第五讲+国家的政体形式

密尔：代议制政府
1. 好政府的标准： 能促进社会利益的政府 2.代议制政府为什么是最好的政府形式？ 开明君主制：君主是超人 直接民主制：所有人都是专家 代议制政府：同时满足两个条件：全体人民参与的
政府；可以保证足够大的范围，有足够多的多样性， 以利于社会繁荣。
代议制政府
精英主义民主与多元主义民主
多头政体模型
精英
利益集团
精英
利益集团
大众
精英
中产阶级
利益集团
精英
利益集团
大众
大众
底
层
利益集团
精英
大众
精英主义模型 多元主义模型
第三部分 国家结构形式
1.什么是单一制： 中央政府拥有全部权力，只是为了管理的需要，
才由中央政府自上而下授予地方政府一定权力。 因此，所有权力都归中央政府保留，中央政府 具有最终决定权。中央政府可以随时根据需要 决定其授予地方政府的权力数量和种类、程度 和范围，以求在维护中央政府权威和发挥地方 政府积极性之间取得平衡。地方政府受中央政 府领导和控制，必须严格服从中央政府的权威， 故不存在严格意义上的权力划分，只有职能范 围的划定。
讨论：如何防止政体的腐化
1、共和国的保有方法 领土应该狭小，使得人人都可以直接关注公共利益，防止公共利
益的私有化 2、君主国的保有方法 领土应该适中（如果狭小的话，就会形成一个共和国，如果太大 的话，则有可能使得国中显要人物不将君主放在眼里） 3、专制国的保有方法 专制国适于大国，但是君主必须要有快速的决策和执行系统，法 律必须出自个人 4、共和国的出路 共和国太小，则亡于外力；如果太大，则亡于内部邪恶。 如果要创造出既有共和国的内在优点，又有君主政体的对外力量 的话，其出路就在于建立起联邦共和国 讨论：规模（size）与政体
的唯一合法化来源 2、大多数政权者存在着一套有名无实的宪法或选举制 度 统治群体通过一个霸权性政党或个人关系操纵选举而 上台执政 3、个人或小集团对政权的有限垄断 独裁者、家族成员、军人或官僚占据政权 政党、社团或媒体的有限自由 4、大众的参与受到统治者的压制 没有极权主义政体下的动员式参与 也没有自由民主政体下的自由参与
僭主政体(Tyranny)
热爱权力的人
亚里士多德的政体类型
一人统治 少数人统治 多数人统治
为了公众利益 （正当政体）
君主制
贵族制
共和制
为了私人利益 （变态政体）
僭主制
寡头制
民主制
分析与思考
1. 政体循环论：制度变迁的逻辑
2. 混合政体论：如何塑造最稳定的制度 3.古典政体分类论运用于现代的困难：权力的直接
二、政体思想及其演变
1. 古典政体理论：柏拉图与亚里士多德
2.近现代的政体思想与理论：
马基雅维利：君主与共和 孟德斯鸠：权力制衡
密尔：代议制的正当性
柏拉图的政体类型
政体类型 贵族政体(Aristocracy) 勋阀政体(Timocracy) 寡头政体(Oligarchy) 平民政体(Democracy) 统治者的特征 慈善正义的人 热爱胜利和荣誉的人 热爱金钱的人 热爱自由的人



统治者与被统治者之间的政治契约，以保障和促进公民自由为目的，规定 和限制着统治者行使权力的方式和边界 2、最高统治者经由自由而公正的选举产生 人民的同意还体现为由人民所同意的统治者来统治 自由的选举体现为各竞争性政党通过自己的政治纲领而换取选民的同意 3、政府权力的分立与制衡 为了防止统治者集体滥用权力，行使各种政府权力的统治者之间必须分开， 并且让他们以野心制约野心 4、有限的政府 为了防止多数的暴政，每个公民的基本权利（人身自由、思想和言论自由、 宗教信仰自由）都应该受到最低限度的保障 为了防止政府权力的无限扩张，必须要保有一个强大的公民社会来与政府 相互制衡，公民必须要保有结社自由和反抗政府的权力
Constitutional Democracy)
一、极权主义
二战期间的德国、意大利和苏联 1、一套全面渗透、作为最高统治依据的意识形态 意识形态而不是宪法作为最高统治依据，为统治者提供统治的正
当性 意识形态不仅仅是政权组织的依据，而且渗透到社会生活的各个 方面 2、受一个领袖统帅的群众性政党 受领袖统帅的政党排斥其它政党和社团的存在 人民只能接受政党的动员而被动参与政治，没有主动和自由的结 社权利 3、一套忠于元首个人的秘密警察对社会和军政机构的全面监控 4、执政党对群众信息和新闻媒体的全面控制 5、国家控制和指挥整个经济系统 （centralizationalism）
第五讲 国家的政体形式
焦点问题：什么样的政体才是最好的？
一、基本概念
（一）政体（Polity ， regime or political form） 最高统治者的构成及其更替方式，如君主制、贵族制和



民主制（统治者构成及其内部关系） （二）国体(Constitution)：国家的性质 社会各阶级在国家中的地位(统治者与被统治者之间的 关系)，如奴隶制国家和资本主义国家 （三）政府形式（Government Form）：只存在于代议 制政体之下的政府组织原则与形式 政府权力横向和纵向的组合方式，立法、行政与司法机 关的关系，中央与地方的关系，也即，各政府机构之间 的关系，如总统制和议会制，联邦制和单一制 讨论:国体与政体
美国地方政府的议员们
道纳斯格罗夫市，伊利诺伊州 议会人数：7名（含市长） 市长：金融律师，刚竞选成功 议员一：家庭妇女，议员资历14年，连任4届 议员二：律师，议员资历6年 议员三：小业主，开冰淇淋店 议员四：当地小学清洁工，刚竞选成功 议员五：某银行职员，议员资历6年 议员六：律师，议员资历8年
2.单一制结构形式面临的问题和挑战
民国时期的“联省自治”运动 一国两制问题 民族区域自治问题 市场维护型联邦主义（market-preserving
federalism)：分权与中国的增长奇迹
政治锦标赛模式、压力型体制下的“三明治结构”
讨论：联邦制更有利于经济发展吗？
3.什么是联邦制
全体人民或一大部分人民通过由他们定期选出的代 表行使最后控制权。他们必须完全握有这个最后权 力，无论何时都是支配政府一切行动的主人。 代议团体保持的是最后控制权，但不应当管理国家 事务。议会对于行政的职责是：保证那些决策者是 胜任的。
代议制的危险与困难
不把执行政府职务的足够权力集中于政府，使人民
讨论：极权主义/全能主义（Totalism)/集权主义
极权主义的起源
1.反犹主义：作为政治问题的犹太人问题 2.无阶级社会和原子化的个人 3.平庸的恶（the banalitቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ of evil）
（汉娜·阿伦特：《极权主义的起源》）
二、权威主义政体或威权主义政体
1、缺乏一套占统治地位的意识形态，有效性成为政府
美国地方政府的政策过程：一个案例
美国地方政府技术官僚的招聘广告
招聘职位：规划建设局局长 职位性质：高级主管 上级主管：市政最高行政长官 部门职工人数：76 工资：100，000～120，000美元，根据资历而定 其他福利：车费补助3000美元/年；退休金、医保；年假四周 资格要求：硕士，城市规划/建筑，公共行政管理 知识领域：（1）精通各种联邦、州以及适用于地方政府有关城市规划、 建筑的法规； （2）精通各种其他市政法规 （3）精通各种政府购买程序以及与承包商谈判的技巧 （4）精通市政预算程序和预算控制 （5）最低10～15年以上类似的管理经验
Polity VS Regime
Polity 来自希腊语“Politeia”, 亚里士多德用它来指称




城邦的统治结构和追求至善生活的过程。 Regime: 也译为政体，但使用更随意 Specific individual( Nicolea Ceausecu’s regime) Particular ideology( a fascist regime) Approach( a military regime) Political project(neoliberal regime)
的能力无法充分发挥 议会中普遍无知无能
受到社会不同利益的影响，不应由任何一种利益有
压倒性的影响。
第二部分 现代国家的政体类型
1. 极权主义政体
（Totalitarianism）：
2.威权主义政体(Authoritarianism) 3.自由民主或宪政民主政体(Liberal Democracy or
行使与权力的间接行使
三、马基雅维里的政体分类
君主制：世袭君主国，新的君主国
（《君主论》）
共和制：打破亚里士多德的政体循环论
（《李维史论》）
四、孟德斯鸠的政体分类论
一、君主政体：一个人按照既定的法律进行统治。其驱动力（原
则）为荣誉 二、专制政体：一个人不受法律的约束而随心所欲、反复无常地 统治。其原则为恐惧 1、有宗教的专制政体：专制者受宗教条约束 2、没有宗教的专制政体：专制者只遵守习惯 三、共和政体：全体人民或仅仅一部分人民握有最高权力的政体。 其原则为美德 1、民主共和政体：全体人民握有最高权力，并通过选举来指派自 己的代理人行使具体的管理权。美德体现为爱祖国、爱和平等 2、贵族共和政体：最高权力掌握在一部分人手中，由贵族参议会 来处理共同事务。美德体现为节制
权威主义与极权主义的区别
威权主义缺乏可靠的合法化和一种全面的意识形态；
不对人们进行什么思想灌输；
偏好政治冷漠而不是大众动员； 接受“有限的多元主义”。
“用户友好型权威主义”(user-friendly)，权威政体
的韧性（resilience)
（三）自由民主政体或立宪民主政体
1、作为最高统治依据的宪法 自由民主政体不是人民的直接统治，而是基于人民同意的统治。宪法作为
讨论：孟德斯鸠的理想政体论
（一）三种政体的腐化及其挽救 1、民主共和制政体的腐化： 不平等精神或极端平等精神的产生,前者使得民主共和制走向君主


制或贵族制，后者使得民主共和制走向一人独裁或（多数）专制 主义 2、贵族共和制政体的腐化： 节制或宽容原则的丧失而产生专横，直至出现暴君 3、君主制政体的腐化： 君主私欲的膨胀，放弃荣誉原则，他的大臣失去了人民的尊敬 4、专制政体本身就是一种腐化的政体，必然会走向腐化，但是气 候、宗教或人民的才智可能会延缓这一趋势
联邦制政府遵循“保留权力的分权”原则。这一原
则认为，地方政府的权力是固有的，中央政府的权 力是地方政府自下而上让予的。中央政府的权力采 取列举的办法，即在宪法或法律中对其所应具有的 权力加以明确规定，而凡是没有列举的权力都由地 方政府保留。
4.案例：美国的一个地方政府
美国地方政府管什么？
土地 xxxx 公共安全 地方的市政法典 美国地方政府不管什么？ 通讯业 医疗服务 媒体 交通 美国地方政府的人员组成：技术官僚和议员