中信证券OTC柜台操作培训
中信证券OTC柜台操作培训V12
3、选择报价类型为 做市报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
中信证券OTC柜台操作培训V12
点击成交申报
操作菜单：交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入 3、选择交易类别为 买入或卖出
4、选择交易类别为 买入或卖出，后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
中信证券OTC柜台操作培训V12
双边报价
操作菜单：交易业务→ຫໍສະໝຸດ 价→确定价格申报1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
中信证券OTC柜台操作培训V12
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
4、查询结果显示 区域 中信证券OTC柜台操作培训V12
2、选择营业部范围
中信证券OTC柜台操作培训V12
预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后，点确认预约
中信证券OTC柜台操作培训V12
预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询， 查询出撤销的 预约数据
中信证券OTC柜台操作培训
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1.协议成交申报-意向报价 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单：交易业务→交易→协议成交申报
1、输入资产账户， 按F2可以输入客户代 码确定后自动转换为 资产账户
3、选择报价类型为 双边报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量 ，申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
做市报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品 ，也可以手动输入
3、选择报价类型为 做市报价
2、点下拉菜单选 择相应的产品， 也可以手动输入
3、选择交 易类别
4、指定意向约定
35、输入联系人名 称和电话
6和2择也、、意相可输点向应以入下数的手意拉量产动向菜品输价单，入格选
意向信息查询操作
操作菜单：交易业务→行情→意向信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
中信证券OTC柜台操作 培训
2020/3/21
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1 认购 2 申购 3 赎回 4 认申赎撤单 5 认申赎查询
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
中信证券OTC柜台操作培训(PPT 46张)
3、此区域自动显 示产品、行情等 信息
提纲
1 2 3 4 5
认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
赎回
操作菜单：交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
赎回
操作菜单：交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
3、输入赎回份额 即可点赎回。
2、该账户的份额信息合 约信息等会自动提取出现 在此区域，选择相应的信 息点选
3、此处为查询结果显 示区域，点选单笔数据， 之后可点【撤销】按钮 完成操作
提纲
1 2 3 4 5 6
产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
协议成交申报 1.协议成交申报-意向报价 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单：交易业务→交易→协议成交申报
提纲
1 2 3 4 5
认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
6、清空：清除输入选择的 信息，申报：提交申报信息
提纲
1 2 3 4 5 6
产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
产品转让 1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
OTC代表业务培训钻石级教程(1-6)
（1）普通客户——这一类大约是你所有客户的百分之六十或七十，他们是不难应付的，虽然他们有点主观，但却很诚恳。他们爱作决定，喜欢发表意见。我们应多取悦他们，多为他们服务，不久，他将成为你第一号的客户。
（2）冲动客户——这种人很普遍，他们脑筋灵活，精力充沛。所以你不难和他们接触，只要你用客气礼貌的说话，他们一定会欢迎你，同时，你说话要正确，绝不含糊，因为他是极爽快的人。
坚忍------医药代表的职务是绝不适宜那些胆小懦弱和易受惊吓的人的。你需要随时随地准备接受拒斥责备，你要有再接再厉的精神，向那些顽固的客户挑战。换言之，你必须要面皮厚。害羞、懦弱和胆小都是造成销售失败的最大原因，千万记住不要接受客户及患者的拒绝，畏难退缩，以为再没有希望。
忠诚——对公司忠心的态度就是承认自己是公司的一份子。应以我们来代表公司，因为你是公司的，你的一言一语都关系到公司的声誉。 如你对公司冷淡，你所认识的朋友和客户便会看不起你，因为食君之禄，实应担君之忧。 与你的药商做朋友——你不会不知道和药商做朋友的重要，若然你能和每一客户都交上朋友，那么你的工作便会事半功倍，令自己获益。
你是公司赢利的关键人物——公司把产品销售给患者，这是营销过程，但这过程的媒介就是医药代表。 推销术是怎样的？——顾名思义，它是一种说服他人购买的技能，其过程有销售、服务、广告招贴及货品陈列等等。一位成功的医药代表，不单是推销药品，更要推销你本身和公司的信誉、推销忠诚的服务。 若能推销自己的信誉，工作就更方便——别以为自己相信某些事物，别人亦会和你一样看法，你要努力得到客户们的信任，能办到这点，客户们便掌握在你手中。相反的，他会拒你于千里之外。
[zengxiongwei] 摆了个ＰＯＳＥ道：你、你、你没我酷..
OTC代表初级销售技巧培训
终端生动化1
远望有立牌，条幅齐齐挂； 墙面见海报，抬头望灯箱； 进店发折页，跳卡更生动； 堆头海报围，活动现场秀； 店员齐推荐，小姐忙促销。
所有的终端POP设计要新颖夺目，形象统一
.
终端生动化2：新颖的售点广告
收银台包装、店内指示牌、辅助陈列器材 “气模”、店员的服饰、不干胶广告贴 药品袋、橱窗广告、货架两端 手提袋、太阳伞、广告旗、店招广告 包装盒粘贴出的造型
通过各种快速铺货手段，达到较高的 铺货率！
.
降低铺货风险
原则：降低风险！
.
上架费=稀缺的货架空间
1、捆绑进店，原则上不给上柜费 2、大连锁不要一次上，先上两家试试 3、端架位置是谈出来的，要讲究谈判技巧 4、做好客情维护，利用关系资源 5、评估投入产出，避免末位淘汰 6、高价策略，走货快的+利润高的品种组合
1、铺货率与出货率的关系（20/80原则）
如何让更多的店动销？（切实解决3个月1盒不卖的问题）
2、铺货率与终端维护的关系
铺货只是万里长征的第一步。
提高首“选”率，做好客情维护才是产生销量的根本。
提高首“推”率，做好客情维护才是产生销量的关键。
3、铺货与广告投放的关系
我们的原则是：推拉结合，交替进行，减少阻力
.
消费者教育:销量的根本
作好消费者教育 1、稳定的销量的保证
2、免费的广告宣传员 3、更多的消费人群 4、市场情报收集人员 5、社区活动现身说法最佳演员
.
如何做好客情维护？
1、终端拜访，坚持不懈 终端客情是跑出来的，要和店员建立朋友关系，了解清楚每个人 的情况，时常送点小礼品。“巡店系统”要按照严格的“拜访 流程”持之以恒。
及线上：报纸、软文、户外、广播、电视为主要手段
中信证券OTC柜台操作培训V12精品文档
6、输入成交数量
5、根据4点选的信息 自动显示相关信息
4、在此区域点击要成 交的信息
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
报价信息查询
操作菜单：交易业务→行情→报价信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
6、清空：清除输入选择的 信息，申报：提交申报信息
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
产品转让 1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户， 按F2可以输入客户代 码确定后自动转换为 资产账户
2、点下拉框或者输 入选择相应的产品
3、本行选择交易类别买入 或者卖出，并输入成交价格 和数量
4、本行输入对手会员代码， 对手登记账号交易账号和约 定编号：见备注。
5、选择保价类型，无报价 或意向报价，如果是意向报 价则必须输入报价申报编号 和报价日期。
中信OTC项目培训
之柜台业务
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
提纲
1 认购 2 申购 3 赎回 4 认申赎撤单 5 认申赎查询
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
4、点选要撤 销的预约数据
5、预约取消
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
柜台交易市场OTC业务培训最终版
柜台交易市场OTC业务培训最终版柜台交易市场（OTC）是指没有在公开市场交易的金融工具的交易市场。
OTC业务是一种非标准化的金融交易方式，产品种类繁多，包括股票、债券、外汇等。
由于OTC交易市场的灵活性和高效性，它在国际金融市场中起着重要的作用。
本文将介绍OTC业务的基本概念、特点和操作流程，并对OTC业务的风险管理和监管方法进行探讨。
一、OTC业务的基本概念和特点1.基本概念：OTC业务是指交易双方通过柜台交易，直接协商成交价格和交易数量的金融交易方式。
与交易所市场相比，OTC业务没有统一的交易场所和交易机制，交易双方可以根据各自的需求和条件自由协商。
OTC业务的市场规模庞大，交易对象广泛，涉及的金融工具种类繁多。
2.特点：（1）灵活性：OTC业务不受交易所市场的交易时间、交易方式和交易规则的限制，交易双方可以自由协商交易条件，灵活地满足各自的需求。
（2）高效性：由于没有集中交易场所和交易机制，OTC业务的交易成本较低，成交速度快，可以满足投资者迅速调整仓位和风险管理的需求。
（3）风险较高：由于OTC业务的交易对象非标准化，交易对手是由交易双方直接选择，相对于交易所市场，OTC业务的交易风险较高。
二、OTC业务的操作流程1.交易准备：交易双方在进行OTC交易之前需要互相了解彼此的需求和条件，并确定交易的基本参数，如交易品种、交易数量、交易价格等。
2.交易协商：交易双方根据各自的需求和条件，在柜台上进行交易协商。
交易双方可以通过电话、传真、互联网等方式进行交易协商，协商的内容包括成交价格、交易数量和结算方式等。
3.交易确认：交易双方在完成交易协商后，需要对交易进行确认，包括确认交易的基本参数和交易双方的身份认证。
交易确认可以通过书面确认、电子确认和语音确认等方式进行。
4.交割结算：交易双方在完成交易确认后，根据交易协商的结算方式进行交割结算。
交割结算包括交易资金的划拨、交易证券的交付等环节，需要经过结算确认、交收对账和清算结算等阶段。
中信证券内部培训资料
为企业提供再融资和并购重组服务，助力企业实 现战略目标。
债券发行与承销
为企业发行各类债券提供服务，满足企业融资需 求。
资产管理业务
集合资产管理
提供集合资产管理服务，满足高净值客户财富管理需求。
专项资产管理
根据客户需求，提供定制化的专项资产管理解决方案。
QFII与RQDII服务
为境外投资者提供QFII与RQDII服务，助力国际资本参与中国资本 市场。
中信证券内部培训资料
contents
目录
• 中信证券简介 • 证券市场基础知识 • 中信证券业务介绍 • 中信证券风险管理与合规 • 中信证券企业文化与职业发展
01 中信证券简介
公司历史与发展
01
02
03
成立时间
中信证券成立于1995年， 是中国最早成立的证券公 司之一。
发展历程
中信证券经历了多次增资 扩股和业务拓展，逐渐发 展成为中国领先的证券公 司之一。
撮合成交。
涨跌停板制度
涨跌停板制度是为了控制股价的波 动幅度，规定股票每日的涨跌幅度 限制，超过该幅度的报价将被系统 拒绝。
T+1交收制度
T+1交收制度是指证券交易完成后， 资金和证券在第二个交易日进行交 收。
证券品种介绍
股票
股票是公司发行的一种有价证券， 代表股东对公司的所有权。根据 股票的性质，可分为普通股和优
证券经纪
提供股票、债券、基金等 各类证券产品的买卖服务， 满足客户投资需求。
金融产品销售
代理销售各类金融产品， 包括保险、信托、理财等， 为客户提供多元化的财富 管理选择。
证券融资融券
为客户提供融资融券服务， 满足客户多样化的投资策 略需求。
最新中信证券内部培训资料
征收利息税等政策，居民、单位的资金持有成本随之变化，促使资金 流向改变，影响证券市场的需求，从而影响证券市场的走向。
3
财政政策和货币政策对证券市场的影响
财政政策
➢ 是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则 和措施的总称。财政政策是当代市场经济条件下国家干预经济、与货币政策并重的 一项手段。 财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体 制、转移支付制度等。这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。
5
判断经济周期对公司所处行业的影响
增长性行业：增长性行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振 幅无关。
周期性行业：周期性行业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处 于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相 应跌落。
防御性行业：还有一些行业被称之为防御性行业。这些行业运动形态 的存在是因为其行业的产品需求相对稳定，并不受经济周期性衰退的 影响。例如，食品业和公用事业属于防御性行业，因为需求对其产品 的收弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定。
跟踪这些变化，选择投资标的，反复论证。在选择过程中，不一定公 司和所表现的特征完全相符，测算其影响力，匡算其受益或受损的程 度。
有的放矢，选择标的。
9
石油石化产业分析
10
油价的影响路径
成品油 0．5983
原油 1
轻油 0.7448
化工轻油 0.1465
重油 0.1852
汽油 0.1587
柴油 0.3861 煤油 0.0535
家电 轮胎 纺织服装 ……
道路铺设 建筑建材 包装、生活 用品等
OTC代表业务培训教程(下)
OTC代表业务培训教程(下)OTC代表（Over-the-counter）是指非交易所市场上从事金融产品销售、交易、咨询等业务的个人或机构。
OTC代表致力于为客户提供高品质的服务和解决方案，帮助客户在金融市场上获取更多的利润。
为了提高OTC代表的业务水平和服务能力，各金融机构每年都会定期举行OTC代表业务培训教程。
这篇文章将为大家介绍OTC代表业务培训教程的内容，以及培训课程的几个特点。
一、OTC代表业务培训教程的内容OTC代表业务培训教程主要包括以下内容：1.金融产品知识OTC代表需要掌握的知识非常广泛，包括证券、外汇、期货、商品等金融产品的相关知识。
通过系统的课程学习，OTC代表可以深入了解这些金融产品的特点、风险、收益以及交易策略。
2.技术分析技术分析是金融市场交易中非常重要的一个方面。
OTC代表需要掌握基本的技术分析方法，包括K线图、趋势线、均线、MACD等指标，以及技术分析的理论基础、应用技巧和实战经验。
3.交易心理学OTC代表的交易心理状态对于交易成功与否具有重要的影响。
业务培训教程将会提供OTC代表交易心理学的基础知识、应对交易心理问题的方法和实际案例的分析，帮助OTC代表更好地解决交易心理问题，提升交易成功率。
4.风控管理风险控制是OTC代表交易过程中的一个重要环节。
培训课程将会阐述风险控制的基本理论、判断和应对风险的方法，并给出实际实例进行演示教学，让OTC代表能够清晰地理解挑战与机遇并存的金融市场。
二、OTC代表业务培训教程的特点1.灵活多样的课程安排OTC代表业务培训教程一般会分为几个部分。
其中，按照学员的身份和需求，可以灵活选择所需部分，其它的部分也可根据个人特定情况进行包括调整和优化。
为此，就需教师根据学员需求提供不同的课程设计，安排培训课程的细节和时间安排。
2.线上线下课程结合市场人员通常在市场中游走，线上线下培训相结合能满足大多数的诉求，同时通过线上、线下互通，让学员在办公之余也可有更大的自主性参加培训，灵活方便，可以在一个拥有更灵活、个性化而非固定不变的学习模式下进行培训设计。
otc培训课件
otc培训课件OTC培训课件OTC（Over-the-Counter）市场是指在交易所以外的场所进行的金融交易，是一种非集中交易的市场形式。
在OTC市场中，交易双方可以直接进行交易，而无需通过交易所进行中介。
OTC市场的交易产品种类繁多，包括股票、债券、外汇、期货等。
OTC市场的特点是交易灵活、流动性强、交易成本低。
相比于交易所市场，OTC市场更加自由，没有固定的交易时间和交易规则。
交易双方可以根据自己的需求和意愿，自行决定交易的时间、价格和数量。
这种灵活性为投资者提供了更多的选择和机会。
然而，OTC市场也存在一些风险和挑战。
首先，由于OTC市场缺乏监管，交易风险较高。
投资者在进行OTC交易时，需要自行承担交易对手方违约的风险。
其次，OTC市场的信息不对称问题比较严重。
由于交易信息不透明，投资者很难准确判断市场价格和交易对手方的信用状况。
最后，OTC市场的流动性相对较低。
由于交易不集中，市场深度有限，投资者可能面临买卖难的问题。
为了帮助投资者更好地理解和应对OTC市场的风险和挑战，OTC培训课件应运而生。
OTC培训课件是一种通过PPT、视频等形式呈现的培训材料，旨在向投资者传授OTC市场的基本知识、交易技巧和风险管理方法。
首先，OTC培训课件会介绍OTC市场的基本概念和特点。
通过清晰简洁的文字和图表，投资者可以了解OTC市场的交易方式、交易产品和市场参与者等信息。
这有助于投资者建立对OTC市场的整体认识和理解。
其次，OTC培训课件会详细介绍OTC市场的交易流程和操作步骤。
从开户、下单到交割，每个环节都会进行详细解释和演示。
投资者可以通过学习培训课件，了解如何选择交易平台、如何下单以及如何进行交易结算等重要环节。
此外，OTC培训课件还会重点介绍OTC市场的风险管理方法。
投资者可以学习如何制定交易策略、如何控制风险以及如何应对市场波动等问题。
通过学习这些知识，投资者可以提高自己的交易技巧，降低交易风险。
券商柜台培训计划
券商柜台培训计划一、培训目标1、深入了解券商柜台运作模式，掌握券商业务流程2、提高柜台工作人员的专业素质和服务意识3、培养柜台工作人员的沟通能力和团队协作能力4、提升柜台工作人员的风险意识和合规意识5、促进柜台业绩提升，提升客户满意度和粘性二、培训内容1、券商柜台基本业务流程介绍(1) 开户流程，包括客户资料申请、审核、身份验证等(2) 交易流程，包括委托下单、交易确认等(3) 结算流程，包括资金交割、股份交割等(4) 客户服务流程，包括投资咨询、客户申诉处理等2、券商柜台业务知识培训(1) 证券市场基本知识，包括股票、基金、债券等(2) 金融产品知识，包括股票理财、固定收益产品等(3) 投资银行业务知识，包括企业融资、并购重组等(4) 风险管理知识，包括市场风险、信用风险等3、券商柜台服务标准培训(1) 客户接待礼仪，包括问候语、微笑接待等(2) 服务流程规范，包括电话接听、客户咨询等(3) 投诉处理流程，包括客户投诉处理、客户满意度调查等(4) 业务拓展技巧，包括产品推介、客户引导等4、券商柜台营销技巧培训(1) 销售技巧，包括产品介绍、客户诉求分析等(2) 客户关系管理，包括客户维护、客户回访等(3) 金融市场分析，包括行情分析、投资建议等(4) 营销活动策划，包括客户答谢活动、市场推广活动等5、券商柜台风险意识培训(1) 合规意识培训，包括内控标准、监管规定等(2) 风险防范知识，包括市场风险、操作风险等(3) 风险防控流程，包括异常交易处理、风险报告等(4) 应急预案培训，包括灾害应急处理、信息泄露预防等三、培训方法1、理论教学结合实际案例分析2、实操演练和模拟业务操作3、个案分析和角色扮演4、现场观摩和学习交流5、定期考核和评估四、培训日程安排第一周(1) 券商柜台基本业务流程介绍(2) 券商柜台业务知识培训第二周(3) 券商柜台服务标准培训(4) 券商柜台风险意识培训第三周(5) 券商柜台营销技巧培训(6) 培训总结和考核评估五、培训考核1、阶段性业务考核，包括理论知识测试、业务操作演练等2、综合素质评估，包括沟通能力、团队协作能力等3、业绩提升评估，包括客户满意度、业务量提升等六、培训成果评估1、培训期满后进行定期测评，评估培训效果2、对培训成效出现问题的柜台工作人员进行再培训或调整七、培训师资力量1、券商内部资深业务人员担任主讲2、邀请金融业相关专家进行辅导授课3、培训过程中定期邀请优秀柜台工作人员分享经验八、总结券商柜台是券商与客户直接接触、交流的重要窗口，柜台工作人员的业务水平和服务水平直接影响到客户的投资体验和投资效果。
证券公司柜台重点流程培训及业务介绍
四、三方存管客户转账取款流程
1、三方存管转账时间均为工作日的早8：30至16：00。 2、三方存管转账取款超过300万，需要营业部放开取款限
额。
3、中行三方存管机构客户证券转银行时先到券商端预约， 取得预约流水号，当天凭借预约流水号到银行端办理转 账，第二天预约流水号即无效。 4、除建行、广发、光大以及平安银行外，其他银行证券转
使用菜单：协助冻结－深圳冻结/上海冻结（业务权限与开户相同） 在资料录入时可以选择冻结或解冻的类别。
3、在新意系统中查询申请账户冻结或解冻委托的处理回报
数据回报时间：深圳T+1日，上海实时回报
九、质押式债券回购融资业务介绍（一）
1、什么是质押式回购交易： 指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算 出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方
案例（四）
资金账号1当日内转扎差金额: 2000.00 资金账号2当日内转扎差金额: 500.00 资金账号3当日内转扎差金额: 2500.00
资金账号1最终可转出的资金余额 = (初始余额 + 转账金额扎差) - 当日内转扎差金额
当日
各资金账户当日内转扎差金额通过日终买卖交易清算反映 到银行的簿记账户。
约定在回购期满后返还自己和解除质押的交易。其中，质
押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其 对手方的会员或特定机构成为“融券方”。
九、质押式债券回购融资业务介绍（二）
2、质押式回购交易的特点：
（1）国债回购交易按证券账户进行申报。 （2）债券回购交易实行质押库制度，投资者在进行回购融资 前，必须首先申报足额的质押券，否则不能进行回购交易。 （3）当日购买的债券，当日可用于质押券申报；当日申报转 回的债券，当日可以再次申报入库，也可以卖出。
中国证券业协会培训中心关于举办赴加场外市场(OTC)业务高级研修班的通知
中国证券业协会培训中心关于举办赴加场外市场(OTC)业务高级研修班的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.04.03•【文号】中证协培字[2013]11号•【施行日期】2013.04.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会培训中心关于举办赴加场外市场（OTC）业务高级研修班的通知（中证协培字[2013]11号）各证券公司：为推动证券公司柜台市场业务发展，借鉴成熟市场相关业务经验，协会将于2013年6月22日至7月20日与加拿大证券学会联合举办赴加场外市场（OTC）业务高级研修班。
现将研修班有关事项通知如下：一、培训班名称赴加场外市场（OTC）业务高级研修班。
二、培训时间2013年6月22日至7月20日，共计29天。
三、培训对象及人数培训对象为证券公司高管、柜台市场负责人和其它相关业务部门的负责人及业务骨干，已取得柜台市场试点资格的证券公司优先。
培训班总人数约为25至30人，每单位可选派1至2人。
四、培训内容及方式1、培训内容：国际OTC市场概况与产品分类、产品发售管理及客户管理、OTC 市场与私募股本、OTC利率衍生品定价技术、OTC信用衍生品定价技术、OTC货币衍生品定价技术、OTC大宗商品衍生品定价技术、国际投行的OTC组织结构和制度、OTC自营交易技巧与风险管理、OTC IT平台介绍、OTC风险管理、ISDA协议与回购协议、抵押协议与OTC交易、OTC托管与清算等。
2、培训方式：集中授课、案例分析、机构参访等。
3、培训语言：英语，中文交叉翻译。
五、培训师资加拿大行业专家。
六、培训费用培训班费用主要包括培训费、保险费、住宿费、交通费、餐费及杂费、服务费等，其中培训费、保险费由我会统一收取，约合人民币12万元；住宿费、交通费和服务费由学员自理，并按照实际费用与中介机构直接结算；餐费及杂费由学员自带。
七、学员条件各单位选派的人员应满足以下条件：1、证券公司高管、柜台业务负责人、其它相关业务部门的负责人及业务骨干，已取得柜台市场试点资格的证券公司申请人优先；2、政治素质好；3、具有本科以上学历；4、身体健康；5、能坚持一个月境外学习。
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4、点击查询出现 结果显示在此窗 口
意向报价撤单操作
操作菜单：交易业务→报价→意向报价撤单
1、客户代 码为必输项
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3、此处为查询结果显 示区域，点选单笔数据， 之后可点【撤销】按钮 完成操作
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
4、查询结果显示 区域
5、选中结果某条， 详细信息显示区 域
行情信息查询
操作菜单：交易业务→行情→行情信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
4、查询结果显示 区域
1 认购 2 申购 3 赎回 4 认申赎撤单 5 认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
操作菜单：交易业务→交易→认购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
3、选择报价类型为 双边报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
做市报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入
3、选择报价类型为 做市报价
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1 认购 2 申购 3 赎回 4 认申赎撤单 5 认申赎查询
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
❖ 1.协议成交申报-意向报价 ❖ 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单：交易业务→交易→协议成交申报
1、输入资产账户， 按F2可以输入客户代 码确定后自动转换为 资产账户
预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后，点确认预约
预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询， 查询出撤销的 预约数据
4、点选要撤 销的预约数据
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
点击成交申报
操作菜单：交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入 3、选择交易类别为 买入或卖出
6、输入成交数量
5、根据4点选的信息 自动显示相关信息
5、预约取消
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1.意向价格申报 2.意向行情查询 3.意向报价撤单
意向价格申报操作
操作菜单：交易业务→报价→意向价格申报
1、输入资产账户， 按F2可以输入客 户代码，自动转 换为资产账户
4、在此区域点击要成 交的信息
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
操作菜单：交易业务→行情→报价信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
2、选择申报的产品， 也可以手动输入
3、选择报价类型为 单边报价
4、选择交易类别为 买入或卖出，后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
双边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入2、点下拉框或者输 入 Nhomakorabea择相应的产品
3、本行选择交易类别买入 或者卖出，并输入成交价格 和数量
4、本行输入对手会员代码， 对手登记账号交易账号和约 定编号：见备注。
5、选择保价类型，无报价 或意向报价，如果是意向报 价则必须输入报价申报编号 和报价日期。
6、清空：清除输入选择的 信息，申报：提交申报信息
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
❖ 1.单边报价 ❖ 2.双边报价 ❖ 3.做市报价 ❖ 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
4、查询结果显示 区域
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
❖ 1.成交查询 ❖ 2.行情信息查询
成交查询
操作菜单：交易业务→交易→成交查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
2、点下拉菜单选 择相应的产品， 也可以手动输入
3、选择交 易类别
4、指定意向约定
35、输入联系人名 称和电话
6和2择也、、意相可输点向应以入下数的手意拉量产动向菜品输价单，入格选
意向信息查询操作
操作菜单：交易业务→行情→意向信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
1.产品预约 2.预约确认 3.预约撤销
产品预约流程
产品预约操作
1、输入客户代码， 输入前几位时，会显 示存在的客户代码供 选择
2、点击下拉菜单选 择预约的产品
输入客户代码确定后， 系统自动显示客户所 属机构、电话等信息
选择相应的产品后， 会自动显示产品的相 关信息。
3、输入预约金额，
4、提交预约，