证券基础知识(新)
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
证券基础知识
证券基础知识证券是市场经济和现代化大生产高度发展的产物，证券市场是市场经济中高级的市场组织形态，那么你对证券了解多少呢?以下是由店铺整理关于证券基础知识的内容，希望大家喜欢!证券基础知识1、融资交易:是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融资买入标的证券，证券公司在与证券登记结算机构结算时为客户垫付资金，完成证券交易的交易行为。
2、融券交易:是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融入标的证券卖出，证券公司在与证券登记结算机构交收时，为客户垫付证券，完成证券交易的交易行为。
3、信用证券账户:是指证券公司为客户开立的，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细账户，是证券公司“客户信用担保证券账户”的二级账户。
客户只能开立一个信用证券账户。
4、信用资金账户:是指证券公司为客户开立的，用于记载客户用于担保的资金的明细账户，是证券公司“客户信用担保资金账户”的二级账户。
客户只能开立一个信用资金账户。
5、征信:指根据公司制定的融资融券客户适当性评估标准，对收集的客户财产状况、投资能力、融资融券业务知识水平及风险承受能力等相关信息进行综合评定，确定客户参与融资融券业务的适当性。
6、授信:指在征信的基础上，审定客户参与融资融券业务的资格和融资融券授信额度。
7、标的证券:是指经证券交易所认可并由证券公司公布的，可用于融资买入或融券卖出的有价证券。
8、保证金:是指客户向证券公司融入资金或证券时，证券公司向客户收取的一定比例的资金，保证金可以交易所和证券公司认可的证券充抵。
保证金可以是现金，也可以是充抵保证金的证券。
9、保证金可用余额:是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后的保证金总额，减去客户未了结的融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。
10、可充抵保证金证券的折算率:是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
证券基础知识
证券基础知识
证券基础知识包括以下内容：
1. 证券的定义：证券是指具有确定的权利，可以转让和交易的金融工具，包括股票、债券、期权、期货等。
2. 股票：股票是指公司向公众发行的权益类证券，持有股票意味着成为公司的股东，享有公司利润分配和决策权。
3. 债券：债券是指借款人向债权人发行的有固定利率和到期日的证券，债券持有人可以获取固定的利息收入，并在到期日收回本金。
4. 期权：期权是指购买或出售某一特定资产的权利，而非义务，可以用来对冲风险或进行投机。
5. 期货：期货是指一种按约定价格和时间买入或卖出标的资产的合同，合约标的可以是大宗商品、金融指数等。
6. 投资基金：投资基金是由一群投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行投资管理。
7. 证券市场：证券市场是进行证券发行和交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
8. 证券交易所：证券交易所是一种具有法定地位的市场机构，负责股票和债券的交易和监管。
9. 市场行情：市场行情是指证券价格、成交量和交易数据等相关信息的总称，反映了市场的供求关系和投资者情绪。
10. 投资组合管理：投资组合管理是指管理和配置投资者的资金，以实现预期收益并控制风险。
以上是证券基础知识的一些概念，对于进一步了解证券市场和投资有着重要的意义。
在实际投资中，投资者还需要深入了解市场的动态、金融工具的特性以及风险管理等方面的知识。
证券市场的基础知识
证券基础知识一、证券、证券市场（一）证券1、证券：各类记载代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容取得应有的权益。
基本特征：法律特征、书面特征2、有价证券：标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
分类：商品证券、货币证券、资本证券特征：产权性、期限性、收益性、流动性、风险性3、资本证券：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动产生的证券。
持券人对发行人有一定的收入请求权。
狭义的有价证券。
可按发行主体、适销性、上市与否、收益是否固定、发行地域和国家、募集方式、证券性质分类。
按证券发行主体分：公司证券、金融机构证券、政府证券按证券性质分：股票、债券和其他证券（二）证券市场货币市场金融市场中长期信贷市场资本市场证券市场1、证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。
广义的证券市场包括货币市场、资本市场证券市场通过证券信用融通资金，通过证券买卖引导资金流动，有效合理配置社会资源，支持推动经济发展，因面是资本市场的核心，是金融市场的重要组成部分。
2、证券市场分类（1）按市场职能分：发行市场（一级市场、初级市场）流通市场（二级市场、次级市场）（2）按证券性质分：股票市场债券市场基金市场（3）按交易组织形式分：交易所市场柜台交易市场（店头交易市场）3、证券市场参与者：（1）证券市场主体：证券发行人、证券投资者（2）证券市场中介：证券经营机构、证券服务机构（3）自律性组织：证券业协会、证券交易所（4）证券监管机构：独立机构管理、行政机构管理4、证券市场的功能（1）筹资（2）定价（3）配置（4）改制二、股票1、股票：股份公司发行的证明其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
2、股票的性质：股票是一种有价证券；股票是一种要式证券；股票是一种证权证券；股票是一种资本证券；股票是一种综合权利证券。
3、股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性、波动性4、股票的分类：（1）普通股票和优先股票；（2）记名股票和不记名股票；（3）流通股票和非流通股票5、我国现行的股票类型（按投资主体分）：（1）国有股；（2）法人股；（3）公众股；（4）外资股（B股、H股）；补充介绍：内部职工股、公司职工股；红筹股5、普通股票股东享有的权利：（1）公司经营决策的参与权；（2）公司盈余和剩余资产分配权；（3）优先认股权；6、影响价格的因素：三、债券1、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。
证券交易基础必学知识点
证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。
2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。
股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。
股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。
3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。
债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。
债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。
4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。
期货可以分为商品期货和金融期货。
期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。
期权可以分为认购期权和认沽期权。
5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。
中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。
6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。
7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。
例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。
8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。
9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。
基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。
《证券基础知识》
整理课件
4、有价证券的特征： 第一， 证券的产权性。拥有证券就意味着财产的占有、 使用、收益和处置的权利。 第二， 证券的收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获 得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。 第三， 证券的流通性。又称变现性。证券的流通是通过承兑、 贴现、交易实现的。 第四， 证券的风险性。是指证券持有者面临着预期投资收益不 能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
（1）、 它们所反映的关系不同。股票反映的是所有权关系，债券反映 的是债权、债务关系，而基金反映的则是基金投资者和基金管理人之间 的一种委托代理关系。
（2）、 它们所筹资金的投向不同。股票和债券是融资工具筹集的资金 主要是投向实业，而基金主要是投向其他有价证券等金融工具。
（3）、 它们的风险水平不同。股票的直接收益取决于发行公司的经营 效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于 债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。投资基金主 要投资于有价证券，而且其投资选择相当灵活多样，从而使基金的收益 有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
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2、 两者的目的不同。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是 资本金。发行股票则是股份公司为创办企业和增加资本的需要，筹集的资金列入 公司资本。 3、 两者的期限不同。债券一般有规定的偿还期，是一种有期投资。股票通常是不 能偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此，股票是一种 无期投资，或称永久投资。 4、 两者的收益不同。债券有规定的利率，可获得固定的利息；而股票的股息红利 不固定，一般视公司的经营情况而定。 两者的风险不同。股票风险较大，债券风险相对较小。
证券投资学基础知识
偿还性
流动性
安全性
收益性
二、债券的分类
按发行主体的不同，可以分为：
按计息方式的不同，可以分为：
政府债券 金融债券 公司债券
单利债券 复利债券 贴现债券 累进利率债券
按利率是否固定，可以分为：
浮动利率债券
凭证式债券
固定利率债券
实物债券
记账式债券
三、债券的偿还方式
到期偿还、期中偿还和展期偿还
国际债券的特征 资金来源广 发行规模大 存在汇率风险 有国家主权保障 以自由兑换货币作为计量货币 国际债券的主要类型 外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
部分偿还和全额偿还
定时偿还和随时偿还
抽签偿还和买入注销
四、债券与股票的比较
相同点：
两者都属于有价证券 两者都是筹措资金的手段 两者的收益率相互影响
01
区别：
两者的权利不同 两者的目的不同 两者的期限不同 两者的收益不同 两者的风险不同
02
五、国际债券
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
股票的特征
收益性 风险性 流动性 永久性 参与性 波动性
二、股票的类型
普通股
优先股
第三节 债 券
债券的定义与特征： 债券是债的证明书。债是按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。 债券的票面要素： 票面价值 偿还期限 利率 债券发行者名称
证券基础知识教材电子版(DOC 55页)
证券基础知识教材电子版(DOC 55页)证券从业资格考试证券基础知识教材电子版第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券③依照是否上市上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种3、有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
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第三章债券第一节债券的特征与类型一、债券的定义与特征（一）债券的定义：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权债务凭证。
所借数额，时间，债券利息。
债券的基本性质：1、属于有价证券2、是一种虚拟资本3、是债权的表现含义：发行人（借入资金的经济主体）、投资者（借出资金的经济主体）、利用资金的条件（在约定时期还本付息）、法律关系（反映两者的债权债务关系，是法律凭证）（二）债券的票面要素1、票面价值2、债券的到期期限：债券发行之日起到偿清本息之日止的时间影响债券偿还期限的因素资金的用途：临时周转使用发行短期债券，而长期资金需要则发行长期债券。
期限的长短主要考虑利息负担。
市场利率的变化：利率看涨发行长期债券，否则发行短期债券。
债券变现能力：债券市场的发达程度，发达市场可以发行相对长期的债券，而不发达的债券市场则发行短期债券。
影响债券利率的因素：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券期限长短3、债券的票面利率：也称名义利率，债券年利息与债券票面价值的比值，用百分数表示。
形式有单利、复利和贴现利率4、债券发行者名称所有要素不一定都体现在票面上，可能以公告等形式公布利率、偿还期限等重要因素。
但票面可能包括其他因素，如还本付息方式（三）债券的特征偿还性― 到偿还期限还本付息，债权债务关系随之结束，而股东和股份公司之间的关系在公司存续期内是永久的，另外，英美国家历史上发行过无期公债或永久性公债流动性― 持有者的转让，取决于市场转让的便利程度以及转让过程中是否产生价值损失安全性― 收益相对稳定，不但可以转换为货币，而且有稳定的转让价格。
债券投资不能收回的两种情况：发债人不能充分和按时履行按期还本付息的约定，流通市场面临的风险。
收益性― 获得相对稳定的利息收入以及转让差价二、债券分类(一)按照发行主体：政府债券、金融债券和公司债券政府发行债券的目的：用于公共设施建设、重点项目建设和弥补国家财政赤字在有的国家，把政府担保的债券也划规政府债券体系，称为政府保证债券金融债券的发行主体为银行和非银行金融机构发行金融债券的目的：用于特定用途以及改善银行的资产负债结构（金融机构发债使其有更大的灵活性和主动性）公司债一般由上市公司发行，但有的国家也允许非上市的企业也可以发行债券(二)按照计息与付息方式：零息、附息、息票累积债券，浮动利率债券。
证券入门知识点总结
证券入门知识点总结一、证券市场基本概念1. 证券的定义证券是指可以转让的金融资产，它是以金融商品形式证实对一项债权或所有权的证明，包括股票、债券、基金份额、期权等。
2. 证券市场证券市场是指现钞和债券、股票等证券进行交易的场所，是企业和政府筹集资金的重要渠道，同时也是投资者购买和出售证券的场所。
3. 证券的分类证券包括股票、债券、基金、期权等，其中股票是企业所发行的所有权凭证，债券是企业或政府所发行的债务凭证，基金是以证券为投资标的的集合资金，期权是一种衍生工具，赋予持有者在指定时间内购买或出售指定证券的选择权。
4. 证券市场的功能证券市场的功能主要有融资、投资、风险管理和价格发现等。
二、证券市场的主体1. 发行人发行人是指发行证券的企业或政府，包括上市公司、发行债券的企业和政府单位等。
2. 投资者投资者是指购买和持有证券的个人、机构，包括个人投资者、证券投资基金、保险公司等。
3. 交易中介机构交易中介机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，它们是证券市场的重要参与者，提供交易、结算、托管等服务。
4. 监管机构监管机构主要包括证监会、银监会、央行等，它们负责监督和管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者权益。
三、股票市场基础知识1. 股票的定义股票是企业发行的所有权凭证，股票持有者作为股东享有公司经营成果和决策权。
2. 股票市场股票市场是指股票的交易场所，包括主板市场、创业板市场和中小板市场等。
3. 股票指数股票指数是反映股票市场整体变动的指标，它通常由一组代表性股票的价格加权平均值或市值加权平均值计算而成，包括上证指数、深证成指等。
4. 股票交易方式股票交易方式主要包括集中竞价、连续竞价、大宗交易等，投资者可以通过证券交易所或证券公司进行股票交易。
5. 股票投资风险股票投资存在市场风险、行业风险、个股风险等，投资者应充分了解风险，制定合理的投资策略。
四、债券市场基础知识1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务凭证，债券持有者作为债权人享有债券发行人的偿付承诺。
证券基础知识(第一章)
随堂练习（二）
1、股票的票面价值就是每股净资产。（ 错 ） 2、按投资主体可以将股票划分为（ABCD）。 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
第一部分 证券与证券的主要类型
证券 证券的主要类型 股票 债券 金融衍生工具
债券的概念（掌握）
债券是一种有价证券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按
股票与债券异同点比较
相同点 不同点 二者权利不同 二者都属于有价证券 二者目的不同 二者期限不同 二者都是筹措资金的手段 二者收益不同 二者的收益率相互影响 二者风险性不同
随堂练习（三）
1、根据债券发行条款中是否规定在约定期限内债券持有人支付利息， 债券可分为（ ABCD ）。 A、零息债券 B、附息债券 C、息票累积债券 D、浮动利率债券 2、债券发行的定价方式以（ B ）最为典型 A、一般询价方式 B、公开招标 C、上网竞价方式 D、协商定价方式 3、下列债券发行的定价方式中，（ C ）是以募满发行额为止的中标者最高收 益率作为全体中标者的最终受益率。 A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标 D、以收益率为标的的美式招标
我国 股 票分类
！社会公众股的 比例要求 按流通受限与否
股票的价格
• •
股票的理论价格
是未来收益的现值。
直接影响因
素是供求
股票的市场价格
股票在二级市场上交易的价格。
股票的价值
票面价值
账面价值＝每股净资产
清算价值（一般低于账面价值） 内在价值（只能是理论的、估计值） • 一般来说，股票的市场价格总是围 绕其内在价值波动。
什么是有价证券？（掌握）
2023-2024证券从业之金融市场基础知识知识集锦
2023-2024证券从业之金融市场基础知识知识集锦1、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。
A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动正确答案：C2、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D3、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C4、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正确答案：A5、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案：B6、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（ ）。
A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定正确答案：D7、外部评级的特点与优势主要在于（ ）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D8、衍生工具的特点有（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案：D9、以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
A.①③B.①④C.②③D.②④正确答案：D10、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”正确答案：D11、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。
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理日趋规范，得
到长足发展，真
0
1991 1993 1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007 2009
正成为中国经济
的晴雨表。
六、中国证券市场的发展与展望
2、中国投资者与国际投资者的比较
30.00% 25.00% 20.00% 15.00% 10.00%
5.00% 0.00%
二、交易规则介绍
3、证券买卖
3.1一般规定 3.1.1会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承担
相应的交易、交收责任。 会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出
的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所 得款项或买入的证券。 3.1.2 会员通过报盘系统向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成 交易，交易记录由本所发送至会员。 3.1.3 会员应当按有关规定妥善保管委托和申报记录。 3.1.4 投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分 卖出。 3.1.5 债券、债券回购实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 3.1.6 本所可以根据市场需要，实行主交易商制度，具体办法由本所另行规定， 报证监会批准后生效。
《证券市场周刊》：“在发达国家，尤其是美国，家庭资产证券化达 到了57%，而且近年来散户化的趋势很明显，与美国相比，中国人炒 股只能是刚刚上路。” 中国的证券市场正处在发展的初步阶段，今后将随着中国经济的发展 而飞速发展。证券行业将大有可为。
谢谢！
五、投资者教育之风险
2、投资证券的风险种类
投资本身就是一个管理风险的过程，然后在风险 管理的基础上创造尽可能高的投资回报。进入证券市 场可能会遇到下列风险:
(1)市场波动风险。 (2)上市公司经营风险。 (3)政策风险。 (4)非正常风险。
五、投资者教育之风险
3、投资者的个性风险
牛市里多数股民都是赚钱的，但是等牛市结束 的时候，总有些股民要为牛市的盛宴买单。总结股 民亏损的原因，主要有这么几条：一是贪，二是慌， 三是急躁，四是后悔、五是遇错不能及时纠正，在 拖延中错过卖出的时机。其实，无论是新股民，还 是老股民，如果能克服这五种人性弱点的话，自然 能防范很多的市场的风险。
3.4.2市价委托:市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。
3.4.3 客户可以撤销委托的未成交部分。
3.4.4 被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相 应的资金或证券。
二、交易规则介绍
3.5申报 接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至 9：25、9：
30至11：30 、13：00至15：00。 每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，本所交易主机
古语说，“工欲善其事，必先利其器”，没有属于自己的、科学的 操作系统，就不可能取得稳健长胜的效果。而每个人做股票的风格不一 样，这个和人的性格有关系，要在这个里面说出谁对谁错实在是难！一 句话能够赚钱的，而且适合自己的心态的投资风格就是好的！建议每个 投资者都早日建立起、磨合好自己的一个完整的操作系统。
二、交易规则介绍
3、证券买卖
3.7申报价格最小变动的限制
A股、债券交易和债券买断式回购交易 基金、权证交易 B股交易(上交所) B股交易(深交所) 债券质押式回购交易
0.01元人民币 0.001元人民币 0.001美元
0.01港元 0.005元人民币
二、交易规则介绍
3、证券买卖
3.8价格涨跌幅限制
六、中国证券市场的发展与展望
1、中国证券市场的发展 2、中国投资者与国际投资者的比较
六、中国证券市场的发展与展望
1、中国证券市场的发展
600000 500000
400000
新中国的证券市
深圳
场从1990年至今
300000
上海
，交易量成倍增 长，交易品种日
200000
总计
益丰富，市场管
100000
三、股票基本知识介绍
1、股票的概念 什么是股票？股票是一种由股份有限公司签发的用以
证明股东所持股份的凭证，它表明股票的持有者对股份公 司的部分资本拥有所有权。由于股票包含有经济利益，且 可以上市流通转让，股票也有一种有价证券。 股票的用途有三点。其一是作为一种出资证明，当一个自 然人或法人向股份有限公司参股投资时，便可获得股票作 为出资的凭据；其二是股票的持有者可凭借股票来证明自 己的股东身份，参加股份公司的股东大会，对股份公司的 经营发表意见；其三是股票持有人凭借着股票可获得一定 的经济利益，参加股份公司的利润分配，也就是通常所说 的分红。
证券基础知识
第二组（飞翔之鹰） 郑翅飞、任会芳、蒋盛洁、吴边
目录
一、交易所简介 二、交易规则介绍 三、股票基本知识介绍 四、衍生产品介绍 五、投资者教育之风险 六、中国证券市场的发展与展望
一、交易所简介
上海证券交易所 深圳证券交易所
上海证券交易所
上海证券交易所成立于1990年 11月26日，同年12月19日开业 ，归属中国证监会直接管理。 秉承“法制、监管、自律、规 范”的八字方针，上海证券交 易所致力于创造透明、开放、 安全、高效的市场环境，切实 保护投资者权益，其主要职能 包括：提供证券交易的场所和 设施；制定证券交易所的业务 规则；接受上市申请，安排证 券上市；组织、监督证券交易 ；对会员、上市公司进行监管
而对于股票的购买者来说，股票的基本作用有如下三点：
1．由于股票具有收益性，股票投资就成为大众投资的一种工具。 2．通过购买股票来实现生产要素的组合。 3．通过购买股票进行赌博或投机。
三、股票基本知识介绍
5、股票与其他投资产品的比较
（1）股票与储蓄的比较 （2）股票与债券的比较 （3）股票与投资基金的比较 （4）股票与期货的比较
本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比
例为10%，其中ST
ST股票价格涨跌幅比例为5%。
股票、基金涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格＝前 收盘价×（1±涨跌幅比例)。
计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。
二、交易规则介绍
3、证券买卖 3.9成交原则 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。
五、投资者教育之风险
4、如何化解风险
1、提高对证券市场的认识； 2、提高对证券公司的认识； 3、提高对风险投资的认识：了解和区分不同业务的
风险特征，理解“买者自负”的原则； 4、提高对投资产品的认识； 5、提高对法律法规的认识。
五、投资者教育之风险
5、理性地选择机会
防范风险还需要学会放弃。证券市场中有数不 清的投资机遇，但是，投资者的时间、精力和资金 是有限的，是不可能把握住所有的投资机会的。这 就需要投资者有所取舍，通过对各种投资机会的轻 重缓急、热点的大小先后等多方面衡量，有选择地 放弃小的投资机遇，才能在减少风险的基础上把握 更大的投资机遇。
四、衍生产品介绍
1、权证 2、股指期货
五、投资教育之风险
1、什么是风险 2、投资证券的风险种类 3、投资者的个性风险 4、如何化解风险 5、理性的选择机会 6、如何理性投资
五、投资者教育之风险 1、什么是风险
在汉字里可以生动和确切地描述风险含义的 词就是：危机。
第一个字表示“危险”，而第二个字则代表 机会，危险和机会结合起来就意味着，在决策过 程中，由于各种不确定性因素的作用，决策方案 在一定时间内出现不利结果的可能性以及可能损 失的程度，这就叫做“风险”。
不接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申报可以撤 销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。（上交所）
每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主机不接受 参与竞价交易的撤销申报，在其他接受申报的时间内，未成交申报 可以撤销。撤销申报经本所交易主机确认方为有效。每个交易日 9:25至9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作 处理。（深交所）
3.3.2客户的委托指令应当包括下列内容： （一）证券账户号码； （二）证券代码； （三）买卖方向； （四）委托数量； （五）委托价格； （六）本所及会员要求的其他内容。
二、交易规则介绍
3.4委托价格与撤单 3.4.1 限价委托:限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖 证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按 限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。
三、股票基本知识介绍
2、股票的性质
收益性 风险性 流通性 参与性 稳定性
三、股票基本知识介绍
3、股票的分类
我国股票的分类情况
（1）普通股股票 （2）优先股股票 （3）其他类型股票（后配股股票 、混合股股票 ）
三、股票基本知识介绍
4、股票的作用
对于发行者说，股票的基本作用有四点：
1．股票是筹集资金的有效手段。 2．通过发行股票来分散投资风险。 3．通过发行股票来实现创业资本的增值。 4．通过股票的发行上市起到广告宣传作用。
1、交易品种
二、交易规则介绍
股票； 基金； 债券； 债券回购； 权证； 经证监会批准的其他交易品种。
二、交易规则介绍
2、交易时间的规定
本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告 的休市日，本所市场休市。
采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15至9：25为开 盘集合竞价时间，9：30至11：30、13：00至15：00为连续 竞价时间，开市期间停牌并复牌的证券除外。
二、交易规则介绍
3、证券买卖 3.6买卖数量的规定 3.6.1 通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100
3.6.2卖出股票、基金、权证时，余额不足100股(份)的部分，应当一次性 申报卖出。