成本效益分析(1)
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边际生产成本= 3元
生产者剩余
边际生产成本曲线
生产者A
Q*
5/5/2011
成本效益分析
16
福利经济学第一定理
• 不管初始资源配置怎样，完全竞争的市场可以达到“瓦尔拉斯”均衡，而这 个均衡一定是“帕雷托”最优的配置。
边际 WTP 曲线
市场均衡价格 P*
消费者剩余 （CS)
生产者剩余 (PS）
边际生产成本曲线
• 边际社会机会成本=边际私人成本+边际外部成本
➢ 可以用边际成本曲线刻画
5/5/2011
成本效益分析
8
社会效益
• 社会效益：一项活动所带来的社会福利的增加，用社会支付意愿来刻 划
➢ 社会支付意愿=社会预期好处=边际社会效益 o 可以用社会需求曲线刻画
➢ 边际社会效益=边际私人效益+边际外部效益 ➢ 边际社会效益=社会需求曲线
For a price increases, the measure CV is what must be paid to the individual to make that person indifferent to the price change,
5/5/2011
成本效益分析
28
补偿变化(CV)
➢ 帕累托改进是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一 个人变得更好。
➢ 一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进的余地的状态；另一方面，帕 累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。
5/5/2011
成本效益分析
13
“帕雷托”改进和“帕累托”最优
从A到 B到C： C：
“帕雷托”改进 “帕累托”最优
For a price decreases, the measure CV is the maximum amount that the individual would be willing to pay for the opportunity to consume at the new price set.
• 制度安排
5/5/2011
成本效益分析
18
Deadweight loss(社会总福利损失)的一个例子
消费者剩余 = -B-C=E-(B+C+E) 生产者剩余 = B-D=(A+B)-(A+D) 社会总福利 = (B-D)+(-B-C) = -D-C
E
征税后的价格P t
完全竞争市场 的价格 P*
x1
P1’
A h1(p,U’)
x1(p,M) x1
5/5/2011
成本效益分析
29
Equivalent Variation (EV)
• This measure asks what change in income would lead to the same utility change as the change in the price of x1.
为保持个人在价格变化前后福利状况一样需要发生的收入变化
x2
CV
假定由于污染使
物品一的消费成
B
本（即价格）提
高。为了保持消
费者在价格变化
前后福利水平不
变，需要给消费 p
者提供的最低补
P1’’
偿额度即CV.
B
P1’
C A
C
P1’’
U’ U’’
假定物品二 的价格是一， 则物品二 （在纵轴上） 数量的变动 可用于衡量 消费者收入 的变化（CV, EV）
成本效益分析
6
成本和效益
• 成本：实施政策的（社会）机会成本
✓ 任何一项政策的实施总是要占用一定的资源（包括人力、物力 和财力等），如果实施了政策，那么这些资源就不能用于别的 政策，因此任何一项政策的实施总是有机会成本的。
✓ The opportunity cost of using an input to implement a policy is its value to its second best alternative use.
8. 敏感性分析
9. 根据NPV和敏感性分析的结果，提出建议。
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成本效益分析
11
几个有用的概念
帕累托最优和帕累托改进
• 帕雷托最优（Pareto efficiency）
➢ 是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使 某些人的处境变好。
• 帕累托改进 （Pareto improvement）
• 成本效益分析的思想之父是19世纪的法国人Jules Dupuit，他于1844年 撰写的“论公共工程效益的衡量”一文中指出“公共工程的效益并不 等同于公共工程本身所产生的直接收入”。
• 1936年美国颁布的《洪水控制法案》提出要检验洪水控制项目的可行 性，要求对“任何人来说”效益都必须超过费用。
• （社会）效益
✓ 那些能从政策中获益的人的总的(aggregated/total)社会支付意愿
(WTP）
5/5/2011
成本效益分析
7
社会成本
• 社会成本：社会存在某种活动时所承担的总成本
➢ 社会成本=私人成本+外部成本 ➢ 私人成本=从事该项活动的当事人所承担的成本 ➢ 外部成本=私人活动给他人造成了损失，但并不为私人所承担的成本 ➢ 掌握某种活动的社会成本，需要彻底的调查研究
5/5/2011
成本效益分析
9
成本效益分析原理
• 成本效益的计算原理：会净收益=社会收益-社会成本
• 成本效益分析的目标是寻求更有效的资源分配方式
• 成本效益分析的选择原则：选择净收益最大的方案
➢ 当拥有多种选择时，选择净收益最大的选择
o 例如，有两种方案时（A和B），选择净收益较大的方案，即： 净收益（A）-净收益（B）>0 或 [B(A)-C(A)]-[B(B)-C(B)]>0
B
C
D A
Deadweight loss= C+D
征税后的需求Qt
Q*
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成本效益分析
19
卡尔多-希克斯（Kaldor-Kicks） 标准
• A policy should only be adopted if those who gain from it can fully compensate those who will lose out and still be better-off themselves.
❖ Effectiveness （有效性） focuses on whether the proposed policy or program will have (or has had) its intended effect, e.g., the emission reductions. o cost-effectiveness analysis (成本有效性分析) aims for searching for the cheapest effective alternative but that is not necessarily the most efficient alternative.
成本效益分析
26
消费者剩余
p
P’
P’’ X1(p,M)
x1’ x1’’
x1
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成本效益分析
27
Compensation Variation (CV)
This measure asks what compensating payment(that is, an offsetting change in income) is necessary to make the individual indifferent between the original situation and the new price set.
5/5/2011
成本效益分析
10
成本效益分析的基本步骤
1. 确定不同的备选项目/政策（alternatives） ➢ 现状（status quo）也常常作为一种备选方案。
2. 确定谁受益，谁受损。 ➢ 是本地、本国还是全球（如生物多样性保护）？
3. 确定项目/政策产生的的影响（所需的投入和产出），并对影响进行分类，确定不同的 测度单位（如：每人每小时在路上节省的时间）。
5/5/2011
成本效益分析
5
成本效益分析
• （社会）成本效益分析是一种政策评估工具，它用于评估执行各个项 目（各项政策）所带来的成本和效益。
• 成本效益可分为
➢ Ex ante(事先)CBA：政策或项目执行前的CBA，主要服务于决策的目的。 ➢ Ex post(事后)CBA:政策或项目执行后的评估
U1 C
B A
帕雷托最优frontier U2
5/5/2011
成本效益分析
14
消费者剩余
边际 WTP 曲线 （需求曲线）
消费者A意愿支付 = 10 元 消费者B意愿支付 = 7 元
消费者剩余
市场价格 P*= 5 元
消费者A 消费者B
Q*
5/5/2011
成本效益分析
15
生产者剩余
市场价格 P*= 5 元
后半阶段的课程安排
• 社会成本效益 • 经济评估方法介绍 • 公共经济学 • 新制度经济学
5/5/2011
成本效益分析
1
教师
龚亚珍 • 科研楼A座901 • Email: ygong.2010@ruc.edu.cn
5/5/2011
成本效益分析
2
社会成本效益分析
-基本理论和概念
2011年5月6日
产生和早期应用
• 成本效益（以下简称CBA）的主要目的是利用“效率原则”，对社会 中的资源作有效的配置。
➢ 具体而言，CBA的目标就是在几个备选的项目/政策里，选择“效率”最高 的项目/政策。
o 首先：必须满足卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准
o 其次：选择使“社会净福利”最大的项目（或政策）。
5/5/2011
成本效益分析关注的是效率！
5/5/2011
成本效益分析
21
成本效益分析的基本框架
净收益
净收益
机会成本
投入
政策
支付意愿
产出
5/5/2011
成本效益分析
23
社会成本效益分析
• 动态效率：跨越时间的成本效益分析
➢ 不仅考虑成本效益，还要考虑时间对成本效益的影响 ➢ 把项目发生影响的时期内的所有的成本效益加总进行比较 ➢ 计算时间价值，将未来价值转化为现值
• For a price decreases, the measure EV is the minimum lump-sum payment the individual would have to receive to induce that person to voluntarily forgo the opportunity to purchase at the new price set.
• 卡特政府规定所有对环境产生影响的项目，在环境影响评价中都必须 进行费用效益分析。
• 1993年克林顿总统签署12866号行政命令，坚定地信奉费用效益分析作 为管理决策的中心内容，与以往不同的是，这个命令要求“公平”和 “分配影响”作为费用效益分析的相关要素
5/5/2011
成本效益分析
4
计算课后：对于消费者而言，如果收费价格从p1降到p0时，他们的福利会 发生什么样的变化？
• 那么当我们面临几个备选项目（或政策）时，该以什么标准来 选择呢？
成本效益分析
5/5/2011
成本效益分析
20
效率（Efficiency） vs. 有效性（effectiveness）
❖ Efficiency （效率） focuses on ensuring that the benefits to be gained in the use of resources (costs) are maximized. o Cost benefit analysis （成本效益分析） is a common tool for measuring efficiency.
5/5/2011
Q* “瓦尔拉斯”均衡时社会总福利 (= 消费者剩余 + 生产者剩余) 最大
成本效益分析
17
影响实现“帕雷托”最优的典型情况
• 寡头竞争或者垄断 • 限价 （Price ceiling）或者限量（quota） • 征税或者财政补贴 • 市场缺失（如：污染或者生态效益无市场）
➢ 涉及到经济评估
4. 对整个项目/政策期间所有的影响进行量化。
ຫໍສະໝຸດ Baidu
5. 对所有的定量化的影响附上“钱”的价值。
6. 对所有的影响（效益和成本）进行贴现，计算出present value。
n
PV (B)
Bt
t0 (1 r)t
n
PV (C)
Ct
t0 (1 r)t
7. 对不同的备选项目/政策计算净现值(NPV)：NPV=PV(B)-PV(C)
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成本效益分析
24
环境变动对福利的影响
• 通过以下工具分析
➢ 消费者剩余(consumer surplus) ➢ 补偿变化(compensating variation)
) ➢ 等价变化(equivalent variation
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成本效益分析
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福利变化的衡量
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生产者剩余
边际生产成本曲线
生产者A
Q*
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成本效益分析
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福利经济学第一定理
• 不管初始资源配置怎样，完全竞争的市场可以达到“瓦尔拉斯”均衡，而这 个均衡一定是“帕雷托”最优的配置。
边际 WTP 曲线
市场均衡价格 P*
消费者剩余 （CS)
生产者剩余 (PS）
边际生产成本曲线
• 边际社会机会成本=边际私人成本+边际外部成本
➢ 可以用边际成本曲线刻画
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社会效益
• 社会效益：一项活动所带来的社会福利的增加，用社会支付意愿来刻 划
➢ 社会支付意愿=社会预期好处=边际社会效益 o 可以用社会需求曲线刻画
➢ 边际社会效益=边际私人效益+边际外部效益 ➢ 边际社会效益=社会需求曲线
For a price increases, the measure CV is what must be paid to the individual to make that person indifferent to the price change,
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补偿变化(CV)
➢ 帕累托改进是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一 个人变得更好。
➢ 一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进的余地的状态；另一方面，帕 累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。
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“帕雷托”改进和“帕累托”最优
从A到 B到C： C：
“帕雷托”改进 “帕累托”最优
For a price decreases, the measure CV is the maximum amount that the individual would be willing to pay for the opportunity to consume at the new price set.
• 制度安排
5/5/2011
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Deadweight loss(社会总福利损失)的一个例子
消费者剩余 = -B-C=E-(B+C+E) 生产者剩余 = B-D=(A+B)-(A+D) 社会总福利 = (B-D)+(-B-C) = -D-C
E
征税后的价格P t
完全竞争市场 的价格 P*
x1
P1’
A h1(p,U’)
x1(p,M) x1
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成本效益分析
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Equivalent Variation (EV)
• This measure asks what change in income would lead to the same utility change as the change in the price of x1.
为保持个人在价格变化前后福利状况一样需要发生的收入变化
x2
CV
假定由于污染使
物品一的消费成
B
本（即价格）提
高。为了保持消
费者在价格变化
前后福利水平不
变，需要给消费 p
者提供的最低补
P1’’
偿额度即CV.
B
P1’
C A
C
P1’’
U’ U’’
假定物品二 的价格是一， 则物品二 （在纵轴上） 数量的变动 可用于衡量 消费者收入 的变化（CV, EV）
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成本和效益
• 成本：实施政策的（社会）机会成本
✓ 任何一项政策的实施总是要占用一定的资源（包括人力、物力 和财力等），如果实施了政策，那么这些资源就不能用于别的 政策，因此任何一项政策的实施总是有机会成本的。
✓ The opportunity cost of using an input to implement a policy is its value to its second best alternative use.
8. 敏感性分析
9. 根据NPV和敏感性分析的结果，提出建议。
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成本效益分析
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几个有用的概念
帕累托最优和帕累托改进
• 帕雷托最优（Pareto efficiency）
➢ 是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使 某些人的处境变好。
• 帕累托改进 （Pareto improvement）
• 成本效益分析的思想之父是19世纪的法国人Jules Dupuit，他于1844年 撰写的“论公共工程效益的衡量”一文中指出“公共工程的效益并不 等同于公共工程本身所产生的直接收入”。
• 1936年美国颁布的《洪水控制法案》提出要检验洪水控制项目的可行 性，要求对“任何人来说”效益都必须超过费用。
• （社会）效益
✓ 那些能从政策中获益的人的总的(aggregated/total)社会支付意愿
(WTP）
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社会成本
• 社会成本：社会存在某种活动时所承担的总成本
➢ 社会成本=私人成本+外部成本 ➢ 私人成本=从事该项活动的当事人所承担的成本 ➢ 外部成本=私人活动给他人造成了损失，但并不为私人所承担的成本 ➢ 掌握某种活动的社会成本，需要彻底的调查研究
5/5/2011
成本效益分析
9
成本效益分析原理
• 成本效益的计算原理：会净收益=社会收益-社会成本
• 成本效益分析的目标是寻求更有效的资源分配方式
• 成本效益分析的选择原则：选择净收益最大的方案
➢ 当拥有多种选择时，选择净收益最大的选择
o 例如，有两种方案时（A和B），选择净收益较大的方案，即： 净收益（A）-净收益（B）>0 或 [B(A)-C(A)]-[B(B)-C(B)]>0
B
C
D A
Deadweight loss= C+D
征税后的需求Qt
Q*
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成本效益分析
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卡尔多-希克斯（Kaldor-Kicks） 标准
• A policy should only be adopted if those who gain from it can fully compensate those who will lose out and still be better-off themselves.
❖ Effectiveness （有效性） focuses on whether the proposed policy or program will have (or has had) its intended effect, e.g., the emission reductions. o cost-effectiveness analysis (成本有效性分析) aims for searching for the cheapest effective alternative but that is not necessarily the most efficient alternative.
成本效益分析
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消费者剩余
p
P’
P’’ X1(p,M)
x1’ x1’’
x1
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Compensation Variation (CV)
This measure asks what compensating payment(that is, an offsetting change in income) is necessary to make the individual indifferent between the original situation and the new price set.
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成本效益分析
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成本效益分析的基本步骤
1. 确定不同的备选项目/政策（alternatives） ➢ 现状（status quo）也常常作为一种备选方案。
2. 确定谁受益，谁受损。 ➢ 是本地、本国还是全球（如生物多样性保护）？
3. 确定项目/政策产生的的影响（所需的投入和产出），并对影响进行分类，确定不同的 测度单位（如：每人每小时在路上节省的时间）。
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成本效益分析
• （社会）成本效益分析是一种政策评估工具，它用于评估执行各个项 目（各项政策）所带来的成本和效益。
• 成本效益可分为
➢ Ex ante(事先)CBA：政策或项目执行前的CBA，主要服务于决策的目的。 ➢ Ex post(事后)CBA:政策或项目执行后的评估
U1 C
B A
帕雷托最优frontier U2
5/5/2011
成本效益分析
14
消费者剩余
边际 WTP 曲线 （需求曲线）
消费者A意愿支付 = 10 元 消费者B意愿支付 = 7 元
消费者剩余
市场价格 P*= 5 元
消费者A 消费者B
Q*
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成本效益分析
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生产者剩余
市场价格 P*= 5 元
后半阶段的课程安排
• 社会成本效益 • 经济评估方法介绍 • 公共经济学 • 新制度经济学
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教师
龚亚珍 • 科研楼A座901 • Email: ygong.2010@ruc.edu.cn
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社会成本效益分析
-基本理论和概念
2011年5月6日
产生和早期应用
• 成本效益（以下简称CBA）的主要目的是利用“效率原则”，对社会 中的资源作有效的配置。
➢ 具体而言，CBA的目标就是在几个备选的项目/政策里，选择“效率”最高 的项目/政策。
o 首先：必须满足卡尔多-希克斯（Kaldor-Hicks）标准
o 其次：选择使“社会净福利”最大的项目（或政策）。
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成本效益分析关注的是效率！
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21
成本效益分析的基本框架
净收益
净收益
机会成本
投入
政策
支付意愿
产出
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成本效益分析
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社会成本效益分析
• 动态效率：跨越时间的成本效益分析
➢ 不仅考虑成本效益，还要考虑时间对成本效益的影响 ➢ 把项目发生影响的时期内的所有的成本效益加总进行比较 ➢ 计算时间价值，将未来价值转化为现值
• For a price decreases, the measure EV is the minimum lump-sum payment the individual would have to receive to induce that person to voluntarily forgo the opportunity to purchase at the new price set.
• 卡特政府规定所有对环境产生影响的项目，在环境影响评价中都必须 进行费用效益分析。
• 1993年克林顿总统签署12866号行政命令，坚定地信奉费用效益分析作 为管理决策的中心内容，与以往不同的是，这个命令要求“公平”和 “分配影响”作为费用效益分析的相关要素
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计算课后：对于消费者而言，如果收费价格从p1降到p0时，他们的福利会 发生什么样的变化？
• 那么当我们面临几个备选项目（或政策）时，该以什么标准来 选择呢？
成本效益分析
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成本效益分析
20
效率（Efficiency） vs. 有效性（effectiveness）
❖ Efficiency （效率） focuses on ensuring that the benefits to be gained in the use of resources (costs) are maximized. o Cost benefit analysis （成本效益分析） is a common tool for measuring efficiency.
5/5/2011
Q* “瓦尔拉斯”均衡时社会总福利 (= 消费者剩余 + 生产者剩余) 最大
成本效益分析
17
影响实现“帕雷托”最优的典型情况
• 寡头竞争或者垄断 • 限价 （Price ceiling）或者限量（quota） • 征税或者财政补贴 • 市场缺失（如：污染或者生态效益无市场）
➢ 涉及到经济评估
4. 对整个项目/政策期间所有的影响进行量化。
ຫໍສະໝຸດ Baidu
5. 对所有的定量化的影响附上“钱”的价值。
6. 对所有的影响（效益和成本）进行贴现，计算出present value。
n
PV (B)
Bt
t0 (1 r)t
n
PV (C)
Ct
t0 (1 r)t
7. 对不同的备选项目/政策计算净现值(NPV)：NPV=PV(B)-PV(C)
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环境变动对福利的影响
• 通过以下工具分析
➢ 消费者剩余(consumer surplus) ➢ 补偿变化(compensating variation)
) ➢ 等价变化(equivalent variation
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成本效益分析
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福利变化的衡量
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