OHSAS18001内部审核员培训

2.1.4 要素审核要点
Ø 1、文件体系有否覆盖标准核心要素？ Ø 2、文件的查询采用何种方式？是否畅通？ Ø 3、文件能否覆盖企业的活动、过程？
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
学习改变命运,知 识创造未来
Ø 1、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写 、修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求 ？
2.1.4 要素审核要点
学习改变命运,知 识创造未来
Ø 1、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的 危险？
Ø 2、外来人员包括哪些？有否识别外来人员的风险？
Ø 3、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？
Ø 4、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？
Ø 5、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？
Ø 11、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：该 方法是否是预防性的？有否提供OH风SAS险180分01内级部？审核员培训
2.1.4 要素审核要点
Ø 1、如何识别及获取法律法规及其他要求？ Ø 2、查看法律法规及其他要求清单，以判断有否没有识
别的法律法规 Ø 3、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文
v 2、方针的制定有无经过最高管理者批准？ v 3、方针的内容有否包括持续改进的承诺及至少
遵守有关现行适用的OH&S法规和组织遵循其 他要求的承诺 v 4、方针如何向员工传达？ v 5、方针如何为相关方所获取？ v 6、方针有否定期进行评审？
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
Ø关键是记录、证据！！！
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.3 作业场所审核
Ø 人员：
v 方针 v 岗位职责 v 主要危险源及控制要求 v 员工代表及反映意见的方式 v 应急反映：消防器材的使用 v 操作规程 v 个人防护用品的使用
Ø 案例：HKQAA对危险品生产工厂的审核
Ø 培训、能力、沟通
v 培训计划 v 培训内容：职责、方针、法规、程序、应急 v 培训记录 v 资质及重点关照人员 v 沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反
馈方式及结果
Ø 采购及相关方的管理
v 沟通、识别、选择、监督、考核、资质
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.2 文件和记录审核
v 消除有害的危险源 v 减少有害的危险源 v 控制或安全防护 v 个人保护 v 管理制度 v 能力、经验、意识 v 应急
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.2 文件和记录审核
学习改变命运,知 识创造未来
（注意普遍的问题与特殊问题、重要点—提问）
Ø 入手
v 部门职责
v 工艺流程图、设备清单、物料清单
件的要求？ Ø 4、如何将法令规章与其他要求的信息提供给其员工？
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
Ø 1、公司及各部门有否建立并保持文件化的OH&S目标 。 2、可以量化的目标有否量化？
Ø 3、目标有否定期评审？ Ø 4、目标有否每年更新？更新的目标能否反映持续改进
Ø 危险源识别、风险评价和风险控制
v 识别方法、步骤：例子
v 识别疏忽、遗漏？
v 评价错误、不严谨？
v 新设备、新材料、新工艺？
v 风险分级、控制要求？
v 定期评审？
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.2 文件和记录审核
学习改变命运,知 识创造未来
Ø 方针、目标、管理方案
v 方针内容 v 方针传达？ v 目标制定：方针、风险、法律法规、监测、员工意见、
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
Ø 1、有否识别潜在的紧急状况？ Ø 2、针对潜在的紧急情况有否制定应急措施？ Ø 3、有否针对潜在的紧急情况进行演练？ Ø 4、在紧急情况发生及演练后，有否评审应急预案？ Ø 5、有否对员工进行有关紧急情况应急处理的培训？ Ø 6、是否准备有应急设备？应急设备有否按照程序文件
进行评审？ Ø 5、日常的监测活动是否符合程序文件的要求？ Ø 6、监测中发现的不符合有否制定计划进行整改？ Ø 7、有否制定检测设备的保养计划？ Ø 8、检测设备的使用、维护管理是否符合国家法规及程
Ø 2、查阅《文件发放明细表》，文件是否发放到关键岗 位， 检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现 行、有效、受控版本？
Ø 3、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是 现行的版本？
Ø 4、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回， 或采取其他措施防止误用？
Ø 5、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案 性文件和资料是否予以标识？
Ø 监测、不符合
v 监测内容、监测计划、监测方式 v 监测结果处理（尤其是法规要求的监测） v 不符合的来源 v 不符合报告：实施前评审、内容
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.2 文件和记录审核
Ø 运行控制
v 个人防护用品 v 特种设备 v 应急 v 重点在现场！！
管理评审 v 目标的内容 v 方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审 v 目标与方案的传达（沟通）
Ø 法律法规、文件控制、记录控制
v 法规的收集、适用性判断、清单、传达、实施 v 法规符合性评审 v 文件清单、发放、使用？ v 记录清单、填写、评审
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.2 文件和记录审核
Ø 6、查阅需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文 件的要求？
Ø 7、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行 控制？
Ø 8、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？
Ø 9、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否 符合规定的要求？
Ø 10、危险源辨识、风险评估结果有否定期进行更新？
OHSAS18001内部审核 员培训
学习改变命运,知 识创造未来
2021年3月4日星期四
主要内容
Ø 1、系统方法 Ø 2、审核技巧 Ø 3、不符合的发现与处理 Ø 4、内审报告
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
1 审核方法
Ø 文件评审 Ø 记录查阅 Ø 现场调查 Ø 员工访谈
或设备的保养要求进行保养？ Ø 7、识别的潜在紧急情况是否能在危险源识别及风险评
价中得到体现？
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
Ø 1、有否制定监测计划？ Ø 2、监测计划的监测项目、监测频次、监测方式是否符
合国家法规的要求？ Ø 3、有否按计划实施监测计划？ Ø 4、有否定期对目标的实施情况、法律法规的符合情况
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.3 作业场所审核
Ø 现场状况
v 危害因素：识别、监测、处理 v 危险因素：识别、控制 v 通风及空气质量 v 特殊地点的要求：化工仓、电气要求、易燃可
燃物的管理 v 消防设施的保管 v 安全标志
Ø 案例：HKQAA对某机械工厂的审核
Ø 6、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
Ø 1、一些主要的活动或过程，是否制定了文件，包括特种设备、主 要生产设备、危险性大的作业活动及设备操作、作业环境的安全 控制等？
Ø 2、有否对采购设备的安全管理进行控制？ Ø 3、对于相关方的安全管理有否按照文件的要求进行控制？ Ø 4、危险化学品的管理是否符合国家法规及程序文件的要求？ Ø 5、对于生产设备设施、主要的工艺过程是否进行控制？ Ø 6、特种设备的安全管理是否符合国家法规及程序文件的要求？ Ø 7、建设项目是否符合“三同时”的要求？
Ø 2、培训内容是否符合标准及程序文件的要求，包括： 体系文件、主要危险源分布及风险控制要求、法律法规 、应急准备和响应等
Ø 3、询问现场人员：是否了解岗位的重大环境因素及其 对环境的可能产生的影响？是否了解中度以上风险及其 对健康安全可能产生的影响？是否了解相关法律法规？ 以验证培训效果
Ø 4、特种作业人员有否定期进行培训，能否做到持证上 岗？
职责和权限？ Ø 3、管理方案有否规定实现目标的方法和时间表
？ Ø 4、有否定期和在计划时间内对职业健康安全管
理方案进行评审？
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
Ø 1、有否对以下人员的职责加以规定？各级管理人员； 操作工及其他员工；职业安全健康培训工作的负责人； 对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；特种作业 人员或职业安全健康专业人员；员工代表。
Ø 2、职业安全健康职责和权限如何向相关人员进行有效 传达？
Ø 3、提供的资源是否充足？ Ø 4．询问管理者代表、部门人员和员工代表，是否清楚
本人在体系中的职责？
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
学习改变命运,知 识创造未来
Ø 1、有否制定培训计划？如有，培训计划能否按期实施 ？
Ø 9、员工有否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；如 有，如何参与？
Ø 10、员工是否了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者 代表？
Ø 11、公司有否将一些与职业健康有关的重大事项及时传达给员工 ？如事故信息、作业环境检测结果、员工意见及反馈情况、职业 健康安全改善情况？
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.1 系统策划的审核
学习改变命运,知 识创造未来
Ø 系统基础：危险源-目标指标方案 Ø 系统的全貌—
v 标准:覆盖OHSAS18001标准要素的要求 v 体系结构:文件的逻辑性与系统性
Ø 体系的逻辑：
v 部门—运行与活动—危险源—重要危险源—目标指标方案— 控制手段(程序\指导书\检查表)
Ø 控制方法的选择思Hale Waihona Puke Baidu:
Ø 3．询问现场员工，主要是通过什么渠道获取职业健康安全信息？
Ø 4．询问现场员工，是否知道如何向 公司提出有关职业健康安全 方面的问题及建议？
Ø 5、员工是否提出职业健康方面的建议？如有，公司如何处理？
Ø 6、有否设置员工代表并规定其职责？
Ø 7、员工代表是否清楚本人的职责？
Ø 8、员工有否参与风险管理方针和程序的制定和评审；如有，如何 参与？
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.3 作业场所审核
Ø 设备设施
v 危险源识别 v 安全操作规程（文件） v 明显安全隐患 v 设备操作 v 设备检查和管理要求
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
Ø 方针
v 1．抽查现场员工，是否熟知职业健康安全方针 ？
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2审核技巧
Ø 2.1 审核思路 Ø 2.2 现场审核技巧 Ø 2.3 审核工作方法 Ø 2.4 审核活动的控制 Ø 2.5 审核结果的控制
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1 审核思路
OHSAS18001内部审核员培训
的承诺？ Ø 5、在建立与评审目标时，有否考虑法律与其他要求、
自身职业健康安全危险源和风险、可选技术方案、财务 、运行和经营要求，以及相关方的观点？ Ø 6、目标有否符合职业健康安全方针
学习改变命运,知 识创造未来
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
Ø 1、制定管理方案能否帮助组织达到其目标？ Ø 2、管理方案有否规定实现职业健康安全目标的
Ø 5、培训内容是否符合被培训人员的层次及工作特点？
Ø 6、是否对相关方进行了培训？
Ø 7、培训计划的实施、培训记录的管理是否符合程序文
件的要求？
OHSAS18001内部审核员培训
2.1.4 要素审核要点
学习改变命运,知 识创造未来
Ø 1、有否制定协商计划，以规定协商的形式、内容及时间安排？
Ø 2．如何将有关健康安全信息传达到全体员工？
Ø 8、电气设备的使用是否符合国家法规及程序文件的要求？ Ø 9、生产辅助设施如食堂、通风空调设备、管网、空压机站、饮用
水池、浴室、医务室是否符合程序文件的要求？ Ø 10、一些作业活动，如生产作业、维修作业、出差、上下班、绿
化、清洁等作业活动及过程是否符合程序文件的要求？
学习改变命运,知 识创造未来