全球价值链中治理与升级的关系
全球价值链演变
全球价值链演变一、全球价值链概念全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采购和运输，半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。
包括所有参与者和生产销售等活动的组织及其价值、利润分配，当前散布于全球的处于价值链上的企业进行着从设计、产品开发、生产制造、营销、交货、消费、售后服务、最后循环利用等各种增值活动。
二、全球价值链理论的演变1、价值链（Value Chain）20世纪80年代以来，众多学者相继提出价值链理论。
1988年哈佛商学院教授迈克尔.波特(Michael Porter)在《竞争优势》（Competitive Advantage）一书指出：“每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体。
所有这些活动可以用一个价值链来表明。
”企业的价值创造是通过一系列活动构成的，这些活动可分为基本活动和辅助活动两类，基本活动包括内部后勤、生产作业、外部后勤、市场和销售、服务等；而辅助活动则包括采购、技术开发、人力资源管理和企业基础设施等。
这些互不相同但又相互关联的生产经营活动，构成了一个创造价值的动态过程，即价值链。
在《竞争优势》中，波特还突破企业的界限，将视角扩展到不同企业之间的经济交往，提出了价值系统(value system)概念，这是全球价值链概念的基础。
在价值链的组成中，供应商具有创造和发送用于企业价值链之中外购投入的价值链，即上游价值。
许多产品在到达顾客手里之前需要通过销售渠道的价值链，即渠道价值。
企业的产品最终会成为其买方价值链的一部分，即顾客价值。
这样，从上游价值到买方价值形成一个完整的价值系统。
波特的“价值链”理论揭示，企业与企业的竞争，不只是某个环节的竞争，而是整个价值链的竞争，而整个价值链的综合竞争力决定企业的竞争力。
2、价值增加链（Value-added Chain)。
科洛特（Kogut，1985）在《设计全球战略：比较与竞争的增值链》中用价值增值链(value added chain)来分析国际战略优势。
全球价值链与产业升级研究
全球价值链与产业升级研究全球价值链和产业升级是当前经济发展和产业竞争的重要话题。
全球化和数字化等趋势正在改变全球经济形势，推动全球价值链的重构和产业升级的加速。
本文旨在探讨全球价值链和产业升级的研究现状、趋势和启示，并对中国未来的产业发展和政策制定提出一些建议。
一、全球价值链的研究现状和趋势全球价值链（Global Value Chain，GVC）是指在全球范围内，经过分工和合作，将原材料、零部件、产品和服务等，转化为实际价值并最终提供给消费者的过程。
它是全球化和分工合作的产物，也是跨国企业和国际贸易的核心内容。
近年来，全球价值链的研究逐渐成为国际经济学、国际贸易和产业发展等领域的重点之一，研究者们普遍认为，全球价值链不仅改变了传统的生产模式和商业模式，而且对全球经济增长、国际关系、环境保护和社会发展等方面都产生了深远影响。
全球价值链的研究现状主要表现在以下方面：1、理论体系逐步完善。
从最早的国际贸易理论、生产链分析到现在的价值链理论和网络化组织理论，全球价值链的研究逐渐形成了自己的理论框架和分析工具，为相关领域的应用和政策制定提供了支持。
2、数据来源逐步丰富。
随着信息技术和数据采集能力的提高，研究者们可以获得更多更细致的全球价值链数据，揭示出更多的关键节点和影响因素，为深入分析和预测提供了更好的基础。
3、国际合作逐步加强。
全球价值链的形成和演化是一个国际合作和竞争的过程，跨国企业、政府和非政府组织等各方之间的合作越来越频繁和紧密，研究者们也越来越关注国际合作的机制和作用，努力推动全球价值链的共赢和可持续发展。
全球价值链的研究趋势主要有以下几个方面：1、数字化技术对全球价值链的影响。
数字化技术是近年来最受关注的趋势之一，它不仅改变了生产、管理、营销等方面的方式和效率，而且对全球价值链的整体架构和组织方式产生了深刻影响。
因此，数字化技术应成为全球价值链研究的重要内容。
2、全球价值链的扩张和多元化。
全球价值链与产业升级考核试卷
阶段二：过程升级。特征：提高生产效率、降低成本。因素：管理优化、设备更新。
阶段三：功能升级。特征：向高附加值环节转移。因素：技术创新、市场拓展。
阶段四：链条升级。特征：整合全球资源、形成竞争优势。因素：全球视野、战略规划。
C.治理效果与国家政策密切相关
D.所有以上选项
16.以下哪些因素可能促使企业进行全球价值链布局调整？（）
A.市场需求变化
B.生产成本上升
C.政治风险增加
D.技术进步
17.以下哪些行业在全球价值链中的地位较为稳定？（")
A.食品加工
B.医药制造
C.信息技术
D.建筑材料
18.以下哪些国家在全球价值链分工中具有优势？（）
D.国际贸易壁垒
10.在全球价值链中，以下哪些环节属于服务环节？（）
A.设计与研发
B.仓储物流
C.销售与分销
D.售后服务
11.以下哪些国家在全球服务业中具有较高的地位？（）
A.英国
B.美国
C.法国
D.德国
12.以下哪些措施有助于企业提升在全球价值链中的竞争力？（）
A.建立品牌
B.加强质量控制
C.优化供应链管理
14. C
15. D
16. C
17. B
18. C
19. B
20. B
二、多选题
1. D
2. ABD
3. ABCD
4. ABD
5. ABC
6. ABCD
7. D
8. AC
9. ABCD
10. BD
11. ABC
12. ABCD
全球价值链下我国制造业升级研究
全球价值链下我国制造业升级研究全球价值链是当前全球经济合作和竞争的重要平台，制造业在其中扮演着核心角色。
我国制造业在经历了快速发展的阶段后，如今面临着转型升级的挑战。
本文将探讨全球价值链下我国制造业升级的关键问题及解决方案。
自改革开放以来，我国制造业经历了飞速的发展。
凭借丰富的劳动力资源和优惠的政策，我国迅速崛起为全球制造业的重要基地。
在全球价值链中，我国制造业逐步发挥关键作用，成为许多产业环节的重要提供者。
然而，随着国际竞争的加剧和资源环境压力的增大，我国制造业面临着转型升级的挑战。
在全球价值链下，我国制造业升级的关键在于技术创新、管理优化和贸易便利化。
技术创新是推动制造业升级的核心动力。
我国应加大科技研发投入，鼓励企业进行技术创新，培育自主知识产权。
通过提高产品附加值，实现从低端加工制造向高端技术制造的转变。
管理优化对于制造业升级至关重要。
我国企业应学习借鉴国际先进管理经验，引进现代化管理理念和方法，优化生产流程，提高生产效率。
同时，加强人力资源管理，培养高素质人才，提升企业核心竞争力。
贸易便利化是促进制造业升级的重要措施。
我国政府应加强国际贸易合作，推动贸易自由化进程，降低关税和非关税壁垒，提高贸易便利化水平。
这将有助于我国制造业更好地融入全球价值链，拓展国际市场。
在全球价值链下，我国制造业升级需要从技术创新、管理优化和贸易便利化三个方面入手。
政府和企业应积极推动科技创新，加强管理队伍建设，优化贸易环境，以实现制造业的高质量发展。
具体建议如下：政府应加大对科技创新的投入，通过设立专项基金、税收优惠等政策措施，鼓励企业增加科技研发投入，培育自主创新能力。
企业应重视管理优化，引进现代化管理理念和方法，优化生产流程，提高生产效率。
同时，加强人才培养，提高员工素质，打造高素质、高效率的管理团队。
政府应加强国际贸易合作，推动贸易自由化进程，降低关税和非关税壁垒，提高贸易便利化水平。
同时，鼓励企业拓展国际市场，增强品牌意识和知识产权保护意识。
全球价值链对产业升级的影响
全球价值链对产业升级的影响随着全球化的加速，全球价值链的出现，生产活动不再是固定在某一个地区内完成的。
从原材料的采集、设计、生产、分销，每一个环节都可能发生在全球不同国家的企业中。
日益深入的全球价值链不仅打破了国境限制，也重新定义了产业的竞争格局及发展方向。
全球价值链带来的是不同国家之间不同产品制造环节的紧密联系，这种联系对于产业升级有着巨大的影响。
一、全球价值链的意义与形成全球价值链（Global Value Chain）是指各个国家的企业在国际产业分工中执行不同的任务和生产环节，将信息、技术和资本等有机地结合起来。
从而创造更大的经济增长和社会福利。
全球价值链形成的原因，一是由于生产要素成本的影响，其次是由于企业集群的需要和发展。
在全球化的进程中，企业经过竞争和合作，最终形成了一个完整的价值链。
全球价值链让各企业均有将某一业务外包出去的“权力”，以此降低生产成本，提高生产效率。
这种分工与合作的模式依赖于国际上的经济、政治、技术等多种因素。
全球化是推动全球价值链的主要动力，它促成了全球经济的一体化和生产力的优化配置。
而企业的全球化战略和全球价值链的成熟则加快了这个过程。
二、全球链对产业链的影响对产业链的影响，等价于对各国的工业结构和各个环节的制造业的影响。
随着全球链的不断发展，越来越多产品制造环节有必要在全球范围内来完成，从而建立了全球范围内的生产体系。
在全球价值链的框架下，企业可以将其制造流程分散在不同的国家中，实现分工合作、优势互补。
一方面，全球价值链促进跨境投资和贸易。
主要由情况是发达国家的跨国公司和发展中国家的供应商之间的合作关系。
跨境投资和贸易的实现增加了生产效率，提高了人民财富的质量和数量。
这种跨境生产的模式，符合市场经济所提倡的自然选择原理，需求与供给的优化配置的过程。
另一方面，全球价值链加速了各种资源、技术和资产的流动，并推动科技和经济发展。
企业集群越来越重视技术合作，从而与其他企业形成紧密的联系，推动产业的技术升级，推动企业的创新能力。
关于全球价值链的研究进展与评论
关于全球价值链的研究进展与评论作者：赵中秋来源：《经济研究导刊》2014年第06期摘要：全球价值链（GVC）作为一种新型理论，是当前经济研究的一大重要议题，它对经济全球化背景下的企业经济活动和政府经济决策有着重要的指导意义。
通过对全球价值链研究的相关文献进行梳理，从全球价值链的概念形成、治理理论发展和升级理论视角入手，探讨全球价值链理论的最新研究进展及发展趋势。
关键词：全球价值链；治理；升级中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）06-0250-02一、全球价值链概念的形成1985年，哈佛商学院战略管理学家迈克尔·波特（Michael E·Porter）在其《竞争优势》一书中提出了“价值链”的概念。
波特（1985）认为，价值链是一个原材料转换成最终产品并实现价值增值的过程，是一系列完成的活动。
波特提出的“价值链”是全球价值链理论发展的根源，其重在实现价值增值。
同期，Kougut （1985）的价值链思想对全球价值链理论的形成也极为重要，Kougut （1985）认为，“价值增值链就是各个环节中各种生产要素（如技术、原料和劳动等）的融合，然后通过择优组装，将各个环节连接起来形成最终产品，最终通过交易活动和消费等完成价值循环的过程”。
Kougut把价值增值链从企业层面延伸到了国家和区域层面，强调比较优势，这对全球价值链的形成产生了进一步的影响。
20世纪90年代初，随着经济全球化的不断发展，大量学者开始将研究的目标转向全球商品链和全球价值链。
首先，Gereffi （1994）在价值链的基础上提出了全球商品链的概念。
他认为，全球商品链指的是不同企业在产品研发设计、加工制造、营销推广和回收处理等活动中开展的合作。
此外，Gereffi （1995）还强调，研究全球商品链需要注意四点：（1）投入—产出结构；（2）地域性；（3）治理结构；（4）制度框架。
Gereffi可以说是全球商品链的集大成者，他为商品链的研究提供了系统性的分析，也为此后的全球价值链的研究提供了多角度、全方位的借鉴。
全球价值链治理、组织学习与代工企业升级关系研究
的研 究 。本 文试 图通过系统 化的概念模 型研究 三者之 间的 关 系 ，并提 出相应 的理论命 题 ，以期 为发展 中国家 的企业 成长 和产业升级提供有 益的借鉴 。
全 球价值链 治理及 其界 定
全球 价值链 是指在 全球范 围内为实 现商 品或 服务价值 而连接 生产 、销 售和 回收处理 等过程 的全球性跨 企业 网络 组 织 ，其涉及从 原料采 集和运输 、半成 品和成 品生产及分
销 ，直 至最终 消费和 回收处理 的整个过程 。它包 括所有参 与生产销售 等活动的组织与价值 和利润 的分 配 。治理 、
土企 业面 临着低端锁 定 的危 险。 因此 ，在全球 价值链 治理
中 ，如何推 动代工模 式转型 和升级 已经成 为学 术界 和实践
者关注 的热点 。 我 国已经成为全球价 值链 的“ 制造 中心” 代工基 地” 、“ ，
基金项 目： 国家 自 然科 学基金项 目 ７ ７ ２ ４ ） 中国地质 大学中央 高校基本科 研业务 费专项资金项 目 Ｃ Ｇ ９ ２ ４ （０ ７ ０ ６ ； （ Ｕ Ｗ０ ０ ０ ）
作者简介 ： 海燕（９ １） 女 ， 北荆州人 ， 马 １８＿， 湖 博士 ，中国地质 大学经济 管理 学院讲师 ， 究方向为企业成长 、 业竞争力 ； 研 产 马子坤（９９） １７－ ， 男 ，黑龙 江鹤 岗人 ，中国人 民大学商 学院硕 士研 究生 ，研 究方向为供应 链管理 、知识 管理。
升 级和租金来源 是全球价值链理 论的 ３个关键 概念
。
治理是组织 交易 的模式 … ， 是资 源拥有者 间交 易的制 度性 安排 。 它不仅存 在于组织 内部 ， 还存 在于组织之 间。
FDI条件下的全球价值链治理模式与产业升级
全价链理式产升 球值治模与业级
■ 邾慧 ’ 董芳 （ 、复旦 大学 １
州 ２ ６０ ５ ６ ０）
上海
２ ０ ３ ２ ０ ４ ３ 、滨州学院 山东滨
◆ 中 图分 类 号 ：Ｆ ５ ． 文 献 标识 码 ：Ａ ７ ２６
着跨国交易的深入发展 ，际贸易从制成
内容摘要 ：随着全球 化进 程 的加快 ， Ｆ 成 为跨 国企 业 全球跨 国运 营 的主要 ＤＩ 方 式 。本 文在 Ｆ 的条件 下研 究全 球价 ＤＩ
随着公全程 的球进 越发球的 快并产象 明在上品 科司业越 ，展化加 跨全链来 显此出价 技，现 国基 产 ，础
值来 源的重新组合 ，即全 球价值链形成 。 Ｆ 带来价值链治理模式的改变。 ＤＩ 在价值链 全球分配的过 程中 ，上下游企业的关系发 生，他们不再是各 自追求利润最大化 的独 立市场主体 ，而是跨 国公司全球 战略 的一
原材料价格 ，低地价的优势 ，成 为跨国公
司首 选 的生 产 加 工 厂 。 发展 中 国家 由于 大
全球资本主义的发展阶段 明显 。在资 本主义发展的初级阶段 ， 国贸易出现 ， 跨 全
球化处于起步阶段。这一阶段商 品交 易的 数量 和次数都 比较少 ，同时采取 的主要是 商品贸易 ，且 以制成 品为主 ，如英国出 Ｅ １ 的羊毛制 品， 我国出 口的茶叶 、 陶瓷等。 随
加值逐渐向研发设计和市场营销者两端汇
聚 ，在此条件下跨 国公司只要掌握独特的 技术知识 和管理技能 ，就可能完全享有对 某项产品的直 接控制权 ，并通过 Ｆ 利用 ＤＩ 经济发展落后国家的廉价劳动力和充足 的
资源 条 件 ，在 国外 的市 场 上 获 利 。 改革 开
球价值链的治理模式主要 以领导型和科层 制为主。在非 Ｆ 主导阶段 ，国际贸易主 ＤＩ 要 以按照 比较 优势 的原 则，以直接商品 、
全球价值链与产业升级的关系分析
全球价值链与产业升级的关系分析近年来，全球价值链的重要性日益凸显，而在全球经济中，产业升级被视为提高国家竞争力和经济增长的重要途径。
本文将探讨全球价值链与产业升级的关系，分析其相互作用和互惠关系。
全球价值链是指全球经济中不同国家和地区参与生产、加工和分配的过程。
随着全球化的深入发展，传统的垂直供应链已经演变为更加复杂的全球价值链网络。
不同国家参与全球价值链的不同阶段，根据各国的资源禀赋和竞争优势，实现专业化分工，形成各自的产业链条。
全球价值链的形成，为各国提供了实现产业升级的机会。
通过参与全球价值链，发展中国家可以通过学习和吸收先进技术和管理经验，提高自身的竞争力。
中国作为世界制造业中心，通过引进外资、技术和管理经验，推动了自身产业的升级和转型。
例如，中国原本是低端制造业的主要出口国，通过参与全球价值链，逐渐转向高端制造业和技术密集型产业，提高了自身的附加值和创新能力。
然而，全球价值链也对发展中国家提出了新的挑战。
发展中国家追求参与全球价值链的同时，也暴露出了技术和创新能力不足的问题。
在全球价值链中，发展中国家通常扮演着低附加值加工环节的角色，面临着技术壁垒和市场竞争的压力。
对于这些国家来说，实现产业升级需要加大对技术创新和品牌建设的投入，不断提高自身的附加值和竞争力。
产业升级是一个持续发展的过程，需要结合全球价值链的实际情况，采取相应的发展战略。
在全球价值链中，各个环节是相互联系和依赖的，没有哪个环节是可以独立存在和发展的。
因此，要实现产业升级，需要加强产业链条内部环节的协调和合作。
例如，中国制造业要实现升级，就需要加强与研发机构和设计师的合作，提高产品设计和创新能力。
同时，还需要与供应商和销售渠道紧密合作，提高生产效率和降低成本。
此外，全球价值链也提供了市场导向的机会，为产业升级提供了新的路径和思路。
通过参与全球价值链，企业可以从全球市场获取需求信息，了解消费者的需求和趋势。
通过市场导向的研发和创新，企业可以更好地满足消费者的需求，提供高附加值的产品和服务。
文献综述 --全球价值链
全球价值链在发展中国家的创新与升级The Global Value Chain In The Innovation And Upgrading of Developing Countries摘要：升级需创新，创新需学习。
升级和创新是增强国家、地区和企业竞争力必不可少的。
在发达国家，创新体系的概念是被用来解释体系和组织之间的系统地相互影响的重要作用。
对于不发达国家，参与GVC是有利于不发达国家的公司,因为它提供了国际性技术资源。
此文就以中国手机开发商和巴西家具及制鞋业为例，对全球价值链在发展中国家的创新及升级展开研究分析。
Abstract：Upgrade needs to innovation, innovation needs to learning . Upgrading and innovation is indispensable for national, regional and enhance the competitiveness of enterprises. In developed countries, the concept of innovation system is used for important role between the system and the organization system to explain the mutual influence. For the least developed countries, to participate in GVC is beneficial for less developed countries of the company, because it provides international technical resources. This paper takes China mobile phone developers and Brazil furniture and footwear industry as an example, on the global value chain in the innovation and upgrades the developing research analysis.关键字：全球价值链创新升级学习技术能力Keywords: Innovation And Global Value Chain Upgrade Learning Skills当今，所有人都相信知识和创新是竞争力的决定因素，甚至是一个地区、国家、企业集群和公司增长的决定因素这一论点。
基于全球价值链的中国加工贸易升级研究
摘
要 ： 用全球价值链升 级理论 ， 系统界 定加 工贸 易升级 内涵 的基础上 ， 利 在 依据 问卷调查 结果和相 关统计 资
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
料， 从工 艺升级 、 产品升级 、 能升级 、 功 关联与外溢效应升级 等方面对 中国加 工贸易升级 现状和原 因进行 了分析 。结 果表 明 ， 总体上看 中国加 工贸易 已经形成 了比较好 的升级 态势， 由于 自主研发 和技 术吸收能 力较低 而面临功 能升 但
・
ｌ ６・
惠州学院学报 （ 会科 学版） 社
２０ ０９年第 ２ ９卷
值链治理模式也是 动态变化 的。 发展 中国家 企业进
入全球价值链 一般会带来供应商的工 艺升级和产品升 级， 提高 了供应商的能力 ， 供应商能力 的提高又进一步 改变 了供应商 和领导企业之间的力量对 比并 导致相互
２０ ０ ６年 的 ８ １ ３９亿美 元 ， 占全 部进 出 口的 比重 从 １８ ９１
级 。 本文在此基 础上 对其概 念做 了进 一步 的分解 和
完善。
年的 ５ ６ ． ％提高到 ２ ０ ０ ６年 的 ４ ． ％。但是 ， ８６ 总量上 的
１ ．工艺升级 ： 由于 生产 技术 的提高 和／ 或生 产组 织管理 能力 的加强使 得企业 能够更 有效地 进行生产 ， 即在要素 投入相 同的情况下 ， 体现在 产 出的增 加和质
产品领域进入另一产 品领域 。如从制 造电视转 向显示 器生产从而进入计算机产业 。
二、 全球 价值 链 中的 升级
（ ） 级 的 类 型 及 动 态 性 一 升
全球价值链治理
全球价值链治理简介本文建立了一个理论框架来帮助说明全球价值链的治理模式。
它利用三种理论——交易成本经济学，生产网络,技术能力和组织学习能力来识别三个在全球价值链是治理和变化中扮演重要角色的变量。
这三个变量是：（1）交易的复杂程度；（2）识别交易的能力；（3）供应能力。
这一理论把现实的价值链分为五种治理模式：科层型，领导型，关系型，模块型和市场型——按照合作意愿和权力的不平衡程度从高向低排列。
本文通过四个简单的产业研究案例：服装、自行车、园艺和电子产业集中分析了全球价值链治理的动力和重叠的本质。
在过去的几十年里，全球经济发生了巨大的变化，尤其在国际贸易和国际组织方面。
当代经济最重要的两个新特征是生产和贸易的全球化，这二者推动发展中国家生产能力的增长及大型的，垂直一体化公司的解体。
跨国公司逐渐把它们的核心竞争力向创新、产品战略、市场营销及生产和服务的高附加值环节集中，同时大力削减一些非核心的功能如普通服务和批量生产等。
这种转变为大量介于科层型和市场型之间的各种网络治理模式的诞生垫定了基础。
本文的目的是为更好的理解全球价值链治理结构的转变提供理论框架。
我们希望能够为现实世界存在的价值链治理模式的治理提供一些普遍适用的基本原则。
全球范围内生产组织的演变不仅仅影响公司发展和产业结构，而且对国家在全球经济中如何及为何前进与后退都有着极大的影响。
全球价值链的研究和政策制订工作对全球生产和分配体系组织方式及发展中国家提升其在国际市场竞争地位的可能性进行了探讨。
我们的愿望之一就是为各国制订产业升级、经济发展、就业创造、减轻贫困相关政策提供一定的借鉴。
1，全球经济的片断化，协调及网络化的起因对于我们来说，理解国际贸易和产业组织变动本质的起点包含在增值链中，正如专门研究全球经济中国家和企业战略的学者提出的那样。
从最基本的形式上讲，增值链包括技术，原材料与劳动力投入，经过加工的投入品再经过组装，营销和分销的过程。
在这一过程中，一个公司可能只从事其中的一环，也可能垂直整合整个生产过程（Kogut,1985）。
全球价值链理论综述
全球价值链理论综述作者：程丽来源：《商情》2017年第36期【摘要】本文通过对全球价值链的理论形成、分析框架、升级模式逐一进行阐述，诠释了全球价值链理论的发展历程及其主要论点，并对全球价值链理论与全球生产网络理论进行了比较分析。
【关键词】全球价值链产业升级全球生产网络一、全球价值链理论形成与发展（一）什么是全球价值链理论全球价值链（Global Value Chains），是指从产品设计、生产、运输、销售到售后服务等一系列价值创造和增殖活动，在全球范围内的动态组织形式以及价值分配机制。
全球价值链理论的基本主张有两种：第一，经济全球化是由发达国家的跨国公司主导的，通过海外投资和离岸外包活动驱动，其目的在于在全球范围内扩张市场、降低生产成本并同时保持跨国公司的内在核心竞争能力。
对于这一主张的研究成果逐渐形成全球价值链分析框架的一大重要分支即价值链的治理；第二，发展中国家的本土企业被动地嵌入全球价值链，从本地与全球经济活动参与主体的外部联系中学习，由此获取一定的知识、能力和相应的附加值，沿着全球价值链的等级体系向上攀升。
此种主张则成就全球价值链理论另一重大议题即全球价值链的升级，但是这种全球价值链升级的可能性会受到全球领先企业网络权力的影响和制约，从而发展中国家需另辟可持续性的提升其全球价值链位置的积极途径。
由此可见，价值链的各种企业活动在全球范围内的企业间网络中进行，从产品概念到产品生产至最终消费，通过考察这一系列有形或无形的价值增值活动，全球价值链理论从“由上至下”及“由下至上”两个角度提出了关于全球产业的综合评价。
（二）全球价值链理论形成与发展全球价值链理论萌芽于20世纪80年代，其中最具代表性的是Porter的价值链理论。
Porter（1985）认为公司整体的生产经营活动可根据不同性质和作用分解成单独具体的环节——基础活动环节与支持性活动环节，基础活动包含生产、营销、运输和售后服务，支持性活动环节则包含原材料供应、技术、人力资源和财务等。
全球价值链背景下地方产业集群升级路径与对策
愿、 信任 与合 作 ， 它们一起构成了集群创新 网络 的无形纽 带和精神源泉 ， 要实现 集群 的升级 必然 首先要 求集群 社
会资本的升级 。社会资本 的升级 需通过 本地信任 网络和 规则的不断规范化和 标准 化 、 内生 因素和 外部 关联 的合
ห้องสมุดไป่ตู้
理交融 ， 以及 本地 竞争 优势 与全球 竞争环 境 的恰 当交 叉
的变化 ， 也需要与区外产业集群灵活互动 ， 嵌入全球价 值
链某一个或 几个 “ 战略性环 节 ” ， 创造、 保 持和捕捉 价值 ， 并且通过工艺 、 产品 、 功能 创新改变 自身在全球价值链 中 的位置 ， 或者迈 入新 的相 关产 业价 值链 ， 从 而不 断实 现
升级。
地方产业集群的两种空间升级路径与价值链 的四种
（ 二） 外部 资源能力的获取与利用 。 第一 ， 业 务与能力外包 。企业将现 有 的部分 业务 外 包给价值 网络 中的其他企业 ， 既可使 企业剥 离低利 润汇 报业务 ， 同时 也可获得外 部企业源 于标 准化 和规模 化 的
增 值收益 。 同时 ， 能 力 外 包 已被 许 多 企 业在 实 践 中采 用， 企业 可通过将 需 要 的 可评 估 的 “ 知识 能 力 ” 打 包委 托给相 关 的高校 和科研 单位 ， 充分借助处 于全球 价值链 高 端的其他地 区产 业 集群 的资本 、 技术、 信息、 人才、 市 场等 优 势 ， 实 现 地 方 产 业 集 群 关键 资 源 能 力 的 外 部
有空间集聚性 、 根植性 、 柔性 专业 化 、 自组 织性和 创新性
特征 。地方产业的集群式成长是一种区域经 济发展 的有
效思路 。传统的产业 发展 关注单 个企 业的 生产经 营 ， 而 地方产业集群则重视企业与产业 间的直接或 间接 的相互 关 系网络构建 。传统 的产业发展模式拘泥于 产业边界 的 严格划分 ， 将注意力放在 企业和产业的各 自需要 上 ， 仅对 孤立 的领域进行研 究 ， 对 产业价 值 网络 中企业 间的相互 联 系和 知识流动的重要性 缺 少考虑 ， 而地 方产 业集群 则 将 企业和产 业作 为一个 系统 ， 能较 为准确 地把握 一个 产 业和区域产业的演化过程 和演化结构。 基 于全 球价 值链 理论 的产 业集群理 论是从全球 的视 角来研究产业链 条的空 间有效 配置 ， 主要 关注 各个地 方
全球价值链与产业升级的关系分析
全球价值链与产业升级的关系分析全球价值链是指一个产品在全球范围内从原材料采购、生产、销售到最终消费的各个环节。
随着全球化的推进，许多国家和地区都加入了全球价值链中，并享受着其中的经济利益。
而产业升级则是指一个国家或地区通过技术创新、提高劳动生产力等手段，从低附加值产业向高附加值产业嬗变的过程。
全球价值链和产业升级之间存在着密切的联系和相互作用。
首先，全球价值链将产品的不同环节分散在世界各地，使得各个国家和地区参与到产业链的不同环节中。
这一分工使得一些劳动力成本低廉的国家可以从事低附加值的生产环节，从而实现经济增长。
然而，这也意味着这些国家的产业结构相对单一，缺乏技术创新和自主知识产权。
因此，他们需要通过产业升级来提高附加值，实现经济的可持续发展。
其次，全球价值链为产业升级提供了机会。
通过参与全球价值链，一个国家可以学习到先进的生产工艺和管理经验。
同时，全球市场也为其提供了新的销售机会。
通过合作和交流，一个国家可以不断提升自身的技术水平和创新能力，进而推动产业升级。
例如，中国在参与全球价值链的过程中，不断引进和吸收国外先进技术与管理经验，从而推动了中国的产业升级。
第三，产业升级反过来也对全球价值链产生了积极的影响。
一个国家的产业升级将带来更高附加值的产品和更多的创新。
这将使得其他国家更加愿意与其合作，共同参与全球价值链。
同时，产业升级也会提高一个国家的生产效率和竞争力，从而在全球价值链中占据更重要的地位。
然而，全球价值链与产业升级之间并非完全一致的关系。
全球价值链的参与并不一定会带来产业的升级。
有些国家可能仅仅作为劳动力的提供者参与全球价值链中的低端环节，无法实现真正的产业升级。
而产业升级的过程也并非完全依赖于全球价值链的参与，一个国家可以通过自主创新和技术升级来提高产业水平。
综上所述，全球价值链与产业升级之间存在着相互关联和互动。
全球价值链为产业升级提供了机会，通过参与全球价值链，一个国家可以学习先进技术和管理经验，推动产业升级。
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工商管理[收稿日期]2008-05-07[基金项目]国家社科基金项目“加工贸易转型升级与结构优化研究”(04B J Y 063);惠州市社会科学项目“基于全球价值链治理的惠州电子信息产业集群升级发展研究”(06G L -01);惠州学院校立文科项目“基于全球生产网络治理的惠州电子信息产业升级发展研究”(C 207.0105)[作者简介]吴建新(1972-),男,甘肃天水人,暨南大学经济学院博士研究生,惠州学院经济与管理系教师,研究方向是国际贸易;刘德学(1961-),男,吉林九台人,管理学博士,暨南大学经济学院教授,研究方向是国际贸易。
全球价值链中治理与升级的关系吴建新,刘德学(暨南大学经济学院,广东广州510632)[摘 要]在对全球价值链治理和升级分析的基础上,探讨了治理对升级的影响及其动态性,并进一步讨论了全球价值链下发展中国家企业升级的内外部条件、升级路径的多样性及结果的不确定性,指出嵌入全球价值链不会自动实现升级,企业的努力和政府的支持是必不可少的。
[关键词]全球价值链; 治理; 升级; 动态性[中图分类号]F74 [文献标识码]A [文章编号]1007-9556(2008)06-0058-06R esearch on the R elationship betw een G overnance and Upgradingin G lobal V alue ChainsWU Jian -xin ,LI U De -xue(School of Economics ,Jinan University ,G uangzhou 510632)Abstract :The theory of global value chains provides a new research perspective into the production patterns under the background of eco 2nomic globalization.This paper examines how g overnance affect upgrading in global value chains and its dynamics based on the research on g overnance and upgrading respectively.Then the authors study the uncertainty of the upgrading trajectory and results under different internal and external conditions.The authors argue that upgrading will not be realized automatically by just insertion into global value chains.Firms ’efforts and supports from g overnment are necessary.K ey Words :global value chains ;g overnance ;upgrading ;dynamics 一、引言上世纪90年代以来,为了解释全球化对经济(特别是发展中国家经济)的冲击,产生了很多理论,比较重要的有以D Ernst (2002)为代表的全球生产网络理论和以G errefi (2003)为代表的全球价值链理论。
全球价值链理论主要从纵向维度来研究全球经济组织,而全球生产网络理论则更倾向于从纵、横两个维度来研究经济组织。
产品越复杂,生产包括的工序越多,其纵向维度越长;产业越庞大,专业化分工越有可能获得规模经济,其横向维度相应就越发达。
全球生产网络可以被认为是全球价值链发展的高级形式,而全球价值链既可以看作是生产网络的初级形式,也可以理解为是对全球生产网络的抽象和简化,这种抽象和简化对于理论研究来说是必要的。
全球价值链理论主要研究全球化背景下价值链内部的结构、分工、协调、价值分配及其变化,其研究内容主要包括全球价值链的治理和升级两个方面。
全球价值链的治理主要研究如何协调价值链的组织结构、权力分配以及价值链中各行为主体之间的关系;全球价值链的升级主要研究价值链中的行为主体如何通过融入价值链来提高自己企业的能力及其在价值链中的地位。
由于发展时间较短,该理论还不够缜密,需要进一步发展和完善。
传统的产业组织理论和国际贸易理论强调从产・85・业内部和一国内部出发,通过扶持使本国企业获得国际竞争力。
随着进口替代战略实践的失败和以东亚为代表的出口导向战略的成功,人们逐渐认识到融入全球经济市场的重要性。
全球价值链理论正是研究本地企业嵌入全球价值链后通过升级提高企业竞争力的理论。
但是,有些学者(如Schmitz和K nor2 ringa,2000)认为,现实并没有像东亚奇迹所展示的那样乐观,嵌入全球价值链的发展中国家企业发现,它们不得不面对势力强大的跨国公司,这些跨国公司才是价值链中的治理者和驱动力[1]。
发展中国家的生产商往往处于价值链的低端,而发达国家的跨国公司则占据了价值链的高端。
发展中国家企业的升级受到链中领导企业的影响,并非所有方向的升级都能得到价值链领导企业的支持,当某些升级(如设计、营销和品牌建设)影响到领导企业的核心能力时,领导企业可能通过阻碍价值链中知识的流动来阻止供应商的升级,即存在升级的“天花板效应”。
无独有偶,保罗・克鲁格曼(1994)以K im、Lau(1994)和Y ong(1992、1994)的实证研究结论为基础,认为包括中国在内的东亚国家的增长主要依赖的是要素的增长,而不是技术进步,即全要素生产率的提高[2]。
要说明发展中国家企业嵌入全球价值链后的升级问题,就必须解释清楚治理和升级的关系。
现有文献对全球价值链的治理和升级都做了比较深入的研究,但很少有文献研究治理和升级之间的关系,特别是动态治理和升级的关系。
本文试图在现有价值链治理与升级理论的基础上,通过研究治理和升级之间的关系及其动态性,来进一步完善全球价值链理论体系。
二、全球价值链中的治理全球价值链的治理是指价值链的组织结构、权力分配以及价值链中各经济主体之间的关系和生产活动的协调。
治理是全球价值链研究的核心课题之一,目前对于全球价值链治理的研究主要集中于治理模式方面,其中以Hum phrey(2000)、Sturgeon和Lee(2001)、G ereffi(2003)的研究最具代表性。
Hum phrey(2000)区别了四种价值链的治理模式,即市场、网络、半层级制和层级制[3]。
Sturgeon和Lee (2001)在其国家生产模型的基础上区分了三种全球生产网络,即领导型、关系型和模块型[4]。
G ereffi等(2003)在上述研究成果的基础上,通过抽象,结合价值链理论、交易成本经济学、技术能力与企业学习等理论提出了一个比较严谨、完整的分析框架。
他们首先归纳出五种典型的全球价值链治理方式,按照链中主体的协调和力量不对称程度从低到高依次排列为:市场、模块型、关系型、领导型和层级制。
然后,通过企业间交易的复杂程度、用标准化契约降低交易成本的程度(交易的标准化能力)和供应商能力三个变量来解释五种价值链治理方式(如表1)[5]。
表1 全球价值链模式的决定及其动态变化表注:表中①表示交易复杂程度的增加降低了供应商适应新需求的能力,②表示交易复杂程度的降低使契约的完全性增加,③表示契约的完全性增强,④表示契约的完全性降低,⑤表示供应商的能力增加,⑥表示供应商的能力降低。
资料来源:参见G ereffi G、Hum phrey J和S turgeon T(2003)的文章《The g overnance of global value chains》。
(1)市场。
通过契约可以降低交易成本,产品比较简单,供应商能力强,不需要购买者太多的投入,在资产的专用性较低时,会产生市场治理。
这时,交易比较简单,双方只要通过价格和契约就可以很好地控制交易的不确定性,不需要太多的协调。
(2)模块型。
产品较复杂,供应商的能力较强,其资产专用程度较高。
买卖双方的数量虽然有限,但仍有一定的市场灵活性,更换合作伙伴较为容易。
双方交流的信息量较市场型大且复杂,但能够通过标准化契约较好地降低交易成本,因此,需要的协调成本不高。
(3)关系型。
产品复杂导致交易复杂,双方需要交换的信息量大且复杂,供应商的能力较强,领导厂商和供应商之间有很强的依赖性,但双方可以通过信誉、空间的临近性、家族或种族关系降低交易成本。
双方常常可以通过面对面的交流进行协商和交换复杂的信息,因此,需要较多的协调,改变交易伙伴也比较困难。
(4)领导型。
产品复杂,供应商的能力较低,需要大量投入和技术支持,为了防止其他供应商的竞争,供应商将其资产专用化。
供应商对领导厂商的依赖性非常强,很难改变交易对象,成为“俘虏型供应商”。
领导厂商通过对供应商高度控制来实现治理,同时通过提供各种支持使供应商愿意保持合作关系。
・95・(5)层级制。
产品很复杂,外部交易的成本很高。
在供应商的能力很低时,领导厂商不得不采用纵向一体化的企业内治理方式。
这是因为交易可能涉及到领导厂商的核心能力,如隐性知识、知识产权等,领导厂商无法通过契约来控制机会主义行为,因而只能采用企业内生产。
全球价值链的治理不是静态的,随着时间的发展,决定价值链治理模式的三个变量将发生变化,价值链的治理模式也会随之发生变化(如表1箭头所示)。
这种动态变化在现实中是存在的,例如,在自行车行业,由于规模经济、标准化和供应商能力的提高,使治理方式从层级制转向市场治理;在服装行业,由于交易复杂程度的降低和供应商能力的增强,使治理方式由领导型发展为关系型;在美国电子产业,分工和专业化的发展使治理方式从层级制(垂直一体化)发展为模块型。
三个变量发生变化的原因主要来自三个方面:首先,领导厂商采购要求的提高相对降低了供应商的能力,同时增加了交易的复杂程度;其次,创新和标准化是一对矛盾,创新会降低标准化能力;第三,供应商的能力会随时间发生变化,学习能够提高企业能力,新供应商、新技术革命的引入以及领导厂商采购要求的变化都会影响到供应商的相对能力。
当然,全球价值链作为经济社会中一种企业间组织,除了价值链内部关系的协调和管理外(内部治理),必然受到外部因素的影响,还存在外部治理,如文化习俗、质量标准、环保标准、劳工标准、政府政策、国际规则的影响。
近年来流行的IS O9000质量标准、IS O14000环境标准、S A8000劳工标准等都属于外部治理。