第十二章 垄断竞争与寡头垄断经典 西方经济学经典
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p1 24 8 p1 2 p2 0时， p2 p1 p1 3 ，同理p2 3 4 4
四、伯特兰模型——价格竞争的古诺模型 （二）异质产品的价格竞争
p1
6
5
* p2 ( p1 )
F : 共谋均衡点
* p1 ( p2 )
* * p1 p2 6 * Q1* Q2 12
二、古诺模型
奥古斯汀· 古诺：法国数理经济学家，1838 《财富理论的数学原理研究》 假设： • 两个企业，非合作 • 同质产品，利润最大 • 视对方产出即定，据此确定自己的产量 • 线性需求曲线，边际成本为常数
• 古诺双头垄断模型
P
1000 800 600 400 200 20 40 60 80 100
三、斯泰克伯格模型——结论
寡头1的实力强于寡头2； 寡头1先行占优； 寡头2则跟进追随，处于劣势
四、伯特兰模型——价格竞争的古诺模型 （一）同质产品的价格竞争
1. 寡头生产能力无限制时
D ( Pi )，Pi Pj 1 Di ( Pi，Pj ) D ( Pi )，Pi Pj 2 0，Pi Pj Pi Pj MC
• 品质竞争 – 内在——功能、性能、质量、结构、原理 – 外在——包装、颜色、款式、广告、促销、品牌、形象
– 非价格竞争的作用
• • • • • 促使厂商降低成本 改进生产技术和工艺水平 客观上推动了社会发展和技术进步 满足用户的多样化需求 改善了社会福利状况
六、厂商的最优广告投入决策
Pq( P, A) TC ( q ) A q dTC q
– 垄断竞争条件下产业（行业）的含义
二、垄断竞争条件下 厂商的短期均衡
– 厂商短期均衡时的 条件
• AR≥AVC • MR=MC
P, C, R
– 垄断竞争条件下厂 商的需求曲线
• 主观需求曲线 • 客观需求曲线
MC AC
– 短期均衡时厂商的 利润
• 超额利润 • 正常利润 • 亏损
p1 p2 p3 pe
四、伯特兰模型——价格竞争的古诺模型 （二）异质产品的价格竞争
寡头1和寡头2生产互为替代关系的异质产品 D1：Q` 24 4 p1 2 p2 D2：Q2 24 4 p2 2 p1 C1 C2 40
当
1 p1Q1 C1 24 p1 4 p12 2 p1 p2 1
q
四、垄断竞争市场的效率
LMC
P, C, R
LAC
– 均衡价格 P完全垄断≥P垄断竞争≥P完全竞争
pl
– 均衡产量 q完全垄断≤q垄断竞争≤q完全竞争 – 资源利用效率 U完全垄断≤U垄断竞争≤U完全竞争
mrl
Dl
dl
O
ql
q
五、厂商之间的竞争
– 价格竞争
• 导致主观需求曲线和客观需求曲线
– 非价格竞争
三、斯泰克伯格模型——模型分析
p 900 8Q 900 8(Q1 Q2 ) AC MC 100 TR1 900 Q1 8Q12 8Q1Q2 而寡头2的反映函数为： Q2 50 Q1 2
2 1
Q1 因此TR1 900 Q1 8Q 8Q1 (50 ) 500 Q1 4Q12 2 得MR1 500 8Q1 当MR1 MC1 100时， 得Q1 50，Q2 25
补充材料三：完全垄断的成因
• • • • • 专利权 排他的或独一无二的财产 政府特许 规模经济 市场容量只能容纳一家企业
补充材料四：垄断组织的主要形式
短期价格协定，这是最简单的形式； 卡特尔(Cartal) ，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市 场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡 特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分 销售市场，确定产量及规定标准价格； 辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订 立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的 企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性； 托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制 商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联 合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性， 各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资 本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益； 康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础 的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合 组织。参加康采恩的企业 只保持着形式的独立。
• 古诺双头垄断模型
厂商1的均衡产量Q1为： 1 1 1 1 1 1 1 Q1 Q（ ） Qm [1 （1 2 ） Qm ] m 2 8 32 2 4 4 3 厂商2的均衡产量Q2为： 1 1 1 1 1 1 1 Q2 Q（ ） Q（1 2 ） Qm m m 4 16 64 4 4 4 3 整个市场总的均衡产量为： 2 Q Q1 Q2 Qm 3
D
O
q1 q2 q3 qe
q3 q 2
d1 d2 de mr2 mr1 mre q
三、垄断竞争条件下厂商的长期均衡
– 厂商长期均衡时的条件
• P=LAC • LMR=LMC=SMC
– 长期均衡时厂商的
• 正常利润
LMC
P, C, R
LAC
ps pl ds dl
mrs mrl
Ds Dl
O
ql q s
P
A A dq A q dTC q q P 1 1 MC A dq A A q MRA 1 MC A 同时
1 0
q ( P MC ) 1 A A 两边同乘 得 Pq P MC q A A ( ) P A q Pq 1 又MC P (1 ) Edp A EA 故 Pq Edp
第十二章 垄断竞争与寡头垄断 第一节 垄断竞争 第二节 寡头垄断 第三节 竞争与合作的选择
第一节 垄断竞争
一、垄断竞争的含义
– 又称为不完全竞争 – 特征（既有垄断，又有竞争）
• 垄断
– 产品不同质 – 厂商对价格有一定影响
• 竞争
– – – – 许多厂商 厂商对价格的影响非决定性的 不同厂商的产品有一定的替代性 长期内厂商可自由出入垄断竞争市场
• 古诺双头垄断模型的数学表达
p 900 8Q 900 8(Q1 Q2 ) AC MC 100 TR1 (900 8Q )Q1 900 Q1 8Q12 8Q1Q2 MR1 900 16Q1 8Q2 当MR1 MC1 100时 Q2 得Q 50 — —寡头1的反应函数 2 Q1 * 同理得Q2 50 — —寡头2的反应函数 2 100 100 联立求解得Q1 ，Q2 3 3
第二节 寡头垄断
一、寡头垄断的定义与特征 – 定义：在某一产业只存在少数几个卖者的市场组织形式 – 特征：寡头之间的决策行为不独立 – 类型：
• 纯粹寡头——产品同质（钢铁、水泥、石油、电力等） • 差别寡头——产品不同质（汽车、电脑、航空、大型机械等）
– 常见的寡头模型 • 古诺模型 • 斯泰克伯格模型（领先——追随模型） • 伯特兰模型 • 价格领先模型
二、寡头市场下的价格刚性——斯威齐模型
P
弯折的需求曲线
MC2
MC1
C
P
D A B
D2
MR1
O
Q
D1
MR2
Q
G
F
三、价格领先模型——价格领袖的主导厂商
P
P1
D
SF MCL
DL
P
P2
MRL
O
QF QL
QT
Q
四、卡特尔模型
P
Dt
Sn
卡特尔的垄断能力取决于Sn与 Dt的价格弹性，弹性越小，卡 特尔的垄断能力越强
四、伯特兰模型——价格竞争的古诺模型 （一）同质产品的价格竞争
2. 寡头生产能力有限制时（小于市场需求总量）
Si D( Pi )，Pi Pj 1 Di ( Pi，Pj ) D( Pi )，Pi Pj 2 D( Pi ) D S j，Pi Pj min{ Pi , Pj } MC max{ Pi , Pj } MC
D1 (50)
p 900 8Q 900 8(Q1 Q2 )
AC MC 100
MR1 (0)
D1 (0)
MC 100 120 Q
MR1 (75) D1 (75)
MR1 (50)
• 古诺双头垄断模型
p 900 8Q 900 8(Q1 Q2 ) AC MC 100 则最大市场容量为Qm 100 1 1 * 当Q2 0时，Q1* 50 Qm，Q2 25 Qm 2 4 3 5 * * 当Q2 25时，Q1 37.5 Qm，Q2 31.75 Qm 8 16 当Q2 100时，Q1* 0
补充材料一：垄断的概念
所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨 额资本 、足够的生产经营规模和市场份额， 通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与 控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获 取高额利润。
补充材料二：垄断的类型
• 完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家企业支 配和控制的情形。这种情况在现实经济运动中几乎是不存在 的。只是在某些公共生产部门，如电话、自来水、电力、煤 气等，由于技术的限制，一家企业进行生产经营比多家企业 竞争性地供给更有效率，才形成独家经营的局面。这种情形 被称之为自然垄断，并且是限制在一个地方或城市的范围之 内的。 • 寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数大企业根据 各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门乃 至若干个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。
PK DK
PC
MCK
MRK
Q
O Q
c n
Qn QK
c Qt QK Qtc
* 1
• 寡头反应曲线
q1 100
q (q1 )
●
2
50
H（竞争均衡点）
33.3 25
Fra Baidu bibliotek
● ●
E（古诺均衡点）
F
共谋 均衡点
q ( q2 )
100 q2
契约曲线
1
O
25 50 33.3
三、斯泰克伯格模型——前提假设
寡头1的实力强于寡头2； 寡头1先做决策； 寡头2根据寡头1的决策随后做出反应 因此寡头1必须考虑寡头2的反应来决策
4
3
E : 伯特兰均衡点
* * p1 p2 4 * Q1* Q2 16
2 1 1 2
3
4
5
6
p2
第三节 竞争与合作的选择
一、竞争还是合作 （囚徒困境） 寡头1 囚犯A P=4 P=6 坦白 抗拒
寡头2 P=4 P=6
24,24 40, 8 8, 40 32,32
囚犯B 坦白 抗拒
-3,-3 -1,-5 -5,-1 -2,-2
• 古诺双头垄断模型的推广
当寡头厂商的数量为n时： 1 Q1 Q2 Qi Qn Qm n 1 整个市场总的均衡产量为： n Q Qi Qm n 1 i 1
n
• 问题
假设：寡头厂商的数量为n， 市场需求曲线为线性： P a bQ n个寡头的均具有定常边际成本，且 c1 c2 ci cn c，（i 1,2,..., n） 求： （ ）整个市场总的均衡产量Q 1 （2）市场均衡价格P
四、伯特兰模型——价格竞争的古诺模型 （二）异质产品的价格竞争
p1
6
5
* p2 ( p1 )
F : 共谋均衡点
* p1 ( p2 )
* * p1 p2 6 * Q1* Q2 12
二、古诺模型
奥古斯汀· 古诺：法国数理经济学家，1838 《财富理论的数学原理研究》 假设： • 两个企业，非合作 • 同质产品，利润最大 • 视对方产出即定，据此确定自己的产量 • 线性需求曲线，边际成本为常数
• 古诺双头垄断模型
P
1000 800 600 400 200 20 40 60 80 100
三、斯泰克伯格模型——结论
寡头1的实力强于寡头2； 寡头1先行占优； 寡头2则跟进追随，处于劣势
四、伯特兰模型——价格竞争的古诺模型 （一）同质产品的价格竞争
1. 寡头生产能力无限制时
D ( Pi )，Pi Pj 1 Di ( Pi，Pj ) D ( Pi )，Pi Pj 2 0，Pi Pj Pi Pj MC
• 品质竞争 – 内在——功能、性能、质量、结构、原理 – 外在——包装、颜色、款式、广告、促销、品牌、形象
– 非价格竞争的作用
• • • • • 促使厂商降低成本 改进生产技术和工艺水平 客观上推动了社会发展和技术进步 满足用户的多样化需求 改善了社会福利状况
六、厂商的最优广告投入决策
Pq( P, A) TC ( q ) A q dTC q
– 垄断竞争条件下产业（行业）的含义
二、垄断竞争条件下 厂商的短期均衡
– 厂商短期均衡时的 条件
• AR≥AVC • MR=MC
P, C, R
– 垄断竞争条件下厂 商的需求曲线
• 主观需求曲线 • 客观需求曲线
MC AC
– 短期均衡时厂商的 利润
• 超额利润 • 正常利润 • 亏损
p1 p2 p3 pe
四、伯特兰模型——价格竞争的古诺模型 （二）异质产品的价格竞争
寡头1和寡头2生产互为替代关系的异质产品 D1：Q` 24 4 p1 2 p2 D2：Q2 24 4 p2 2 p1 C1 C2 40
当
1 p1Q1 C1 24 p1 4 p12 2 p1 p2 1
q
四、垄断竞争市场的效率
LMC
P, C, R
LAC
– 均衡价格 P完全垄断≥P垄断竞争≥P完全竞争
pl
– 均衡产量 q完全垄断≤q垄断竞争≤q完全竞争 – 资源利用效率 U完全垄断≤U垄断竞争≤U完全竞争
mrl
Dl
dl
O
ql
q
五、厂商之间的竞争
– 价格竞争
• 导致主观需求曲线和客观需求曲线
– 非价格竞争
三、斯泰克伯格模型——模型分析
p 900 8Q 900 8(Q1 Q2 ) AC MC 100 TR1 900 Q1 8Q12 8Q1Q2 而寡头2的反映函数为： Q2 50 Q1 2
2 1
Q1 因此TR1 900 Q1 8Q 8Q1 (50 ) 500 Q1 4Q12 2 得MR1 500 8Q1 当MR1 MC1 100时， 得Q1 50，Q2 25
补充材料三：完全垄断的成因
• • • • • 专利权 排他的或独一无二的财产 政府特许 规模经济 市场容量只能容纳一家企业
补充材料四：垄断组织的主要形式
短期价格协定，这是最简单的形式； 卡特尔(Cartal) ，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市 场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡 特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分 销售市场，确定产量及规定标准价格； 辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订 立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的 企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性； 托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制 商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联 合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性， 各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资 本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益； 康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础 的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合 组织。参加康采恩的企业 只保持着形式的独立。
• 古诺双头垄断模型
厂商1的均衡产量Q1为： 1 1 1 1 1 1 1 Q1 Q（ ） Qm [1 （1 2 ） Qm ] m 2 8 32 2 4 4 3 厂商2的均衡产量Q2为： 1 1 1 1 1 1 1 Q2 Q（ ） Q（1 2 ） Qm m m 4 16 64 4 4 4 3 整个市场总的均衡产量为： 2 Q Q1 Q2 Qm 3
D
O
q1 q2 q3 qe
q3 q 2
d1 d2 de mr2 mr1 mre q
三、垄断竞争条件下厂商的长期均衡
– 厂商长期均衡时的条件
• P=LAC • LMR=LMC=SMC
– 长期均衡时厂商的
• 正常利润
LMC
P, C, R
LAC
ps pl ds dl
mrs mrl
Ds Dl
O
ql q s
P
A A dq A q dTC q q P 1 1 MC A dq A A q MRA 1 MC A 同时
1 0
q ( P MC ) 1 A A 两边同乘 得 Pq P MC q A A ( ) P A q Pq 1 又MC P (1 ) Edp A EA 故 Pq Edp
第十二章 垄断竞争与寡头垄断 第一节 垄断竞争 第二节 寡头垄断 第三节 竞争与合作的选择
第一节 垄断竞争
一、垄断竞争的含义
– 又称为不完全竞争 – 特征（既有垄断，又有竞争）
• 垄断
– 产品不同质 – 厂商对价格有一定影响
• 竞争
– – – – 许多厂商 厂商对价格的影响非决定性的 不同厂商的产品有一定的替代性 长期内厂商可自由出入垄断竞争市场
• 古诺双头垄断模型的数学表达
p 900 8Q 900 8(Q1 Q2 ) AC MC 100 TR1 (900 8Q )Q1 900 Q1 8Q12 8Q1Q2 MR1 900 16Q1 8Q2 当MR1 MC1 100时 Q2 得Q 50 — —寡头1的反应函数 2 Q1 * 同理得Q2 50 — —寡头2的反应函数 2 100 100 联立求解得Q1 ，Q2 3 3
第二节 寡头垄断
一、寡头垄断的定义与特征 – 定义：在某一产业只存在少数几个卖者的市场组织形式 – 特征：寡头之间的决策行为不独立 – 类型：
• 纯粹寡头——产品同质（钢铁、水泥、石油、电力等） • 差别寡头——产品不同质（汽车、电脑、航空、大型机械等）
– 常见的寡头模型 • 古诺模型 • 斯泰克伯格模型（领先——追随模型） • 伯特兰模型 • 价格领先模型
二、寡头市场下的价格刚性——斯威齐模型
P
弯折的需求曲线
MC2
MC1
C
P
D A B
D2
MR1
O
Q
D1
MR2
Q
G
F
三、价格领先模型——价格领袖的主导厂商
P
P1
D
SF MCL
DL
P
P2
MRL
O
QF QL
QT
Q
四、卡特尔模型
P
Dt
Sn
卡特尔的垄断能力取决于Sn与 Dt的价格弹性，弹性越小，卡 特尔的垄断能力越强
四、伯特兰模型——价格竞争的古诺模型 （一）同质产品的价格竞争
2. 寡头生产能力有限制时（小于市场需求总量）
Si D( Pi )，Pi Pj 1 Di ( Pi，Pj ) D( Pi )，Pi Pj 2 D( Pi ) D S j，Pi Pj min{ Pi , Pj } MC max{ Pi , Pj } MC
D1 (50)
p 900 8Q 900 8(Q1 Q2 )
AC MC 100
MR1 (0)
D1 (0)
MC 100 120 Q
MR1 (75) D1 (75)
MR1 (50)
• 古诺双头垄断模型
p 900 8Q 900 8(Q1 Q2 ) AC MC 100 则最大市场容量为Qm 100 1 1 * 当Q2 0时，Q1* 50 Qm，Q2 25 Qm 2 4 3 5 * * 当Q2 25时，Q1 37.5 Qm，Q2 31.75 Qm 8 16 当Q2 100时，Q1* 0
补充材料一：垄断的概念
所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨 额资本 、足够的生产经营规模和市场份额， 通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与 控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获 取高额利润。
补充材料二：垄断的类型
• 完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家企业支 配和控制的情形。这种情况在现实经济运动中几乎是不存在 的。只是在某些公共生产部门，如电话、自来水、电力、煤 气等，由于技术的限制，一家企业进行生产经营比多家企业 竞争性地供给更有效率，才形成独家经营的局面。这种情形 被称之为自然垄断，并且是限制在一个地方或城市的范围之 内的。 • 寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数大企业根据 各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门乃 至若干个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。
PK DK
PC
MCK
MRK
Q
O Q
c n
Qn QK
c Qt QK Qtc
* 1
• 寡头反应曲线
q1 100
q (q1 )
●
2
50
H（竞争均衡点）
33.3 25
Fra Baidu bibliotek
● ●
E（古诺均衡点）
F
共谋 均衡点
q ( q2 )
100 q2
契约曲线
1
O
25 50 33.3
三、斯泰克伯格模型——前提假设
寡头1的实力强于寡头2； 寡头1先做决策； 寡头2根据寡头1的决策随后做出反应 因此寡头1必须考虑寡头2的反应来决策
4
3
E : 伯特兰均衡点
* * p1 p2 4 * Q1* Q2 16
2 1 1 2
3
4
5
6
p2
第三节 竞争与合作的选择
一、竞争还是合作 （囚徒困境） 寡头1 囚犯A P=4 P=6 坦白 抗拒
寡头2 P=4 P=6
24,24 40, 8 8, 40 32,32
囚犯B 坦白 抗拒
-3,-3 -1,-5 -5,-1 -2,-2
• 古诺双头垄断模型的推广
当寡头厂商的数量为n时： 1 Q1 Q2 Qi Qn Qm n 1 整个市场总的均衡产量为： n Q Qi Qm n 1 i 1
n
• 问题
假设：寡头厂商的数量为n， 市场需求曲线为线性： P a bQ n个寡头的均具有定常边际成本，且 c1 c2 ci cn c，（i 1,2,..., n） 求： （ ）整个市场总的均衡产量Q 1 （2）市场均衡价格P