风险和机遇清单(行政)
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风险和机遇清单
缺乏对供应商信誉评价机制；
材料采购未经严格的招投标程序；
建立供应商评价和再评价准则；
及时对供应商进行评价和业绩评价；
合理选择优质供应商；保证供应能力；
16
物料管理风险
、
缺乏物料经济批量管理；
物料供给市场不稳定；
物料周转缓慢；ห้องสมุดไป่ตู้
物料损失严重；
物料浪费严重
建立采购控制程序；
建立仓库管理制度，明确物料的管理要求。
定期分析替代品市场占有率；
分析不正当竞争现象；
增加市场占有率，提升产品质量和档次。
'
14
顾客需求及其趋
势风险
顾客观念和需求变化；
突出的顾客个性化需求对现有模式提出挑战；
每月分析顾客的需求和建议；
及时改进和调整产品结构。
增强顾客满意；
提高市场占有率。
15
&
供应商风险
缺乏战略联盟供应商；
缺乏维护战略联盟关系的意识和措施；
提升物料的及时性；减少浪费。
17
生产能力风险
[
没有充分利用有效生产能力；
没有及时满足顾客的需求；
按合同要求合理分配生产能力，确保顾客要求。
获得顾客信任。
18
产品质量风险
缺乏产品质量监督意识和措施；
产品质量低下；
产品使用给顾客带来危害；
制订质量监督管理制度；定期和不定期对产品质量进行检查，及时进行整改。
2、各部门年度培训计划内容的督促落实；
3、“四新”员工岗前的培训监督。
提高培训有效性；
增加培训人员能力。
21
政治法律环境风险
发生重大政治事件，对企业经营产生重大影响；
材料采购未经严格的招投标程序；
建立供应商评价和再评价准则；
及时对供应商进行评价和业绩评价；
合理选择优质供应商；保证供应能力；
16
物料管理风险
、
缺乏物料经济批量管理；
物料供给市场不稳定；
物料周转缓慢；ห้องสมุดไป่ตู้
物料损失严重；
物料浪费严重
建立采购控制程序；
建立仓库管理制度，明确物料的管理要求。
定期分析替代品市场占有率；
分析不正当竞争现象；
增加市场占有率，提升产品质量和档次。
'
14
顾客需求及其趋
势风险
顾客观念和需求变化；
突出的顾客个性化需求对现有模式提出挑战；
每月分析顾客的需求和建议；
及时改进和调整产品结构。
增强顾客满意；
提高市场占有率。
15
&
供应商风险
缺乏战略联盟供应商；
缺乏维护战略联盟关系的意识和措施；
提升物料的及时性；减少浪费。
17
生产能力风险
[
没有充分利用有效生产能力；
没有及时满足顾客的需求；
按合同要求合理分配生产能力，确保顾客要求。
获得顾客信任。
18
产品质量风险
缺乏产品质量监督意识和措施；
产品质量低下；
产品使用给顾客带来危害；
制订质量监督管理制度；定期和不定期对产品质量进行检查，及时进行整改。
2、各部门年度培训计划内容的督促落实；
3、“四新”员工岗前的培训监督。
提高培训有效性；
增加培训人员能力。
21
政治法律环境风险
发生重大政治事件，对企业经营产生重大影响；
风险和机遇清单及管理措施
4
4
16
高风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保管理评审输出得到有效落实；
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
2017.11.1至2018.4.1
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求；
相关文件：
《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
4
产品交付
1.不能按时交付；
2.交付的产品不符合客户要求
4
2
8
一般
1.生产计划管理；
2.生产过程品质控制；
3.成品的品质检验
相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序
品管部
2017.11.1至2018.4.1
有效
23
工程变更管理
1工程变更未能及时通知到相关部门
2工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合
4
4
16
高风险
1所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》到相关部门
2所有重大变更需要得到验证
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
24
不合格品管理
1标识不清，导致非预期使用；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
4
16
高风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做”“怎么做”“什么时间完成”以确保管理评审输出得到有效落实；
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
2017.11.1至2018.4.1
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求；
相关文件：
《生产与服务提供过程的控制程序》《产品标识和可追溯性控制程序》
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
4
产品交付
1.不能按时交付；
2.交付的产品不符合客户要求
4
2
8
一般
1.生产计划管理；
2.生产过程品质控制；
3.成品的品质检验
相关文件：生产过程管理控制程序；产品监视和测量控制程序；不合格品控制程序
品管部
2017.11.1至2018.4.1
有效
23
工程变更管理
1工程变更未能及时通知到相关部门
2工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合
4
4
16
高风险
1所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》到相关部门
2所有重大变更需要得到验证
生产部
2017.11.1至2018.4.1
有效
24
不合格品管理
1标识不清，导致非预期使用；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
风险和机遇管理表
转移 批
准：
日期： 2024.01.05
有效 有效 有效
有效 有效 有效 有效
表格编号：XYQR-07-054A/1
预案
1
应急预案。设施定期进行维护保养，
5
一般风险
经营部日常进行点检； 1.每月安全检查关注其是否运行正常
综合部
2024.01.05
。
9
应急与响应
化学品/油品的泄漏
风险：行政处罚；勒令停顿整 改机遇：公司每年有运行应急 5
预案
应急预案设施定期进行维护保养，经
2
10
一般风险
营部日常进行点检； 1.每月安全检查关注其是否运行正常
责任部门 总经理
风险：造成负面社会影响，公
《信息交流控制程序》关注政府新
2
环境，职业健康安全 变化
公司经营活动的扩大或变动与周 司名誉受到影响-------------
边居民出现矛盾，噪音对周围相 -机遇：公司对噪音每年监测，
关方的身体影响
保证对公司员工以及相关方的
4
2
闻，对于发生安全事故需在内部进行 8 一般风险 宣传教育，并通过邮件的形式提醒各 总经理
综合部
2024.01.05
。
10
应急与响应
职业病出现
风险：造成公司财产损失-----机遇：每年员工安排一次体检
5
1
5
一般风险
对员工进行安全教育及宣传，员工入 职体检，定期体检。
综合部
2024.01.05
风险：行政处罚；勒令停顿整
对员工进行安全教育及宣传，组织应
11
应急与响应
中毒突发事件
改机遇：公司每年有运行应急 5 1 5 一般风险
风险和机遇清单
10
D4
生产
1.计划制定不合理，导致无法按 1.合理计算公司的实际产能。 时完成计划任务，从而延误产品 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。 交付1.生产不能准时完成计划。 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 2.不良率过高。 相关文件： 3.效率太低。 《生产计划控制程序》 4.产品标识不清、混料。
营销部
21
C1
改进
1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。
1.明确不合格的范围。 2.意识培训。 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。 相关文件： 《不合格品控制程序》 《纠正及预防措施控制程序》
各部门
编制：
审核：
核准：
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 □环境 ■过程
序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 管理措施 责任部门/ 实施时间 评价措施有 人 (开始－完成) 效性
1
P1
风险和机遇的识别与控 制
1.风险识别不齐全。 2.组织环境识别不齐全。 3.相关方要求识别不完整。 4.风险没有制订相应的措施。 5.措施没有得到有效的实施。
1.可利用的知识的前期准备。 2.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新 分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 相关文件： 《人力资源控制程序》
行政部
5
S4
沟通
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 相关文件： 1.《沟通控制程序》
风险和机遇清单
文件编号：版本号:A/0顺序号：
风险和机遇清单
序号
关键过程
风险识别
机遇识别
应对措施
策划的过程
企业管理制度
控制频度
1
人员管理
1.2020年受疫情影响，公司经济亦受到重创，但智慧城市行业在疫情中凸显优势，为迎合疫情后的智慧城市行业的发展大势，需要我们在人才储备、培养和激励方面做好准备，凸显人才优势，在疫情之后的大环境中争一席之地。
3.提前准备好防疫物资
4.作业期间做好隔离防护，对安全工器具、施工工器具等物品每日开工前、完工后分别进行消毒。
人员培训计划文件
相关培训文档
每半年
5
产品研发
1. 今年智慧系列产品要投入项目的实际运用中，但新研产品尚未完全成熟
2. 客户对智慧城市系列产品的要求更加高要求，我司需加大研发力度更新产品
3.由于2020年的新肺炎疫情发展，导致产品研发形态与应用出现新变化，需研发出相应新产品来面对
4. 确立新的机遇与新的产品。
1. 全国智慧系统项目当前处于空白，机遇无限。
2. 国家规划2019年继续投入10000亿资金用于智慧城市建设。
3.待解决的难题仍然很多，解决难题则都带来新的机遇
4.研发出新系统应对隔离场所防范新肺炎疫情
1、做好智慧城市新平台研发和落地工作
2、全力投入到智慧监狱新系列产品的研发中。
1.做好人才招聘，人才激励和人才培训
3.加强管理流程和体系培训，提高管理水平，提高服务人员的服务意识和质量意识
4.做好运营商服务
5.实行职工健康状况日报告制度。对于违反疫情防控管理规定、防控落实落实不到位、瞒报信息等行为将严肃考核。
管理手册
招聘相关体系文件
风险和机遇清单
序号
关键过程
风险识别
机遇识别
应对措施
策划的过程
企业管理制度
控制频度
1
人员管理
1.2020年受疫情影响，公司经济亦受到重创，但智慧城市行业在疫情中凸显优势，为迎合疫情后的智慧城市行业的发展大势，需要我们在人才储备、培养和激励方面做好准备，凸显人才优势，在疫情之后的大环境中争一席之地。
3.提前准备好防疫物资
4.作业期间做好隔离防护，对安全工器具、施工工器具等物品每日开工前、完工后分别进行消毒。
人员培训计划文件
相关培训文档
每半年
5
产品研发
1. 今年智慧系列产品要投入项目的实际运用中，但新研产品尚未完全成熟
2. 客户对智慧城市系列产品的要求更加高要求，我司需加大研发力度更新产品
3.由于2020年的新肺炎疫情发展，导致产品研发形态与应用出现新变化，需研发出相应新产品来面对
4. 确立新的机遇与新的产品。
1. 全国智慧系统项目当前处于空白，机遇无限。
2. 国家规划2019年继续投入10000亿资金用于智慧城市建设。
3.待解决的难题仍然很多，解决难题则都带来新的机遇
4.研发出新系统应对隔离场所防范新肺炎疫情
1、做好智慧城市新平台研发和落地工作
2、全力投入到智慧监狱新系列产品的研发中。
1.做好人才招聘，人才激励和人才培训
3.加强管理流程和体系培训，提高管理水平，提高服务人员的服务意识和质量意识
4.做好运营商服务
5.实行职工健康状况日报告制度。对于违反疫情防控管理规定、防控落实落实不到位、瞒报信息等行为将严肃考核。
管理手册
招聘相关体系文件
风险和机遇识别及应对措施清单
1、进行市场调研
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
加强竞争力，加大市场占有率
2
专利有效期风险
公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
采购部、营销中心
1
物料质量风险
1.物料质量不良，影响生产质量。
1、对ห้องสมุดไป่ตู้应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主。
2
物料环保风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
3
产品定价风险
1订单报价与顾客预期不符；
2产品定价缺乏全面成本观，低于成本定价；市场定位不科学
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
加强竞争力，加大市场占有率
2
专利有效期风险
公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
采购部、营销中心
1
物料质量风险
1.物料质量不良，影响生产质量。
1、对ห้องสมุดไป่ตู้应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主。
2
物料环保风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
3
产品定价风险
1订单报价与顾客预期不符；
2产品定价缺乏全面成本观，低于成本定价；市场定位不科学
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
风险或机遇识别汇总表(行政中心)
风险识别汇总表（行政中心）
序号
风险项目
内容描述
应对措施
责任部门
1
沟通不到位
内外部沟通不到位。
1、建微信工作交流群，形成交流机制，确保内外部交流顺畅。
2、公司集中办公，各部门都配置有适宜的信息交流设施，如网络、电话、传真等。
3、必要的信息在交流过程做好记录并跟进交流结果，有相应的反馈跟踪机制。
办公室
2
文件管理
1、外来文件识别不全。
2、失效文件投入使用。
1、办公室及技术部门建立了外来文件清单，定期查询文件的有效性。
2、失效文件及时回收销毁，如需留档必须标注“作废”以作区分。
3
人员风险
1、人员不足。
2、能力不足。
3、工伤风险。
1、通过多渠道招聘员工，保证人力资源及时补充。
2、构建内部培训网络，围绕素质、技能等各方面提升综合素质和相应的技能。
3、根据相关部门的需求，培养和招聘具备有能力的人员等。
4、做好核心人员离职的应急预案。
5、通过不断地提高员工福利（拓展训练、旅游等），增加员工的归属感。
6、建立适宜的工伤保险机制，规避人员风险。
4
数据分析
数据信息不准确，导致分析结论不合理。
1、各部门及时提交相应分析数据，办公室做好跟踪，列入绩效考核，确保数据准确。
2、对数据的真实性，结合实际运营效管理及环境污染
1、加大人员流动性管理，落实防疫规定。
2、强化安全教育培训，避免污染环境事件发生。
3、依照上级要求，构建公司安全体系。
6
7
8
9
10
序号
风险项目
内容描述
应对措施
责任部门
1
沟通不到位
内外部沟通不到位。
1、建微信工作交流群，形成交流机制，确保内外部交流顺畅。
2、公司集中办公，各部门都配置有适宜的信息交流设施，如网络、电话、传真等。
3、必要的信息在交流过程做好记录并跟进交流结果，有相应的反馈跟踪机制。
办公室
2
文件管理
1、外来文件识别不全。
2、失效文件投入使用。
1、办公室及技术部门建立了外来文件清单，定期查询文件的有效性。
2、失效文件及时回收销毁，如需留档必须标注“作废”以作区分。
3
人员风险
1、人员不足。
2、能力不足。
3、工伤风险。
1、通过多渠道招聘员工，保证人力资源及时补充。
2、构建内部培训网络，围绕素质、技能等各方面提升综合素质和相应的技能。
3、根据相关部门的需求，培养和招聘具备有能力的人员等。
4、做好核心人员离职的应急预案。
5、通过不断地提高员工福利（拓展训练、旅游等），增加员工的归属感。
6、建立适宜的工伤保险机制，规避人员风险。
4
数据分析
数据信息不准确，导致分析结论不合理。
1、各部门及时提交相应分析数据，办公室做好跟踪，列入绩效考核，确保数据准确。
2、对数据的真实性，结合实际运营效管理及环境污染
1、加大人员流动性管理，落实防疫规定。
2、强化安全教育培训，避免污染环境事件发生。
3、依照上级要求，构建公司安全体系。
6
7
8
9
10
风险和机遇清单及管理措施
3.输出工程需要执行“谁去做〞“怎么做〞“什么时间完成〞以确保管理评审输出得到有效落实；
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
至
有效
13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监视和验证；
?数据分析与评价控制程序?
各部门
至
有效
14
管理体系筹划
1.筹划管理体系时，遗漏了的要求；
2.筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1.筹划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改良、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的开展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和效劳要求控制程序
销售
至
有效
2
生产方案
方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产方案；
一般
1.对所接到的客户投诉进展登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
至
有效
13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监视和验证；
?数据分析与评价控制程序?
各部门
至
有效
14
管理体系筹划
1.筹划管理体系时，遗漏了的要求；
2.筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1.筹划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改良、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的开展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和效劳要求控制程序
销售
至
有效
2
生产方案
方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产方案；
一般
1.对所接到的客户投诉进展登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
持续风险和机遇清单及管理措施
持续风险和机遇清单及管理措施简介本文档旨在提供一个持续风险和机遇清单，同时提供相应的管理措施。
通过识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织可以更好地应对市场变化和挑战。
持续风险清单1. 供应链风险 - 全球供应链的不稳定性可能导致原材料短缺、运输延迟或价格上涨。
2. 技术演进 - 技术的快速发展可能影响到组织的商业模式和竞争力。
3. 法律和合规风险 - 法律法规的变化和合规要求的提高可能增加了组织的风险。
4. 战略失误 - 不合理的战略决策可能导致组织失去竞争优势或错失市场机遇。
5. 人力资源风险 - 人才流失、人力资源管理不善或员工活动可能对组织造成负面影响。
持续机遇清单1. 新兴市场机遇 - 快速增长的新兴市场可能提供了新的市场机遇和增长潜力。
2. 技术创新 - 技术的进步为组织提供了创新的方式和新的业务机会。
3. 战略合作伙伴- 与合适的战略合作伙伴合作，可以共享资源、知识和市场渠道。
4. 品牌增值 - 通过品牌建设和提供优质产品或服务，组织可以提高市场份额和客户满意度。
5. 市场需求变化 - 捕捉市场需求变化并迅速调整产品或服务，可以满足客户需求并获取市场优势。
管理措施1. 风险评估和监控 - 建立风险评估机制，定期评估和监控持续风险，确保及时采取应对措施。
2. 创新与研发- 投资于创新和研发，抓住技术变革和市场机遇。
3. 合规和法律咨询 - 建立合规团队或寻求专业法律咨询，以满足法律和合规要求，减少法律风险。
4. 战略规划与执行 - 制定明确的战略计划并有效执行，确保组织能够应对外部变化和机遇。
5. 人才管理和培训 - 重视人力资源管理，保持高绩效团队并提供持续培训和发展机会。
结论通过认真识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织能够增强竞争力并获得持续增长。
有效的管理措施和决策是实现这一目标的关键。
风险和机遇清单及应对措施一览表通用资料
改善生产环境、提高员工的生产技能。及时搜集、识别和评估与行业、企业相关的政策，做出响应。
管理层
2
经济财务
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，大客户回款不及时。
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算，售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升。
不利因素：客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检查。严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
销售部
生技部
4
法律法规
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持的作用。
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为的约束及限制。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制： 批准：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
管理层
2
经济财务
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，大客户回款不及时。
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算，售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升。
不利因素：客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检查。严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
销售部
生技部
4
法律法规
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持的作用。
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为的约束及限制。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制： 批准：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
风险和机遇管控清单-职业健康安全
风险内容
部 运营
因
素
风险：公司现有的设施、设备、生
15
生产过程 产运行中产生噪音、臭味及废气排
放，带来一定职业健康安全风险。
机遇内容
机遇：设备设施的改进，有利于职业 健康安全保护，降低职业健康安全风 险，减少相关方投诉。
风险 严重 度等 级
4
风险 的频 度等 级
3
风险 系数
12
风险等 级
管理措施
相关文件
机遇：公司遵守职业健康安全标准， 可以切实保障员工职业健康安全，树 立良好社会形象，提高公司知名度。
3
3
1、主要职能部门按照要求加强国家职
9
一般风险
业健康安全法律法规的收集评价。 2、环保安全部具体落实职业健康安全
法律法规控 制程序
安全部
法律法规的要求。
3
中华人民共和 风险：公司劳动合同或规章制度违
4
3
1、公司建立并运行《职业病防治管理
12
高风险
制度》； 2、定期组织员工进行健康体检。 3、快速与法律顾问商定解决方案以应
法律法规控 制程序
安全部
对紧急情况。
5
外 部 因 素
6
1、设备管理部制定各类特种设备的操
作规程，各类特种设备使用人员严格
特种设备安全 监察条例的影
响
风险：公司生产运行过程中，可能 存在违反《特种设备安全监察条例 》现象，可能造成人身伤害甚至死 亡事故。
绩效考核 情况，加上绩效考核不能有效落
机遇：公司目前主要人员还算稳定， 各项绩效考核能顺利开展，为公司的 发展提供一个比较好的基础。
3
实，会对工作完成质量造成不好的
行政部质量管理风险机遇识别表
电脑设备维护不足
风险
电脑/服务器损坏导致信息丢失，影响生产、交付，导致重大损 失
11
信息管理
安全措施不到位 风险 感染病毒，损坏文件/信息，公司重要信息外泄，导致重大损失 电脑课
12 信息交流
良好的信息管理系统 机遇 公司的信息安全、受控管理 内外部信息沟通不畅 风险 内部沟通受阻，信息得不到交流；外部环境变化无法把握
责任部门 责任者 行政部
备注
行政部
行政部 行政部 行政部 行政部 行政部
8
社会
罢工
风险 停产，订单难以达成导致客户抱怨，影响公司形象
9
自然环境
火灾、台风等灾害 风险 重大财产损失，停产，无法达成客户需求
行政部 行政部
10
送货、快递等 调度不合理
风险 交货不能满足、用车成本高，产品受损导致客诉产能不足，客户订单难以按时达成
风险
1.不能胜任本职工作，效率低下 2.工作质量得不到保障，影响业绩达成
风险
1.员工不满，归属感低 2.人员流失率高，增加培训成本
风险
1.员工不满，离职 2.不利于良好团队建设
风险
1.人才流失 2.员工对公司的认同感降低
退出机制不当
风险 引发诉讼\声誉损失
验收不规范 维护保养缺失
卫生环境差
风险 工程隐患 风险 设施损坏，使用寿命减短，增加维修成本 风险 降低员工、客户满意度
安全措施不到位 风险 发生安全事故
良好的工作生活环境 机遇 提升员工满意度，提升公司形象
缺乏创新\团队意识 缺乏诚信 忽视文化差异
风险 影响可持续发展 风险 影响公司声誉 风险 团队建设失败
评估部门：行政部
序
风险和机遇清单
缺乏长期战略规划目标的支撑，导致战略目标无法实现；
战略调整不科学；
建立与企业经营实际匹配的战略目标；
建立战略决策程序的规范制度；
长期战略规划对战略目标的支持性及吻合性；
战略调整因素的科学性；
获得公司发展的战略方向；提升企业的发展；
8
投资决策及执行风
险
投资决策程序不科学；
缺乏必要的财务信息用于度量运营活动或重要战略的价值，投资评估不到位；
提升物料的及时性；减少浪费。
17
生产能力风险
没有充分利用有效生产能力；
没有及时满足顾客的需求；
按合同要求合理分配生产能力，确保顾客要求。
获得顾客信任。
18
产品质量风险
缺乏产品质量监督意识和措施；
产品质量低下；
产品使用顾客带来危害；
制订质量监督管理制度；定期和不定期对产品质量进行检查，及时进行整改。
缺乏对供应商信誉评价机制；
材料采购未经严格的招投标程序；
建立供应商评价和再评价准则；
及时对供应商进行评价和业绩评价；
合理选择优质供应商；保证供应能力；
16
物料管理风险
缺乏物料经济批量管理；
物料供给市场不稳定；
物料周转缓慢；
物料损失严重；
物料浪费严重
建立采购控制程序；
建立仓库管理制度，明确物料的管理要求。
2、各部门年度培训计划内容的督促落实；
3、“四新”员工岗前的培训监督。
提高培训有效性；
增加培训人员能力。
21
政治法律环境风险
发生重大政治事件，对企业经营产生重大影响；
与企业相关的新法律的产生，旧法律的废除，对企业产生重大影响；
制订法律法规和其他要求的识别和更新程序；
战略调整不科学；
建立与企业经营实际匹配的战略目标；
建立战略决策程序的规范制度；
长期战略规划对战略目标的支持性及吻合性；
战略调整因素的科学性；
获得公司发展的战略方向；提升企业的发展；
8
投资决策及执行风
险
投资决策程序不科学；
缺乏必要的财务信息用于度量运营活动或重要战略的价值，投资评估不到位；
提升物料的及时性；减少浪费。
17
生产能力风险
没有充分利用有效生产能力；
没有及时满足顾客的需求；
按合同要求合理分配生产能力，确保顾客要求。
获得顾客信任。
18
产品质量风险
缺乏产品质量监督意识和措施；
产品质量低下；
产品使用顾客带来危害；
制订质量监督管理制度；定期和不定期对产品质量进行检查，及时进行整改。
缺乏对供应商信誉评价机制；
材料采购未经严格的招投标程序；
建立供应商评价和再评价准则；
及时对供应商进行评价和业绩评价；
合理选择优质供应商；保证供应能力；
16
物料管理风险
缺乏物料经济批量管理；
物料供给市场不稳定；
物料周转缓慢；
物料损失严重；
物料浪费严重
建立采购控制程序；
建立仓库管理制度，明确物料的管理要求。
2、各部门年度培训计划内容的督促落实；
3、“四新”员工岗前的培训监督。
提高培训有效性；
增加培训人员能力。
21
政治法律环境风险
发生重大政治事件，对企业经营产生重大影响；
与企业相关的新法律的产生，旧法律的废除，对企业产生重大影响；
制订法律法规和其他要求的识别和更新程序；
风险与机遇清单
XXXXXXXXXX有限公司
更新日期：XXXX年X月X日
序号
风险和机 遇来源
风险和机遇内容
风险和机遇清单
风险/机遇评估
风险
和机 遇判
断
严重
可探
程度/ 发生 测性
重要 概率 /可
RPN
应对办法
风险 级别
程度
控性
应对风险和机遇的措施
QD-JL-01
责任部 措施有
门/责任 效性评
人
估
组织环境 国家疫情管控效果较 1 及相关方 好，国内经济稳定，企 机遇 3
风险和机 突发事件的发生；
15 遇识别过 2、风险评估不准确， 风险 2 4 3 24 低
程
相关应对措施无法达到
效果。
注：风险系数RPN值参照风险等级评价准则，见《风险和机遇控制程序》。
编制：
审 核：
降低
1、对内审员实施培训，经考核合格
后获取内审员证书，定期进行再培训
和交流；初次安排内审任务时必须由 一位有审核经验的内审员陪同； 2、对内审提出的不符合项，责任部
环境管理法律越来越 严，许多镀锌厂面临停 业整顿，供应商镀锌问
题比较严峻
风险
3
1
2
6低
降低
开发更多新供应商，避开镀锌件供应 XX部/张
商区域性集中。
XX
有效
4
人力资源 骨干人员和关键岗位人
管理过程
员流失
风险
3
2
1
6低
降低
建立有竞争力的薪酬体系，加强员工 关怀，在物质和精神上给予更多的激 励
XX部/张 XX
解不够，技巧不熟练，
14
内部审核 过程
更新日期：XXXX年X月X日
序号
风险和机 遇来源
风险和机遇内容
风险和机遇清单
风险/机遇评估
风险
和机 遇判
断
严重
可探
程度/ 发生 测性
重要 概率 /可
RPN
应对办法
风险 级别
程度
控性
应对风险和机遇的措施
QD-JL-01
责任部 措施有
门/责任 效性评
人
估
组织环境 国家疫情管控效果较 1 及相关方 好，国内经济稳定，企 机遇 3
风险和机 突发事件的发生；
15 遇识别过 2、风险评估不准确， 风险 2 4 3 24 低
程
相关应对措施无法达到
效果。
注：风险系数RPN值参照风险等级评价准则，见《风险和机遇控制程序》。
编制：
审 核：
降低
1、对内审员实施培训，经考核合格
后获取内审员证书，定期进行再培训
和交流；初次安排内审任务时必须由 一位有审核经验的内审员陪同； 2、对内审提出的不符合项，责任部
环境管理法律越来越 严，许多镀锌厂面临停 业整顿，供应商镀锌问
题比较严峻
风险
3
1
2
6低
降低
开发更多新供应商，避开镀锌件供应 XX部/张
商区域性集中。
XX
有效
4
人力资源 骨干人员和关键岗位人
管理过程
员流失
风险
3
2
1
6低
降低
建立有竞争力的薪酬体系，加强员工 关怀，在物质和精神上给予更多的激 励
XX部/张 XX
解不够，技巧不熟练，
14
内部审核 过程
风险和机遇控制清单
陕西新荣工程建设有限公司
风险和机遇识别、评价和控制清单
表格编号：6.1-01 记录编号：2018-01
风险和机遇识别、评价和控制清单
表格编号：6.1-01 记录编号：2018-02
风险和机遇识别、评价和控制清单
表格编号：6.1-01 记录编号：2018-03
风险和机遇识别、评价和控制清单
表格编号：6.1-01 记录编号：2018-04
风险和机遇识别、评价和控制清单
表格编号：6.1-01 记录编号：2018-05
评价结论：公司现阶段各项应对风险和机遇的措施有效，能有效防范公司发生重大风险。
评价主持人：艾先智
评价参加人：艾先良杨旭杨晓梅白军李宏
评价日期：2018.12.18。
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风险和机遇清单
部门：行政部表格编号：
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
1
招聘流程中的审核与管控
未严格按照招聘程序及招聘要求，对录用者的年龄、背景及身份信息疏于核查，因此而为企业带来的法律风险及安全隐患。
员工招聘流程
1、对所有应聘人员的年龄、背景及身份信息进行详细了解与核实，确保被录用人员提供的个人资料真实可靠；
企业内部的安全生产隐患未及时得到鉴别、排查与整改而最终导致安全生产事故的发生。
安全生产主体责任的落实
定期对生产环境及工作岗位进行走访与排查，及时发现安全设备的缺失与故障、管理人员的违章指挥及一线员工的操作陋习，为满足招聘条件的坚决不能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险。
2
培训流程中的方式方法
培训过程流于形式，员工无法获取真实的理论与实操知识，使企业内部的人力资源需求无法得到满足。
厂级培训
1、新工入职前的企业介绍、规章制度、公司福利、安全生产等内容的详细解读，使员工在入职前就充分了解公司现况及掌握并获取相关上岗知识与信息；
2、各部门年度培训计划内容的督促落实；
3、“四新”员工岗前的培训监督。
3
劳保用品的发放与管理
劳保用品发放的及时与否，是对安全生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之一。
劳保用品的发放程序
劳保用品及生产防护用品的及时提供，是预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键。
4
安全生产中的隐患排查与治理
部门：行政部表格编号：
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
1
招聘流程中的审核与管控
未严格按照招聘程序及招聘要求，对录用者的年龄、背景及身份信息疏于核查，因此而为企业带来的法律风险及安全隐患。
员工招聘流程
1、对所有应聘人员的年龄、背景及身份信息进行详细了解与核实，确保被录用人员提供的个人资料真实可靠；
企业内部的安全生产隐患未及时得到鉴别、排查与整改而最终导致安全生产事故的发生。
安全生产主体责任的落实
定期对生产环境及工作岗位进行走访与排查，及时发现安全设备的缺失与故障、管理人员的违章指挥及一线员工的操作陋习，为满足招聘条件的坚决不能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险。
2
培训流程中的方式方法
培训过程流于形式，员工无法获取真实的理论与实操知识，使企业内部的人力资源需求无法得到满足。
厂级培训
1、新工入职前的企业介绍、规章制度、公司福利、安全生产等内容的详细解读，使员工在入职前就充分了解公司现况及掌握并获取相关上岗知识与信息；
2、各部门年度培训计划内容的督促落实；
3、“四新”员工岗前的培训监督。
3
劳保用品的发放与管理
劳保用品发放的及时与否，是对安全生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之一。
劳保用品的发放程序
劳保用品及生产防护用品的及时提供，是预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键。
4
安全生产中的隐患排查与治理