新三板中的法律意见书
股票发行合法合规性的法律意见书
股票发行合法合规性的法律意见书尊敬的先生/女士：根据您的要求，我为您撰写了一份关于股票发行合法合规性的法律意见书。
这份意见书旨在对股票发行的合法性和合规性问题进行分析和解答，并提供相应的法律建议。
1. 背景和目的股票发行是一种企业为了筹集资金而将其所有权转让给投资者的行为。
在股票发行过程中，合法合规性问题尤为重要。
本份法律意见书的目的是根据相关法律法规和案例解析，对股票发行合法合规性问题进行深入剖析，有效规避法律风险。
2. 股票发行的法律依据首先，我们需要考察股票发行的法律依据。
我国《公司法》明确规定了股票发行的程序和要求。
通过依法进行股票发行，企业能够确保其行为合法合规，为投资者提供知情权和选择权。
3. 股票发行的合法程序在股票发行过程中，企业应该按照法定程序完成以下步骤：3.1 发行计划编制：企业应准确统计发行规模和发行对象，并制定详细的发行计划，包括发行数量、发行价格、发行方式等。
3.2 股东大会决议：企业应召开股东大会，就发行事项进行讨论和决策，并通过股东大会决议书记录所有决策结果。
3.3 编制发行文件：企业应编制发行公告、招股说明书等相关文件，详细披露发行信息和风险提示内容。
3.4 证券监管部门核准：企业应将发行相关文件提交给证券监管部门，经过严格审核后取得核准文件。
3.5 投资者认购：企业按照招股说明书要求，接受投资者的认购申请，并签订认购协议。
3.6 签署托管协议：企业应与证券托管机构签署托管协议，确保股票发行后能正常进行托管和交易。
4. 股票发行的合规要求除了合法程序外，股票发行还需要满足一些法律法规对于合规性的要求：4.1 信息披露：企业在发行过程中应及时、准确、全面地披露重大信息，确保投资者知情权。
4.2 交易公平：企业在发行过程中应保持交易的公平性，不得存在内幕交易、操纵市场等违法行为。
4.3 投资者保护：企业应确保投资者的合法权益，不得通过虚假宣传、误导性陈述等手段损害投资者利益。
2024年股权投资及股权法律意见书
本协议书由以下各方于2024年9月14日签署：甲方（投资方）：_______________________________________________ 地址：______________________________________________________法定代表人：_______________________________________________联系方式：________________________________________________注册资本：________________________________________________统一社会信用代码：________________________________________银行账户信息：____________________________________________乙方（被投资方）：__________________________________________地址：______________________________________________________法定代表人：_______________________________________________联系方式：________________________________________________注册资本：________________________________________________统一社会信用代码：________________________________________银行账户信息：____________________________________________鉴于：1. 甲方有意对乙方进行股权投资，乙方同意接受该投资，并且双方希望就相关投资事项达成明确的协议，以确保双方的合法权益及投资安全。
公司上市法律意见书
公司上市法律意见书尊敬的相关部门/人士：引言：本法律意见书旨在就公司名称申请上市事宜，根据我们所掌握的事实和适用的法律规定，提供专业的法律意见。
我们的意见基于截至具体日期所获取的信息和资料。
一、公司的基本情况（一）公司的设立与历史沿革公司名称成立于成立日期，由创始人姓名发起设立，初始注册资本为具体金额。
公司经历了多次股权变更和增资扩股，具体情况如下：1、具体日期 1，公司进行了第一次股权变更，原股东姓名将其持有的部分股权转让给新股东姓名。
2、具体日期 2，公司增加注册资本至具体金额，新增注册资本由新股东姓名以货币方式认缴。
（二）公司的组织架构公司设立了股东大会、董事会、监事会等治理机构，并制定了相应的议事规则和工作制度。
公司的管理层包括总经理、副总经理、财务总监等，各部门职责明确，运作良好。
（三）公司的经营范围公司的经营范围为：详细经营范围。
公司在经营过程中，严格遵守相关法律法规和政策，未从事超出经营范围的业务活动。
二、公司的股本及股权结构（一）股本总额及股权结构截至具体日期，公司的股本总额为具体金额，股权结构如下：｜股东名称|持股数量|持股比例|｜｜｜｜｜股东姓名 1|具体数量|具体比例|｜股东姓名 2|具体数量|具体比例|｜｜｜｜（二）股权的清晰与稳定性公司的股权清晰，不存在股权纠纷、质押、冻结等限制转让的情形。
各股东的出资均已足额到位，不存在虚假出资、抽逃出资等违法行为。
三、公司的业务与经营（一）主营业务公司的主营业务为主营业务内容，经过多年的发展，公司在该领域积累了丰富的经验和技术优势，市场份额逐年扩大。
（二）业务的合法性公司的业务活动符合国家法律法规和产业政策的要求，已取得了开展业务所需的相关资质和许可。
（三）重大合同公司在经营过程中签订了一系列重大合同，包括采购合同、销售合同、合作协议等。
我们对这些合同进行了审查，未发现存在重大法律风险。
四、公司的资产（一）固定资产公司拥有的固定资产包括房屋建筑物、机器设备、运输工具等，均为公司合法所有，不存在产权纠纷。
新三板并购法律意见书
新三板并购法律意见书尊敬的xx律师事务所：根据您所委托的要求，我将就新三板公司的并购事项提供法律意见。
本意见书将提供对该并购交易的法律风险和相关法律依据的评估。
一、法律风险评估：1.合规风险：在新三板并购交易中，合规风险是最为重要的法律风险之一。
涉及的法律法规包括新三板挂牌管理办法、证券法等。
需要对双方公司的相关合规情况进行尽职调查，以确定是否存在违法违规行为，并对可能产生的后续法律责任进行评估。
2.批准审批风险：新三板并购交易需要经过相关监管部门的批准或审批。
在并购的全过程中，需要符合相关监管规定，确保并购交易符合法律法规的要求。
如果未能获得监管部门的批准或审批，可能会导致交易无效。
3.合同风险：并购交易通常需要签订一系列法律文件，如股权转让协议、合并协议等。
需要对这些合同的内容进行细致的审查，确保合同的合法性和有效性，避免可能产生的纠纷或法律责任。
4.知识产权风险：对于涉及知识产权的并购交易，需要对双方公司的专利、商标、著作权等知识产权进行调查，确保并购交易不侵犯他人的知识产权。
同时，需要对并购后知识产权的转让或使用进行规划，避免知识产权纠纷。
5.员工权益风险：并购交易后，涉及员工的权益问题是一个重要的法律风险。
需要仔细考虑员工可能存在的劳动合同变更、薪资待遇调整等问题，并进行相应的优化方案，以避免产生员工的抗议或诉讼。
二、法律依据：1.新三板挂牌管理办法：该法规是新三板公司上市的基本依据，规定了新三板公司的准入条件和上市流程。
2.证券法：该法规是我国证券市场的基本法律依据，包括证券的发行、交易、信息披露等方面的规定。
3.劳动法：涉及员工权益的法律依据，对劳动合同、工资待遇等问题进行了详细的规定。
4.知识产权法：包括专利法、商标法、著作权法等，用于保护知识产权的合法权益。
根据以上分析，我对该新三板并购交易的法律意见如下：1.新三板公司的并购交易存在一定的法律风险，请合作方在交易进行中充分重视合规问题，进行合规尽职调查，确保交易过程符合相关法律法规的要求。
新三板上市挂牌法律意见书模版
新三板上市挂牌法律意见书模版法律意见书尊敬的客户：你们委托我们为你们参与新三板挂牌、公开发行股份呈递法律意见书, 我们已经阅读审阅了有关的法律法规，根据现有法律律法规及相关规定，结合我们的实践经验、知识储备和对国家发展政策的理解发表如下意见：一、公司法人资格1.公司的名称、注册地址等资料符合公司注册和工商行政管理部门的规定。
2.公司的法定代表人能够合法代表公司签署各项文件和与公司业务有关的合同，法定代表人为自然人，符合登记规定。
3.公司的组织机构健全，董事会、监事会及其主要成员符合有关规定，公司章程等文件符合法律规定。
4.公司的鉴证、交易、协议及其他文书的签署、授权手续规范合法。
二、公司的股份结构1.公司的总股本以及股东的数量符合有关规定，并已取得各自持股份额的合法证明。
2.公司完全实行股份制度，并已取得有关股份的证明文件。
3.公司各类股份或证券已经依法在机构或组织内部买卖、交易，并按照法规进行各类披露，无非法买卖或内幕交易现象。
三、公司涉及的有关证券、股票发行和募集资金等的法律问题1.公司以公开发行的方式发行股票，并已依法按照规定进行募集，经上交所审核通过，获取挂牌及交易的资格。
2.公司在募集方面的披露符合有关规定，并已取得证券监管理部门的确认及批准。
3.公司申报新三板挂牌及发行股票的文件、意见及其他资料完全真实、准确，不存在虚假、误导性陈述的情形。
4.按照行业标准和政策规定，公司可以进行此次股份发行和公开募集资金。
四、公司合法行动和其他有关法律问题1.公司按照国家法律和行业标准开展业务，并已依法获得有关资质证书。
2.公司的经营活动符合国家法律法规的规定，不存在违法、损害他人利益的行为。
3.公司的企业文化、社会责任、信用记录等得到较好的评价。
4.公司无其他有损当局或组织利益或损害公共利益的问题。
五、结论根据我们的审阅和掌握的资料, 我们认为xxx公司(简称“公司”)已具备三板挂牌及股份发行的主要法律资质，合法合规合理。
新三板上挂牌法律意见书模版范文精简处理
新三板上挂牌法律意见书模版新三板上挂牌法律意见书模版一、引言本法律意见书是就公司申请在新三板上市挂牌的法律问题进行的法律尽职调查基础上，我们作为律师事务所就法律问题提出的意见和建议。
本意见书旨在帮助公司了解在新三板上市挂牌所需要遵守的法律法规，并为公司决策提供法律参考。
二、背景1. 公司：概述公司的基本情况，包括公司的注册情况、主要业务、经营状况等。
2. 新三板：简要介绍新三板市场，包括新三板的定位、运作机制等。
3. 公司申请挂牌的原因和目标。
三、公司治理1. 公司章程：评估公司章程是否符合挂牌要求，并提出修改建议。
2. 董事会结构：评估公司董事会的组成是否合规，包括董事任职资格和独立董事情况。
3. 高管团队：评估公司高级管理人员的资质和合规性。
4. 内控制度：评估公司的内部控制制度是否健全，包括会计政策、财务报告等。
四、财务状况1. 财务报告：评估公司财务报告的真实性和准确性，包括财务数据的收集和核实。
2. 风险披露：评估公司是否充分披露了与财务状况相关的重大风险。
3. 审计：评估公司是否进行了独立审计，并核实审计报告的真实性。
五、法律风险1. 法律合规：评估公司的业务活动是否符合相关法律法规，包括公司治理、市场竞争、劳动法规等。
2. 诉讼风险：评估公司是否存在重大诉讼或仲裁案件，并分析相关风险。
3. 知识产权：评估公司是否拥有合法的知识产权，并协助公司进行相关登记和保护。
4. 合同法律性质：评估公司已签署的合同是否符合法律规定，并提供修订建议。
六、合规要求根据新三板挂牌的规定，提出公司需满足的合规要求，包括但不限于：信息披露、股权结构、股东权益、重大事项披露等。
七、风险提示根据对公司的法律尽职调查结果，提出潜在的风险因素，并建议公司采取相应的措施进行风险防范和控制。
八、结论根据对公司的法律尽职调查和相关法律要求，结合公司的具体情况，提出公司申请在新三板上市挂牌的法律意见和建议。
我们鼓励公司积极与其他专业机构和人士进行合作，共同推进挂牌工作的顺利进行，并为公司提供进一步的法律支持。
新三板上挂牌法律意见书模版
新三板上挂牌法律意见书模版新三板上市挂牌法律意见书模版引言本文档旨在提供新三板上市挂牌法律意见书的模版，以便为客户提供参考。
该模版涵盖了法律意见书的基本结构和内容要点，但需要根据具体情况进行修改和补充。
1. 引言和背景1.1 引言这一部分应简单介绍法律意见书的目的和背景，包括但不限于：- 本意见书为挂牌公司（以下简称“公司”）就其挂牌上市提供的法律意见；- 本意见书仅根据现行法律和司法解释给出意见，不对未来法律变化和司法判例进行预测；- 本意见书基于公司提供的相关文件和信息，该等文件和信息由公司负责其真实性和完整性。
1.2 背景这一部分应简要说明公司的背景情况，包括但不限于：- 公司基本信息，包括名称、注册地质、经营范围等；- 公司挂牌上市的目的和计划；- 相关股东、管理层和法律顾问的基本情况。
2. 法律法规依据这一部分应列出与公司挂牌上市相关的法律法规，以及对公司业务活动和挂牌上市过程的影响。
以下是一些可能相关的法律法规的示例：- 公司法；- 证券法；- 证券交易所规则；- 挂牌上市指南。
3. 相关文件和合规事项3.1 公司章程这一部分应简要介绍公司章程对挂牌上市的要求和规定。
3.2 公司股权结构和股东关系这一部分应介绍公司的股权结构和股东关系，并提供相关文件作为附件。
3.3 公司资产和负债情况这一部分应介绍公司的资产和负债情况，并提供相关文件作为附件。
3.4 公司治理结构和内部控制这一部分应介绍公司的治理结构和内部控制安排，并提供相关文件作为附件。
3.5 其他合规事项该部分应列出其他与公司挂牌上市相关的合规事项，并提供相应的文件和信息。
4. 法律意见4.1 挂牌上市的法律可行性这一部分应提供关于公司挂牌上市的法律可行性的意见。
4.2 公司文件和信息的真实性和完整性这一部分应提供关于公司提供的文件和信息的真实性和完整性的意见。
4.3 其他法律意见该部分应提供其他与公司挂牌上市相关的法律意见。
5. 结论这一部分应对整个法律意见书进行总结，并提出建议。
已挂牌新三板法律意见书内容及特点总结.
已挂牌新三板法律意见书内容及特点总结荐848赵廷凯原创 | 2012-12-14 11:50 | 收藏 | 投票关键字:新三板已挂牌新三板法律意见书内容及特点总结北京市天银律师事务所赵廷凯房小丽根据有关资料的统计,截止到2012年底,新三板挂牌企业数量将达到200家左右。
与IPO企业不同的一个方面是,法律和政策对新三板企业挂牌时法律意见书的内容和格式还没有具体的规范,实践中,多是由律师参照IPO法律意见来撰写新三板的法律意见书,因此,很多已挂牌的新三板企业的法律意见书在内容体系以及信息批露程度上也多有不同之处。
为此,笔者拟通过对部分已挂牌的企业的法律意见书的共同和不同处进行对比分析,来总结一下新三板法律意见书的特点,并试图得出一些结论,以作为新三律师尽职调查和撰写法律意见书的工作参考。
一、对比的部分法律意见书(一2012年12月12日,《关于北京沃捷文化传媒股份有限公司申请进入代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。
(二2012年8月31日,《关于天津锐新昌轻合金股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的法律意见书》。
(三2012年8月26日,《关于腾龙电子技术(上海股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统报价转让的法律意见书》。
(四2011年12月23日,《关于北京世纪阿姆斯生物技术有限公司的法律意见书》(五2011年12月8日,《关于北京航峰科伟装备技术股份有限公司股份在代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。
(六2011年6月20日,《关于北京东方互联生态科技股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。
(七2010年10月26日,《关于北京莱富特佰网络科技股份有限公司申请进入代办股份转让系统进行股份报价转让法律意见书》。
(八2010年7月17日,《关于赛亿科技代办股份转让系统报价转让的法律意见书》。
(九2010年1月8日,《关于中科国信公司进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。
新三板上挂牌法律意见书模版精简版范文
新三板上挂牌法律意见书模版新三板上挂牌法律意见书模版1. 引言本法律意见书旨在就公司在新三板上挂牌过程中的法律事务进行法律分析和意见提供。
本意见书根据我作为公司法律顾问的了解，并参考了相关法律法规、规章和文件的内容进行。
2. 公司背景请在此部分提供公司的背景信息，包括但不限于公司名称、注册地、经营范围、股东结构等信息。
3. 新三板挂牌需满足的法律要求在此部分，我们将讨论公司在新三板上市挂牌过程中所需要满足的法律要求，并提供相应的法律意见。
3.1 公司治理结构根据新三板挂牌规定，公司需要具备健全的治理结构。
具体而言，公司需要设立董事会、监事会并提供有效的股东会议制度。
公司还需要制定相关内部管理制度和规章制度。
意见：我们建议公司遵守公司法和其他适用的法律法规，在公司治理结构方面进行相应的建立和调整。
3.2 财务报告和审计新三板要求公司在挂牌过程中向市场披露其财务状况，公司需要进行财务报告和审计工作。
意见：我们建议公司按照中国会计准则和新三板挂牌规定，编制完整、准确的财务报告，并委托独立的注册会计师对其进行审计。
3.3 其他法律要求除了上述要求外，公司还需要满足其他法律法规的要求，例如股权结构、募集资金使用等。
意见：我们建议公司根据相关法律法规进行相应的调整，遵守规定并履行义务。
4. 风险提示请注意，挂牌过程中存在一定的法律和业务风险，请公司在决策过程中充分考虑这些风险。
5. 结论根据我对公司所了解的情况，并基于相关法律法规的要求，我们认为公司应满足新三板上市挂牌的法律要求。
请注意，在具体操作过程中，公司应谨慎评估和处理涉及的法律问题，并根据需要寻求法律意见。
此致公司法律顾问日期。
律所新三板法律服务项目报价建议书
律所新三板法律服务项目报价建议书1. 项目背景随着我国资本市场的发展，国内企业需要更加专业的法律服务。
而新三板作为“中国股权交易所”的交易场所，其注册公司对法律服务的需求较为迫切，尤其是在注册、挂牌、信息披露方面需要专业的法律服务支持。
2. 建议内容本律所参考市场行情和实际运作经验，针对新三板法律服务提出以下报价建议：2.1 注册服务律所提供新三板注册服务，包括公司注册、公司名称核准、股权结构设计、工商变更等服务。
报价为每家企业人民币8,000元，包括：1.公司注册费用；2.公司名称核准费用；3.股权结构设计费用；4.工商变更等费用。
2.2 挂牌服务律所提供新三板挂牌服务，包括挂牌申请、审核、交易规则确定、股东变更等服务。
报价为每家企业人民币20,000元，包括：1.挂牌申请费用；2.审核费用；3.交易规则确定费用；4.股东变更等费用。
2.3 信息披露服务律所提供新三板信息披露服务，包括信息披露规划、财务会计处理、公司治理等服务。
报价为每家企业人民币30,000元，包括：1.信息披露规划费用；2.财务会计处理费用；3.公司治理等费用。
3. 推荐理由以上报价建议均是市场行情的平均水平，同时本律所在新三板法律服务上具有专业的优势，拥有丰富的企业服务案例和行业经验，能够满足企业的个性化需求，因此我们建议您选择本律所作为新三板法律服务合作伙伴。
4. 联系方式如需了解更多合作详情，请联系我们：•联系人：张律师•电话：130****0000•邮箱：**********************5. 结语本律所深谙法律服务的专业性和重要性，我们将为您提供专业、高效的新三板法律服务，让您的企业在资本市场立足、发展。
新三板-厂房有瑕疵如何解决？(参考)
拟挂牌企业房产瑕疵法律分析挂牌企业案例：优网科技（430343）：《法律意见书》第50页：十一、股份公司的主要财产之（八）股份公司租赁房屋和土地的情况。
简述：公司租赁的房屋存在重大法律瑕疵，该等租赁房屋关系存在被第三方主张无效或被有权机关认定无效的风险。
公司的主要资产为流动资产及办公设备，对租赁房屋的配套建设性投入较少。
若因租赁房屋的权属瑕疵确实需要更换租赁房屋的，公司可在较短的时间内寻找可替代的租赁房屋，且届时替换租赁房屋对股份公司造成的直接经济损失较小，亦不会对公司的正常经营活动产生重大不利影响。
另外，实际控制人出具承诺对股份公司因第三人主张权利或政府机关行使职权而致使上述房屋租赁关系无效或出现任何纠纷，导致公司需要搬迁并遭受经济损失、被有权政府部门处罚、被其他第三方追索产生的一切经济损失予以足额补偿。
呈创科技（430341）：《法律意见书》第38页：十、公司的重要财产之（六）公司租赁房屋情况简述：公司租赁的房产权属不清，公司是否存在因权属不清而导致的搬迁风险及应对措施。
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，产权人尚未取得《房屋所有权证》，但该物业已通过工程竣工验收，产权人已授权深圳软件园管理中心负责物业管理、环境保护和安全生产管理。
本所律师认为，上表第2 项房屋租赁合同合法、有效。
摘录律所书稿：房产瑕疵【典型案例】：某拟挂牌企业使用租赁房产作为经营场所律师在进场调查时发现某拟挂牌企业原来无厂房，主要是商贸业务，后期业务转向为主轴维修，公司为开展业务准备买地建厂房。
如果公司是生产制造型企业，那自有房产无疑很重要，影响公司资产稳定与持续经经营。
公司拟作出以下补救措施，如拟自建厂房。
公司向天津市政府提出用地申请，并于与天津市高新技术产业园区正式签订了《投资项目合同书》，用地面积为××平方米，现已支付首期土地购置费用××元，正在进行建设规划，建设期预计为××，建成后公司将拥有自有产权的生产厂房，租赁厂房的瑕疵将彻底解决。
新三板法律意见书模板
新三板法律意见书模板尊敬的委托人：根据贵公司的要求，我司已对贵公司在新三板的相关法律问题进行了调查和研究，并整理撰写了本份法律意见书。
现将有关法律意见详细列示如下：一、公司设立和登记根据《中华人民共和国公司法》的规定，贵公司可以根据自身需求选择有限责任公司、股份有限公司等不同的公司形式。
公司设立需要按照相关法律程序，包括公司名称预审、投资者认缴资本金、签署公司章程等步骤，并向相关部门提交设立登记申请，经批准后方可正式设立。
二、股权结构与股东权益保护贵公司在新三板上的股权结构需要合法合规，并按照相关法律规定进行披露。
股东权益保护是公司治理的核心内容，贵公司应建立完善的股东权益保护制度，明确股东的权利和义务，确保股东权益得到充分保护。
三、信息披露与合规作为新三板挂牌公司，贵公司必须按照相关法律法规和规章制度，及时、准确、完整地履行信息披露义务。
贵公司应编制财务报告、年度报告等，并进行审计，向投资者披露相关信息。
同时，贵公司需合规开展业务活动，确保符合相关行业规定和相关政策要求。
四、内部治理与公司运作良好的内部治理结构对于公司的稳定运行和发展具有重要意义。
贵公司应建立健全的内部治理制度，包括董事会、监事会、高级管理人员的任职和解职等，并按照相关规定履行相应的义务。
五、公司合规风险贵公司在经营过程中需注意合规风险，包括但不限于财务造假、内幕交易、信息泄露等。
贵公司应加强内部控制，建立健全的风险管理制度，防范合规风险，避免可能对公司经营活动带来的不利影响。
六、法律纠纷解决如贵公司在经营过程中产生法律纠纷，应立即与有关当事人协商解决，如无法达成一致意见，则可依法通过仲裁、诉讼等方式解决纠纷。
贵公司需根据不同情况选择合适的解决方法，并妥善处理。
以上为我司对贵公司在新三板的一般性法律意见。
请注意，本意见书仅根据委托的范围提供基本法律意见，并未进行详细审查和调查，因此仅供参考。
如贵公司需要更详细和具体的法律意见，建议另行委托我司进行更深入的研究和调查。
股权投资及股权法律意见书
在以下条款中，双方签署的协议内容针对股权投资及股权法律意见书的相关事项，特制定本协议书。
请双方在阅读并理解协议内容后，签署本协议书以示同意。
协议方信息：- 姓名：____________________________- 身份证号/护照号：____________________________- 地址：____________________________- 联系电话：____________________________- 电子邮件：____________________________- 企业名称（如适用）：____________________________- 注册号（如适用）：____________________________- 法定代表人（如适用）：____________________________- 企业地址（如适用）：____________________________第一条协议目的本协议旨在明确双方在股权投资及股权法律意见书的相关事项中的权利与义务，确保股权投资活动的合法性、合规性及有效性。
第二条股权投资相关条款1. 投资金额及方式- 投资方同意向目标公司投资金额为____________________________（人民币/美元），投资方式为____________________________（现金/股权等）。
- 投资金额分期支付或一次性支付的详细安排如下：____________________________。
2. 股权比例及权益- 投资方在完成投资后，将获得目标公司______%的股权。
- 投资方应享有以下权利：____________________________（如股东表决权、分红权、信息知情权等）。
3. 投资期限与退出机制- 投资期限为______年，自投资款项实际支付之日起算。
- 投资方可通过以下方式退出投资：____________________________（如股权转让、股份回购、出售等）。
新三板挂牌申请审核期间是否能增资？
新三板挂牌申请审核期间是否能增资？一、新三板挂牌申请审核期间，挂牌同意函下发前，可以进行增资拟挂牌公司在新三板挂牌申请审核期间，取得挂牌同意函之前完成整个增资程序，可仅修改相关文件，无需履行特殊的审批程序及准备特定文件。
(一)需要修改的相关文件有哪些?1、法律意见书律师在《补充法律意见书》中披露对公司在审期间增资事项的核查情况并就合规性发表明确意见，包括不限于定价依据、验资、评估、主管机构的审批情况、增资程序合规性、投资者适格性(包括私募备案、资产管理备案等)、增资完成后公司股东是否超过200人，增资完成后股东间的关联关系，公司、原股东与投资者签署的增资协议中是否存在涉及业绩对赌、股权回购、优先权等的特殊条款等。
2、公开转让说明书在《公开转让说明书》“历史沿革”中详细披露在审期间的增资事项，包括不限于股东大会召开时间、验资、评估、主管机构的审批、工商变更时间、认购方式、投资者信息(包括不限于私募备案、资产管理计划备案)、增资协议中涉及的业绩对赌、股权回购等特殊条款等。
在“股东所持股份限售表格”中披露增资完成后的股东及持股信息。
在“股权结构图”中披露增资完成后的股权结构。
在“股东之间的关联关系”中披露增资完成后的股东之间存在的关联关系。
在“最近二年一期的主要会计数据和财务指标”表格后增加注释，说明增资完成后的基本每股收益、稀释每股收益、每股净资产、归属于挂牌公司股东的每股净资产、每股经营活动产生的现金流量净额。
3、主办券商推荐报告主办券商在《推荐报告》中披露对公司在审期间增资事项的核查情况并就合规性发表明确意见，包括不限于定价依据、验资、评估、主管机构的审批情况、增资程序合规性、投资者适格性(包括私募备案、资产管理备案等)、增资完成后公司股东是否超过200人，公司、原股东与投资者签署的增资协议中是否存在涉及业绩对赌、股权回购、优先权等的特殊条款等。
(二)最新案例参考1、北森云(836393)公司在申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌审核期间增资128.75 万元，本次增资经公司第一届董事会第三次会议、2016 年第1 次临时股东大会审议通过，公司与新增股东分别签署了认购协议，并由天健会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所出具《验资报告》(天健验[2016]3-12 号)对增资情况予以验证。
新三板审计报告意见书
新三板审计报告意见书尊敬的董事会及股东：我们担任您公司2019年度年度审计的审计师，根据中国证券监督管理委员会关于公司年度报告的审计规定和《中华人民共和国注册会计师法》的要求，我们已经完成了相关审计工作。
在审计过程中，我们采用了适当的审计程序并收集了相关的审计证据。
在我们的审计中，我们对您公司的财务报表和附注进行了审计。
根据我们的审计，我们发现了以下问题需要向董事会及股东提出意见。
首先，我们发现财务报表中存在重大错误。
在审计过程中，我们发现了一些财务报表上的重大错误。
这些错误涉及到收入、成本、资产和负债的计量和披露。
这些错误严重影响了财务报表的真实性和准确性。
我们建议公司在下一期财务报表中纠正这些错误，以确保财务报表的准确性。
其次，我们发现了内部控制不足的问题。
在我们的审计过程中，我们发现了公司现行的内部控制制度存在一些缺陷。
这些缺陷可能导致财务报表上的错误，增加了财务报表的风险。
我们建议公司加强内部控制制度的建设，并制定相应的内部控制程序和流程，以降低财务报表错误和风险的发生。
第三，我们在审计过程中还发现了会计估计的不当处理。
公司在编制财务报表时使用了估计值，并对其中一些敏感的会计估计进行了调整。
然而，我们发现公司对这些会计估计的调整存在一定的主观性，基于不充分的信息或依赖于过去的数据。
这种处理方式可能会对财务报表的真实性和公允性产生影响。
我们建议公司在使用会计估计时加强相关的内部控制和信息披露，并提高对估计值的信心水平。
最后，在我们的审计中，我们未发现与董事会成员、高级管理人员和职员之间存在重大利益冲突的情况。
公司董事会在提供必要的资源和支持方面履行了其职责，公司的高级管理人员和职员也积极配合我们的审计工作。
在总结意见中，虽然我们发现了一些财务报表和内部控制方面的问题，但我们认为这些问题并未对公司整体的经营和财务状况产生过大的影响。
我们相信公司能够及时纠正这些问题并改进内部控制制度，确保财务信息的真实性和准确性。
最新股权投资及股权法律意见书
在此，甲方（以下简称“投资方”）与乙方（以下简称“被投资方”）就股权投资及股权法律意见书事宜达成如下协议：第一部分协议方信息甲方（投资方）信息：姓名：____________________________身份证号码：____________________联系电话：______________________地址：___________________________电子邮箱：_______________________公司名称（如适用）：_____________注册地：_________________________法定代表人（如适用）：_____________乙方（被投资方）信息：姓名：____________________________身份证号码：____________________联系电话：______________________地址：___________________________电子邮箱：_______________________公司名称（如适用）：_____________注册地：_________________________法定代表人（如适用）：_____________第二部分协议目的本协议旨在明确投资方对被投资方的股权投资事项，以及关于股权法律意见书的相关条款和条件，确保双方在投资过程中的权益和责任清晰明了。
第三部分投资金额及股权比例1. 投资金额：投资方同意向被投资方投资金额为人民币_____________元（¥_____________），用于被投资方的运营资金及其他需要资金支持的业务发展。
2. 股权比例：投资方通过本次投资将持有被投资方______%的股权。
具体股权比例根据投资方实际出资比例和被投资方股份总数的变化进行调整。
第四部分股权法律意见书1. 意见书内容：被投资方同意向投资方提供详尽的股权法律意见书。
该意见书需包括但不限于以下内容：- 被投资方股东及股权结构的详细说明- 当前股权结构的合法性及有效性确认- 被投资方是否存在未披露的股权纠纷或潜在法律风险- 被投资方公司章程及股东协议的合法性及有效性- 投资方权益保障措施及其执行的法律依据2. 意见书提供时间：被投资方应在签署本协议之日起____日内向投资方提供完整的股权法律意见书。
新三板、E板、Q板、N板(四新版)的区别
新三板、E板、Q板、N板(四新版）
前海交易中心的区别
一、新三板
“新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业，现在已全国放开。
二、四板
（一）上海股权托管交易中心
上海股权托管交易中心目前有Q板及E板两大板块，2015年5月推出四新板也就是N板要求参考E板.
（1）Q板
Q板是中小企业股权报价系统的简称，取自Quotation(报价）的首字母”Q”，挂牌上市公司可以通过该系统进行线上报价，线下交易、融资.Q板挂牌上市允许未改制企业挂牌转让。
（2）E板
E板是非上市股份有限公司股份转让系统的简称，取自Exchange（转让)的首字母”E”，E板挂牌上市仅限于已完成股份改制的企业,E板相比Q板的最大优势，是企业能得到更高股权融资额度。
（3)N板
N板（是New板的简称)即科创板，也可以俗称“牛板"，具有“四新”（新产业、新技术、新业态、新模式）的特点.
（二）前海股权交易中心
前海股权交易中心是在深圳前海深港现代服务业合作区建设的国有企业控股、市场化运作的区域性交易市场,于2012年5月15日揭牌。
在前海股权
交易市场挂牌之后，可以以私募和直销的方式发债、发股融资，灵活、简便、高效、低成本地筹集所需资金。
新三板收购法律意见书
新三板收购法律意见书尊敬的各位先生/女士：关于XXXX公司（以下称为“收购方”）收购XXXX公司（以下称为“被收购方”）股权在新三板市场的法律意见书如下：一、引言收购方拟购买被收购方在新三板市场的股权，本法律意见书旨在提供一些与该交易相关的法律问题的意见。
二、交易结构根据我方对该交易的了解，收购方拟通过现金支付方式收购被收购方在新三板市场的股权。
根据我方初步调查，该交易结构符合适用的法律法规。
三、法律合规性1.业务合规性：被收购方是否涉及敏感行业或必须取得特定许可证件的行业，是否在经营活动中违法或存在违规行为。
2.证券法合规性：根据相关法律法规以及中国证券监督管理委员会（以下称为“证监会”）的规定，收购方需要获得新三板市场发行的股权的批准。
3.并购合规性：该交易需符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》和其他相关法律法规的规定，特别是关于公司股权交易的规定。
四、信息披露义务根据新三板市场的相关规定，作为被收购方的一方，需要履行信息披露的义务。
被收购方需要按时、真实地公开披露与该交易有关的信息，以便投资者获得充分的信息，确保交易的公平性。
五、尽职调查义务作为收购方，您应该进行充分的尽职调查，了解被收购方的财务、商业和法律状况，以避免可能的风险。
尽职调查结果将对您的决策产生重要的影响。
六、风险事项尽管我们已进行了合理的尽职调查，但您应该意识到，该交易仍存在风险。
这些风险可能包括但不限于：被收购方的财务状况不如预期、合同条款未能充分保护收购方的权益、监管部门的审批延迟或未获得批准等。
您应自行评估这些风险，并决定是否继续进行该交易。
七、其他问题我们在本意见书中仅涵盖了一些主要问题，您在决策前还需要了解其他可能的法律风险和负面影响。
我们建议您在交易前咨询专业律师或法律顾问，以获取更详细的法律意见。
八、结论基于我们对该交易的初步调查，我们认为该交易的法律合规性较高。
然而，您应该意识到，该交易仍存在风险。
新三板上挂牌法律意见书模版
新三板上挂牌法律意见书模版(注:本文档仅为范本，具体内容请根据实际情况进行调整和修改)一、引言１.１编写目的本法律意见书旨在就公司在新三板上挂牌的法律问题提供法律意见和建议。
该意见书适用于公司在新三板上市过程中的法律问题，并依法提供对应的解决方案。
1.2 背景公司拟在新三板挂牌上市,为此需要明确相关法律问题的合规性和合法性,并制定相应的风险防范措施。
二、公司挂牌及相关法规背景2.1 新三板挂牌规定２．1．1 新三板市场的特点和定位２.１．2 新三板挂牌的条件和程序2．2 公司挂牌的法律法规2.2.1 公司法相关规定2．２．2 证券法相关规定2.2.3 上市公司监管法规三、公司挂牌过程中的法律问题3．1 公司的组织架构和治理结构是否符合法律要求3．2 公司的财务状况和财务报告是否准确完整3.3 公司对外投资和关联交易的情况及合规性3.4 公司的知识产权保护情况3.5 公司的合同履行和纠纷解决机制3.６公司的员工和劳动法合规情况３．7 公司的风险管理和合规监管机制四、风险及建议4.1 潜在法律风险分析４.2 对公司的法律风险控制建议４.３公司合规和风险管理的建议五、结论根据对公司挂牌过程中的法律问题进行全面分析和评估,我们认为公司在新三板上市具备一定的法律风险,但通过合理的合规和风险控制措施,风险可以得到合理控制。
同时,我们建议公司进一步完善其合规和风险管理机制,并及时修订和调整相应的法律文件。
附件：1.相关法律法规文件２.公司相关文件及合同范本【法律名词及注释】1．新三板:由中国证券监督管理委员会监管的股票市场，也称做全国中小企业股份转让系统(简称“全国中小企业交易系统”)。
2．挂牌：指企业股权在证券交易所挂牌公开交易,成为公众公司的过程。
3．法律风险：指在经济活动中,由于法律法规等相关因素而可能导致的损失，可能包括合同纠纷、股权纠纷、知识产权纠纷等。
4.合规性：指企业行为符合相关法律法规的要求,没有违规行为。
新三板上挂牌法律意见书模版
新三板上挂牌法律意见书模版法律意见书尊敬的委托方：________鉴于委托方拟在新三板市场上挂牌，为能够确保合规性和规范化，我们作为委托方的法律顾问，提供如下法律意见书。
第一章公司设立1.公司名称合法性委托方的公司名称符合相关法律法规的规定，并且未与已注册的其他公司名称重复。
2.公司类型选择委托方应根据自身经营和发展需求，选择合适的公司类型，在注册时应填写正确的公司类型信息。
3.股东资格要求委托方及其股东应满足新三板市场的股东资格要求，并确保股东身份和资格的真实、有效。
4.注册资本及出资比例委托方应按照法律法规的规定设立注册资本，并根据出资比例的约定进行注册资本的出资。
5.公司章程制定委托方应根据新三板相关规定制定公司章程，确保其内容合法、合规，并通过市场相关机构进行备案。
第二章上市申请1.上市资格要求委托方应满足新三板市场的上市资格要求，包括但不限于业绩、财务状况、持股人要求等。
2.上市审核程序委托方应按照新三板市场相关规定的程序进行上市申请，并按照要求提交相关申请文件和资料。
3.上市条件及限制委托方应明确了解新三板市场的上市条件和限制，并确保自身符合相关要求。
4.相关申报材料委托方应准备完善的上市申报材料，包括财务报表、审计报告、合规声明、法定代表人联系明等。
第三章信息披露与监管1.信息披露义务委托方应严格按照新三板市场的信息披露义务，及时、真实、完整地披露相关信息。
2.定期披露和临时披露委托方应根据新三板市场的要求，定期披露财务状况、经营情况等信息，并及时进行临时披露。
3.信息披露文件编制委托方应编制符合新三板市场要求的信息披露文件，包括年度报告、半年度报告、季度报告等。
4.监管部门质询回应委托方应及时回复新三板监管部门的质询，并就相关问题进行清晰、准确的解答。
第四章法律风险及应对策略1.法律合规风险委托方需要认识到在新三板市场上挂牌存在一定的法律风险，如侵权纠纷、证券交易纠纷等，需采取相应的合规措施。
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（2）事实（证据）列示： 截至本法律意见书出具之日，公司共有员工242人，仅为41名员工缴纳了养老、医疗、失
业、工伤及生育保险，未为员工缴纳住房公积金。未缴纳社会保险的员工中，其中 128 人为 已达到退休年龄未再缴纳；71 人为参加了新农合本人自愿申请不交纳；2 人因为在原单位缴 纳 ，尚未办理完毕劳动关系结转。
补充法律意见书的内容
• 尽调过程和事实依据 • 分析过程 • 解决措施 • 结论性意见
对股东适格性的反馈
• 情主办券商、律师核查股东是否存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东的情形，并 对公司适格性，发表明确意见
• （1）尽调过程和事实依据
序号 1 2 3
尽调过程 获取公司工商备案的股东名录 获取公司章程 取得全体股东关于《股东身份适格声明》
监会及其派出机构后，发生重大事项或者律师发现需要补充意见的，应当及时提出补充意见。 针对反馈意见的补充法律意见书
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 第三十八条 法律意见书随相关申请文件 报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所不得对法律意见书进行修改，但应当关注申请文 件的修改和中国证监会及其派出机构的反馈意见。申请文件的修改和反馈意见对法律意见书有 影响的，律师事务所应当按规定出具补充法律意见书.
完全的民事行为能力，具备以发起方式设立股份公司的主体资格；此外，，所有股东都不
存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东的情形，故股份公司股东适格。
对员工社保问题的反馈
•请公司补充说明目前的用工情况以及社保缴纳情况，请主办券商和律师核查并发表意见。
（1）尽调（核查）过程： 本所律师通过核查公司提供的员工名册、工资表、劳动合同、社保开户证明及缴纳凭证、
• 主要的股改文件列举 • 主要股改文件分类 • 股改过程中遇到的法律问题
主要的股改文件列举
• 起草股份公司三会治理制度及公司章程 • 发起人协议的主要内容 • 创立大会暨第一次股东大会会议文件 • 股份公司第一次董事会会议文件 • 股份公司第一次监事会会议文件 • 职工代表大会所需会议文件
主要股改文件分类 ➢ 程序性文件：通知、签到、会议记录、表决票、表决记录等 ➢ 实体性文件：议案、决议
法律意见书的内容
•法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际 控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包 情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
补充法律意见书的情形
发现重大问题主动予以补充 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 第二十六条 法律意见书等文件在报送中国证
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取得ห้องสมุดไป่ตู้体股东《调查表》
事实依据 股东名录 公司章程 全体《股东身份适格声明》
全体股东《调查表》
• （2）分析过程
•
股份公司目前的股东有于鹏、殷志源、高波、刘烨、杨静等30名自然人组成，其中
于鹏、殷志源、高波、刘烨、杨静等20名自然人均为发起人股东。
• （3）结论意见
•
经核查本所律师认为，上述发起人均具有中国国籍且在中国境内均有住所，各方具有
新三板上市中的法律意见书 合规管理部
目录
第一部分 尽职调查 第二部分 股份制改造 第三部分 法律意见书的出具
如何进行尽职调查
• 现场调查 • 搜寻调查 • 官方调取 • 通知调查 • 秘密调查 • 委托调查
新三板尽职调查内容
• 业务调查 • 治理调查 • 财务调查 • 合法合规调查
第二部分 股份制改造
公务员法 T42 T53 T102
出资与股本设置问题
• 非货币出资：以实物、知识产权、土地使用权等非货币资产出资的，应当评估作价，核实 财产，明确权属，股份公司成立办理财产转移手续。
• 国有资产出资：应遵守有关国有资产评估的规定。 • 分期认缴注册资本：有限公司注册资本分期缴纳的，公司改制前应缴足注册资本；如不能
b.公司及公司实际控制人出具书面承诺，将逐步规范社会保险及住房公积金缴纳行为； 若公司因社保住房公积金缴纳事宜被有关部门要求补缴或罚款的，实际控制人将对公司承担全 额补偿义务。 （5）结论性意见：
综上，公司缴纳社保及住房公积金不规范的情形不构成公司本次挂牌的法律障碍。
THANKS
缴足，可以通过减资来解决问题。 • 出资不实或抽逃出资：如存在股东抽逃出资或占用公司资产出资的，最好的解决方法就是
股东用自有资金补足；或者通过减资方式解决。
第三部分 法律意见书
• 法律意见书的结构 • 法律意见书的内容 • 补充法律意见书
法律意见书的结构
• 封面 • 目录 • 释义 • 前言 • 正文 • 结论 • 盖章页
股改文件的注意事项
程序性问题严格按照规章制度 时间节点问题 • 创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人 • 股东大会召开应提前20天通知，临时大会提前15天 • 董事会召开应提前10天 相关制度制定后应严格遵守
股改中遇到的问题
• 关于发起人问题 • 设立股份有限公司，应该有2人以上200人以下为发起人，其中须半数以上的发起人在中国
（3） 分析过程： 鉴于园林施工行业特点，受单个园林项目工程建设周期影响，公司用工多为农村户籍的闲
散劳动力，人员流动频率较高。 （4）解决措施：
a.购买商业人身意外伤害保险，对于本人拒绝缴纳社会保险的，公司为部分临时性用工 购买了商业人身意外伤害保险，缴纳人数为 56 名，险种为百年人寿保险股份有限公司的团体 人身意外伤害险。
境内有住所。 • 若拟挂牌公司原股东超过200人，则需符合《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数
超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》
关于董监高任职资格问题
公司法 T147 •具有以下情形之一的，不适宜作为拟挂牌企业的董监高： •1、无民事行为能力或者限制民事行为能力； •2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期 满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； •3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的， 自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； •4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自 该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； •5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。