xx银行外包服务管理应急预案.docx

xx银行外包服务管理

应急预案

序言

为确保 xx 银行各业务系统持续、稳定运行，加强外包管理，预防因

外包管理的原因造成业务系统服务中断或外包协议的意外终止，并将外包风险可能造成的损失控制在最小范围内，特制定本预案

依据文件

依据《商业银行信息科技风险管理指引》以及《商业银行外包风险管理指引》（征求意见稿）等监管要求制定本预案。

使用范围

本预案适用于外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止时应急管理。

修订记录

版本号日期修订说明修订人审核1.02012.4Xxx

目录

第一章外包管理监管要求 (4)

第二章应急组织及职责 (5)

2.1应急组织架构 (5)

2.2职责与权限 (5)

2.3应急组织成员联系方式 (7)

第三章应急管理流程 (8)

3.1启动条件 (8)

3.2应急处理流程 (8)

第四章预案演练和更新 (14)

第五章参考文件 (15)

xx 银行信息科技部

第一章外包管理监管要求

外包定义

外包是指商业银行将原本应由自身负责处理的某些事务或某些

业务活动委托给服务提供商进行处理的经营行为。服务提供商包括独立第三方，商业银行或其所属集团设立在中国境内或者境外的子公司、关联公司或附属机构。

商业银行不得将其信息科技管理责任外包。

商业银行外包管理的组织架构应包括董事会、高级管理层及外包管理团队

外包应急预案范围

外包服务商在服务中可能出现的重大缺失。尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止。

xx 银行信息科技部

第二章应急组织及职责

2.1应急组织架构

为保障外包服务应急预案的顺利实施，成立总行外包应急领导小组、外包应急处理协调小组，其中外包应急处理协调小组由外包商联系组、技术支持组、业务支持组和行外联络组等组成。全行外包管理应急组织架构见下图：

外包应急领导小组

外包应急处置协调小组

外技业行

包术务外

商支支联

联持持络

系组组组

组

2.2职责与权限

总行应急领导小组

主要由总行风险管理部、信息科技部、审计部、运营管理部、电子银行部、零售业务部、公司业务部、办公室等部门领导组成。

主要负责外包管理应急方案的启动和决策；负责协调总行部门和外部单位资源；审核应急方案和重大问题的汇报；针对外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止发生时，及时向当地人民银行、银监局报告，组织指挥外包服务的应急处置工作。

总行应急处理协调小组

主要由总行风险管理部、信息科技部部门领导组成。

负责组织、协调、实施应急方案，调配应急资源，及时向领导小组报告应急处置相关信息。

外包商联系小组

由科技部综合管理岗相关人员组成。

负责向应急处置协调小组提供引起外包应急预案的外包服务商

相关联系信息，负责在外包服务商资源池中寻求其他外包服务商信息。

技术支持小组

信息科技部相关技术人员组成。

负责在外包服务中断的情况下，有关进行外包服务相关故障的协助排查、技术恢复，保障业务服务的正常运行。

业务支持小组

由运营管理部、公司业务部和零售业务部、电子银行部等相关

业务部门组成。

主要负责在外包服务中断引起业务系统中断时，对全行进行业

务应急进行组织协调，对业务处理进行指导，以及业务应急流程管理。

总行行外联络组

包括办公室、审计部等保障支持部门。

主要负责协调行外资源协调，联系行外单位以进行应急处理。

2.3应急组织成员联系方式

请将各小组联系方式等信息填进去

小组姓名部门联系方式其他联系方式

第三章应急管理流程

3.1启动条件

对通过多途径了解的服务商信息经分析并确认外包服务商在服

务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止时，启动外包服务管理应急预案。

对服务商信息的分析，可以从包括但不限于以下途径进行信息

收集分析：对应急管理外包服务商定期审计、服务商日常服务过程、服务商所在行业发生重大政策变化等。

3.2应急处理流程

1．恢复系统生产运行

2．解决由于系统故障导致的业务问题

3．形成故障解决报告上报总行应急领导小组。

4．总行技术应急小组形成报告上报总行应急领导小组。

5．总行应急领导小组进行分析，并通过全行发文提示各行注意规避。

密切与相关部门沟通与合作，重点防范业务系统崩溃、数据丢失和失密。组长宣布启动应急预案后，小组成员按预案要求实施各类防抗措施，与人民银行、银监局保持密切联系，掌握灾害情况，及时通报系统防灾、受灾及抗灾情况，迅速传达人民银行、银监局对抗灾工作的指示精神，确保信息透明和畅通。向人民银行、银监局提交突发事件

处置工作报告，报告内容应包括但不限于：突发事件的描述及分析；各项对策制定的原因及实施效果；处置工作的费用核算及效益分析，突发事件及处置工作对未来的影响评估、处置工作的经验教训等。4.2.1故障发生

故障的发生被发现可能来自两个地方：

1．结算中心业务人员。首先他们负责业务的日常监控，一旦业务发

生异常，就转发技术支持小组，技术支持小组进行确认，同时将故障情况报总行应急小组。

2．信息科技部技术人员。他们负责技术方面的日常监控，一旦发现

主机、数据库或者应用发生异常，就转发技术支持小组，同时将故障情况报总行应急小组。

3．总行应急小组受理故障报告后，立即开展部门间的协调工作，监

督故障排除情况，同时上报总行应急领导小组。

4．总行应急领导小组受理故障报告后，立即开展外部单位间的协调

工作，同时督导行内故障处理情况。

4.2.2故障处理

总行技术支持小组对故障进行分类，

a)如果属于硬件原因而导致的故障，则交由相关主机维护人员和

公司处理，并请相关公司人员现场支持。

b)如果是由于操作系统故障导致的故障，则交由主机维护人员进

行相关处理，并进行双机切换等步骤。