- 重要的产品特性/过程特性- 订货文件（包括零件清单和进度表）- 法规/规定- 用后处置计划，环保要求All customer requirements for the product to be developed must be known and included in the development.The following points, for example, are to be considered:- Drawings, standards, specifications, performance specification- Logistic concepts- Technical specifications, test specifications- Quality agreements, target agreements- Important product/process characteristics- Purchase order documents with parts lists and delivery dates- Legislation/Directives- Waste management plans, environmental aspects.1.2.是否具有产品开发计划，并遵守目标值？Is a product development plan available and are the targets maintained?产品开发计划是项目计划的一部分，并与过程开发计划相关联。
必须明确规定直至批量投产前的所有活动，包括与供方有关的活动。
必须从要求条款中得出目标值，并在规定的项目阶段遵守这一目标值。
VDA6[1].3过程审核表
![VDA6[1].3过程审核表](https://img.taocdn.com/s3/m/94af2ad96f1aff00bed51eba.png)
对需开发的产品必须了解其所有的顾客要求，并使其转化到开发工作中去。
需考虑要点，例如：- 图纸，标准，规范，产品建议书- 物流运输方案- 技术供货条件(TL) 检验规范- 质量协议，目标协议- 重要的产品特性/过程特性- 订货文件（包括零件清单和进度表）- 法规/规定- 用后处置计划，环保要求All customer requirements for the product to be developed must be known and included in the development.The following points, for example, are to be considered:- Drawings, standards, specifications, performance specification- Logistic concepts- Technical specifications, test specifications- Quality agreements, target agreements- Important product/process characteristics- Purchase order documents with parts lists and delivery dates- Legislation/Directives- Waste management plans, environmental aspects.1.2.是否具有产品开发计划，并遵守目标值？Is a product development plan available and are the targets maintained?产品开发计划是项目计划的一部分，并与过程开发计划相关联。
必须明确规定直至批量投产前的所有活动，包括与供方有关的活动。
必须从要求条款中得出目标值，并在规定的项目阶段遵守这一目标值。
过程审核检查表(共10个表格)
— 顾客要求
— 具有素质的人员
— 缺勤时间
— 单件全过程生产时间
— 房屋，场地（用于试制及开发样件的制造）
— 模具/设备
— 试验/检验/实验室装置
— CAD/CAM/CAE
4 是否调查了解并考虑了对产品的要求？
— 顾客要求
— 企业目标
— 同步工程(SE)
— 坚固的设计/受控的过程
— 定期的顾客/供方会谈
— 重要的特性，法规要求
— 功能尺寸/安装尺寸/材料
第 1 页，共 2 页
审 核
—— 产品开发的策划
NO
问题点
审核结果
5 是否调查了以现有要求为依据的开发可行性？
— 设计
— 质量
— 生产设备，资源
— 特殊特性
— 企业目标
— 规定，标准，法规
— 环境承受能力
— 进度表/时间框架
— 成本框架
6 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？
过程审核检查表
审 核
—— 产品开发的策划
NO
问题点
审核结果
得分
1 是否已具有顾客对产品的要求？
— 图纸、标准、规范、产品建议书
— 物流运输方案
— 技术供货条件（TL），检验规范
— 质量协议，目标协议
— 重要的产品特性/过程特性
— 订货文件（包括零件清单和进度表）
— 法规/规定
— 用后处置计划，环保要求
— 项目领导、项目策划小组/职责(也包括分供方)
— 具有素质的人员
— 通讯方式（数据远程传送）
— 在策划期间来自/发向顾客的信息（定期碰头，会议）
— 模具/设备
— 试验/检验/实验室装置
IATF16949过程审核A部分审核清单
德信诚培训网更多免费资料下载请进： 好好学习社区过程审核A 部分审核清单产品诞生过程问题号提问最低要求及证据记录备注过程要素：P2项目管理 2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务和权限？项目管理有能力满足客户要求。
设计了一个组建项目管理的过程确定了项目负责人和团队成员的权限以及与组织机构之间的归口，在这其中，包括各方面必要的落实权限。
供应商自始至终被纳入了项目管理。
- 针对具体的工艺技术，提供资源证明（专业人员） - 确定项目负责人/项目团队的任务，权限以及权责 - 针对国际项目，建立项目网络 - 项目组织机构图 - 客户要求查QER8.3-03 NO.01 《APQP 小组成员及职责表》 建立以刘红为组长的APQP 小组，明确了各自的职责权限技能及多功能小组的职责权限。
问题号提问最低要求及证据记录备注2.2＊是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？资源规划应在项目合同的基础上考虑到客户要求。
为项目管理设立并且落实了资源规划（跨区域跨部门的团队）针对必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
参与其中并且具备相关资质的专业部门员工在各自专业部门的安排下及时到位。
在规划中应考虑到员工的实际工作负荷对项目的变更应及时加以说明，并且在落实前与客户进行协商沟通一旦项目中发生变更，那么就必须对资源规划开展复核，必要时，还应调整实际需求。
上述情况既涉及到由客户触发的变更，也涉及到自身内部的变更以及由供应商触发的变更。
资源规划同样也会考虑到供应商，在资源规划中，应特别留意关键路径。
-针对具体的工艺技术，提供资源证明（专业人员）-资源规划方面的证明（顾及到其他进一步的客户项目）-规划应顾及到客户证明-查QER8.3-04 NO. 01《项目可行性评审报告》明确提出投资费用、工装设备等资源需求。
现有的设备、工装、人员可以满足开发新品的需求。
产品设计和开发过程审核检查表
7.3.1 7.3.1.1
COP12/4.1.1 COP12/4.1.2
◆“APQP工作计划书”是否完 整?是否提出了设计目标
7.3.1
COP12/4.1.4
√
研发部
◆ 营销部是否进行了市场调研 并提交了“市场调研分析报告 ” 给APQP小组 ◆ 品管部是否对现有产品的质 量信息进行了研究并提交了“ 现有产品质量分析报告”给 APQP小组
√
研发部
√
研发部
√
研发部
2.4 产品/ ◆ APQP小组是否将产品设想形 过程的设 成了“产品的初步构思方案”, 想 送生产副总经理批准后下发 2.5 先行 试验与可 靠性研究 2.6 立项 可行性分 析 ◆ 品管部是否进行了先行试验 与可靠性研究。试验与研究的 结果是否形成了“先行试验与 可靠性研究报告” ◆ 是否编写了“初始材料(零 件)清单” ◆ 是否编写了“产品及过程特 殊特性初始清单” ◆ 是否编制了初始过程流程图 ◆ 是否编写了“产品立项可行 性分析报告”
√
研发部
√
研发部
检查方法 检查项目 提问（含过程的相关要素） ◆ 有无发掘APQP小组成员及其 他有关人员的经验?个人建议是 否形成了“产品开发个人建议 书” 2.2 顾客 的业务计 划与营销 战略的研 究 2.3 标杆 分析 ◆ APQP小组是否对顾客的业务 计划与营销战略进行了研究并 形成了“顾客业务计划与营销 战略研究报告” ◆ APQP小组是否进行了标杆分 析并填写了“标杆分析告” 标准条款 文件条款 文件 现场 审核地点 查阅 审核 检查结果
√
研发部
√
研发部
2.9 计划 和确定项 目阶段的 总结
√
研发部
√
研发部
vda6.4-过程审核清单
-过程控制图的控制限
-机器能力证明和过程能力证明
-操作说明
-作业指导书
-检验指导书
-发生缺陷时的信息
6.2.5
对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？考虑要点，如：
-调整计划
-调整辅助装置/比较辅助方法
-灵活的模具更换装置
-极限标样
6.2.6
是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？考虑要点，如：
-澄清验收标准
2.4
是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？考虑要点，如：
-产品试验（装车试验，功能试验，寿命试验，环境模拟试验）
-样件状态
-小批量试生产样件
-试制时的制造设备和检验装置/检验器具
2.5
是否已具备所要求的产品开发能力？考虑要点，如：
-顾客要求
-具有素质的人员
-缺勤时间
-全过程时间
-房屋、场地
-评价方法（如：审核、统计）
-质量技术
-外国语
要素六：生产 适用于每一生产过程
分要素6.1人员/素质
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？考虑要点，如：
-参与改进项目
-目检
-生产认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）
-过程控制
-终止生产的权利
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？考虑要点，如：
6.2.1
生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？考虑要点，如：
-对重要特性/过程特定参数进行机器能力调查/过程能力调查
-重要参数要强迫控制/调整
-在偏离额定值时报警（如；声光报警、自动断闸）
产品设计和开发过程审核检查表.doc
" 产品设计和开发过程" 审核检查表受审核过程：产品设计和开发编制 / 日期：批准 / 日期：审核员：审核日期：检查方法检查项目文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款审核地点文件条款审核查阅1.1 横向◆ 公司总经理是否根据公司内外反馈的信息下达了“产品1. 任务职能小组质量先期策划任务书”下达( APQP小◆ 横向职能小组成员是否体组) 的成立现了跨部门的特点1.2APQP工作◆“ APQP工作计划书”是否完计划的下整?是否提出了设计目标达2.计划和确 2.1 顾客◆ 营销部是否进行了市场调研信息的收并提交了“市场调研分析报告定项目集与研究”给APQP小组阶段◆ 品管部是否对现有产品的质量信息进行了研究并提交了“现有产品质量分析报告”给APQP小组◆有无发掘 APQP小组成员及其他有关人员的经验 ?个人建议是否形成了“产品开发个人建议书”检查方法检查项目文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款文件条款审核地点查阅审核2.2 顾客◆ APQP小组是否对顾客的业务的业务计计划与营销战略进行了研究并划与营销形成了“顾客业务计划与营销战略的研战略研究报告”究2.3 标杆◆ APQP小组是否进行了标杆分分析析并填写了“标杆分析告”2.4 产品/◆ APQP小组是否将产品设想形过程的设成了“产品的初步构思方案”,想送生产副总经理批准后下发2.5 先行试验与可靠性研究2.6 立项可行性分析2.7 产品开发立项的批准◆ 品管部是否进行了先行试验与可靠性研究。
试验与研究的结果是否形成了“先行试验与可靠性研究报告”◆是否编写了“初始材料 ( 零件) 清单”◆ 是否编写了“产品及过程特殊特性初始清单”◆ 是否编制了初始过程流程图◆ 是否编写了“产品立项可行性分析报告”◆ “产品立项可行性分析报告”是否经总经理批准了检查项目2.8 产品保证计划一设计任务书的编制与评审2.9 计划和确定项目阶段的总结3. 产品3.1 初步设计和开发技术设计检查方法文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款文件条款审核地点查阅审核◆ “产品保证计划——设计任务书”内容是否完整 ?是否明确规定了设计的目标和要求◆ APQP小组组长是否组织有关人员对“产品保证计划——设计任务书”进行了评审◆ APQP小组在计划和确定项目阶段的工作结束时 , 是否对这一阶段的工作进行了总结评审并形成了“项目计划与确定评审报告”◆ 是否将“项目计划与确定评审报告”送达有关管理人员了◆设计时 , 是否考虑了产品的可制造性 (DFM)和可装配性 (DFA)◆ “设计方案说明书”内容是否完整◆ 设计计算是否正确◆ 方案设计总体图、线路图( 原理图 ) 是否规范◆ 是否进行了设计失效模式及后果分析 (DFMEA)?APQP小组是否用“ DFMEA检查表”对 DFMEA的完整性进行了检查检查项目3.3 工作图样设计3.4 编制样件制造控制计划3.5 提出所需的新设施、设备和工装检查方法文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款文件条款审核地点查阅审核◆产品研发部是否组织 APQP小组以及其他有关的职能部门对初步设计进行了评审并形成了“设计评审报告”◆技术图样是否完整 ?是否将特殊特性标识在了相关图样及设计文件中◆产品标准 ( 含包装标准 ) 内容是否正确、完整◆采购物资技术要求 ( 材料标准) 是否可操作◆ 有无产品和过程特殊特性清单◆ 包装图样及包装文件是否完整、正确◆ 全套图样及设计文件是否经过了产品研发部经理的批准◆ 是否编制了“样件制造控制计划” ?APQP小组是否用“控制计划检查表”对“样件制造控制计划”的完整性进行了检查◆ 是否进行了运作有效性的评价?是否在运作有效性评价的基础上 , 编制了“新增或改进的设施、设备和工装的制造、采购计划”检查方法检查项目文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款文件条款审核地点查阅审核3.6 提出◆ 是否进行了运作有效性的评价?是否在运作有效性评价的基所需的新础上 , 编制了“新增或改进的量量具、试具/ 试验设备的制造、验设备采购计划”3.7 样机◆ 品质管理部是否对样机进行试制与设了型式试验 , 并出具了“型式试计验证验报告”◆ 产品研发部是否根据样机试制情况及型式试验报告 , 编写了“设计验证报告”◆ 营销部是否将样机与相关3.8 向顾资料送交了顾客 , 并将顾客对客送样样机的评价报告送交给 APQP小组及相关部门了3.9 样机◆研发部是否组织进行了样机鉴定并整理出了“样机鉴定报鉴定告”3.10 APQP ◆ APQP小组是否用“设计信息小组可行检查清单”对设计的可行性、性评审及有效性作出了评价承诺◆ APQP小组是否用“小组可行性承诺”的方式承诺达到规定的荽求◆“设计信息检查清单”及“小组可行性承诺”是否里送给了有关管理人员以获得其支持检查方法检查项目文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款文件条款审核地点查阅审核4, 过程4.1 产品/◆ APQP小组是否用“产品 / 过设计和开发阶过程质量程质量检查表”对现有质量体体系审核系进行了评审段4.2 编制◆ 是否编制了正式的工艺流程正式的工图艺流程图4.3 编制车间平面布置图◆APQP小组是否用“过程流程图裣查表”对工艺流程图进行了评价◆是否编制了车间平面布置图4.4 编制特性矩阵图( 必要时)4.5 过程失效模式及后果分析(PFMEA) ◆APQP小组是否用“车间平面布置检查表”对车间平面布置图进行了检查◆是否编制了必要的特性矩阵图, 显示产品特性与工艺过程的对应关系◆ 是否迸行了过程失效模式及后果分析◆APQP小组是否用“ PFMEA检查表”对 PFMEA的完整性进行了检查4.6 编制◆是否编制了“试生产控制计试生产控划”制计划检查方法检查项目文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款文件条款审核地点查阅审核◆APQP小组是否用“控制计划检查表”对“试生产控制计划”的完整性进行了检查4.7 编制◆ 是否编制了生产、工艺管理过程指导作业指导书书◆ 是否编制了包装作业指导书◆ 是否编制了检验作业指导书⒋8 编写测量系统◆是否编制了测量系统分析分析 (MSA) (MSA) 计划计划⒋9 编制初始过程◆ 是否编制了初始过程能力能力研究研究计划计划4.10 过程◆ APQP小组是否在过程设计和开发阶段结束时安排了正式的设计和开总结评审 , 并将总结评审的结论发阶段的形成了“过程设计和开发总结总结评审报告”5. 产品和过 5.1 试生◆ APQP小组是否发了“产品试程确认产制通知单”给相关部门阶段◆ APQP小组是否用“新设备、工装和试验设备检查表”检查了新设备、工装和试验设备的准备情况检查方法检查项目文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款文件条款审核地点查阅审核◆ 是否对试制工作进行了总结, 并编写了“产品试制总结报告”5.2 测量◆试生产过程中 , 品质管理部是否按“测量系统分析计划”系统评价的要求进行了测量系统分析5.3 初始◆试生产过程中 , 是否按“初过程能力始过程能力研究计划”的要求研究进行了初始过程能力研究◆ 是否对所有试生产的产品进5.4 进行行了常规检测 ?是否抽取 1～3台生产确认产品 ( 顾客有要求时 , 抽取顾客试验要求的数量 ) 进行了型式试验并出具了型式试验报告5.5 进行包装评价工作（必要时）5.6 组织◆ 是否采用试运装和台架试验的方式对产品包装进行了试验, 出具了“包装试验报告”进行生产◆顾客要求进行生产件批准时, 件批准是否组织进行了生产件批准(PPAP)5.7 产品定型鉴定（设计确认）◆顾客未要求进行生产件批准时, 是否按顾客规定的其他方式组织了送样工作◆ 是否进行了产品定型鉴定并形成了“产品鉴定报告”?确认中的问题是否得到了解决检查方法检查项目文件现场检查结果提问（含过程的相关要素）标准条款文件条款审核地点查阅审核◆ 是否编制了供批量生产的“5.8 编制生产控制计划” ?APQP小组是否生产控制用“控制计划检查表”对“生计划产控制计划”的完整性进行了检查5.9 产品◆ 是否用“产品质量策划总结质量先期和认定表”对整个产品质量先策划的总期策划各阶段的工作进行了全结和认定面的总结和认定⒍1 收集生产、产6. 反馈品使用、、评定交付服务◆ 是否收集了生产、产品使用和纠正中的信息, 、交付服务中的信息 , 以改进产措施阶以改进产品质量策划中的不足段品质量策划中的不足7.设计和开发7.1 项目◆项目计划完成率是多少 ?有无过程目计划完成达到目标要求 ?未达到目标要求√标的实率时, 如何改进现情况7.2 PPAP ◆ PPAP一次通过率是多少 ?有一次通过无达到目标要求 ?未达到目标要率求时 , 如何改进7.3 阶段◆阶段评审通过率是多少 ?有评审通过无达到目标要求 ?未达到目标要率求时 , 如何改进。
VDA6.3-2016过程审核主要证据清单
应急计划（应急预案）
是否已对顾客关怀/顾客满意/顾 顾客服务人员培训计划
11 P3.4 客服务和使用现场失效分析的活 顾客服务投资策划(基础设施)
动进行了策划？
顾客投诉处理流程
现场失效分析管理规定
12
P3.5
针对产品和过程开发，是否考虑 项目资源策划表
到了必要的资源？
项目变更后的资源更新表
13
P4.1*
新增检测设备校准报告、MSA
设备 制造 质量
PPAP文件
质量
供应商PPAP文件
16
P4.4*
是否获得了产品和过程开发所要 求的批准和放行？
样件检测报告
产能分析报告
2TP审核报告（过程审核报
告）
DFMEA、PFMEA
质量 质量 计划 质量 技术
17
P4.5
是否已制定并落实了产品与过程 CP
开发的制造和检验规范？
如有变更时
质量 技术 技术
书面合同/协议
含里程碑的项目计划
DOE实验设计
产品设计验证计划DVP
检测设备/方法对标计划
产品制作计划(样件、试产）
工艺验证计划
新增设备设施配置计划
10
P3.3
是否详细策划了产品和过程开发 新增工装模具配置计划
的活动？
新增检测设备配置计划
采购质量管理计划
新增人员招聘计划
项目相关人员培训计划 过程设计验证计划PVP MSA分析计划 SPC研究计划
是否对未放行和/或缺陷零件进行 了管理？
返工作业指导书/检验规范 不合格品标识、隔离区域
质量 质量
现场确认
调整样件、设置用样件的标识 制造 现场确认
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1.技术资料/记录存档
部分否 1.1是否规定并执行了“ D-零件”管理程序？
有关D零件生产过程的所有资料，首批认可及更改认可的质量保证文件资料等
12是否具有关于“ D零件”的有效更改状态的技术文件，并做“D-零件”标识以及特别标明“ D-特性”？
供货范围内的所有资料一文件和记录；过程策划；过程控制
1.3.有些特性在顾客资料中未作为D特性，对生产厂来说应视为安全特性，这些
特性是否按“ D-零件”管理？
有关材料、功能、寿命、可靠性的特性
1.4是否可靠保存生产及技术资料最少15年
生产工艺，参数规定，检验计划，能力验证，检具监控，安全数据表等
1.5存档文件是否包含所有重要数据？
--零件原始数据（包括更改状态）
--检验特性（实际值/额定值）
--可靠性试验
--在产生偏差时的说明及改进措施
1.6存档资料是否保证任何时间均可很快地得到任何一份资料
整个生产过程（包括二次配套厂）的产品资料与检验资料必须按炉号/批号存档1.7对“ D-特性”有影响的配套厂是否也对责任零件进行同样的验证？
1.8是否审核对“ D-特性”有影响的配套厂，并提供结果证明？
1.9是否具有欧共体安全数据表，化学品法规，危险材料规定以及化学品禁用
用法规，是否是最新版本，是否规定了有关责任？
2.产品和过程
部分否 2.1对所有影响“ D-特性”的过程参数是否作岀文字规定，是否定期检查这些过程
参数并记录存档？定期检查的结果记录
22是否对“ D-特性"进行了过程能力验证或在缺少验证时，进行100%检验?
（要求：批量开始时，Cpk > 1.33，批量生产六个月后Cpk> 1.67，并持续改进）
2.3 “ D-特性”的检验方法是否适合于发现缺陷？
（检具的能力验证，精度与公差相符，保养与标定）
2.4是否通过足够的标记来确保其可追溯性？
（零件原始数据，生产日期，批号/炉号供货日期，供货单）
2.5是否充分地考虑了所有的D特性
2.6是否对提供大众汽车公司的材料就环境承受方面的科学鉴定进行
超越供货期以后的跟踪，并在情况严重时通告大众汽车公司？
3.人员
3.1是否对影响/从事于D特性有关的人员进行职责教育
必须对遵守法规，偏差/不符合时的后果，职责，信息流，隔离，标识的要求
进行教育（规定、纪要、通过签字来确认）
3.2对外籍人员是否用他们本国语言的指导书？或有掌握语言的证明？
3.3人员资格是否用他们本国语言的指导书？或有掌握语言的证明？
（对过程的质量控制/通过训练和抽样方式复查，考核）
3.4在需要更换人员时是否有其他具有良好素质的人员可供使用?。