IATF16949体系内审员培训资料
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2024年度IATF169492024内审员培训
最佳实践推广
将优秀的内审实践在组织内进行推广，促进全员参与持续改进。
2024/3/23
33
THANKS
[ 感谢观看 ]
2024/3/23
34
内审员作用
内审员在质量管理体系中发挥着监督和改进的作用，通过定期的内部审核，确 保企业质量管理体系的有效性和一致性，推动企业持续改进和提升竞争力。
2024/3/23
7
内审员职责与权限
内审员职责
计划和组织内部审核，制定审核计划和检查表；
2024/3/23
实施内部审核，收集和分析审核证据；
8
内审员职责与权限
合格内审员素质要求
熟悉IATF16949标准和相 关质量管理体系要求；
2024/3/23
具备较强的分析能力和问 题解决能力；
具备良好的沟通能力和团 队协作精神；
具备客观公正、严谨细致 的工作态度；
11
CHAPTER 03
IATF16949:2024标准解读
2024/3/23
12
范围、术语和定义
3
培训目的和背景
提高内审员对 IATF16949:2024标 准的理解和应用能力
促进企业质量管理体 系的有效运行和持续 改进
2024/3/23
确保内审员能够熟练 掌握审核技巧和方法
4
IATF16949:2024标准概述
01
02
03
04
IATF16949:2024标准的起源 和发展
与ISO9001标准的联系和区别
针对典型问题或系统性问题， 进行深入分析，提出改进建议 。
28
不符合项整改跟踪验证
制定整改计划，明确整改措施、责任 人和完成时限。
将优秀的内审实践在组织内进行推广，促进全员参与持续改进。
2024/3/23
33
THANKS
[ 感谢观看 ]
2024/3/23
34
内审员作用
内审员在质量管理体系中发挥着监督和改进的作用，通过定期的内部审核，确 保企业质量管理体系的有效性和一致性，推动企业持续改进和提升竞争力。
2024/3/23
7
内审员职责与权限
内审员职责
计划和组织内部审核，制定审核计划和检查表；
2024/3/23
实施内部审核，收集和分析审核证据；
8
内审员职责与权限
合格内审员素质要求
熟悉IATF16949标准和相 关质量管理体系要求；
2024/3/23
具备较强的分析能力和问 题解决能力；
具备良好的沟通能力和团 队协作精神；
具备客观公正、严谨细致 的工作态度；
11
CHAPTER 03
IATF16949:2024标准解读
2024/3/23
12
范围、术语和定义
3
培训目的和背景
提高内审员对 IATF16949:2024标 准的理解和应用能力
促进企业质量管理体 系的有效运行和持续 改进
2024/3/23
确保内审员能够熟练 掌握审核技巧和方法
4
IATF16949:2024标准概述
01
02
03
04
IATF16949:2024标准的起源 和发展
与ISO9001标准的联系和区别
针对典型问题或系统性问题， 进行深入分析，提出改进建议 。
28
不符合项整改跟踪验证
制定整改计划，明确整改措施、责任 人和完成时限。
IATF16949内审员培训
关键过程识别与控制要求
关键过程的识别
关键过程是对产品质量有重大影响的过程，包括产品设计、 工艺设计、采购、生产、检验等。组织应识别这些过程，并 明确其控制要求。
关键过程的控制
针对关键过程，组织应制定详细的控制计划，包括输入、输 出、资源、方法、测量、分析等方面。同时，应实施过程监 控和定期评估，确保过程稳定受控。
03
CATALOGUE
IATF16949标准理解与实施
标准结构框架解读
IATF16949标准的结构
包括范围、引用标准、术语和定义、组织环境、领导作用、策划、支持、运行 、绩效评价、改进等10个主要部分。
各部分之间的关系
这些部分相互关联，共同构成了IATF16949标准的完整框架。其中，组织环境 、领导作用、策划是基础，支持、运行是核心，绩效评价、改进是保障。
有权要求相关部门和 人员配合内部审核工 作；
内审员素质要求
熟悉IATF16949标准和相关质量管理 体系要求；
具备较强的分析能力和判断能力，能 够客观公正地评估质量管理体系的有 效性；
具备良好的沟通能力和团队协作精神 ；
具备一定的管理经验和质量管理知识 ，能够对企业内部质量管理体系进行 全面深入的审核和评估。
现场观察、提问、记录等技巧运用
01
02
03
现场观察
注意观察现场环境、设备 、人员操作等，以获取客 观证据。
提问技巧
运用开放式和封闭式问题 ，引导被审核人员提供详 细信息。
记录方法
准确记录观察结果和提问 回答，以便后续分析和跟 踪。
不符合项判定及整改措施跟踪验证
不符合项判定
根据审核准则和观察结果 ，判定不符合项，并详细 描述不符合事实。
IATF16949体系内审员培训资料
6
审核时间
审核时间较充裕、 灵活
审核时间较少
审核时间较短，按计 划执行
7
纠正措施
审核时可探讨、研 审核时可提出纠正措 审核时通常不提供纠
究制定纠正措施 施
正措施建议
通常由顾客、审核员
8
审核员
IATF16949已规定 及主管人员担任， 必须取得注册审核员
的要求
IATF16949已规定的 资格
要求
一 、审核基本概念 1.5质量体系审核种类（按审核对象分类）
➢负责管理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长。
➢在进行联合审核时，各审核组织在审核开始前就各自的职责特 别是审核组长的权限达成一致，这一点非常重要 。
二、内部审核策划与准备
2.3.2 内审组长的职责：
➢ 组建审核小组 ➢ 负责制定审核计划，分配审核任务 ➢ 协调工作文件的准备，指导编制审核检查表 ➢ 获取实现审核目的所需的背景资料 ➢ 主持现场审核 , 并对审核过程进行有效的控制 ➢ 及时与受审核方领导的沟通 ➢ 组织编写和提交审核报告 ➢ 跟踪审核
IATF 16949:2016内部 审核员培训教材
第一部分
审核基础知识与基本技能培训
一 审核基本概念 二 内部审核策划与准备 三 内部审核实施 四 纠正措施的跟踪
一 、审核基本概念
1.1审核定义： 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审
核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 典型的审核包括产品审核、过程审核和体系审核。
20:30-23:30
xxx
B 组
C0P3生产控制过程、SP4设备模具工装管理
14:00-14:30 审核组内部沟通
15:00-16:00 末次会议
IATF16949内部质量体系审核员培训
10月
E15 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30
11月
E05 E05 E05 E05 E05 E05 E05
营销部（7.2、7.5、8.2.2) 采购部（7.4)
17:00-17:30
审核组会议
8:30-12:00 品管部（8.2、8.3、7.6)
04 月 13:00-15:30 品管部（4.2 、8.5.2-3) 16 日 15:30-16:30
生产部（6.3、7.5、8.1) 人事部（6.2、6.4）
7.审核日程安排
（见下页）
22
现场审核计划——范例-1
7.审核日程安排 日期 时间
审核部门与负责的质量体系要求
第一组
第二组
8:30-9:00
首次会议
04 月 9:00--12:00 总经理、管理者代表(4.1、5、8.4) 15 日 13:00-17:00 技术部（7.1、7.3、8.1、8.5.1)
注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期；
D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。
制定/日期：XX/20XX.01.05 批准/日期:XX/20XX.01.06
18
3、滚动式年度审核计划—范例
审核部门 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12
• 为获得审核证据并对其进行的客观评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
IATF16949 内审员培训
标准 公司背景 员工人数 地点 场地规模 审核范围 以往审核记录 客户情况 客户 / 合同特殊要求 交通和其它安排
8
Auditor Arrangement 安排审核员
Trained and qualified
Have relevant experience
Independent to the auditee
标准条文 vs 质量体系文件 质量体系文件 vs 标准 质量手册，程序文件 质量计划 体系是否完整和充分 了解企业的运行方法和控制 要点
12
Audit Checklist 审核检查表
Only a reminder, not a questionnaire
Transfer according to the requirements of standards
记录不符合点
调整计划
7
Information Gathering / Preparation 搜集资料 / 准备
Standards Company background Number of Employee Location Site scale Audit scope Previous audit record Customer information Customer / contract special requirements Travel and other arrangement
由审核组长主持 致谢 再确认审核标准和审核范围 报告正面的审核结果 报告不符合项 提出观察项，改进的建议 宣报审核判断结论 纠正措施回复时间 安排跟踪审核 再次感谢
16
Nonconformance Definition 不符合项定义
Major:
IATF16949：2023内审培训
IATF16949：2023内审培训IATF16949: 2023内审培训
简介
本文档旨在介绍关于IATF16949内审培训的内容和目标。
IATF16949是一种国际汽车行业质量管理系统标准，旨在提高汽车供应链的质量管理能力和持续改进能力。
内审培训内容
1.IATF16949标准概述：介绍IATF16949质量管理系统标准的基本原则、结构和要求，包括与ISO 9001的关系和区别。
2.内审程序和要求：详细说明IATF16949内审的步骤和要求，包括内审计划的制定、审核准备、执行内审和编制内审报告。
3.内审技巧和方法：介绍进行内审时需要使用的技巧和方法，包括有效的提问技巧、信息收集和分析技巧。
4.内审员角色和责任：阐述内审员的职责和责任，包括保持独
立性、尊重和保护机密信息、沟通和提供准确的内审结果。
5.内审报告编写：指导如何编写符合IATF16949标准要求的内
审报告，包括报告的结构、内容和语言要求。
培训目标
通过参与本次内审培训，您将达到以下目标：
1.理解IATF16949标准的基本原则和要求，能够正确解读和应
用标准。
2.掌握进行内审时所需的技巧和方法，能够有效执行内审过程。
3.能够独立编写符合IATF16949标准要求的内审报告。
4.了解内审员的角色和责任，能够在内审过程中保持独立性和
客观性。
结论
本文档为您介绍了IATF16949内审培训的内容和目标。
通过参与培训，您将获得在汽车行业中进行内审所需的知识和技能，更好地支持质量管理系统的持续改进。
如需进一步了解培训的安排和其他详细信息，请与相关部门联系。
IATF16949 内审员培训
幻灯片 设计与制作
IATF 16949 内审员培训
第2 页
内审基础知识和新版标准审核要点
1.1 内审基础知识 1.2 新版ISO9001标准审核要点 1.3 过程方法在 IATF 16949标准审核中的应用
IATF 16949 内审员培训
第3 页
1.1.1 审核概论 1.1.2 审核方案 1.1.3 审核前的准备 1.1.4 现场审核实施 1.1.5 审核报告及纠正措施验证 1.1.5 内部审核员
• 按审核方分为：
• 第一方审核（内部审核）； • 第二方审核； • 第三方审核；
1.1 内审基础知识
• 注1：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第 三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核由 外部独立的审核组织进行，如那些对与 ISO/TS16949要求的符合性提供认证或注册的机构。
审核时间较短，按计划执行 审核时通常不提供纠正措施建议 必须取得注册审核员资格
IATF 16949 内审员培训
第 10 页
（9）内审和管理评审区别
1.1 内审基础知识
目的
依据 方式 执行者 结果 关系
内审
管理评审
组织应按照策划的时间间隔进行内 部审核，以提供有关质量管理体系
最高管理者应按照策划的时间间
IATF 16949 内审员培训
1.1 内审基础知识
第 13 页
（12）审核的特点
• 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。 • 第二方审核（second party）由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方
的名义进行。 审核的目的，是确认是否符合政府或公司的法规要求。
IATF 16949 内审员培训
第2 页
内审基础知识和新版标准审核要点
1.1 内审基础知识 1.2 新版ISO9001标准审核要点 1.3 过程方法在 IATF 16949标准审核中的应用
IATF 16949 内审员培训
第3 页
1.1.1 审核概论 1.1.2 审核方案 1.1.3 审核前的准备 1.1.4 现场审核实施 1.1.5 审核报告及纠正措施验证 1.1.5 内部审核员
• 按审核方分为：
• 第一方审核（内部审核）； • 第二方审核； • 第三方审核；
1.1 内审基础知识
• 注1：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第 三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核由 外部独立的审核组织进行，如那些对与 ISO/TS16949要求的符合性提供认证或注册的机构。
审核时间较短，按计划执行 审核时通常不提供纠正措施建议 必须取得注册审核员资格
IATF 16949 内审员培训
第 10 页
（9）内审和管理评审区别
1.1 内审基础知识
目的
依据 方式 执行者 结果 关系
内审
管理评审
组织应按照策划的时间间隔进行内 部审核，以提供有关质量管理体系
最高管理者应按照策划的时间间
IATF 16949 内审员培训
1.1 内审基础知识
第 13 页
（12）审核的特点
• 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。 • 第二方审核（second party）由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方
的名义进行。 审核的目的，是确认是否符合政府或公司的法规要求。
IATF16949内审员三种审核培训
37
足够性审核
• * 足够性审核是评估文件上的质量管理体 系是否合符国际质量管理体系的要求，如： IATF16949:2016
• - 满足标准所有条文（要素）要求 • - 各层次之内和层次之间的文件无相互矛
盾 • - 文件易于理解且无含糊不清的地方
38
检查表
*提醒审核员所需的资料 *准备一份对照IATF16949:2016标准和书面程序 的检查表,以及按每个过程进行审核的检查表. *在小组会议上向审核员分发 *可用作一份质量记录 *以便及时纠正，避免离题 *用于训练新审核员
33
审核时程 - 审核现场活动的顺序
1. 会晤最高管理者 2. 管理评审/内部审核 3. 审核抽样
–根据对审核风险的评价来选择抽 样方案
4. 部门 / 过程(COP/SP/MP)
34
审核组成员的工作分配
[ISO 19011]
• 审核员的独立性 • 工作能力 • 资源的有效运用 • 可能的变更
35
• 设计和开发 • 顾客的财产 • 测量设备的校准和验证 • 不合格品
28
文件审阅
29
3、现场审核活动
审核计划
·由审核组组长准备
·由委托方审阅和批准
·在审核前呈送给受审核方
·内容细节应适当，以适应审核的范围和复杂性
·具有适当的灵活性以允许更改 ·应根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关 键程度确定审核方案的优先级 ·在负责软件开发的情况下，组织应在其内部审 核方案中包含软件开发能力评估 ·应对审核频率进行评审
首次会议
• * 组长主持 • * 致会议开幕词 • * 审核的目的 • * 审核的依据IATF16949:2016要素 • * 审核的发现的分类与结果 • * 确认申请的标准，范围，公司名称与地址等 • * 确认审核计划 • * 说明审核的方式 • * 征求建议
足够性审核
• * 足够性审核是评估文件上的质量管理体 系是否合符国际质量管理体系的要求，如： IATF16949:2016
• - 满足标准所有条文（要素）要求 • - 各层次之内和层次之间的文件无相互矛
盾 • - 文件易于理解且无含糊不清的地方
38
检查表
*提醒审核员所需的资料 *准备一份对照IATF16949:2016标准和书面程序 的检查表,以及按每个过程进行审核的检查表. *在小组会议上向审核员分发 *可用作一份质量记录 *以便及时纠正，避免离题 *用于训练新审核员
33
审核时程 - 审核现场活动的顺序
1. 会晤最高管理者 2. 管理评审/内部审核 3. 审核抽样
–根据对审核风险的评价来选择抽 样方案
4. 部门 / 过程(COP/SP/MP)
34
审核组成员的工作分配
[ISO 19011]
• 审核员的独立性 • 工作能力 • 资源的有效运用 • 可能的变更
35
• 设计和开发 • 顾客的财产 • 测量设备的校准和验证 • 不合格品
28
文件审阅
29
3、现场审核活动
审核计划
·由审核组组长准备
·由委托方审阅和批准
·在审核前呈送给受审核方
·内容细节应适当，以适应审核的范围和复杂性
·具有适当的灵活性以允许更改 ·应根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关 键程度确定审核方案的优先级 ·在负责软件开发的情况下，组织应在其内部审 核方案中包含软件开发能力评估 ·应对审核频率进行评审
首次会议
• * 组长主持 • * 致会议开幕词 • * 审核的目的 • * 审核的依据IATF16949:2016要素 • * 审核的发现的分类与结果 • * 确认申请的标准，范围，公司名称与地址等 • * 确认审核计划 • * 说明审核的方式 • * 征求建议
IATF16949内审员培训教材
在任何组织中，从审核得到的真正益处最终均来自“自身”的审核
03 内部审核策划
一、制定审核计划
审核计划包括年度审核计划和审核活动计划。年度审核计划 是审核策划的始端也是总纲， 组织的年度审核计划应以文件形式颁 发。审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。
范围 审核目的
首末次会议时 间
审核活动计划 内容
标准条款编制的检查表，其关键是识别过程，分清主次。 3、检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。
检查表案例（3.1~3.3）
3.1、产品生产过程乌龟图
COP-03产品生产过程
使用什么方式进行（5） （材料/设备/装置）
电脑、复印机、生产设备、能源、动力、 厂房、原材料及辅助材料、电子秤、手推 车、剪刀、过滤网、检测试验设备
3.2、过程方法查核表（COP3产品生产过程）
3.3、案例：运用过程方法实施审核（COP3产品生产过程）
3.3.1输入端查核指引
IATF16949:2016条款号
项目
审核准则
8.5/8.7/9.1.1.2/9.1.1.3/9.1.3.1/10.2/10.3
如何审核（查找/提问/观察/验证什么？）
导产品
1.2、审核活动计划要点
序号
要点
审核活动计划是对本次审核活动的具体安排，应形成文件，由审核组长制定
1
并经管理者代表批准
审核活动应明确审核的目的和范围、审核依据的文件（标准、手册及程序 2 等）、审核组成员名单及分工情况、审核日期和地点、受审核部门；首次会
议、末次会议的安排；各主要质量审核活动的时间安排等
b、审核的系统性是在 一定“审核范围”内实 现的
四、与审核有关的术语
2024iatf16949审核员培训
审核员需要具备较强的分析能力和判 断能力，能够对企业的质量管理体系 进行全面、客观、准确的分析和评估。
审核员需要具备良好的沟通能力和团 队协作精神，能够与企业内部人员进 行有效沟通和协作。
审核员需要具备较高的责任心和职业 操守，能够保持独立、公正、客观的 态度进行审核工作。
审核员的职业道德和规范
审核员需要遵守职业道德规范， 保持诚信、公正、客观的态度进 行审核工作，不得接受任何形式
发展
随着汽车行业的全球化和供应链的复杂 化，IATF 16949标准不断发展和完善， 逐渐被全球范围内的汽车制造商和供应 商广泛采用。
IATF 16949标准的核心内容和要求
核心内容
IATF 16949标准的核心内容包括质量管理体系要求、过程方法、持续改进、顾 客满意等。
要求
标准要求组织建立并实施质量管理体系，确保产品质量和过程稳定性；采用过 程方法，识别和管理关键过程；持续改进质量管理体系的有效性和效率；关注 顾客需求和反馈，提高顾客满意度。
解决方案制定
针对问题原因，制定相应 的解决方案和改进措施， 确保问题得到有效解决。
案例分析和经验分享
案例选取
选择具有代表性的审核案例，涵 盖不同类型的问题和情况。
案例分析
深入剖析案例中的问题和解决方 法，总结经验教训和启示。
经验分享
鼓励审核员之间分享经验和技巧， 促进团队成长和提高审核效率。
06
相关标准和要求。
审核员有权要求企业提供必要的 文件和记录，并对企业的现场进 行审核，以验证企业质量管理体
系的有效性和一致性。
审核员需要向企业提供审核报告， 明确指出企业存在的问题和不足，
并提出改进意见和建议。
审核员应具备的素质和能力
审核员需要具备良好的沟通能力和团 队协作精神，能够与企业内部人员进 行有效沟通和协作。
审核员需要具备较高的责任心和职业 操守，能够保持独立、公正、客观的 态度进行审核工作。
审核员的职业道德和规范
审核员需要遵守职业道德规范， 保持诚信、公正、客观的态度进 行审核工作，不得接受任何形式
发展
随着汽车行业的全球化和供应链的复杂 化，IATF 16949标准不断发展和完善， 逐渐被全球范围内的汽车制造商和供应 商广泛采用。
IATF 16949标准的核心内容和要求
核心内容
IATF 16949标准的核心内容包括质量管理体系要求、过程方法、持续改进、顾 客满意等。
要求
标准要求组织建立并实施质量管理体系，确保产品质量和过程稳定性；采用过 程方法，识别和管理关键过程；持续改进质量管理体系的有效性和效率；关注 顾客需求和反馈，提高顾客满意度。
解决方案制定
针对问题原因，制定相应 的解决方案和改进措施， 确保问题得到有效解决。
案例分析和经验分享
案例选取
选择具有代表性的审核案例，涵 盖不同类型的问题和情况。
案例分析
深入剖析案例中的问题和解决方 法，总结经验教训和启示。
经验分享
鼓励审核员之间分享经验和技巧， 促进团队成长和提高审核效率。
06
相关标准和要求。
审核员有权要求企业提供必要的 文件和记录，并对企业的现场进 行审核，以验证企业质量管理体
系的有效性和一致性。
审核员需要向企业提供审核报告， 明确指出企业存在的问题和不足，
并提出改进意见和建议。
审核员应具备的素质和能力
IATF16949:2023质量审核培训全套资料
IATF16949:2023质量审核培训全套资料
概述
本文档提供了
内容
本培训资料包括以下内容：
1.
- 概述质量管理体系
- 强调兼容性与一致性要求
2.
- 客户要求和风险管理
- 领导力和承诺
- 资源管理和能力提升
- 产品开发和验证
- 供应链管理
3.
- 规划和准备审核
- 执行审核
- 审核报告和纠正措施
4.
- 提问技巧和沟通技巧- 文件审核和现场审核- 风险评估和机会识别
5.
- 典型审核案例
- 审核纠正和改进建议
6.
- 审核计划和调度
- 相关文件和记录的管理- 审核员素质和角色
结论
本培训资料将帮助参与
请注意：本文档中提供的内容仅供参考，具体操作应根据实际情况和相关法规进行调整和执行。
IATF16949内部质量审核培训课件(ppt92页)
核委托方评审和接受，并提交给受审核方。
2
审核准备 受审核方的任何异议应当在审核组长、受审
核方和审核委托方之间予以解决。任何经修
改的审核计划应当在继续审核前征得有关各
方的同意。
• 2.3 审核组工作分配
1
审核策划 审核组长应当与审核组协商，将对具体的过
程、职能、场所、区域活动的审核工作分配
2
审核准备
14、有些事情是不能等待的。假如你必须战斗或者在市场上取得最有利的地位，你就不能不冲锋、奔跑和大步行进。2021年10月10日星期日下午6时0分54秒18:00:5421.10.10
15、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more。2021年10月下午6时0分21.10.1018:00October 10, 2021
第3方审核
第2方审核
供方
术语和定义
内部审核
• 由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目 的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在 小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以 证实独立性。
术语和定义
内部审核目标
• 保证该组织的质量体系与IATF16949质量体系要求相符合。 • 保证该组织遵循组织的质量体系文件。 • 决定其质量体系是否有效达成质量目标。 • 监督纠正与预防措施的实施与有效性。 • 指出质量体系待改进之处。 • 决定质量体系是否是一系列过程，而不仅仅是独立的要素的集
审核计划
年度计划需考虑： • 过程的重要度和与体系标准要求的相 关程度 • 实际表现，以往审核结果 • 业务情况 • 客户投诉情况 • 客户审核时间 • 第三方认证审核时间 • 覆盖标准所有要素 • 覆盖所有过程和活动
IATF16949-2016内审员培训资料
IATF16949:2016条文解析
4.4.1.2外包过程 组织选择将影响产品符合要求的任何过程外包，组 织应对质量管理体系中任何这样的过 程确定控制的类型和程度，并确保外包过程、产品 和服务符合要求（见8.4）。
IATF16949:2016条文解析
4.4.2 必要时，组织应： a)保持形成文件的信息，以过程运行提供支持； b)保留文件的信息，以证实过程按策划执行的。
4.4 质量管理体系 及其过程
4.4.1 组织应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量管理体 系、包括质量管理体系所需的过程及其相互作用。 组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应： a)确定这些过程所需的输入和预期的输出； b)确定这些过程的顺序和ห้องสมุดไป่ตู้互作用 c) 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）， 以确保这些过程有效运行和控制； d)确定获得这些过程所需的资源并确保其可用性； e)规定与这些过程责任和权限； f)应对按照6.1 的要求所确定的风险和机遇； g) 评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果； h)改进过程和质量管理体系。
IATF16949:2016条文解析
5 领导作用
5.1 领导作用与承诺 5.1.1总则 最高管理者应通过以下方面证实其领导作用和对质量管理体系的承诺： a)对质量管理体系的有效性承担责任； b)确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战 略方向相一致； c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程； d)促进使用过程方法和基于风险的思维； e)确保获得质量管理体系所需的资源； f)传达有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性； g)确保质量管理体系实现其的预期结果； h)鼓励、指导和支持员工为质量管理体系的有效性做出贡献； i)推动改进； j)支持其他管理者在其负责的区域证实其领导作用。 注：本标准使用的“业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核 心活动，无论是公营、私营、盈利或非盈利组织。
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二、内部审核策划与准备
2.3 成立审核小组
➢首先识别为达到审核目的所需的知识和技能 ；
➢选择审核组，须考虑实现审核目的所需的能力 ;
➢当只有一个审核员时，审核员应该承担审核组长全部适用的职责 ；
➢若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通 过技术专家予以满足。
2.3.1 指定审核组长
产品审核、过程审核、体系审核的关系
质量管理体系
生产过程
生产过程评审结果
产品符合性
产品符合性评审结果
一 、审核基本概念 1.5质量体系审核种类（按审核对象分类）
对象
目的
审核 频率
审核员 研究 特性 指标
体系审核
质量管理体系
过程审核
产品诞生过程/批量生产
产品审核
有形产品Βιβλιοθήκη 对基本要求的符 合性及有效性
1次/1年 （建议2次/1年）
• 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核安排。
• 审核委托方：要求审核的组织或人员。 • 受审核方：被审核的组织。 • 向导：由受审核方指定的协助审核组的人员。
一 、审核基本概念 1.3 与审核相关的术语 • 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时由技术专家
1）这次审核的原因是什么？ 2）这次审核包括哪些过程？ 3）哪些部门会受到这些过程的影响？
➢ 所以范围包括（质量手册定义的范围，涉及职能部门、场 所、产品），制定的范围能使审核的焦点集中，以维持特 殊的审核目的。
二、内部审核策划与准备
审核准则主要有如下几点： 1. IATF16949标准要求； 2. 客户要求； 3. 质量手册； 4. 程序文件； 5. 管理规定、作业指导书、 规范类文件等； 6. 适用的法律法规要求、承诺的行业标准、产品标准等。
对产品/产品组及其过程 的质量能力进行评定
对产品的质量特性进行评 定
1次/年
经常性活动
（建议1年覆盖所有过程） （建议1年内覆盖典型产品）
体系推动小组成 员
开发过程人员
对工艺和特性熟悉/了解顾 客的期望
要素
过程参数
产品质量特性
不符合报告
符合率
质量特性指数
一 、审核基本概念
1.6 内部质量审核流程
一 、审核基本概念 1.7 内部质量审核过程
审核证据
与审核准则有关 的并且能够证实 的记录、事实、 陈述或其他信息。
QMS审核证据包括质量记录、文件、现场观察以及当 事人的陈述。审核证据可以是定性的或定量的。
审核发现
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
审核结论 审核范围
审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
审核的内容和界 限
一 、审核基本概念
1.2 与审核相关的术语
审核准则
用于与客观证据 进行比较的一组 方针、程序或要 求。
QMS审核准则包括： ➢ IATF16949:2016标准； ➢ 顾客特定要求、有关法律法规； ➢ 公司的质量方针、目标、质量手册及其它QMS文件; ➢ 其它要求,如---APQP/FMEA/SPC/MSA/PPAP等。
➢负责管理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长。
QMS 审核的审核范围指： QMS覆盖的产品类别； 产品相关的过程，如：设计、制造、销售、服务等。 部门、场所。
一 、审核基本概念
1.3 与审核相关的术语
• 多体系审核：在一个受审核方，对两个或两个以上的管理体 系一起所做的审核。
• 联合审核：在一个受审核方，由两个或两个以上的审核组织 所做的审核。
IATF 16949:2016内部 审核员培训教材
第一部分
审核基础知识与基本技能培训
一 审核基本概念 二 内部审核策划与准备 三 内部审核实施 四 纠正措施的跟踪
一 、审核基本概念
1.1审核定义： 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审
核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 典型的审核包括产品审核、过程审核和体系审核。
顾客指定的产品标准和 IATF16949；体系文件、
管理体系标准、适用的 顾客要求;产品适用的
法律法规
法律法规
一 、审核基本概念 1.4质量体系审核种类（按审核方分类）
项目
审核方
第一方审核
第二方审核
第三方审核
5
审核范围
可扩展到所有内部 限于顾客关心的标准 限于申请认证范围内
管理部门、场所 及要求
的产品及其过程
- 体系审核应覆盖整个质量体系的所有过程/部门。 - 制造过程审核必须包含每个制造过程。
- 产品审核必须按照规定的频次（顾客要求、本公司策 划的频次）
可以采用集中式审核或滚动式审核计划。
二、内部审核策划与准备
2.2 确定审核范围和准则 ➢审核范围描述了审核的内容和界限；
➢审核必须先确定审核范围，为了确定审核的范围，审核员可 以问以下问题：
一、审核的准 备与策划
二、现场审核
三、纠正措施 的验证
1、确定审核范围 2、组成审核组； 3、制订审核计划； 4、编写检查表。
1、首次会议； 2、现场收集证据； 3、审核组会议； 4、末次会议。
1、措施是否落实？ 2、结果是否有效？
二、内部审核策划与准备
2.1 制定年度内部审核计划 应包括体系审核、制造过程审核及产品审核计划。
2 执行者
组织内部或聘请 顾客自己或委托他人代 第三方认证机构派出审
外部人员(外包） 表顾客
核员
为通过第二、三 选择、评定、认可供应 3 审核目的 方审核做好准备； 商；
推动内部改进 促进供方改进质量体系
认证注册 减少重复审核 提高企业竞争力
体系文件、适用 4 审核准则 的法律、法规及
标准、顾客要求
6
审核时间
审核时间较充裕、 灵活
审核时间较少
审核时间较短，按计 划执行
7
纠正措施
审核时可探讨、研 审核时可提出纠正措 审核时通常不提供纠
究制定纠正措施 施
正措施建议
通常由顾客、审核员
8
审核员
IATF16949已规定 及主管人员担任， 必须取得注册审核员
的要求
IATF16949已规定的 资格
要求
一 、审核基本概念 1.5质量体系审核种类（按审核对象分类）
提供支持。 • 审核员：实施审核的人员。 • 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员。 • 观察员：陪同审核组但不作为审核员的人员。
一 、审核基本概念
1.4 质量体系审核种类（按审核方分类）
审核方 项目
第一方审核
1 审核类型 内部审核
第二方审核 顾客对供方审核
第三方审核
独立的第三方对组织体 系审核