供应商社会责任现场审核记录
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
(KDL)供应商审核报告-社会责任管理
B&D ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
9
公司是否按照法律法规要求的节假日放假？
A&D ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
10
急救护理相关的设备和人员是否已配备？对员工有害因素是否已被有效处理并且 文件化？
A&C ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
审核项目总分
备注：
得分评定
项目审核得分
综合符合率
审核简述
╳╳╳╳有限公司
供应商审核报告-（社会责任管理）
序号 审核模块
审核项目(内容) 审核方式（代码）：查看文件A;查看记录B;查看现场C;询问人员D;收集数据E;
生产物料
非生产物料 优 良 差 不
审核 方式
电 器
类
五 金 类
包 装 类
委 外 加 工 类
原 材 料 类
化 工 / 辅 料
模 具 类
设 备 类
14
3
###
17
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5
社 会
社会责 公司是否按照法律法规要求禁止强迫劳动？
6 责 任管理 员工是否要支付押金或证件才能雇佣?
7
任
公司是否按照法律法规要求支付最低工资和加班费？
B ○○○○○○○○○ A&D ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ D ○○○○○○○○○ B&D ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
8Байду номын сангаас
公司是否遵守法律法规要求的工作时间和加班时间？
辅 料 类
适 用 2分 1分 0分 (N/
A)
1
公司是否有相关的文件进行控制？
A ○○○○○○○○○
2
社会责任审核员现场走访记录范文
社会责任审核员现场走访记录范文日期：2023年8月15日地点：某工厂我作为一名社会责任审核员，受委托前往某工厂进行现场走访和审核。
该工厂主要生产电子产品，是一家大型的供应商，在市场上有一定的影响力。
我将根据相关的审核标准和指南，对工厂的社会责任情况进行审核和评估。
在抵达工厂后，我首先与工厂的管理人员进行了交流，了解了工厂的基本情况以及社会责任管理体系的建立和实施情况。
工厂管理人员向我介绍了工厂的生产线和生产工艺，以及他们与供应商和员工之间的沟通和合作方式。
从初步的交流中可以看出，工厂对于社会责任和可持续发展的重视程度比较高，并且在一定程度上已经建立了相关的管理体系和监控措施。
接下来，我对工厂的生产车间进行了仔细的观察和检查。
我注意到工厂的生产车间比较宽敞明亮，生产设备和工具都比较先进，工人们在操作设备时都佩戴好安全防护用品。
工厂的生产车间内部整洁有序，没有明显的卫生安全隐患。
在观察了一段时间后，我进行了一些随机的访谈，询问了工人们对于工作环境和工时安排的满意度。
大部分工人表示，他们对工作环境和工时安排比较满意，而且工厂会定期进行安全教育和培训，确保员工的健康和安全。
这些情况都表明工厂在员工权益保护方面做得还不错。
此外，我也对工厂的原材料采购和供应商管理情况进行了调查。
工厂的采购部门向我介绍了他们的供应商管理体系和采购程序，强调了工厂对于原材料的采购要求和质量控制措施。
我也对部分供应商进行了走访和询问，了解了他们与工厂的合作情况以及遵守社会责任的情况。
大部分供应商都表示，他们会严格遵守工厂的相关要求，确保产品的质量和符合相关的法律法规。
这些情况也表明工厂在供应商管理和原材料采购方面还是比较规范和严格的。
最后，我进行了对工厂的社会责任管理体系的审核和评估。
我查阅了工厂的相关文件和记录，了解了他们对社会责任的理念和对应的管理体系规范。
此外，我也与工厂的社会责任管理人员进行了深入的交流和访谈，了解了他们在社会责任管理方面的具体措施和实施情况。
供应商社会责任审核检查表
有
7.3
是否存在不合理的扣薪情况
无
环境
8
工厂是否符合国家或当地环境保护相关要求？
有
其他
★9
是否存在外发监狱劳工行为
无
10
对现场提出的问题（可以马上整改的一些硬件设施等）是否进行适当的改正行动
有
备注：★号为严重项目，如果发现违反，将在2周内跟进检查，如跟进检查供应工厂仍没有改善，将取消我公司的供应商资格。
2.1
有没有制定禁止强迫劳动的政策
有
★2.2
没有发现强迫劳动的证据
无
★2.3
公司是否存在押金
无
健康与
安全环境
3.1
公司有没有健康安全的政策（或机构）
有
3.2
有高级职员负责健康与安全
有
3.3
是否有三合一的厂房，宿舍等
无
3.4
有没有应急措施
有
★3.5
是否存在单通道或防火门上锁的情况
无
3.6
是否有急救箱，数量够不够
审核情况小结：合格
检查人：你
日期：
供应商社会责任审核检查表
供应商名称：群检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈
第1页，共2页
项目/序号
审核项目要求
结论
整改要求
整改期限
童工
1.1
有没有制定禁止使用童工的政策
有
1.2
有管理的系统去避免聘用童工
有
★1.3
有没有发现员工是低于16岁的童工
无
强迫劳动
有
3.7
安全及清洁的环境
有
3.8
是否对员工进行经常性的健康安全培训
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
企业社会责任CSR内部审核检查表（社会责任内审检查表） 项目 编号 问题 内部审核记录 内审结果 0.企业社会责任（CSR）推进整体情况1）方针 0-1-1 是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营方针并予以重视？3.是，很明确2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现1.未明确/未制定方针32）行动规范 0-2-1 是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行为规范？3.是，已制定2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现1.未制定/未制定规范23）推进体制 0-3-1 是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进负责人？3.明确指定2.有相关担当部门，但是责任不明确1.未指定34）信息公开 0-4-1 是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）的进展状况？3.已广泛公开2.计划公开中1.尚未公开，且没有公开的计划31.劳动1)自主雇佣 1-1-1 是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴隶或被非法贩卖的劳动人口？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况32)禁止使用童工、保护未成年员工1-2-1 是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？3.没有雇佣2.不了解实际情况1.有雇佣31-2-2 是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况31-2-3 针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或规定？3.明确制定2.制定了但不明确1.未制定33)劳动时间 1-3-1是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-3-2 员工每个月的平均加班时间是几小时？3.36小时以内2.36小时～70小时1.70小时以上24)工资与支付 1-4-1是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-4-2是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35)人道主义待遇1-5-1是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人道主义行为的发生？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-5-2对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确规定，并向员工传达？3.已明确规定，并向员工传达2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓1.无方针或手续36)禁止非法歧视 1-6-1 在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)结社自由 1-7-1 是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 1-7-2是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善1.没有提供32.安全卫生1)工作环境安全 2-1-1是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-1-2是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？3.充分提供2.虽有提供，但不充分1.未提供3 2-1-3是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或资质证书不全1.没有制定作业程序，无资质证书3 2-1-4是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？3.已充分制定2.虽有制定，但不完善1.未制定32)预防紧急灾害事件2-2-1为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广31.几乎未实施任何措施2-2-2 公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善1.未设置33)工伤与疾病 2-3-1是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-3-2 是否配备适当的急救药品与急救设备？3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备34)产业卫生 2-4-1是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-4-2是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工进行健康评估？3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况2 2-4-3是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危险物质中的员工安全？3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善1.未提供35)重体力劳动2-5-1 是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况26)机械装置的安全对策 2-6-1是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估并采取适当的安全保护措施？3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-6-2 是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善1.未制定37)卫生设备、饮食、居住 2-7-1为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是否安全卫生，并符合法定标准？3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况3 2-7-2 食堂工作人员是否取得合法的资质证书？3.已取得所有必要资质证书2.取得部分资质证书1.未取得，或不了解实际情况3 2-7-3生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴疏散线路图、设置安全出口等）？3.充分采取安全措施2.采取部分安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施38)员工健康管理2-8-1是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括实施员工体检、建立员工健康档案等）3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在2.虽然实施了健康管理，但不完善1.没有实施任何健康管理措施3 2-8-2 是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体检？3.对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检2.有进行，但仅是一部分1.仅进行普通体检33.环境保护1)环境许可证与报告 3-1-1是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关的许可证书，并提交所需管理报告？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2.只取得部分许可证书，或者只提交部分报告1.未取得相关许可证书，或不了解实际情况3 3-1-2是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的要求经营企业？3.满足行政许可与注册文件的要求2.仅部分满足，但不充分1.未能满足，或不了解实际情况32)防污对策与节能 3-2-1是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况3 3-2-2 是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况33)危险有害物质 3-3-1 对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)废水与废料3-4-1废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、监督、管理、处理后再排放或处置？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 3-4-2 是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃物？3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理2.虽按规定进行处理，但不充分1.未进行处理，或不了解实际情况35)大气排放 3-5-1 向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况36)产品内含物限制 3-6-1 包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34.道德1)商业诚信 4-1-1 是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？ 3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位1.未制定商业道德规范或行为准则22)不当利益 4-2-1 在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或不正当的利益等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况33)信息公开4-3-1 对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)知识产权4-4-1 是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或非法复制等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35) 公平的商业、广告、竞争4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价格或串通投标等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况26) 禁止滥用占优势条件4-6-1是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥用优势条件的行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)在采购矿物时秉承负责任的态度 4-7-1是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的国家或地区提供的矿产？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3。
2BSCI供应商社会责任审核记录
2BSCI供应商社会责任审核记录BSCI（商业社会合规倡议）是一项商业社会责任倡议，其目的是促进企业采用持续改善的方法来改善全球供应链的劳工条件。
BSCI倡议通过对供应商的社会责任审核来推动企业落实以人为本的劳工条件。
以下是一份BSCI供应商社会责任审核记录示例，旨在展示审核过程和结果。
此记录涵盖了供应商在不同方面的社会责任表现以及其在改进劳工条件方面的承诺和行动。
供应商名称：ABC制造厂审核日期：2024年3月15日审核地点：中国广东省XX市一、背景信息ABC制造厂是一家专注于生产服装配件的制造商，主要供应给欧美市场的知名服装品牌。
该厂成立于2005年，现有员工200人。
二、审核目的本次审核旨在评估ABC制造厂在以下方面的社会责任表现：1.劳工权利和福利2.健康与安全3.环境保护4.社区参与三、审核方法审核采用了以下方法：1.文件审查：审核人员对ABC制造厂的企业政策、标准操作程序和员工手册进行了审查。
2.现场访谈：审核人员与ABC制造厂的管理人员、员工代表以及工会代表进行了访谈。
3.设施检查：审核人员对ABC制造厂的生产设施、宿舍和食堂进行了检查。
4.记录审查：审核人员对ABC制造厂的员工记录和培训档案进行了审查。
四、审核结果1.劳工权利和福利ABC制造厂的员工手册明确规定了员工的权益和福利，包括工资福利和工作时间。
厂方确保员工获得法定的工资和福利，并遵守劳动法规定的工时限制。
员工代表表示对工资福利和工时制度比较满意。
2.健康与安全ABC制造厂在生产设施中设有紧急出口，为员工提供了必要的防护设备和培训，并定期进行安全培训。
厂方还建立了职业健康与安全委员会，定期检查工作场所的安全状况。
然而，仍有一些员工对于工作环境的噪音和粉尘感到担忧。
3.环境保护ABC制造厂对废水和废物进行了合理处理，确保其不对环境造成污染。
厂方还采取了一些节能措施，如使用节能灯和引入太阳能发电设备。
然而，厂方需要进一步改善对化学品的管理和噪音排放控制。
5月-SA8000-2014社会责任绩效小组SPT定期检讨及评审会议记录
SA8000-2014社会责任绩效小组SPT定期检
讨及评审会议记录
、SA8000-2014社会责任绩效小组SPT定期检讨会议记录
记录人：
审核：
日期：
SPT定期评审会议记录
二、SA8000-2014社会责任绩效小组
会议综述：
本次SPT团队定期会议由总经理主持，针对本公司执行的SA8000标准及其各项要求进行了综合检讨与评估，主要问题汇
总
如下：
1、员工对自身防护意识不够，车间部分员工由于习惯问题不配戴耳塞。
2、每月加班时间超过国家规定的36小时，要求业务和客户沟通如果急单要求提前通知工厂，工厂在旺季时提前招聘员工
降低加班小时；
通过此次会议的检讨，总经理要求各相关责任部门及人员必须认真贯彻执行SA8000标准各项要求，在管理者代表的带领下，发挥SPT团队的力量，加强日常监督检查，及时反馈并解决社会责任体系日常运行过程中存在的问题点，持续改进本公司的社会责任绩效。
下次SPT团队会议时间定为2020年下旬举行。
编制：审查：。
供应商社会责任内审检查表
供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述2. 正常上班时间是否超过法定要求(每周40小时)?1. 工时制度是否被所有的员工了解(员工是否知道具体的上下班及打卡的时间)?3. 每周加班时间是否超过12H ?同时采用中国法规规定每天不得超过3H ，每月累计加班时间不得超过36小时(如有当地劳动部门延长加班批文也可按批文要求执行)5. 所有的员工都在一个月内签定了满足法规的劳动合同，且合同中列明的事项符合要求；4. 是否每连续工作6天有安排一天休息（24小时的休息时间）？4. 工厂是否已使用未成年工? 如果使用,是否符合法律法规的要求？10.该公司工人接受新岗位培训时是否要交付押金或抵押物品？审核内容8. 劳动合同中约定的试用期限符合要求；9. 该公司在雇员前是否要求雇员交付押金或抵押文件（在合同中要求或口头通知）？2. 招聘雇员前是否有程序证实工人的年龄？3. 如何进行身份确认以避免误招童工？是否对员工身份证件的真伪进行复查?童工及未成年工劳动合同工作时间 1. 是否建立员工花名册以检查或确认员工的年龄和其它信息？6. 劳动合同经当地劳动部门确认、鉴定有效；7. 员工手中都保留了合法的劳动合同；供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核1. 公司是否已经任命了环境体系的管理代表并清晰地定义了各部门组织供应商名称：检查日期：检查状态：检查方式：现场检查、文件检查以及员工访谈项目是否其他陈述审核内容供应商社会责任内审检查表初次审核跟进审核。
供应商社会责任CRS审核检查评分表
2
2.7
供应商是否强迫工人加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？
加班根據生產需求﹐每天8+2或8+3﹐完成工作后離開工作場區
2
2.8
供应商是否限制员工使用厕所和饮水等基本需求的自由，比如采用离岗证不合理地限制频率和时间？
无特殊限制，采用离岗证，主要是为了标示岗位状态
备注
5.1
供应商的工时工资管理规定是否符合法律法规要求，并传达给所有员工？
公司根據當地政府規定制定了相關的薪資管理規定
2
5.2
供应商是否准确记录所有工人的工作时间？是否保留所有工人过去一年的完整一致的工时工资记录？
《人事考勤记录》
2
5.3
供应商是否依据国家法律法规安排工作和休息，每天加班不超过3小时，总计工作时间每周不超过60小时？
已通过商业道德宣传向所有员工传达。
2
6.2
供应商是否明确的制度有效地防止行贿受贿或收受过度的礼物等不正当利益行为？
与客户、供方签署商业道德协定，
2
6.3
供应商是否依照适用法规和行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效信息？
N/A
6.4
供应商是否有效地保护客户、供应商和其他业务伙伴的知识产权和商业秘密,比如签署保密协议？
评分标准：
全部或大部分满足要求，佐证资料齐全得2分；部分能满足要求，佐证资料有但不齐全的打1分；不满足要求，或提供佐证资料的违反要求打0分；不适用打N/A不计分，相应的分项不计算。
评定标准：
全项总分为198分，实际计算分项总分=全项总分-不计分项；得分率=总得分÷实际计算分项总分；
绿灯：通过，得分率≥75%，重大问题为0个，严重问题为0个，一般问题≦10个；
BSCI供应商社会责任审核表
3
Red 中、故意放走工人.
4
Red
2.0
Factory shouldn't deny auditor access to Worker Interview. 禁止/ 干扰员工访谈.
Summary- Supplier conde of conduct/概况-供应商行为 准则
1
Red Child Labor. 雇佣童工。
2
Red documents, i.e. Payroll records, Time cards,Personnel files. 工厂
不应拒绝审核员查阅相关记录，如工资表，工时记录和人事档案等.
Factory shouldn't release workers on purposely. 禁止在审核过程
Audit Date: 审核日期：
Audit Result: 审核结果
□Red-红灯 □Orange-橙灯 □Yellow-黄灯
Seq.No/ 序号
Color/ 颜色
Particulars/细节
Rate & list each Non-conformance Result/ separately in this column.列出不符合 结果
9
Yellow 准则是否张贴在每个生产区域.
Was the management program of banning of use of child labor,prison labor, forced labor, discrimination, abuse, 10 Orange harassment,corporal punishment established? 工厂是否建立相应 的禁止使用童工、监狱工等，强迫劳工，歧视，虐待，骚扰，体罚 工人等方面的管理程序，并依此而执行？
供应商现场审计报告
供应商现场审计报告一、引言本次供应商现场审计报告旨在对供应商进行综合评估，确保其符合公司的要求和标准。
通过现场审计，旨在评估供应商的质量管理体系、生产过程、产品合规性、环境保护和社会责任等方面的情况。
本次审计的对象供应商，审计时间为2024年10月。
二、审计目的1.确保供应商的质量管理体系能够满足公司的要求和标准；2.评估供应商的生产过程是否规范和合规；3.评估供应商的产品是否符合相关法规和标准；4.评估供应商的环境保护和社会责任情况。
三、审计内容1.质量管理体系审计人员对供应商的质量管理体系进行了全面评估。
供应商能够有效地组织和管理质量相关的活动，包括制定和实施质量管理手册、程序和工作指导书等。
供应商建立了合适的质量检验和测试方法，并能够对产品进行全面的质量控制。
2.生产过程审计人员对供应商的生产过程进行了详细观察和记录。
供应商的生产设备和工艺符合相关国家标准和法规。
供应商能够确保生产过程的稳定性和可靠性，有效控制产品质量。
3.产品合规性审计人员对供应商的产品进行了抽样检查，并与相关标准进行对比。
供应商的产品符合相关法规和标准要求，产品质量稳定可靠。
供应商还与第三方机构合作，对产品进行了认证和检测。
4.环境保护和社会责任审计人员对供应商的环境保护和社会责任情况进行了评估。
供应商能够合理管理和利用资源，减少对环境的污染。
供应商还积极参与社会公益活动，并遵守相关法律法规和国际公约。
四、审计结果根据现场审计的情况，供应商在质量管理体系、生产过程、产品合规性和环境保护方面表现良好。
供应商的产品质量稳定可靠，生产过程规范合规，质量管理体系健全完善。
供应商还积极参与社会公益活动，履行社会责任。
五、建议和改进措施根据现场审计的结果，针对供应商在以下方面提出改进措施：1.进一步完善质量管理体系，提高质量管理水平；2.加强对生产过程的监控和控制，确保生产过程的稳定性和可靠性；3.加强对产品的全面检验和测试，确保产品合规性；4.加强对环境保护的管理和控制，减少对环境的污染；5.进一步加强社会责任意识，积极参与社会公益活动。
供应商社会责任评审报告
站成鞋业有限公司供应商社会责任评审报告社会责任查核政策1、为了确保供应商符合我公司社会责任要求2、为了秉承公正客观的原则，公司特任命独立审核员进行，不受任何限制3、为了监督供应商能够持续改进安全条件，现规定本厂查核人员将对供应商每年至少查核一次。
4、公司为了配合客户要求，具体实施要求均按照本厂要求实施5、所有查核均为独立完成，不受任何干部的干扰和限制6、工厂必须允许查核人员完全自由的接触员工，进入作业场所7、工厂必须完整的记录并保留相关员工的雇佣情况，雇用时间等相关记录，查核人员要求查看时应及时提供所有记录工厂基本资料查核日期：年月日●基本的□工厂平面图□生产工艺流程图□营业执照●童工□员工花名册（更新到当天）□人事档案（入职申请，个人简况，身份证，照片等）□未成年工（名单，健康体检，当地劳动部门登记，岗位安排表，职业健康卫生培训）□劳动合同□童工拯救程序□未成年人保护程序，政策□身份证识别程序●雇佣条款□▁▁▁▁月的离职员工记录□▁▁▁▁月工人奖惩记录□全厂员工劳动合同（包括集体劳动合同，如有）□员工外部培训记录□员工手册□招聘程序，童工识别程序□扣款说明□反歧视政策□孕期女员工名单，妇女三期保护政策●公平的待遇□员工申诉，投诉程序与记录，意见箱管理程序与记录□员工手册，工厂规章制度或厂纪厂规□员工健康体检记录，其他医院或者专门检查记录□工会主席（代表）或者员工代表大会的员工代表名单□▁▁▁▁月保安厂门进出检查记录□反报复政策与程序文件□禁止骚扰政策与培训□劳务派遣名单●强迫劳工□宿舍管理制度□劳务派遣员工名单□反强迫劳工政策与程序●结社自由□劳资谈判协议（CBA）□工厂管理层与员工沟通机制□工厂不阻碍员工代表大会或者工会成立声明□工会或者员工代表大会的其他记录，如选举过程，参与决策的过程等●管理与合作□裁员或者解雇员工记录及相关文件□建筑竣工安全报告□消防安全验收报告□环境影响评估报告□保险登记证，社会保险缴纳单据，商业保险合同□供应商、分包商管理规范●工资□家庭工名单□解聘或裁减员工的工资发放清单□假期规定□年假工资或年假休放（如请假条）□▁▁▁▁月的全厂员工的工资记录（包括离职工）□▁▁▁▁月的社会保险购买记录、购买发票、购买的员工明细、增减名单、最近一个月的各种险种的购买比例□商业保险的险种、比例（如有）□▁▁▁▁的假期记录（员工请假条、假期规定）□▁▁▁▁月工资条（如果适用）□▁▁▁▁月的计件单（如果适用）□自愿加班申请表□最低工资标准红头文件、行业工资标准算定□工资结构说明文件：调薪标准、津贴标准、薪资级别等●工作时间□▁▁▁▁月的所有考勤记录□政府相关豁免文件，如综合加班批文、延长加班批文□考勤员工确认记录或相关证据□多班制的部门的近三个月排班表●环境健康安全□环境健康安全委员会□厨工健康证、卫生许可证□厨工应急培训（如急救，消防，岗位等）□医生资格证、护士资格证（大于1000人以上配一个）、急救员证书□工伤记录□保安上岗证□急救室分布介绍（大于1000人）□医药箱检查记录、最近医院、医生的合作协议与联系方式□健康安全管理程序□急救程序—正常时间□饮用水检测报告□PPE、危害风险评估分析报告（如仓库）□职业健康风险告知记录□材料仓库工人培训记录（如何正确搬运和处理材料）□叉车工人，焊接工人，起重设备操作工人，电工等特殊培训记录和证书□（变压器）电气试验报告□危险废弃物处理文件，排污许可证（污水、噪音—如适用）□特种设备的登记、年审记录（如锅炉、电梯、空压机等）□消防演习记录□作业场所检测报告——噪音、空气、粉尘、废水，抽风系统有效检查报告□危险化学品管理员，一仓库一个□锅炉内部、外部、全面检查记录□PPE分发记录□火灾和应急预案□灭火器外面年检记录□灭火器使用说明、灭火器分配说明□消防水压检查记录、消防警铃维修保养替换记录、消防警铃测试记录□洗眼器、淋浴器检查记录□化学品仓库检查记录、化学品库存清单、化学品进出库记录□化学品培训记录□电气开关记录每个项目总数：接受标准：不符合NO ＜3项即为合格□不接受□接受改善要求：改善追踪记录：供应商代表签字/盖章：站成审核员：年月日年月日。
供应商社会责任考察报告--检查表(佳禾)+自评回复模板
5.3 供应商是否准确记录所有员工的工作时间？供应商是否保留所有员
2
工过去一年完整一致的工时工资记录？
5.4 供应商是否依据法规要求安排员工的工作和休息时间，每天加班不
1
超过3小时，每周工作时间（含加班）不超过60小时？
2
指纹打卡，工时记录
指纹打卡，工时记录完整；
0
每天/周工时:8-12H/每天，每周有超出60H，现时63-78 随机抽查5名员工，周工时均超过60小时，如查员工XXX（XX）
评分内容
供应商支付给所有员工的基本工资（包括试用期）是否达到当地最 低工资标准？
自检 2
8 80.0%
审核 2
供应商自检支持证据
东莞最低工资标准1720元/每月，工厂最低工资标准为 1950元/每月
现场审核评分依据
粤府函<2018>187号文件《广东省人民政府关於调整我省企业 职工最低工资标准的通知》
小时；
2020年7月份考勤：月加班超过法规要求36小时（实际170.5小
时），周工作时间（含加班）超过60小时（实际77小时）
5.5 供应商是否依据法规要求安排每名员工每连续工作六天后至少休息
1
一天？员工每月休息多少天？
0
有连续上班17天
5.6 供应商是否分析超时加班的影响及其原因，并采取有效措施监督和
成年工、学生工和派遣工?
1.5 供应商是否依据法规要求制定未成年工、学生工、派遣工的保护制
2
度，建立并定期刷新未成年工、学生工、派遣工名单，包括学生工
和派遣工中的未成年工？
1.6 供应商是否采取有效措施保护未成年工，包括未成年工标识、定期
2
体检、限制加班、禁止夜班工作或危险作业？
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3.0健康与安全(44分，每项2分)
3.1工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？ 3.2是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？ 3.3是否采取切实可行的措施控制职业危害？ 3.4易燃易爆物品是否安全存放？ 3.5是否免费提供个人防护用品？机器设备是否有适当的安全装置？ 3.6有害物品是否妥善存放和使用？ 3.7是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？ 3.8是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？ 3.9安全出口是否有清楚的标志？ 3.10安全出口是否足够？ 3.11是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录 3.12是否建立事故报告、调查和处理程序？ 3.13是否保存工伤及事故记录？ 3.14是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗 救护？ 3.15是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？ 3.16是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？ 3.17工人使用厕所和饮水是否未受到限制？ 3.18饭堂设备及食物是否卫生、干净？ 3.19如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？ 3.20宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？ 3.21男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？ 3.22是否提供足够的澡堂或淋浴设备？ 4 .0结社自由和集体谈判权(6分，每项1分) 4.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权 利？ 4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的 渠道获得独立和自由结社以及谈判权？ 4.3公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
供应商社会责任现场审核记录
供应商名称： 评估项目 1.0童工(8分，每项2分)
1.1 招工记录是否有证明工人年龄的文件？ 1.2招工时，是否有效的检查工人的年龄文件？ 1.3 在职员工中年龄无不满 16 周岁？ ( 否决项 ) 1.4公司未将未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论 在工作场所内外？ 1.5是否办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
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评定说明：满分为100分，否决项不参与评分。 1、 不接受：发现否决项，或评定分为70分以下(不含70分)。 2、 有条件接受：未发现否决项，评定分数为70 -85分。 3、 接受：未发现否决项，评定分数为86以上(含86分)。 4、 如发现不适用项，所得分数除以实际总分，按上述规定评定供应商、分包商等级
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供应商社会责任现场审核记录
4.4公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？ 4.5工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？ 4.6工人代表是否未受到歧视 5.0歧视(6分，每项2分) 5.1公司是否未存在歧视行为？ 种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会 会员、年龄， 是否未在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？ 招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、退休 5.2公司是否未干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性 别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？ 5.3公司是否未带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、 语言及身体接触？ 6惩戒性措施(4分，每项2分) 6.1公司是否未从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？ 6.2公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？ 7.0工作时间(10分，每项2分) 7.1每周工作时间是否未超过 48小时？ 7.2是否每周至少安排一天休息？即每周连续 24 小时的休息时间。 7.3每天加班时间不得超过 3 小时? 7.4是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？ 工作日加班：至少正常工资标准 x 150 % 休息日加班：至少正常工资标准 x 200 % 法定假期加班：至少正常工资标准 x 300 % 7.5是否根据中国法规提供至少 90 天产假？ 8.0工资报酬(16分，每项2分) 8.1公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？ 8.2工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收 入？ 8.3公司是否未采用扣减工资的方法惩罚工人？ 8.4工资和福利的组成是否清楚列明？ 包括工作时间、基本工资、津贴 、奖金、福利部分、扣减额。 8.5是否为工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、失业、养老和生育 保险。 8.6是否未拖欠工人工资？ 8.7法定假日是否支付正常工资？ 8.8是否支付停工工资？ 最终得分 社会责任风险状况评价：□不接受 □有条件接受 □接受 □ □ □ □ □ □ □ □ □
审核人 是 否 不适用
No. 扣分情况 备注
2.0强迫劳动(6分，每项2分)
2.1 是否未使用监狱劳工？ ( 否决项 ) 2.2 是否未要求交纳押金或扣押工人身份文件？ ( 否决项 ) 2.3下班后，工人是否可以自由离开？ 2.4工人是否可以根据法规规定自由辞工？ 2.5通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和 人员安全等正常的保安目的？ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □