GBT31950：2015诚信管理体系组织知识清单

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GBT31950-2015企业诚信管理体系培训教材

d）过程方法诚信管理体系是将与诚信相关的资源和活动作为过程来进行管理，通过建立基于过程之上的诚信风险预警、防范、控制与处置机制，可以实现风险的最小化，并通过自我改进与提升实现企业的持续健康发展。识别、理解和管理作为诚信管理体系的相互关联的过程,可以提高企业实现诚信目标的有效性和效率。
其中,要素需求是指企业为建设并实施诚信管理体系所需满足的需求，包括但不限于人力资源管理、财务及资产管理、社会责任、信息交流与控制和诚信风险管理以及诚信文化建设等方面的需求。企业诚信文化建设包括但不限于质量安全责任感、企业价值观、员工归属感、荣誉感、企业团队精神、企业诚信环境和与相关方的关系等。支持过程包括资源保障、诚信意识培养、诚信信息交流和文件等。
GBT31950-2015企业诚信管理体系培训教材
目录
0引言 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4要求和承诺 5策划 6支持过程 7管理实现 8检査与分析 9持续改进附录A （规范性附录）企业诚信管理体系审核
0引言
0.1总则企业诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分。广义的企业诚信管理体系涉及企业经营的各个环节，包括企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源等，是一个系统工程，需要通过建立相关制度并由有关机构推进落实,而且还要对实施情况进行动态考核和持续改进。狭义的企业诚信管理体系是指对企业信用风险进行防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排。企业通过建立和实施企业诚信管理体系并进行内部审核,可以促进诚信制度和诚信文化建设，引导企业树立诚实守信的生产经营观念,履行社会责任，并将此观念贯穿于企业活动的全过程。
本标准能用于内部和外部评定企业满足顾客及其他利益相关方以及企业自身要求的能力。

诚信管理体系认证适用于哪些企业

诚信管理体系认证适用于哪些企业相较于耳熟能详的质量、职业健康、环境管理等体系，诚信管理体系还是一个比较新的体系。

但是，在国家推进和完善商业信用建设的基础上，诚信管理体系已经悄然在市场发酵。

目前，在认监委备案能做诚信管理体系的机构其实不多，企业如何申办呢？通过中再联合认证机构就可以申请办理，申报流程方便快捷，不仅可以帮助企业提升信用管理意识、信用风险防范能力，还能提升企业品牌竞争力，促进企业持续健康发展。

什么是企业诚信管理体系认证？企业诚信管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证机构，依据国家标准：《GB/T 31950-2015 企业诚信管理体系》对企业信用风险防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排进行审核的一种认证服务。

企业诚信管理体系认证适用范围《GB/T 31950-2015 企业诚信管理体系》规定了企业诚信管理的原则和建立企业诚信管理体系的过程方法,从策划、支持过程、管理实现、检查与分析和持续改进几个方面,阐述了企业诚信管理体系从构建、实施、运行到审核的实现方法。

《GB/T 31950-2015 企业诚信管理体系》适用于:1、通过实施诚信管理体系寻求优势的企业;2、对存在利益关系和参与信用活动寻求信任的企业;3、评价企业诚信管理体系的内部或外部人员和机构;4、对企业诚信管理体系提出建议或提供培训的内部或外部人员；5、经常参加招投标的企业。

注1:诚信管理体系所关注的是与企业诚信相关的过程方法,其中也包括但不限于产品或服务的实现过程。

注2:由于企业的性质导致本标准的任何要求不适用时,可以考虑对其进行剪裁,但这样的剪裁不应影响企业满足顾客及其他利益相关方的能力或责任。

申请企业诚信管理体系认证的好处：1、防范企业信用风险。

通过诚信管理体系国家标准认证改善经营管理水平，提升企业信用风险防范能力；2、企业诚信的权威证明。

企业信用指标符合国家标准，颁发国家级诚信管理体系认证证书，是企业诚信的权威证明；3、国家认监委备案。

（完整word版）2015版质量管理体系标准条款汇总总结

（完整word版）2015版质量管理体系标准条款汇总总结2015版（新版）“质量管理体系标准”GB/T19001-2015条款汇总总结保持形成文件的信息（5处）1) 4.3组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。

2) 4.4.2保持形成文件的信息以支持过程运行。

3) 5.2.2质量方针应作为形成文件的信息，可获得并保持。

4) 6.2.1组织应保持有关质量目标的形成文件的信息。

5) 8.1在必要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文件的信息。

保留形成文件的信息（21处）1) 4.4.2保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。

2) 7.1.5.1组织应保留适当的形成文件的信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。

3) 7.1.5.2应保留作为校准或检定（验证）依据的形成文件的信息。

4) 7.2保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。

21) 7.5.3.2对所保留的作为符合性证据的形成文件的信息应予以保护，防止非预期的更改5) 8.1在必要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文件的信息。

6) 8.2.3.2 适用时，组织应保留与下列方面有关的形成文件的信息：a）评审结果；b）产品和服务的新要求。

7) 8.3.3组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息。

8) 8.3.4保留这些活动的形成文件的信息。

9) 8.3.5组织应保留设计和开发输出的形成文件的信息。

10) 8.3.6组织应保留下列形成文件的信息：a）设计和开发更改；b）评审的结果；c）更改的授权；d）为防止不利影响而采取的措施。

11) 8.4.1对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留形成文件的信息。

12) 8.5.2当有可追溯要求时，组织应控制输出的唯一性标识，且应保留所需的形成文件的信息以实现可追溯。

13) 8.5.3若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留相关形成文件的信息。

2015版质量管理体系

、高端制造、工业东部向西部转移，中国向非洲、美洲、南亚转移争公平。资料，GDP每增加1% 强基，特别发展节 “城市最后一公里物流”需求，载货车市场增加 16%。能和新能源汽车。舒适、智能、互联要求 3、黄标车淘汰动力要求变化
大力发展绿色制造
3、商用车作为生产
国内自主发展，竞
三、过程模式变化
措施建议
集中优势资源，寻找和发现市场机遇，专注产品，实现产品转型升级。积累形成三个平台：现代企业制度平台、汽车产品平台、经营互惠平台
是方向经营互惠平台
汽车产品平台
是核心
现代企业制度平台
2019/3/10
是基础
四、名词术语变化
ISO 9001:2008 产品：过程的结果 ISO 9001:2015 在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织产生的输出创新：实现或重新分配价值的、新的或变化的客体风险：不确定性的影响质量：一组固有特性满足要求的程度质量：客体一组固有特性满足要求的程度
组织要求：制度、标准、图纸、工艺、规程。
法律法规要求：法律、法规、行政文件、强制标准。
21
End
希望在全体员工的努力下公司质量管理稳步提升
2019/3/10
2015版质量体系培训
2016.10
2019/3/10
一、管理原则变化
2
2019/3/10
一、管理原则变化
① 以顾客为关注焦点：组织或企业由于满足或超过了自己的顾客的需求，从而获得继续生存下去的动力和源泉，当期与末来持续盈利。顾客有两种界定标准，一种是“具有消费能力或消费潜力的人”，另一种是“任何接受我们的产品或服务的人”。让顾客需求引导企业的决策。企业需要以顾客的角度进行思考，即“用顾客的眼睛看世界”。（了解需求---策划方法---满足顾客---顾客反馈---持续改善）

GBT31950：2015企业诚信管理体系手册

A0版文件编号：XXX/XXXX-2019XXXX有限公司企业诚信管理手册文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施目录0.1批准令第一章总则第二章诚信原则2.1诚信策划机制2.2体系运行机制2.3检查改进机制2.4评价公示机制第三章诚信方针第四章策划4.1基本要求4.2诚信因素4.3社会责任4.4诚信文化4.5目标、方案和指标4.6文件第五章实施与运行5.1资源、职责和权限5.2教育、培训和能力5.3信息交流与控制5.4文件控制5.5记录控制5.6运行控制5.7应急准备和响应第六章检查和改进6.1监测和测量6.2符合识别、纠正、预防及信用修复6.3内部核查第七章评价与声明7.1合规性评价7.2体系评价附录1：诚信管理体系组织结构图附录2：诚信管理委员会结构图附录3：工作流程图附录4：企业诚信经营承诺书附录5：企业诚信经营管理者代表承诺书附录6：企业诚信经营员工承诺书诚信管理手册0.1 批准令为了规范本公司的诚信管理活动，以满足顾客要求，并增强顾客满意，本公司依据 GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准和国家有关质量政策、法规，并结合本公司实际情况编制了本《企业诚信管理手册》。

企业诚信管理手册和诚信方针、诚信目标已经过本人审批，2019年9月1日发布，于2019年9月1日起实施，诚信管理体系开始运行。

为确保本公司诚信管理体系正常、有效地运行，特任命 XX 为管理者代表，授权其全权负责主持诚信管理体系的建立、实施和保持，并对各部门人员的诚信活动情况进行协调、监控和考核及对外联络事宜。

本手册及其支持性文件，均属公司决策性、法规性文件，具有指令性，全体公司员工必须严格遵守和贯彻执行，按其要求进行各项活动，使诚信管理体系不断地完善，产品质量不断得到保持、提高和改进，为顾客提供满意的产品和服务。

本手册在每次管理评审时，管理层将对本手册及其相关文件的适应性、有效性进行评审，管理者代表根据评审结果进行修订并上报总经理批准后，再进行换发或调换修改页。

E-3159000国际信用管理体系(全)

E-315:9000国际信用管理体系整理收集第一部分：企业、国家机关等组织立信 (9).E-315:9000国际信用管理体系企业信用认证标准 (9)第一章总则 (9)第二章认证程序 (9)第三章企业信用认证的标准 (10)第四章认证企业的失信责任 (12)第五章缓冲、保留、例外与免责 (14)第六章信用管理级别评定与信用级别评定 (14).E-315:9000国际信用管理体系单位信用级别评定标准 (16)第二章信用评级程序 (16)第三章信用评级标准 (19)第四章失信责任 (21)第五章保留、例外与免责 (22).E-315:9000国际信用管理体系安全投资区信用认证标准 (23)第二章认证程序 (23)第三章安全投资区的信用认证标准 (24)第四章诚信安全投资区的失信责任 (26)第五章缓冲、保留、例外与免责 (27)第六章信用管理级别评定与信用级别评定 (28)第七章附则 (29).E-315:9000国际信用管理体系社会团体信用认证标准 (30)第二章认证程序 (30)第三章社会团体的信用认证标准 (31)第四章社会团体的失信责任 (33)第五章缓冲、保留、例外与免责 (34)第六章信用管理级别评定与信用级别评定 (35)第七章附则 (36).E-315:9000国际信用管理体系国家机关信用认证标准 (36)第二章认证程序 (36)第三章国家机关的认证标准 (37)第四章国家机关的失信责任 (39)第五章缓冲、保留、例外与免责 (40)第七章附则 (42).E-315:9000国际信用管理体系国际信用管理体系要求 (42)1 范围 (43)2 引用标准 (43)3 术语和定义 (43)4 信用管理体系——要求 (43)5 其它 (45).E-315:9000国际信用管理体系合同信用评价标准 (45)第一章总则 (45)第二章合同信用评价 (46)第三章合同信用管理与失信责任 (47).E-315:9000国际信用管理体系广告信用评价标准 (47)第一章总则 (47)第二章广告的信用评价 (48)第三章广告的信用管理与失信责任 (49).E-315:9000国际信用管理体系保健品企业星级信用认证标准 (49)第一章总则 (49)第二章信用标准 (50)第三章认证程序 (50)第四章附则 (51).E-315:9000国际信用管理体系单位信用档案管理标准 (51)第一章总则 (51)第二章信用档案的建立与内容 (52)第四章信用档案的查询 (53)第五章违约责任 (54).E-315:9000国际信用管理体系房地产企业星级信用认证标准 (54)第一章总则 (54)第二章信用标准 (54)第三章认证程序 (55)第四章附则 (56).E-315:9000国际信用管理体系国际信用行业术语 (56)1. 承诺 (56)28. 315 条款 (60)34. 联合曝光 (63)35. 信用调查 (64).E-315:9000国际信用管理体系国家机关星级信用认证标准 (66)第一章总则 (66)第二章信用标准 (66)第三章认证程序 (67)第四章附则 (68).E-315:9000国际信用管理体系建材装修企业星级信用认证标准 (68)第一章总则 (68)第二章信用标准 (68)第三章认证程序 (68)第四章附则 (70).E-315:9000国际信用管理体系教育机构星级信用认证标准 (70)第一章总则 (70)第二章信用标准 (70)第三章认证程序 (70)第四章附则 (72).E-315:9000国际信用管理体系旅行社星级信用认证标准 (72)第一章总则 (72)第二章信用标准 (72)第三章认证程序 (72).E-315:9000国际信用管理体系企业星级信用认证标准 (74)第二章信用标准 (74)第三章认证程序 (74)第四章附则 (75).E-315:9000国际信用管理体系社会团体星级信用认证标准 (76)第一章总则 (76)第二章信用标准 (76)第三章认证程序 (76)第四章附则 (77).E-315:9000国际信用管理体系投资区星级信用认证标准 (78)第一章总则 (78)第二章信用标准 (78)第三章认证程序 (78)第四章附则 (79).E-315:9000国际信用管理体系中介机构星级信用认证标准 (79)第一章总则 (79)第二章信用标准 (80)第三章认证程序 (80)第四章附则 (81)第二部分：个人立信 (81)E-315:9000国际信用管理体系个人信用档案管理标准 (81)第一章总则 (81)第二章个人信用档案的建立与内容 (81)第三章个人信用监督卡 (83)第四章个人信用档案的查证、查询与异议 (83)第五章违约责任 (84)E-315:9000国际信用管理体系个人信用级别评定标准 (84)第一章总则 (84)第二章级别符号 (85)第三章级别评定与升降 (86)第四章失信管理与失信责任 (86)第三部分：信用信息的征集、传播与保存 (86)E-315:9000国际信用管理体系信用预警标准 (86)第一章总则 (86)第二章信用预警信息的发布 (87)第三章信用预警信息的可信度 (87)第四章信用预警信息的删除 (87)第五章信用预警信息的异议 (88)第六章失信违约责任 (88)E-315:9000国际信用管理体系公开投诉标准 (89)第二章公开投诉信息发布的程序与方法 (89)第三章公开投诉信息的公布媒体与范围 (90)第四章公开投诉信息的查询与撤销 (90)第五章违约责任 (90)E-315:9000国际信用管理体系永久曝光标准 (91)第二章永久曝光程序与方法 (91)第三章曝光信息的公布媒体与范围 (92)第四章曝光信息的查询与保管 (92)第五章违约责任 (92)E-315:9000国际信用管理体系联合曝光标准 (93)第二章联合曝光程序与方法 (93)第三章联合曝光信息的公布媒体与范围 (93)第四章联合曝光信息的查询与保管 (93)第五章违约责任 (93)E-315:9000国际信用管理体系黑名单信息管理标准 (94)第二章黑名单信息的来源与发布 (94)第三章黑名单信息的删除 (94)第四章黑名单信息的异议加注 (95)第五章失信行为改正加注 (96)第六章信用修复加注 (97)第七章黑名单信息的查询与保管 (97)E-315:9000国际信用管理体系荣誉榜信息管理标准 (97)第一章总则 (97)第二章荣誉榜信息的内容与来源 (98)第三章荣誉榜信息的查询与保管 (98)第四章荣誉榜信息的认可 (98)第五章荣誉榜信息的删除 (99)第六章荣誉榜信息的异议加注 (99)第七章违约责任 (100)E-315:9000国际信用管理体系内部信用信息管理标准 (101)第一章总则 (101)第二章内部信用信息的收集与整理 (101)第三章内部信用信息的查询、使用与异议 (101)第四章违约责任 (102)E-315:9000国际信用管理体系争议信用信息处理标准 (102)第一章总则 (102)第二章争议信用信息处理办法 (103)第三章违约责任 (104)E-315:9000国际信用管理体系国家秘密、商业秘密、个人隐私保护标准 (105)第一章总则 (105)第二章保护要求 (105)第三章违约责任 (105)E-315:9000国际信用管理体系信用调查标准 (106)第一章总则 (106)第二章信用调查的程序与方式 (106)第三章再委托调查与合作调查 (107)第四章违约责任 (107)E-315:9000国际信用管理体系信用商账催收标准 (107)第一章总则 (107)第二章催收程序与方法 (108)第三章违约责任 (109)第四章附则 (109)E-315:9000国际信用管理体系国家机关、新闻媒体、社会团体信用信息发布标准 (109)第一章总则 (109)第二章信用信息的发布、修改和删除 (109)第三章违约责任 (110)E-315:9000国际信用管理体系档案证据资料签名与管理标准 (110)第一章总则 (110)第二章签名与按押指印 (110)第三章备案与保管 (111)第四章查阅与法律冲突 (111)第五章违约责任 (111)E-315:9000国际信用管理体系不良信用记录信用修复标准 (112)第一章总则 (112)第二章普通信用修复程序 (112)第三章特别信用修复程序 (113)第四章违约责任 (114)第四部分：信用争议的仲裁与调解 (115)E-315:9000国际信用管理体系国际信用争议仲裁标准 (115)第一章总则 (116)第二章仲裁的一般程序 (117)第三章简易的仲裁程序 (121)第四章约定的仲裁程序 (122)第五章违约责任 (123)第六章附则 (123)E-315:9000国际信用管理体系国际信用争议调解标准 (124)第一章总则 (124)第二章信用调解员与信用调解委员会 (124)第三章调解程序、方法、方式 (125)第四章违约责任 (125)第五部分：公益性的信用评价与诚信支持 (125)E-315:9000国际信用管理体系上市公司诚信排名与管理标准 (125)第一章总则 (125)第二章信用积分计算标准 (127)第三章排名程序 (128)第四章信用管理与违约责任 (128)E-315:9000国际信用管理体系知名企业诚信排名与管理标准 (128)第一章总则 (128)第二章信用积分计算标准 (130)第三章排名程序 (131)E-315:9000国际信用管理体系民办学校诚信排名与管理标准 (131)第一章总则 (131)第二章信用积分计算标准 (132)第三章排名程序 (133)E-315:9000国际信用管理体系地区诚信排名与管理标准 (134)第一章总则 (134)第二章信用积分计算标准 (135)第三章排名程序 (138)E-315:9000国际信用管理体系产品质量诚信评价标准 (138)第一章总则 (138)第二章信用评价的经费管理 (139)第三章信用评价程序与方法 (139)第四章违约责任 (140)E-315:9000国际信用管理体系诚信基金管理标准 (140)第一章总则 (140)第二章基金的来源与用途 (141)第三章基金的管理机构及产生办法 (141)第四章违约责任 (142)E-315:9000国际信用管理体系荣誉专家评定标准 (142)第一章总则 (142)第二章评定条件与程序 (143)第三章违约责任 (143)第四章附则 (143)E-315:9000国际信用管理体系诚信志愿者管理标准 (144)E-315:9000国际信用管理体系诚信维权标准 (145)第一章总则 (145)E-315:9000国际信用管理体系诚信贡献组织和个人评定标准 (147)第一章总则 (147)第二章评定标准及名额 (148)第三章评定程序 (148)E-315:9000国际信用管理体系诚信贡献媒体和记者评定标准 (148)第一章总则 (148)第二章评定标准及名额 (149)第三章诚信贡献媒体评定程序与评定方法 (149)第四章诚信贡献记者评定程序与方法 (150)第五章违约责任 (150)E-315:9000国际信用管理体系诚信企业家评定标准 (150)第一章总则 (150)第二章评定条件与程序 (150)第三章违约责任 (151)第四章附则 (151)E-315:9000国际信用管理体系公开诚信承诺备案标准 (151)第一章总则 (151)第二章公开诚信承诺书的内容 (152)第三章备案与监督 (153)第六部分：行业自律管理与专业人才培养 (153)E-315:9000国际信用管理体系会员信用机构自律标准 (153)第一章总则 (153)第二章E-315:9000国际信用机构的设立与授权 (153)第三章执业准则 (155)第四章信用信息库与文档资料 (155)第五章品牌自律 (156)第六章违规处罚 (156)E-315:9000国际信用管理体系会员信用机构和国际信用执业人员违规行为调查 (157)第一章总则 (157)第二章违规行为的调查 (157)第三章违规行为的审理 (157)第四章申诉 (158)第五章违约责任 (159)E-315:9000国际信用管理体系非会员信用机构违规行为调查处理标准 (159)第一章总则 (159)第二章违规行为的调查 (160)第三章违规行为的审理 (160)第四章申诉 (161)第五章赔偿与追偿 (161)第六章违约责任 (161)E-315:9000国际信用管理体系立信单位失信行为调查处理标准 (161)第一章总则 (161)第二章调查 (162)第三章审理 (162)第四章申诉 (163)第五章赔偿与追偿 (163)第六章违约责任 (164)E-315:9000国际信用管理体系会员知识产权备案与保护标准 (164)第一章总则 (164)第二章知识产权备案及撤销 (164)第三章知识产权保护 (165)第四章违约责任 (165)E-315:9000国际信用管理体系国际信用行业术语约定标准 (165)E-315:9000国际信用管理体系国际信用标准化组织[E-315]章程 (166)第一章总则 (166)E-315:9000国际信用管理体系国际信用管理员[ICA]认证标准 (173)第一章总则 (173)第二章职业准则与职业道德 (173)第三章知识结构与能力 (174)第四章认证考试 (174)第五章执业登记、继续教育 (174)第六章处罚 (175)E-315:9000国际信用管理体系国际信用管理师[ICM]认证标准 (175)第一章总则 (175)第二章职业准则与职业道德 (176)第三章知识结构与能力 (176)第四章认证考试 (177)第五章执业登记、继续教育 (177)第六章处罚 (177)E-315:9000国际信用管理体系国际注册信用师[ICCA]认证标准 (178)第一章总则 (178)第二章职业准则与职业道德 (178)第三章知识结构与能力 (179)第四章认证考试 (179)第五章注册 (180)第六章年检与继续教育 (180)第七章处罚 (180)E-315:9000国际信用管理体系国际信用执业资格培训标准 (181)第一章总则 (181)第二章培训机构许可条件与程序 (181)第三章培训与考试 (182)第四章培训费用与考试费用 (182)第五章违约责任 (182)E-315:9000国际信用管理体系国际信用执业资格考试标准 (183)第一章总则 (183)第二章考试纪律与监考要求 (183)第三章考点设置 (184)第四章违约责任 (185)第一部分：企业、国家机关等组织立信·E-315:9000国际信用管理体系企业信用认证标准第一章总则第一条为帮助企业树立诚信度，提高信用管理能力，预防来自组织内外部的失信风险，实现可持续发展，促进社会诚信和降低交易成本，国际信用标准化组织[E-315]（发下简称E-315）制定本标准。

2015新版三体系管理手册

文件更改控制页 (4)序言 (5)企业简介 (6)手册简介 (7)管理手册发布令 (9)管理方针、目标批准令 (10)管理者代表任命书 (11)职业健康安全事务代表任命书 (12)管理承诺 (13)管理体系组织架构与职责 (14)1适用范围 (20)2引用标准 (21)3术语与定义 (22)4组织环境 (23)4.1理解组织及其环境 (23)4.2理解相关方的需求和期望 (23)4.3管理体系的范围 (24)4.4管理体系及其过程 (25)5领导作用 (27)5.1领导作用和承诺 (27)5.2方针 (28)5.3组织的岗位、职责和权限 (29)6策划 (30)6.1应对风险和机遇的措施 (30)6.2目标及其实现的策划 (35)6.3变更的策划 (36)7支持 (37)7.1资源 (37)7.2能力 (40)7.3意识 (41)7.4沟通 (42)7.5成文信息 (43)8运行 (46)8.1运行策划和控制 (46)8.2产品和服务的要求 (47)8.3产品和服务的设计和开发 (50)8.4外部提供过程、产品和服务的控制 (53)8.5生产服务的提供 (55)8.6产品和服务的放行 (58)8.7不合格输出的控制 (59)8.8应急准备和响应 (59)9绩效评价 (61)9.1监视、测量、分析和评价 (61)9.2内部审核 (63)9.3管理评审 (64)10持续改进 (66)10.1总则 (66)10.2不合格和纠正措施 (66)10.3持续改进 (67)附录1管理体系职能分配表 (68)附录2程序文件清单 (69)附录3产品工艺流程图 (70)一个社会信誉良好的企业，既要关注自己的“产品质量”形象，又要关注产品生产过程中对社会造成的不良环境影响以及本企业产品使用过程中造成的负面环境影响，更要关注全体员工的“职业健康安全”，以形成强大的社会影响力和员工对企业凝聚力、身心力。

随着公司生产经营规模的不断扩大，社会影响力越来越大。

质量管理体系2015版

浙江省台州市X X X X X X X有限公司质量管理体系(依据ISO9001：2015）文件编号：QM-01版本：A/0编制 :审核 :批准：分发号：持有部门:控制状态:发布日期：2015年01月01日实施日期：2015年01月15日浙江省台州市XXXXXXX有限公司0 目录1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的背景4。

1 理解组织及其背景4。

2 理解相关方的需求和期望4.3 质量管理体系范围的确定4。

4 质量管理体系5 领导作用5.1 领导作用和承诺5。

2 质量方针5.3 组织的作用、职责和权限6 策划6.1 风险和机遇的应对措施6。

2 质量目标及其实施的策划6.3 变更的策划7 支持7。

1 资源7。

2 能力7。

3 意识7。

4 沟通7。

5 形成文件的信息8 运行8.1 运行的策划和控制8.2 市场需求的确定和顾客沟通8。

3 运行策划过程8.4 外部供应产品和服务的控制8.5 产品和服务开发8。

6 产品生产和服务提供8.7 产品和服务放行8.8 不合格产品和服务9 绩效评价9。

1 监视、测量、分析和评价9.2 内部审核9。

3 管理评审10 持续改进10。

1 不符合和纠正措施10.2 改进1范围企业依据ISO9001:2015标准要求建立并保持质量管理体系，制定质量方针和目标,运用过程方法及各过程的输入、输出、管理职责、工作要求、绩效考核，并使其文件化.通过对质量管理体系全过程的管理,遵守法律法规和其他相关要求,以证实本公司具有不断提高顾客满意度和持续改进质量管理体系及产品质量水平的能力.2 规范性引用文件ISO9000：2015 质量管理体系基础和术语3 术语和定义本标准采用ISO9000：2015 中所确立的术语和定义。

4 组织的背景环境4.1 理解组织及其背景环境理解组织及其背景环境-过程分析乌龟图企业外部宗旨:为汽车相关顾客提供优质低廉的塑件、高精耐用的模具;企业内部宗旨:为员工提供家庭一样的安稳舒适的工作条件；企业战略方向：丰富自我，发展企业，贡献社会.公司简介公司位于中国塑料模具之乡——台州市黄岩，公司所在地北依宁波，南靠温州，是中国沿海最有经济活力城市之一，海、陆、空交通十分便利。

诚信管理体系认证合规性评价报告

GBT31950:2015诚信管理体系合规性评价报告为了确保公司各项活动符合法律、法规和其他要求，公司组织各部门对本部门的各项活动进行合规性评价。

本次合规性评价共识别出相关法律法规20条。

合规性的评价可以从以下几点进行阐述：1、生产过程控制生产中心部按照卫生清扫要求对加工场所进行清扫，每天对卫生状况进行检查，并定期验证清洁区和准清洁区的消毒效果。

生产中心部按照维护保养计划对公司生产设备进行了维护和保养，修人员及时对故障设备进行维修，保障生产计划按时完成。

各项活动和过程符合要求。

2、计量设备的管理公司生产和检验中需要检定的设备和器具定期请外部计量部门进行校准和进行内部自校，符合《强制检定的工作计量器具管理办法》和计量法等相关规定。

3、产品的销售产品销售、物流运输过程核查符合要求。

公司销售台账中详细记录了产品的名称、数量、规格、出货日期、联系方式等内容。

4、人员管理公司制定了制度以规范员工行为。

公司设置了公示栏对于员工出现的诚信行为，适时进行鼓励；对员工出现的失信行为，适时进行惩戒公示，增加失信成本。

同时公司与员工签订了劳动合同，按时为员工发放工资，按时为员工缴纳社会保险，符合中华人民共和国劳动合同法、中华人民共和国劳动法和社会保险法等的要求。

5、环境保护按照区环保局要求，公司建立了企业环境保护“一企一档”资料，设置了污水处理设备，同时处理垃圾。

6、应急准备和响应公司制定了《应急准备和响应程序》以及消防应急预案》以应对可能发生的失信事件，使各项活动良好运行。

在实际运行中不可避免的发生等事件时，市场中心部、研发中心部、生产中心部、管理中心部、财务中心部等相关部门密切配合，未造成不良后果。

2019年10月18日进行了消防应急演练，提高了公司员工的应急能力。

7、财务管理财务管理符合核查符合要求。

财务部按照《财务管理制度》每月向主管税务机关申报并交纳增值税、房产税、土地使用税等各项税务，毎季、年向主管税务机关申报并交纳企业所得税。

诚信管理体系认证所需记录清单

企业实施诚信管理体系认证所需记录清单为了帮助企业有效落实GBT31950:2015标准，做好诚信管理体系管理工作，以便使企业诚信管理体系形成日常管理机制有效运行并顺利通过外部评价，根据笔者对GBT31950:2015标准的肤浅理解，现将该标准要求的主要诚信记录做一些启发性列举，以起到抛砖引玉的作用。

具体内容如下：一、企业社会责任记录：主要包括以下方面1、提供工程施工的记录。

如：生产车间的消毒记录∕关键控制点监控记录∕配料记录等重要记录；检验室的原辅料、过程产品、终产品检验记录等。

2、依法纳税的记录。

如：企业的纳税记录、按时年检记录等。

3、符合环保、节能、生态平衡要求的记录。

如：企业的环评报告、节能绩效记录等。

4、依法执行劳动合同、保险的记录。

如企业的员工档案记录、五险一金缴纳记录、劳动合同记录等5、合同履约的记录。

如：企业各部门按合同规定进行客观定价、按时付款付货等诚信履约记录。

6、公共安全记录：改善职工福利或劳动条件等记录7、惠农扶贫记录如企业扶持农户（供应商）壮大发展的无息借贷款记录或票据等8、慈善救助、公益捐赠记录。

如企业帮助困难职工记录等（企业内部的）、为灾区或贫困山区/学校捐赠记录或定点扶持乡村的公益记录等等（企业外部的）。

二、教育培训和能力记录：如企业对员工的日常培训记录。

（提示：教育培训的内容须涉及《食品安全法》及其实施条例、《食品工业企业建立诚信管理体系建设工作指导意见》等法律法规政策标准，企业诚信管理手册、程序/制度文件、作业文件、应急预案等培训内容。

）三、信息交流与控制记录：如企业部门之间的通知、信息联络单、报表等（企业内部的），企业接到外部相关部门的文件、通知等以及企业向相关部门进行信息交流方面的记录（企业外部的）四、运行控制记录：企业各科室部门针对本科室部门识别出的诚信因素及其控制措施、管理方案进行运行控制的所有记录，主要包括人、基、法、环、信五方面运行控制记录，现以乳制品企业为例列举所需记录：1、原奶科：两证一单查验记录、合格供方名录、有可控的原料基地或供应商记录、原料生乳供应商诚信评价记录、采购计划、采购记录、供应商合同记录、监管记录、不合格乳的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

GBT31950：2015诚信管理体系诚信因素识别表

否
计划、文件
未及时编制、下发
计划、文件的有效性不能充分发挥
影响正常工作
严格执行岗位职责
否
监督检查
监督检查不到位
检验员违章操作
影响产品检验分析
执行岗位职责，加强巡查
是
外部信息交流
不及时
影响正常工作
延误信息传递，影响上下级人员工作
严格执行工作职责，及时与外部交流沟通
否
编号：诚信因素识别
编制/日期：批准/日期：
序号
方面
诚信因素分析
失信表现
失信结果
失信影响
控制措施
重大因素判定是／否
1
人
健康证
未定期体检
身体不健康
可能污染产品
定期体检
否
持证
没有资格证
违章操作
违章违纪
加强人力资源聘职管理工作，取得操作资格证方可上岗
否
学历要求
不符合要求，理解能力差
造成工作失误
管理工作混乱
加强聘职管理工作
否
基
检测设备
未进行检定校准
检测数据不准
影响产品质量正常分析
定期对仪器进行检定校准
否
办公、通讯设备
办公、通讯设备故障接收管理信息不及时延误作时机及时维修否
法
检验规范
制定不合理，未按标准执行
造成错检漏检
影响产品最终检验结果
严格按标准制定检验规范
否
公司规章制度、岗位职责
不按规定执行
违章违纪
影响工作
遵守法律法规，执行岗位职责
否
相关法律法规、标准
未及时了解、使用国家新分布的标准及相关法律法规
检验员使用过期标准，检验数据不准

GBT31950-2015企业诚信管理体系全套程序文件汇编

××××××有限公司GB/T 31950-2015诚信管理体系程序文件编制：审核：批准：发布日期：二〇二〇年四月二十一日程序文件清单诚信因素识别、评价、控制和更新程序（CXGL-P-01 第1版第1次修改）1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

3.3 诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4. 工作程序4.1 工作流程图4.2 诚信因素识别与评价的时机a)公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b)以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c)相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。

4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——质量安全控制；——交付时间；——售后服务；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。

在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。

GBT 31950企业诚信管理体系标准解读答案

第一章背景及法规介绍一、单选题1.《社会信用体系建设纲要（2014-2020年）》指出（ A ）是社会主义市场经济体制和社会治理体制的重要组成部分。

A.社会信用体系B.社会司法体系C.社会文化体系D.社会治理体系2.按照党的十八大、十八届三中全会和十二五”规划纲要精神，以健全信用法律法规和标准体系、形成覆盖全社会的征信系统为基础，建立( C )机制为重点，以推进行业信用建设。

A.司法诚信B.政务诚信C.守信激励和失信惩戒D.商务诚信3.社会信用体系建设的主要原则（C）A.政府引导B.群众参与C.政府推动和社会共建D.组织示范4.失信预防可包括（D）等。

A.履约失信B.质量缺陷C.环境破坏D.以上都是5.建立多部门、跨地区（ A ）,通过信用信息交换共享，实现多部门、跨地区信用奖惩联动，使守信者处处受益、失信者寸步难行。

A.信用联合奖惩机制B.有奖举报制度C.地方信用制度D.信用信息主体权益保护机制6.因错误采取联合惩戒措施损害有关主题合法权益的，有关部门和单位应积极采取措施：（C）A.行政处罚B.警告C.恢复其名誉及消除不良影响D.保护隐私二、多选题1.党的十八大提出的加强（ ABCD ）A.政务诚信B.商务诚信C.社会诚信D.司法公信建设2.征信体系主要分为以（ B ）和（ D ）A.企业自主型B.市场主导型C.管理自主型D.政府主导型3.要提高司法公信力，其核心问题（ B ）司法公信本身，还有那些（ C ）司法公信的前提条件。

A.在于B.不在于C.影响D.不影响4.《中华人民共和国消费者权益保护法》第五十六条经营者有( A )的，除依照法律、法规规定予以处罚外，处罚机关应当记入( C )，向社会公布。

A.违规失信情形B.产品质量缺陷C.信用档案D.客户使用问题三、判断题1.社会治理体系是国家治理体系的主要组成部分，是国家治理的次要基础。

（错）2.建立健全社会信用体系，是我国加入世贸组织的必然要求。

GBT31950：2015企业诚信管理体系管理评审一整套资料汇编

GBT31950：2015企业诚信管理体系管理评审一整套资料汇编诚信管理评审计划评审目的:对本公司诚信管理体系的现状和运作情况进行正式评价，对体系运作的充分性和有效性，确定改进的机会和变更的需要，进而确保诚信管理体系的持续适宜性，充分性和有效性。

评审时间： 2019年12月15日评审地点：会议室参加部门/人员：主持人：总经理：参加人员：各部门负责人或经理评审内容：1、对本公司诚信管理方针、诚信管理目标、指标的实现程度评审；2、诚信管理体系中各项活动的组织结构、程序、资源诚信管理等的运作方式是否适宜、有效；3、诚信管理体系文件及相关标准的符合性；4、对内部审核的评价、对各项纠正措施、实施情况的评价；5、社会要求（尤其是体现法律、法规要求）实现程度的评价。

6、改进的建议等。

各部门应准备的材料及其内容要求：1、各部门执行诚信管理体系文件、落实诚信、目标指标及本部门分解的目标的情况分析；2、本公司运行过程中不合格情况的分析、评审和处置情况；3、内部审核中发现问题的整改跟踪验证及防止不合格再发生情况的说明。

4、各相关部门和人员，结合自己工作岗位及分工，实事求是的编写专题文件或资料，并于2019年12月15日上午12：00前报办公室，以便分类汇总和整理。

编制：批准：管理评审报告CXR/LBHB-29切评审目的就诚信方针和诚信目标评价公司诚信管理体系的现状对环境的持续适宜性，充分性，有效性。

评审日期2019.12.15评审地点会议室参加评审人员主持人：总经理参加人员：公司管理人员评审內容及改进，纠正和预防措施：本公司按GB/T31950-2015标准建立的诚信管理体系通过近三个月的运行，在通过了第一次內部诚信体系审核后，由总经理主持召开管理评审会议。

会议有公司各部门负责人以上人员参加。

一、诚信管理体系运行情况：（详见內审报告）1、2019年9月份定稿批准后发布实施。

针对产品编制了相应的作业指导文件，各类运行表单，进入体系运行。

GBT19001-2016质量管理体系组织知识清单

参考类
外部培训资料
适用
行政部
目前无变更
4
互联网
行业发展信息
适用
供销部
目前无变更
5
第二方审核
传承类
外供/方资质信息
适用
供方评定
供销部
目前无变更
6
互联网
成果类
技术成果
适用
公司内部
行政部
目前无变更
7
期刊杂志
期刊文献
适用
公司内部经营管理
行政部
目前无变更
8
公司编制
内部知识
执行类
企业标准
适用
转化为作业指导书
生技部
GBT19001-2016质量管理体系组织知识清单
序适用性评估内部沟通或应用方式责任人
内部沟通或应用方式
责任部门
更新情况
1
网上下载/国标管理局
外部知识
执行类
国家/行业标准
适用
纳入外来文件及内部培训计划
行政部
目前无变更
2
网上获取
国家政策/法律法规
适用
行政部
目前无变更
3
培训、学习
适用
供销部
目前无变更
15
公司会议
传承类
合理化建议
适用
公司内部经营管理
行政部
目前无变更
16
操作规范
技能知识
适用
转化为作业指导书
生技部
目前无变更
17
会议
部门管理经验
适用
公司内部经营管理
各部门
目前无变更
18
外部认证
证书
适用
广告宣传
行政部

GBT31950：2015企业诚信管理体系一整套程序文件

XXXX有限公司企业诚信管理体系一整套程序文件文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施修改记录程序目录01诚信因素识别、评价、控制和更新程序1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

3.3 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4 工作程序4.14.2a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。

4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——原料及其它投入品的质量安全控制；——生产过程质量安全控制；——包装材料、标识管理；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素人力资源管理、诚信环境建设、需求和期望的确定、诚信文化建设、诚信风险管理等几个方面，对每个因素均严格进行控制。

4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。

ISO90012015版审核资料-一文弄清整个体系知识

ISO90012015版审核资料-一文弄清整个体系知识全国质量管理和质量保证标准化技术委员会在京召开《质量管理体系要求》《质量管理体系基础和术语》国家标准审查会，两项标准已通过审查，形成“报批稿”，正报国家质检总局、国标委，作为推荐性国家标准发布。

近日，起草组专家来稿，就新版GB/T 19001《质量管理体系要求》的主要变化进行了解读，供大家参考。

1、结构与术语的变化为了更好地与其他管理体系标准保持一致，与GB/T 19001—2008相比，新版标准的章节结构（即章节顺序）发生了变化，与ISO/IEC导则第1部分/ISO补充规定附录SL中给出的高层结构（high level structure）保持一致。

新版标准的某些术语发生了变化，如下表所示：值得注意的是，标准未要求在组织质量管理体系的成文信息中应用本标准的结构和术语。

也就是说，结构和术语更改不要求在某个具体组织质量管理体系的文件中反映。

新版标准的结构旨在对相关要求进行连贯表述，而不是作为组织的方针、目标和过程的文件结构范例。

若涉及组织运行的过程以及出于其他目的而保持信息，则质量管理体系成文信息的结构和内容通常在更大程度上取决于使用者的需要。

同样，在规定质量管理体系要求时，也不要求以标准中使用的术语代替组织使用的术语。

组织可以选择使用适合其运行的术语，（例如：可使用“记录”、“文件”或“协议”，而不是“成文信息”；或者使用“供应商”、“伙伴”或“卖方”，而不是“外部供方”）。

2、产品和服务在新版GB/T 19000《质量管理体系基础和术语》中给出了有关产品和服务的定义。

产品是在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织能够产生的输出（输出是过程的结果）。

在供方和顾客之间未发生任何必要交易的情况下，可以实现产品的生产。

但是，当产品交付给顾客时，通常包含服务因素。

通常，产品的主要要素是有形的。

硬件是有形的，其量具有计数的特性(如：轮胎)。

流程性材料是有形的，其量具有连续的特性(如：燃料和软饮料)。

GBT31950：2023环境管理体系合规性

GBT31950：2023环境管理体系合规性GBT: 2023环境管理体系合规性介绍GBT是中国环保部门颁布的一项标准，旨在确保企业的环境管理体系合规性。

该标准为企业提供了一套逐步建立和改进环境管理体系的指南，以达到国家和地方环境法规的要求。

标准要求GBT对环境管理体系的各个方面提出了要求，包括以下几个方面：环境法律法规合规企业应确保其环境管理体系符合国家和地方的环境法律法规要求。

企业应对法律法规的更新进行监测，并及时调整其管理体系以符合最新的要求。

环境政策和目标设定企业应制定明确的环境政策，并设置具体的环境目标。

环境政策应与企业的经营理念相一致，并确保符合法律法规要求。

环境目标应具体可衡量，并可逐步实现。

组织结构和责任企业应确立适当的组织结构和责任分工，明确环境管理的职责和权限。

应有具备环境管理资质的人员负责环境管理，并有明确的沟通渠道和责任追究机制。

环境风险评估和管控企业应进行环境风险评估，并采取相应的措施对风险进行管理和控制。

应建立环境监测和评估机制，及时发现和纠正环境问题，并制定应急预案以应对突发事件。

培训和意识提升企业应对员工进行环境管理培训，提高员工对环境法规和管理要求的认识和遵守意识。

应建立员工参与环境管理的机制，增强整体的环境意识和责任感。

内部审核和持续改进企业应定期进行内部审核，评估环境管理体系的有效性和符合性。

应及时纠正存在的问题，并持续改进环境管理体系，以达到更高的合规性和绩效要求。

总结GBT31950: 2023为企业提供了一套全面的环境管理体系合规性指南，帮助企业逐步建立和改进其环境管理体系。

企业应积极遵循标准的要求，确保符合国家和地方的环境法律法规，提高环境管理的合规性和绩效。