《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分

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C10013证券营业部信息技术指引答案A卷 93分-8页word资料

93分1、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，下列对证券营业部用户权限管理的说法正确的有（）多选A、员工应被授予完成所承担任务所需的最大权限，重要岗位的员工之间应形成相互配合的关系B、证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限，做好记录归档C、证券营业部用于交易业务的信息系统权限变更应执行相关审批流程，并有完整地变更记录D、对与客户交易相关的系统应采取必要的措施，限制重要岗位用户的登录，如错误登录次数限制、登录时间限制、网络地址限制等2、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络管理制度包括配置管理、访问控制、安全审计等内容，下列关于网络管理的要求说法不正确的有（）A、路由器、交换机和防火墙等设备应根据子网安全隔离的需要限制允许登录的IP地址B、证券营业部工作人员可从公司网络以外登录管理维护公司网络C、每一次变更后及时更新备份网络设备的配置信息D、网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限3、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电机等其他持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的交易设施持续供电不低于（）A、1小时B、4小时C、3小时D、2小时4、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应按照所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，对（）制定明确的应急处理流程。

（多选）A、供电系统故障B、系统故障C、自然灾害及其他突发事件D、通信和网络故障5、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部网络规范应符合所属证券公司有关局域网、广域网、互联网接入以及安全防护的网络建设规范。

（）6、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部的运行监控应落实到人，责任明确，并做好运行监控记录。

证券公司证券营业部信息技术指引

证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。

第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。

第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。

第四条根据证券营业部是否提供现场交易服务和是否部署与现场交易服务相关的信息系统，证券营业部的信息系统建设模式可以分为：A型模式：在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。

部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为A型证券营业部。

B型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为B型证券营业部。

C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为C型证券营业部。

证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择证券营业部信息系统建设模式。

第二章系统建设第五条 A型证券营业部应设机房。

B型和C型证券营业部可不设机房，但网络及通信等设备应集中放置和管理。

第六条机房选址应满足如下要求：（一）选择具备可靠供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）符合当地抗震强度要求；（五）符合当地消防主管部门的消防安全要求；（六）尽量避免低洼地带。

中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通

中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012修订)【法规类别】证券公司与业务管理【发文字号】中证协发[2012]228号【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2012.12.03【实施日期】2012.12.03【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知（中证协发[2012]228号）各证券公司会员单位：为加强证券公司自律管理，推动证券公司创新发展，提升行业信息技术水平，确保证券营业部信息技术系统安全稳定运行，中国证券业协会组织修订了《证券公司证券营业部信息技术指引》。

经中国证券业协会理事会审议通过，现予发布。

本指引自发布之日起施行。

中国证券业协会2009年9月发布的《证券营业部信息技术指引》（中证协发[2009]154号）和2011年3月30日发布的《关于明确＜证券营业部信息技术指引＞第六十三条有关内容的通知》（中证协发[2011]54号）同时废止。

附件：《证券公司证券营业部信息技术指引》中国证券业协会二○一二年十二月三日附件证券公司证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券公司证券营业部信息技术管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会规章和中国证券业协会自律规则的有关规定，制定本指引。

第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。

第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。

证券营业部信息技术指引

证券营业部信息技术指引二零零九年目录第一章总则第二章基础设施第三章网络通信第四章应用系统第五章管理制度第六章系统运维第七章安全保障第八章附则第一章总则第一条为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。

第二条证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。

第三条证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。

第四条在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。

第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。

第二章基础环境第六条证券营业部机房建设应符合GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB2887-89《计算站场地技术条件》的有关规定。

第七条证券营业部机房应位于证券营业部场地内部，证券营业部场地选址应满足以下技术要求：(一）尽可能选择具有市电双路供电的场所；(二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，无无线电电磁干扰；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四)具有机房空调室外机组安装条件；（五)符合当地抗震强度要求；（六）尽量避免低洼地带。

第八条证券营业部机房应满足以下技术要求：（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过；（四）应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅助设备区域用于安放UPS 电源等设备；（五）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；（六）应配备应急照明装置。

中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012年修订)

中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012年修订)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.12.03•【文号】中证协发[2012]228号•【施行日期】2012.12.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知（中证协发[2012]228号）各证券公司会员单位：为加强证券公司自律管理，推动证券公司创新发展，提升行业信息技术水平，确保证券营业部信息技术系统安全稳定运行，中国证券业协会组织修订了《证券公司证券营业部信息技术指引》。

经中国证券业协会理事会审议通过，现予发布。

本指引自发布之日起施行。

第二条证券公司应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度，并督促证券营业部有效执行。

第三条证券公司应遵循安全性、实用性、可操作性等原则，统一规划和建设证券营业部的信息系统。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在本指引中简称为A型证券营业部。

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案试题一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司应对与列为（）的公司或证券有关的业务活动实行监控，发现异常情况，及时调查处置。

a.观测名单b.管制名单c.掌控名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题罚球：5.02.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：b题目分数：5此题得分：5.03.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司已经或可能将掌控脆弱信息的，应将该脆弱信息所牵涉公司或证券列为（）。

a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。

（本题有超过一个的正确选项）a.客户利益优先b.公司利益优先c.公平看待客户d.减少公司风险您的答案：c,a题目分数：5此题罚球：5.05.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）a.与公司工作人员签订保密文件，建议工作人员对工作中以获取的脆弱信息严苛保密b.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全c.对可能将知晓脆弱信息的工作人员采用公司的信息系统或印制的设备构成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息展开检测d.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：b,c,a题目分数：5此题得分：5.06.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司的业务部门须要其他部门派员跨墙协作的，应事先向（）提出申请，并经其审批同意。

（本题存有少于一个的恰当选项）a.跨墙人员所属部门b.合规部门c.风险掌控部门d.公司董事会您的答案：b,a题目分数：5此题得分：5.07.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司有关部门应分工合作，对跨墙人员的犯罪行为展开监督管理。

C10015证券公司网上证券信息系统技术指引》解读100分

一、单项选择题1. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统进行实时监控，并统一记录保存监控信息，保存期至少为（）。

A. 2个月B. 3个月C. 5个月D. 6个月您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在门户网站部署（），当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动恢复，防止被捆绑木马程序。

A. 防篡改系统B. 认证授权和加密体系C. 有效屏蔽系统D. 访问控制和权限管理机制您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在两个以上的物理地点建立网上证券信息系统，互为备份，并应具备至少（）以上不同运营商的互联网接入，避免在同一运营商的线路接入上出现单点故障和瓶颈。

A. 2个B. 3个C. 4个D. 5个您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应提供可靠的（）机制，防止客户的授权被恶意提升或转授，防止客户使用未经授权的功能，防止客户进行访问未经授权的数据等非法访问活动。

A. 审核、管理和监控B. 系统安全风险评估C. 访问控制和权限管理D. 异常事件的甄别、报警、处理和报告您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统的各个子系统合理划分安全域，在不同安全域之间保障（），并应部署在证券公司可控的物理安全域内。

（本题有超过一个的正确选项）A. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效连接B. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效隔离C. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络链接D. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络隔离您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应保证网上证券数据传输的（）。

C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案(100分)

C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读一、单项选择题1. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。

A. 证券公司B. 证券公司分支机构C. 证券营业部D. 证券公司区域中心2. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。

A. CB. AC. BD. D3. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。

A. 2B. 1C. 4D. 34. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。

A. 4B. 3C. 2D. 1二、多项选择题5. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房供电应满足如下要求（）。

A. 相关电器设备、电线应与机柜用电负载相适应，并留有余量B. 应配置UPS电源，并不得将与业务无关的设备接入UPS电源C. 应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有独立的配电柜或配电箱D. 市电插座与UPS插座应严格区分，插座面板应有提示性的标识或标签6. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（）。

A. 避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固B. 选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域C. 应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施D. 尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域三、判断题7. 根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应对证券营业部与客户建立的网络连接进行审批，对连接方式进行统一规划和管理，并采取安全措施，实现有效隔离。

中国证券业协会关于发布《证券营业部信息技术指引》的通知

中国证券业协会关于发布《证券营业部信息技术指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2009.09.07•【文号】中证协发[2009]154号•【施行日期】2009.10.10•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012修订)（发布日期：2012年12月3日，实施日期：2012年12月3日）废止中国证券业协会关于发布《证券营业部信息技术指引》的通知（中证协发[2009]154号）各证券公司会员：为规范证券公司营业部信息技术系统的建设和安全管理，防范技术操作风险，保护投资者利益，保障证券市场稳定运行，协会按照证券期货业信息化领导小组和证监会机构部的要求，制定了《证券营业部信息技术指引》，现予发布，请参照执行。

附件：证券营业部信息技术指引二○○九年九月七日附件：证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。

第二条证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。

第三条证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。

第四条在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。

第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。

第二章基础环境第六条证券营业部机房建设应符合GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB2887-89《计算站场地技术条件》的有关规定。

第七条证券营业部机房应位于证券营业部场地内部，证券营业部场地选址应满足以下技术要求：（一）尽可能选择具有市电双路供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，无无线电电磁干扰；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）具有机房空调室外机组安装条件；（五）符合当地抗震强度要求；（六）尽量避免低洼地带。

《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案80分

《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案80分第一篇：《证券公司证券营业部信息技术指引》解读答案 80分一、单项选择题1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。

A.23℃±5℃B.25℃±3℃C.25℃±5℃D.23℃±3℃2.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。

A.BB.CC.AD.D 3.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B）型营业部。

A.CB.BC.DD.A 4.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。

A.30%B.25%C.20%D.35%二、多项选择题5.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD）。

A.远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所B.选择具备可靠供电的场所C.尽量避免低洼地带D.符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求6.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。

CAA.CB.DC.BD.A三、判断题7.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。

证券营业部信息技术人员应知应会测试题

福建辖区证券营业部信息技术人员应知应会测试题(总分：100分)营业部名称：测试人员姓名：得分：一、填空（20题，每题1分）1.证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术和，确保信息系统对业务的有效支撑。

2.证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T50311）要求。

各配线机柜内应配备理线架，做到跳线整齐，，标记清晰。

3.证券营业部与所属证券公司之间，应使用或的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。

4.证券营业部应按照所属证券公司的要求，部署正版、、在内的系统安全防护软件，以确保信息安全。

5.证券营业部（不含非现场交易营业部）应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，证券营业部应当为客户提供现场委托以及、等2种以上非现场委托交易发式。

6.银证系统系统异常，指各银证机构和业务关联单位由于、、、基础设施等故障导致系统中断、系统性能大幅下降的突发事件。

7.各银证机构和业务关联单位要制定全面切实可行的应急预案，应急预案应涵盖、、、等方面的各种应急情况。

8.各银证机构和业务关联单位的应急演练内容应涵盖、、、等。

9.对各银证机构和业务关联单位在银证系统突发事件应急处置工作中的、、和漏报突发事件重要情况的行为或在应急处置工作中有有其他失职、渎职行为的，相关监管部门将追究有关人员责任。

10.银证系统突发事件按事件发生的时间分为两类：、。

11.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司信息安全事故按照信息系统的重要性，事故影响时间以及影响范围划分为和。

12.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司第三方存管系统在一个交易日的营业时间内发生中断或性能严重下降累计超过小时属于重大事故。

13.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司集中交易系统、网上交易系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不超过分钟属于事故。

营业部反洗钱培训测试卷(2021年3月)

营业部反洗钱培训测试卷（2021年3月）一、单选题(16题，每题5分，共80分)1. 证券公司及其工作人员（）提供反洗钱保密事项信息 [单选题] *A. 可以向合法中介机构B. 可以向资产规模较大的客户C. 可以向机构客户D. 不得向任何单位和个人(正确答案)答案解析：依据：《证券公司反洗钱工作指引》第二十五条证券公司应根据反洗钱法律法规的要求，建立反洗钱工作保密制度，明确本公司反洗钱工作保密事项的内容以及查阅、复制反洗钱保密档案的审批流程。

非依法律法规规定，证券公司及其工作人员不得向任何单位和个人提供反洗钱保密事项信息。

2.《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

[单选题] *A. 大额交易和可疑交易报告(正确答案)B. 现金交易报告C. 财务报表D. 业务报告答案解析：依据：《中华人民共和国反洗钱法》第六条履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

3.《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。

接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

[单选题] *A. 金融监管机构B. 财政部门C. 检察机关D. 中国人民银行或公安机关(正确答案)答案解析：依据：《中华人民共和国反洗钱法》第七条任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。

接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密4.我国的反洗钱信息中心设在（）。

[单选题] *A.公安部B.财政部C.中国人民银行(正确答案)D.最高人民检察院答案解析：依据：《中华人民共和国反洗钱法》第十条国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

5.人民银行派出到金融机构的反洗钱调查人员不得少于（）人 [单选题] *A. 2(正确答案)B. 3C. 4D. 5答案解析：依据：《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条。

A证考试题及答案解析

A证考试题及答案解析一、单项选择题1、在下列选项中，不属于证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统应具备的功能是（）A.对交易系统应设置两路和专线相连B.营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存20个交易日C.封闭式委托系统功能D.客户资料的统计功能正确答案是：B.营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存20个交易日。

这道题考察的是证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统的功能。

根据《证券公司证券营业部信息技术指引》第10条的规定，证券公司证券经纪业务营业部管理技术系统应具备以下功能：对交易系统应设置两路和专线相连（A对），营业场所应有闭路电视监控录像设备，并确保录像资料至少保存30个交易日（B错，为本题正确答案），封闭式委托系统功能（C对）和客户资料的统计功能（D对）。

2、在证券公司申请保荐机构资格，下列关于保荐机构资格申请条件的表述错误的是（）A.具有完善的公司治理结构，依法设立并规范运作，至少具备2名董事、2名监事、3名高级管理人员，其中至少具备1名专职合规管理人员，内核负责人、保荐业务负责人和合规总监、内核负责人、保荐业务负责人均具有3年以上保荐相关业务经历B.净资本不低于人民币2000万元C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于25人D.保荐业务负责人最近3年内担任过3家以上在境内发行的证券及金融衍生品相关的主体发行的项目签字保荐代表人正确答案是：D.保荐业务负责人最近3年内担任过3家以上在境内发行的证券及金融衍生品相关的主体发行的项目签字保荐代表人。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件：①具有完善的公司治理结构，依法设立并规范运作，至少具备2名董事、2名监事、3名高级管理人员，其中至少具备1名专职合规管理人员，内核负责人、保荐业务负责人和合规总监、内核负责人、保荐业务负责人均具有3年以上保荐相关业务经历；②净资本不低于人民币2000万元；③具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于25人；④符合中国证监会要求的其他条件。

证券营业部信息技术指引

证券营业部信息技术指引二零零九年目录第一章总则第二章基础环境第三章网络通信第四章应用系统第五章管理制度第六章系统运维第七章安全保障第八章附则第一章总则第一条为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。

第二条证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。

第三条证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。

第四条在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。

第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。

第二章基础环境第六条证券营业部机房建设应符合GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB2887-89《计算站场地技术条件》的有关规定。

第八条证券营业部机房应满足以下技术要求：（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过；（四）应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅助设备区域用于安放UPS电源等设备；（五）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；（六）应配备应急照明装置。

2021年8月证券从业资格考试证券交易第六次能力测试卷（附答案和解析）

八月证券从业资格考试证券交易第六次能力测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

见教材第四章第二节，P96。

2、下面不属于证券自营业务禁止行为的有（）。

A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、欺诈客户【参考答案】：B3、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资产的（）。

A、50%B、100%C、150%D、200%【参考答案】：B4、我国过去开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。

A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代销机构【参考答案】：C【解析】过去由于交易设备有限，通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。

5、委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A、客户优先B、机构优先C、时间优先D、VIP优先【参考答案】：C6、托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为（）。

A、“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称”B、“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构”C、“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称”D、“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”【参考答案】：A【解析】托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。