金属非金属露天矿山安全风险分级标准
金属非金属露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设指导手册0616
附件1金属非金属露天矿山安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）目录一、编制目的........................ 错误!未定义书签。
二、风险分级管控体系建设工作流程.... 错误!未定义书签。
（一）准备阶段............................ 错误!未定义书签。
（二）实施阶段............................ 错误!未定义书签。
（三）编制分级报告阶段.................... 错误!未定义书签。
（四）管控与公告.......................... 错误!未定义书签。
三、风险分级工作任务及实施.......... 错误!未定义书签。
（一）实施前的准备阶段.................... 错误!未定义书签。
（二）实施阶段............................ 错误!未定义书签。
四、风险管控........................ 错误!未定义书签。
五、风险公告与警示.................. 错误!未定义书签。
六、隐患排查治理................... 错误!未定义书签。
第一节隐患排查.......................... 错误!未定义书签。
第二节隐患治理.......................... 错误!未定义书签。
七、附件部分 ....................... 错误!未定义书签。
一、编制目的为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2 0 1 6〕3 6号）和省政府安委会办公室《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办字〔2 0 1 6〕10号）等文件的通知精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在金属非金属露天矿山企业建立安全风险分级管控体系，全面排查、辨识、评价安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对金属非金属露天矿山企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升金属非金属露天矿山企业安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。
风险点划分和级别确定的管理制度
风险点划分和级别确定的管理制度1 目的为规范矿山生产全过程安全生产风险分级管理，降低矿山企业安全生产风险，坚持风险预控、关口前移，全面推行矿山安全风险分级管控，特制定本制度。
2 适用范围露天非煤矿山安全生产风险风险点划分和级别确定的管理。
3 职责3.1安全科负责矿山风险点划分和级别确定，并建立风险点清单。
3.2其他科室在其职责范围内对风险点划分和级别确定负责。
4内容和要求4.1风险点确定4.1.1风险点划分原则4.1.1.1风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则；4.1.1.2矿山应按照设备设施、部位、场所、区域等划分风险点；4.1.1.3矿山企业常规作业活动的风险归为相应的“设备设施类”风险点；4.1.1.4矿山企业非常规状态的作业活动，如检维修、高处作业、临时用电、动火作业等特殊作业活动，单独划为“作业活动类”风险点。
4.1.2风险点确定方法4.1.2.1矿山企业应组织采矿、机电、地测、安全等专业力量，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查台账。
4.1.2.2风险点的排查是基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，由矿山企业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员、职能部门人员、一线相关人员参加，在安全生产管理部门人员主持下，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果。
4.1.2.3矿山企业也可以聘请和征询外部专家人员意见。
4.1.3.1建立风险点排查台账矿山企业应将排查出的风险点实施台账管理，台账内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、风险等级、管控责任部门及责任人等信息。
4.2风险点的级别4.2.1按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
4.2.2风险等级判定应遵循从严从高的原则。
露天矿山安全风险分级标准规定
3
安全投入
1分
安全生产费用
矿山企业及时、足额提取安全费用，并按规定使用
1
未按要求提取并使用安全生产费用的不得分，安全生产费用挪作他用的扣0.5分
4
隐患排查
治理
4分
建立隐患排查治理体系
建立隐患排查治理工作机制，做到整改方案、措施、责任、资金、时限五落实
2
每发现一处不符合要求扣0.5分
建立隐患排查治理奖惩制度、责任追究制度、重点督办和治理销号制度
否定项
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求
1
10
工程地质条件
2分
矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁
2
矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
1.5
每发现一处不否扣0.5分
5
电气设备
3分
变电所
变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施
1.5
每发现一处不符扣0.2分
供电线路
露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路
1.5
每发现一处不符扣0.2分
6
机械化程度
3分
机械化设备
建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度
3
每发现一处不符扣1分
2
管理机构
1分
设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员
设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员
非煤矿山企业安全生产风险分级标准
非煤矿山企业安全生产风险分级标准一、本标准适用的非煤矿山企业包括金属非金属地下矿山、露天矿山（含小型露天采石场）、尾矿库和陆上石油天然气开采企业。
二、非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，总分100分及以上为A级，90分及以上100分以下为B级，75分及以上90分以下为C级，75分以下为D级。
三、非煤矿山企业安全生产风险级别评定总分为标准化分值、遵章守法分值、事故情况分值、企业特点分值、企业安全管理水平分值和专家“会诊”结果分值之和。
最低得分为0分。
各分项计分办法如下：1.标准化分值计分办法。
一级标准化计100分，二级标准化计90分，三级标准化计75分，未取得标准化等级的计0分。
2.遵章守法分值计分办法。
评定之日前1年内未受到安全生产行政处罚、挂牌督办的+5分，受到安全生产行政处罚或挂牌督办的或被举报上访经核查属实的每起-5分；排土场的行政处罚、挂牌督办、举报上访分值计入所属矿山。
3.事故情况分值计分办法。
评定之日前3年内未发生生产安全事故的+10分，发生生产安全事故的每死亡1人-10分；排土场的事故分值计入所属矿山。
4.企业特点分值计分办法。
（1）地下矿山：平硐或斜坡道开拓的+5分，其他开拓方式的-5分；开采深度不超过800米的+5分，超过800米的-5分；水文地质条件简单+5分，中等的-5分，复杂的-10分；当班入井作业人数9人及以下的+5分，10-29人的0分，30人以上的-5分；安全避险“六大系统”全部运行正常的+5分，有不能正常运行的-5分，未建设的-10分。
（2）露天矿山（含小型露天采石场）：穿孔、铲装、运输作业全部实现机械化的+5分，不能实现全部机械化的-5分；周边500米范围内没有生产生活设施的+5分，存在生产生活设施的-5分；边坡角度符合设计要求的+5分，不符合设计要求的-10分；边坡高度不超过60米的+5分，60米及以上的-5分，200米以上的-10分。
露天矿山风险分级管控体系建设参考内容
附件1露天矿山风险分级管控体系建设参考内容1.露天矿山评估单元划分序号主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元1 露天采场平台安全平台、清扫平台、运输平台、生产平台各平台作业相关人员，如滚石清理、运输作业等边坡采场边坡、道路边坡、工业场地边坡……及其监测边坡构筑、边坡维护、巡防等边界防护／巡防边界、防止非相关人员进入作业场所等安全警示／安全警示、安全标志设置等凿岩爆破凿岩、爆破、铲装凿岩工、爆破工、挖掘机司机、装载机司机、铲运机司机、信号工、电工、钳工、维修工、破碎司机等...... ...... ......2 开拓运输公路运输道路、警示、防护栏、避让、转载、照明筑路工、洒水司机、采运内外线运输司机、道路维修工等铁路运输线路、防护、警示、人行、安全通道、信号机车司机、信号工、检修工、电工、钳工、装载司机等带式输送机运输装料点、卸料点的空、满仓保护装置，带式输送机保护装置，电气保护装置，设备保护装置，安全护栏皮带机司机、电工、钳工、焊工、维修工、破碎机司机、防尘工、皮带巡视等...... ...... ......3 ...... ...... ...... ...... 备注：企业可根据露天矿山实际生产情况对评估单元进行增减或进一步划分。
2.露天矿山风险清单序号主单元岗位（设备设施/作业活动）单元危险有害因素安全风险辨识安全风险分析风险等级事故类型原因L(事故可能性)E（暴露于危险环境频率）C（事故后果）D=LEC（风险值）1 露天采场凿岩1.凿岩机电机裸露无防护2.电气设备绝缘不良爆破......铲装......2 开拓运输运输（公路、皮带）卸料/放矿......3 防排水截排水疏水......4 电气线路动力照明......5 排土场运输排土......6 ...... ......3、露天矿山主要岗位风险分级管控标准3.1凿岩工岗位风险分级管控标准项目内容1、岗位职责描述工作内容及范围工作面凿岩作业个人基本条件要求男，18-60岁，身体健康，无妨碍工作疾病岗前培训要求员工行为规范、岗位操作规程、岗位职责等。
山东省非煤矿山企业安全生产风险分级监管暂行办法
山东省非煤矿山企业安全生产风险分级监管暂行办法第一条为建立高效有序的监管模式，提高安全监管科学化水平，进一步落实企业安全生产主体责任，防止和减少非煤矿山生产安全事故，根据《国家安全监管总局关于全面开展非煤矿山“三项监管”工作的通知》（安监总管一〔2015〕22号）要求，结合我省实际，制定本办法。
第二条我省行政区域内依法取得安全生产许可证的非煤矿山企业（包括金属非金属矿山企业、尾矿库和陆上石油天然气开采企业）的安全生产风险分级监管工作，适用本办法。
第三条非煤矿山企业安全生产风险分级监管工作坚持分级指导、属地为主、科学评定、动态管理的原则。
第四条省安全生产监督管理部门负责指导、协调全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管工作。
设区的市级安全生产监督管理部门负责本行政区域内非煤矿山企业安全生产风险级别的评定和管理工作，可以委托县（市、区）级安全生产监督管理部门实施中央、省属和市属以外的非煤矿山企业安全生产风险级别评定和管理工作。
县（市、区）级安全生产监督管理部门受设区的市级安全生产监督管理部门委托实施中央、省属和市属以外的非煤矿山企业安全生产风险级别评定和管理工作。
第五条省安全生产监督管理部门负责制定全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法和标准。
设区的市级安全生产监督管理部门根据全省非煤矿山企业安全生产风险分级监管办法和标准，结合本地区实际，制定相应的实施细则。
第六条非煤矿山企业按照风险程度从低到高分为A、B、C、D四类风险级别，A级为一般风险、B级为较高风险、C级为高风险、D级为最高风险。
第七条非煤矿山企业自取得安全生产许可证后纳入安全生产风险分级监管范围。
非煤矿山企业有下列情形之一，退出安全生产风险分级监管范围：（一）依法宣告破产或者被撤销、解散的；（二）依法被关闭或者取缔的；（三）依法被吊销、撤销、注销安全生产许可证的。
第八条根据《山东省非煤矿山企业安全生产风险分级标准（试行）》，结合企业安全管理水平和专家“会诊”结果，对已取得安全生产许可证的非煤矿山企业安全生产风险级别进行评定。
金属非金属矿山企业风险分级监管实施办法
XX省金属非金属矿山企业风险分级监管实施办法第一条为促进全省金属非金属矿山安全生产监督管理工作的科学化，推动矿山企业全面落实安全生产主体责任，根据《国家安全监管总局非煤矿山安全生产风险分级监管工作的实施方案》（安监总管一（2015）91号），结合我省实际，制定本实施办法。
第二条本办法适用于XX省行政区域内金属非金属矿山企业（含尾矿库）安全生产风险（简称“风险”）的分级和监督管理。
第三条风险分级监管遵循突出重点、科学判定、动态分级、差异监管的基本原则。
第四条省安全生产监督管理局负责指导、协调全省金属非金属矿山企业的风险分级监管工作。
各省辖市、县（市、区）安全生产监督管理局按照属地监管的原则，负责实施辖区内金属非金属矿山的风险分级监管工作。
第五条本办法所称风险，是指安全生产事故发生的可能性及其严重程度。
企业的风险由固有风险和管理风险组成。
固有风险：是指企业生产过程中存在的固有危险所产生的风险；固有危险：是指企业生产过程中使用、储存、产生的能量或者有毒有害物质；使用、储存、产生的能量或者有毒有害物质的设备、设施等，称作风险源或危险源。
管理风险：是指企业对固有危险采取的控制措施（包括技术措施和管理措施）存在的缺陷所产生的风险。
第六条本办法所称隐患，是指因控制措施存在的缺陷所导致的处于危险状态的固有危险。
隐患的分类可参照GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》进行。
第七条企业的风险从低到高分为A、B、C、D四个等级,A为最低等级：1、A级，一般风险：存在风险，需要注意。
2、B级，中等风险：需要重点关注的风险。
3、C级，重大风险：需要限期整改的风险。
4、D级，高度风险：需要立即停产整顿、整改的风险。
风险的判定标准和方法见附录A o企业存在违反国家安全生产法律、法规情形的，风险等级一律评定为D级。
鼓励企业采用GB/T27921《风险管理一风险评估技术》推荐的方法对本企业的安全生产风险进行分析、评估。
金属非金属露天矿山安全风险分级标准
证照情况
许可证证照齐全且许可证在有效期
3
安全生产许可证不在有效期，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监〔2016〕52号要求的除外）
否定项
2
边坡（排土场）高度
2分
边坡高度超过200米，进行在线监测，定期进行稳定性专项分析
2
在线监测和专项分析不符合要求的，每发现一处不符扣0.5分；未建立边坡管理和检查制度、未进行在线监测或未定期进行稳定性专项分析的不得分直接定为D级
危险性较大的设备设施定期检测检验
2
每发现一处不符扣0.5分
10
运输
2分
部道路运输
双车道的路面宽度应保证回车安全，弯道处的会车视距不能满足要求，应分设车道。急弯、陡坡、危险地段应有警示标志；卸矿平台应有足够的调车宽度，应有牢固的车档，车档不小于各种车辆最大轮胎的2/5
1
每发现一处不符扣0.2分
溜槽、平硐溜井运输
8
开采方式
3分
自上而下分台阶开采
3
未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为D级
否定项
自上而下分层开采（小型露天采石场）
2
9
水文地质条件
2分
大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏
2
大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级
否定项
2
警示标志
2分
警示标志
露天矿边界设置可靠的围栏或醒目的警示标志；开采境界应对有坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆地和水仓等加盖板或设棚栏，并设有明显的警示标志；露天采场应有人行通道，并设有安全标志和照明
金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系
金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系一、引言金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系是指矿山企业根据其生产经营活动的特点和存在的安全生产风险，采取相应的措施对风险进行分级管理和管控的体系。
随着矿山企业安全生产形势的不断变化和国家对安全生产工作的强力监管，建立和健全金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系显得尤为重要。
二、风险分级1. 定义风险分级是指根据风险的可能性和后果的大小，将风险分成不同级别，以便对不同级别的风险采取相应的管控措施。
2. 分级原则风险分级应遵循以下原则：- 根据风险的可能性和后果的大小进行综合评估，确定风险等级；- 风险等级分级越详细越好，以细化风险管控措施；- 风险等级分级应符合国家相关标准和规定，综合考虑矿山企业的特点和实际情况。
3. 分级方法风险分级可以采用定性分析和定量分析相结合的方法，包括但不限于风险矩阵法、层次分析法、故障树分析法等，以全面评估矿山企业的安全生产风险。
三、管控措施1. 定义管控措施是指为降低或消除风险而采取的预防、控制、应急和复原措施，包括技术、管理、培训等方面的措施。
2. 控制原则管控措施应符合以下原则：- 预防优先，加强隐患排查和技术改造，降低事故发生的可能性；- 控制重点，加强现场管理和监督，减少事故发生的损失；- 应急及时，建立健全应急预案和救援机制，最大限度减少事故损失；- 复原恢复，及时总结教训，改进管理措施，避免类似事故再次发生。
3. 措施落实管控措施的落实需要全员参与，重点是要做好安全生产教育和培训工作，使全体员工都熟悉并掌握安全生产制度和操作规程，提高安全生产意识和自我保护能力。
四、个人观点金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系是矿山企业安全文化建设的重要组成部分，是保障矿山企业安全生产的重要手段。
我认为，建立健全该体系对于矿山企业来说至关重要。
只有通过深入地分析和全面的管控，才能更好地防范和减少事故的发生，保障员工的生命财产安全，确保企业的正常生产和经营。
露天煤矿安全风险辨识评估及分级报告
露天煤矿安全风险辨识评估及分级报告肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿安全风险辨识评估及安全风险分级告报一、企业概况肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿位于肃南县大河乡境内，属资源整合矿井, 由原肃南县大河煤矿和肃南县西大口罗其生煤矿整合而成。
整合后设计生产能力为15万吨／年，核准为露天开采，矿区面积1.202平方公里,保有储量138.54万吨。
位于祁连山自然保护区外，该矿于2014年4月16日正式开工建设，2015年7月底完成建设，2015年8月3日由省安监局批准进行联合试运转，2016年6月通过安全设施核查和职业病防护设施验收，2016年9月完成综合竣工验收。
现已取得采矿许可证、安全生产许可证、工商营业执照和矿长安全资格证等证照，各类证照齐全有效。
煤矿实际投资人廖美助，法定代表人、矿长朱梓銮。
二、背景来源根据国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、等文件精神，公司高度重视，精心组织，按照国务院和省厅文件要求，结合矿井自然安全条件和生产系统现状，全面、系统对公司所属区域矿井重大危险源、隐蔽致灾因素、生产作业中的关键环节等方面进行安全风险普查、辨识、评估、分级，建立了安全风险数据库，积极开展安全风险管控工作，遏制重特大事故发生。
二、危险和有害因素识别与分析2.1 主要危险和有害因素识别辨识与分析根据露天煤矿地质资料、项目实际建设方案、企业安全管理及工作环境恶劣、生产过程复杂的特点，并结合煤矿露天采矿工程最常见的事故类型、伤害方式、事故概率统计等相关资料，本次验收评价遵循科学性、系统性、全面性的危险和有害因素辨识原则，采用露天采矿工程常见事故类型进行危险和有害因素的辨识。
露天煤矿存在的主要危险和有害因素有：露天采场边坡失稳造成的坍塌、滑坡及放炮等十余项之多，由于露天煤矿生产自身的特点，其危险和有害因素具有普遍性，故本次验收评价认为，该露天煤矿在生产过程中也存在16种主要危险和有害因素。
金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南
金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南金属非金属露天矿山行业是重要的工业领域之一，但由于其特殊的工作环境和高风险性质，安全生产问题一直备受关注。
为了确保矿山企业的安全生产，需要建立一套完善的风险分级管控体系。
本文将从建立风险分级管控体系的必要性、具体步骤和实施指南等方面进行探讨，并提出一些建议。
建立金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系的必要性是现代化管理的要求。
随着经济的发展和技术的进步，矿山企业的规模不断扩大，安全生产风险也随之增加。
建立风险分级管控体系可以明确不同风险的性质和等级，有针对性地进行管控措施，最大限度地减少事故发生的可能性，保障工人的生命安全和财产安全。
同时，风险分级管控体系可以提高矿山企业的管理水平，减少潜在的损失和经济成本，提升企业的竞争力。
建立金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系的具体步骤如下：第一步：确定风险分级标准。
应根据相关法规和标准，结合矿山企业的实际情况，确定风险分级的指标和评估标准。
通常可以从潜在危险性、暴露程度、事故后果等方面进行评估和划分。
第二步：识别风险因素。
通过对矿山企业的工作环境、设备、工艺流程等进行全面的调查和分析，识别可能存在的风险因素。
包括物理因素（如高温、高压、高噪声等）、化学因素（如有害气体、有毒物质等）、生物因素（如疾病、咬伤等）和人为因素（如工作操作错误、违章行为等）。
第三步：评估风险级别。
针对识别出的风险因素，进行评估，确定其危险程度和可能产生的后果。
可以采用定性和定量相结合的方法，根据评估结果将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和一般风险以下。
第四步：制定管控措施。
根据风险的等级，制定相应的管控措施。
对于重大风险和较大风险，要采取更加严格和切实可行的措施，包括技术措施、管理措施和个体防护措施等。
对于一般风险和一般风险以下，要制定相应的标准和规范，确保落实到位。
第五步：监控风险管控的有效性。
金属非金属矿山安全风险分级管控指南
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金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南
金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本本标准适用于指导山东省内金属非金属露天矿山行业企业或其独立生产系统风险分级管控体系的建设。
2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本标准。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
DB37/2882安全生产风险分级管控体系通则DB37/金属非金属矿山企业安全生产风险分级管控体系细则GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T28001职业健康安全管理体系要求GB/T28002职业健康安全管理体系实施指南GB16423金属非金属矿山安全规程GB6722爆破安全规程GB14161矿山安全标志AQ/2050.3金属非金属矿山安全生产标准化规范露天矿山实施指南AQ/2005金属非金属矿山排土场安全生产规则《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》国家安全生产监督管理总局令第39号《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》国家安全生产监督管理总局令第62号《关于严防十类非煤矿山生产安全事故的通知》安监总管一〔2014〕48号《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号《非煤矿山领域遏制重特大事故工作方案》安监总管一〔2016〕60号3术语和定义DB37/T2882-2016和DB37/T-2017界定术语和定义适用于本文件。
4基本要求4.1成立组织机构4.1.1矿山企业应建立安全风险分级管控工作责任体系，应结合本单位部门职能和分工，成立以单位主要负责人（或分管负责人）为组长，单位相关部门人员参加的风险分级管控工作组，明确工作职责和任务分工，组织开展风险分级管控工作，应有明确的风险分级管控工作管理部门。
4.1.2矿山企业主要负责人是矿山企业风险分级管控的第一责任人，对矿山企业落实风险管控措施全面负责，具体履行下列职责：——组织建立风险分级管控体系，保证风险分级管控体系正常运行，落实风险管控措施；——组织制定并督促风险管控制度的落实；——组织开展风险分级管控体系培训工作；——至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，推进风险管理体系持续改进；——负责确定可接受风险的程度及重大风险管控措施的审批。
金属非金属露天矿山安全风险分级标准
评审内容
标准 分值
计分方法
建立矿山应急管理机构文件、 建立矿山应急 救援组织， 定期组织培训， 合格上岗； 生产 规模较小， 可不建立应急救援组织， 应当指 定兼职的应急救援人员， 并与邻近的事故应 急救援组织签订应急救援协议
每发现一处不符合要求扣
1
分
实际 得分
0.2
备注
企业依法依规编制生产安全事故综合预案 和专项预案，评审后，报相关部门备案
不得分
1 缺一项扣 0.5 分
每发现一处不符合要求或漏项 1 扣 0.2 分
每发现一处不符合要求扣
1
3 分；设计与现状严重不符的， 不得分并直接定为 D 级
否定项
在醒目位置设置公告栏， 为每名员工量身定 制风险告知卡
矿山具备：地形地质图、采剥工程年末图、 防排水系统及排水设备布置图， 并根据实际 情况及时更新
3分
防洪措施 深凹露天矿山
警示标志 2
2分
警示标志
工作面 3
4分 破碎系统 4
3分
边帮浮石 采剥设备 除尘设施 安全防护罩或护栏
评审内容
作业单位有完善的防洪措施。 对开采境界上 方汇水影响安全的， 设置了截水沟； 对有可 能滑坡的，采取了防洪排水措施
标准 分值
1.5
计分方法
未按照设计要求设置防洪 设施、采取防洪措施的， 每发现一处扣 0.2 分
扩壶爆破、 掏底崩落等开采方式 2 的不得分直接定为 D 级
否定项
大气降水量小， 地下水量小， 边坡稳定性好， 岩土体无变形破坏
大气降水量大， 地下水量大， 边坡稳定性差， 岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可 靠，符合安全规程要求
2 大气降水量大，地下水量大，边 坡稳定性差，岩土体有变形破
露天矿山安全险分级标准
附件2金属非金属露天矿山安全风险分级标准一、固有风险（29分）序号评审项目评审内容标准分值计分方法实际得分备注1 安全设施“三同时”及证照情况6分安全设施“三同时”手续建设项目依法履行安全设施“三同时”手续 3无相关安全监管部门备案、批复文件（2002年以前设计并投产的矿山需有现状评价报告，对2002年以后超出原设计范围的部分需履行“三同时”手续，此项不得分且直接定为D级否定项证照情况许可证证照齐全且许可证在有效期内 3安全生产许可证不在有效期内，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监〔2016〕52号要求的除外）否定项2 边坡（排土场）高度2分边坡高度超过200米，进行在线监测，定期进行稳定性专项分析2在线监测和专项分析不符合要求的，每发现一处不符扣0.5分；未建立边坡管理和检查制度、未进行在线监测或未定期进行稳定性专项分析的不得分直接定为D级否定项3 边坡角3分工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求 3不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分序号评审项目评审内容标准分值计分方法实际得分备注4 台阶高度3分按照设计台阶高度开采，机械开采时，不大于机械的最大挖掘高度的1.5倍；人工开采时，砂岩不大于1.8m、松软矿岩不大于3.0m、坚硬岩矿不大于6m3 每发现一处不符扣1分5 平台宽度3分安全平台、清扫平台和最小工作平台宽度符合设计要求3安全平台和清扫平台不符合设计要求的，每发现一处扣1分；工作平台宽度小于最小工作平台宽度不得分6 封闭圈以下深度1分封闭圈以下深度小于100米 1封闭圈以下深度超过100米不得分7 排土场情况3分有符合资质的设计单位进行设计，排土场堆置参数符合设计要求，防洪措施到位3不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分8 开采方式3分自上而下分台阶开采 3 未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为D级否定项自上而下分层开采（小型露天采石场） 29 水文地质条件2分大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏2 大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级否定项大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求110 工程地质条件2分矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁2矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和否定项序号评审项目评审内容标准分值计分方法实际得分备注矿山其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求1雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级11 周边环境1分相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离大于300米1相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离小于300米不得分直接定为D级否定项二、设备设施及管理（27分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1 防洪设施3分防洪措施作业单位有完善的防洪措施。
金属非金属矿山企业安全风险分级管控工作指南
金属非金属矿山企业安全风险分级管控工作指南1 范围本指南规定了金属非金属矿山企业开展安全风险分级管控工作的一般要求。
本指南不适用于从事液态或气态矿藏、煤系或与煤共（伴）生矿藏开采的矿山企业。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T23694—2013 风险管理术语GB/T24353—2009 风险管理原则与实施指南GB/T27921—2011 风险管理风险评估技术GB/T13861—2009 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 6441—1986 企业职工伤亡事故分类GB l6423—2006 金属非金属矿山安全规程GB/T 33000—2016 企业安全生产标准化基本规范GB/T 28001—2011 职业健康安全管理体系要求《国家安全生产监督管理总局关于印发<金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）>的通知》（安监总管一〔2017〕98号）3 术语和定义下列术语和定义适用于本指南。
3.1风险生产安全事故发生的可能性，与随之引发的人身伤害、财产损失等后果严重性的组合。
可能性，是指事故发生的概率；严重性，是指事故发生后所造成的人身伤害和财产损失等后果的严重程度。
风险的大小以可能性与严重性的组合来表达。
注：根据GB/T 23694—2013和GB/T 33000—2016改写。
3.2风险点（评估单元）风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、部位、场所、区域和系统实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
3.3危险源可能导致人身伤害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。
危险源的构成：——根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。
如起重设备、电气设备、压力容器等等。
——状态：包括物的状态和作业环境的状态。
——行为：决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。
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金属非金属露天矿山安全风险分级标准一、固有风险（29分）序号评审项目评审内容标准分值计分方法实际得分备注1 安全设施“三同时”及证照情况6分安全设施“三同时”手续建设项目依法履行安全设施“三同时”手续 3无相关安全监管部门备案、批复文件（2002年以前设计并投产的矿山需有现状评价报告，对2002年以后超出原设计范围的部分需履行“三同时”手续，此项不得分且直接定为D级否定项证照情况许可证证照齐全且许可证在有效期内 3安全生产许可证不在有效期内，此项不得分且直接定为D级（符合陕安监〔2016〕52号要求的除外）否定项2 边坡（排土场）高度2分边坡高度超过200米，进行在线监测，定期进行稳定性专项分析2在线监测和专项分析不符合要求的，每发现一处不符扣0.5分；未建立边坡管理和检查制度、未进行在线监测或未定期进行稳定性专项分析的不得分直接定为D级否定项3 边坡角3分工作帮和非工作帮的边坡角符合设计要求 3不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分4 台阶高度3分按照设计台阶高度开采，机械开采时，不大于机械的最大挖掘高度的1.5倍；人工开采时，砂岩不大于1.8m、松软矿岩不大于3.0m、坚硬岩矿不大于6m3 每发现一处不符扣1分序号评审项目评审内容标准分值计分方法实际得分备注5 平台宽度3分安全平台、清扫平台和最小工作平台宽度符合设计要求3安全平台和清扫平台不符合设计要求的，每发现一处扣1分；工作平台宽度小于最小工作平台宽度不得分6 封闭圈以下深度1分封闭圈以下深度小于100米 1封闭圈以下深度超过100米不得分7 排土场情况3分有符合资质的设计单位进行设计，排土场堆臵参数符合设计要求，防洪措施到位3不符合设计要求的，每发现一处不符扣1分8 开采方式3分自上而下分台阶开采 3 未按照设计方式开采或使用的扩壶爆破、掏底崩落等开采方式的不得分直接定为D级否定项自上而下分层开采（小型露天采石场） 29 水文地质条件2分大气降水量小，地下水量小，边坡稳定性好，岩土体无变形破坏2 大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，未采取安全可靠的防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级否定项大气降水量大，地下水量大，边坡稳定性差，岩土体有变形破坏，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求110 工程地质条件2分矿山及其主要构筑物不受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁2 矿山及其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，未采取可靠防治措施，不符合安全规程要求不得分直接定为D级否定项矿山其主要构筑物有受岩移、滑坡、滚石、地表塌陷、山洪和雪崩等威胁的可能，采取防治措施安全可靠，符合安全规程要求111 周边环境1分相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离大于300米1相邻的采石场采矿许可范围之间最小距离小于300米不得分直接定为D级否定项二、设备设施及管理（27分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1 防洪设施3分防洪措施作业单位有完善的防洪措施。
对开采境界上方汇水影响安全的，设臵了截水沟；对有可能滑坡的，采取了防洪排水措施1.5未按照设计要求设臵防洪设施、采取防洪措施的，每发现一处扣0.2分深凹露天矿山深凹露天矿山应设臵专用的防洪、排洪设施 1.5防洪排洪设施不符合要求，每发现一处不符扣0.2分；未设臵专用的防洪、排洪设施不得分直接定为D级否定项2 警示标志2分警示标志露天矿边界设臵可靠的围栏或醒目的警示标志；开采境界内应对有坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆地和水仓等加盖板或设棚栏，并设有明显的警示标志；露天采场应有人行通道，并设有安全标志和照明2 每发现一处不符扣0.2分3 工作面4分边帮浮石采剥工作面无伞岩、空洞等；采场内无边帮浮石2 每发现一处不符扣0.5分采剥设备机电设备符合国家安全标准或行业安全标准；用电设备有接地、过流、漏电保护装臵；机械设备按要求配备灭火器材2 每发现一处不符扣0.2分4 破碎系统3分除尘设施破碎系统配备了除尘设施 1.5除尘设备不符合要求，每发现一处扣0.2分安全防护罩或护栏破碎系统转动部位有符合要求的安全防护罩或护栏1.5 每发现一处不否扣0.5分序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注5 电气设备3分变电所变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物窜入带电部位的措施1.5 每发现一处不符扣0.2分供电线路露天采场的供电线路不应少于两回路，两班生产的采场或小型采矿场可采用一回路，排土场可采用一回路1.5 每发现一处不符扣0.2分6 机械化程度3分机械化设备凿岩铲装运输作业全部机械化 3 每发现一处不符扣1分7 设备设施技术水平3分生产、调度、管理及监控较好应用《先进安全技术装备目录》中的先进工艺和设备3部分应用每一项得0.5分，最多不超过2分；未应用不得分8 矿用安全标志2分矿用设备矿用设备设施取得安全标志 2 每发现一处不符扣0.5分9 定期检验检测2分矿用设备危险性较大的设备设施定期检测检验 2 每发现一处不符扣0.5分10 运输2分内部道路运输双车道的路面宽度应保证回车安全，弯道处的会车视距不能满足要求，应分设车道。
急弯、陡坡、危险地段应有警示标志；卸矿平台应有足够的调车宽度，应有牢固的车档，车档不小于各种车辆最大轮胎的2/51 每发现一处不符扣0.2分溜槽、平硐溜井运输应合理选择溜槽的结构和位臵。
溜槽坡度不超过65度，接矿平台应有明显警示标志，溜矿时人员不能靠近；溜井的卸矿口应设挡墙，并设明显标志、良好照明和安全护栏，溜井作业时，无关人员不应在附近逗留1 每发现一处不符扣0.2分三、安全管理水平（35分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1 规章制度3分安全生产权力、责任清单、安全生产责任制、安全管理制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度建立健全安全生产权力、责任清单、各种安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产操作规程、各工种操作规程等制度3 每发现一处不符扣1分2 管理机构1分设臵安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员设臵安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员1未设臵安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员的不得分直接定为D级否定项3 安全投入1分安全生产费用矿山企业及时、足额提取安全费用，并按规定使用1未按要求提取并使用安全生产费用的不得分，安全生产费用挪作他用的扣0.5分4 隐患排查治理4分建立隐患排查治理体系建立隐患排查治理工作机制，做到整改方案、措施、责任、资金、时限五落实2每发现一处不符合要求扣0.5分建立隐患排查治理奖惩制度、责任追究制度、重点督办和治理销号制度1每发现一处不符合要求扣0.2分定期向安全监管部门报告隐患排查治理情况1每发现一处不符合要求扣0.2分；未向安监部门报告不得分5 标准化体系3分安全标准化建立情况安全标准化一级 3安全标准化二级 2安全标准化三级 1序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注6 应急救援4分应急机构建立矿山应急管理机构文件、建立矿山应急救援组织，定期组织培训，合格上岗；生产规模较小，可不建立应急救援组织，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的事故应急救援组织签订应急救援协议1每发现一处不符合要求扣0.2分编制应急预案企业依法依规编制生产安全事故综合预案和专项预案，评审后，报相关部门备案1每发现一处不符合要求或漏项扣0.2分；未经相关部门备案不得分应急预案演练每年组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处臵方案演练1 缺一项扣0.5分应急器材企业应配备正压式呼吸器和必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转1每发现一处不符合要求或漏项扣0.2分7 作业现场3分作业现场管理情况作业现场与设计图保持一致，遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥并举，剥离先行”的原则3每发现一处不符合要求扣1分；设计与现状严重不符的，不得分并直接定为D级否定项8 安全风险公告2分安全风险公告情况在醒目位臵设臵公告栏，为每名员工量身定制风险告知卡2 缺一项扣0.5分9 基本图纸2分基本图纸矿山具备：地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排水设备布臵图，并根据实际情况及时更新2 缺一项扣0.5分序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注10 边坡稳定4分采场边坡定点定期观测对边坡坡体表面和内部位移、地下水位动态、爆破震动等定点定期进行观测2 缺一项扣0.5分边坡定期检查对采场工作帮每季度检查一次，高陡边帮每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后及时检查，并形成检查记录1 缺一项扣0.2分最终边坡角最终边坡角小于60° 111 爆破作业4分作业制度落实爆破作业由专职爆破员进行，并设臵爆破警戒范围，实行定时爆破制度2每发现一处不符合要求扣0.5分浅眼爆破实施浅眼爆破时，分层高度不超过6m 1中深孔爆破实施中深孔爆破时，分层高度不超过20m 112 外包施工队4分外包施工队管理生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或个人2外包施工队不符合安全生产条件或相应资质的不得分直接定为D级否定项生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的、生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现问题，及时督促整改2每发现一处不符合要求或漏项扣0.5分四、人员素质（3分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1 培训考核及各类技术人员配备3分主要负责人、安全管理人员培训考核主要负责人和安全生产管理人员，接受专门的安全培训，取得合格证书0.5 每发现一处不符合要求扣0.2分新进矿或转岗职工培训考核新进矿或转岗职工安全教育培训的时间不少于72小时，经考试合格后，上岗作业0.5 每发现一处不符合要求扣0.2分所有生产作业人员培训考核所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于２０小时0.5 每发现一处不符合要求扣0.1分矿山特种作业人员取得特种作业操作资格证书矿山特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书后，上岗作业0.5 每发现一处不符合要求扣0.1分各类专业技术人员配备情况矿山按要求配备各类专业技术人员 1 每发现一处不符合要求扣0.2分五、安全业绩（6分）序号评审项目评审分项评审内容标准分值计分方法实际得分备注1 事故情况4分2013年至2015年生产安全事故情况无事故 3发生1起一般事故得1分；发生2起及以上一般事故或发生较大事故不得分2016年生产安全事故情况无事故 1 发生一般事故不得分并直接定为C级；发生较大以上事故不得分并直接定为D级否定项发生事故02 安全监管指令落实情况1分严格落实安全监管指令 1有拒不执行安全监管指令情况不得分并直接定为D级否定项3 安全生产非法违法情况1分无非法违法情况 1有非法违法情况且未按时限要求完成整改不得分并直接定为D级否定项。