第4章要素禀赋理论
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第四章 要素禀赋理论
商品和要素市场都是完全竞争的
在一国内要素可以自由流动，但要素不能 在国际间流动
没有运输成本、关税或影响国际贸易自由 进行的其他壁垒 资源充分利用 贸易是平衡的
2. 要素禀赋基本概念
2. 1要素密集度：单位商品生产投入不同要 素的相对密集程度。如果在商品Y生产中使 用的资本— 劳动比率（K/L)高于X商品的 K/L， 则Y商品相对于X商品是资本密集型。 X商品是劳动密集型。
7.2 对里昂惕夫之谜的解释 1、要素密集度逆转（Factor-Intensity Reversal) 2、需求逆转 3、人力资本的差异 4、未考虑自然因素
5、贸易壁垒的限制
Hale Waihona Puke 国际贸易会使各国同质要素获得相同的绝对(实 际)和相对收入。
分工生产X
国家A （劳动丰裕国）
对丰裕要素劳动 的相对需求上升 对稀缺要素资本 的相对需求下降 对丰裕要素资本 的相对需求上升
工资率上升 利率下降 均 等 化 实 现
减少Y 的产量 分工生产Y
国家B （资本丰裕国）
工资率下降
减少X 的产量
2.2.3 要素禀赋实例
一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家，取 决于与谁相比。
2.2.4 要素丰裕度和生产可能性曲线的形状
Y B国
说明 A国是劳动丰裕的国 家，其生产可能性 曲线偏向劳动密集 型的X产品 B国是资本丰裕的国 家，其生产可能性 曲线偏向资本密集 型的Y 产品
A国 X
要素密集度类型是个相对的概念，与生产投 入的要素绝对量无关。
2.1.1要素密集度（factor intensity)
为什么B国两种 商品资本— 劳动比率均 高于A国？
4 要素禀赋理论
PW
P*
E’
E’* E* U2 O B‘ U’2 X
O
A’
X
图4-5 H、J两国贸易后均衡状态的比较分析
第二节 要素禀赋理论的扩展
• 一、罗伯津斯基定理 • 二、斯托尔珀-萨缪尔逊定理 • 三、要素价格均等化定理
一、罗伯津斯基定理
• 当某一要素禀赋增加时，会导致密集使用 该要素部门的生产增加，而另一部门的生 产则下降。
•
第一种方法：如果B国的可用总资本和 可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这 一比例，我们就说B国是资本丰裕的。注意 ，这种方法用的是总资本和总劳动的比率 ，而不是两者的绝对数量。如果B国的 TK/TL大于A国的TK/TL，即使B国的资本 拥有量少于A国，B国仍然是资本丰裕的。
K
K2
E2
K1
•
里昂惕夫的计算给他本人和其他人提供 了一个令人困惑的“谜”：1947年美国居 然出口的是劳动密集型产品，进口的是资 本密集型产品。其关键比率（KX/LX）/（ KM/LM）仅为0.77，而根据H-O理论，该比 率应该远大于是。这一现实与理论大相径 庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之谜”。
二、对里昂惕夫之谜的各种解释
Y’’
X’’
X’ X Y’
SJ
a P
c
DH O a) O
D
DJ O c)
Q
b)
Q
Q
图4-3 贸易利益的局部均衡分析 a)H国大米市场b)国际大米市场c)J国大米市场
• （二）一般均衡分析
Y P* B E* U2 A P E U1 O B‘ A’
X 图4-4 贸易前H、J两国在封闭条件下的均衡状况
Y Y PW P A E U1 B U’1
国际经济学 第四讲 要素禀赋理论
二、要素密集度（Factor intensity）两种生产要 素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要素 的绝对投入量无关。
22
生产均衡时，产品的要素密集度可以由等产量 线与等成本线的切点与圆点连线的斜率决定
K
A A’ W’/r’ w/r O L
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
相对价格差异
一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家， 取决于与谁相比。
20
表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）
国家或地区 瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 人均资本存量（美元/人） 73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600
b.人力资源差异对产出的影响： 前苏联解体后，犹太人纷纷移居以色列。 当时很多人担心这些移民会带来大量的问题。 殊不知在1992年和1993年却传来喜讯:原来这60 万移民中，40%的拥有大中专毕业文凭，平均 文化水平和专业技能甚至高于东南亚国家，他 们不但很快适应生活并且找到工作，而且成为 以色列经济高涨的发动机。
第二节
H-O理论
在两国生产技术条件相同的条件下，国家之 间要素禀赋的差异，最终会影响到两国X和Y 两种商品的生产能力，从而引起供给能力的 差别。 两国供给方面的差别，可通过两国PPF的偏向 性来直观地加以刻画。
29
一、要素禀赋差异与相对供给差异
要素禀赋差异
要素禀赋点 生产技术条件相同
相对供给差异
关键性问题 1． 掌握要素禀赋理论的分析与内容 2． 掌握H-O定理、要素价格均等化定理与 罗布津斯基定理 3． 了解里昂惕夫之谜的内容及相关解释
第4章要素禀赋理论
B国贸易 前 贸易后
贸易后 A国贸易前
4.3 要素价格均等化定理
4.3.2 生产要素价格均等化旳阐明
W低 R高
W提升
W降低
均等
R降低
R提升
W高 R低
4.4斯托珀——萨缪尔森(Stolper-Samuelson)定理（S-S-T）
国际贸易会提升各国相对丰裕和价格便宜旳要素旳 价格，降低各国相对稀缺和昂贵旳要素旳价格。从 而提升一国丰裕要素全部者旳实际收入，降低稀缺 要素全部者旳实际收入。
4.2 赫克歇尔-俄林定理(H-O定理)
要素禀赋差别与生产可能性曲线旳关系
K EA
Y
X X A YB
YA
EB X X B
Y YB Y YA
O
L
O
X
XB XA
图中，两国旳资源禀赋不同。A国为资本丰富旳国家，B国为劳动丰富旳国家。X为资本密集型产品， Y假设为劳动密集型产品。 A国旳生产可能性曲线向X轴倾斜， B国旳生产可能性曲线向Y轴倾斜。
实物单位定义：
假如 KA/LA<KB/LB 相对于B国而言，A国是劳动丰裕旳国家；相对于 A国而言，B国是资本丰裕旳国家。
要素价格定义：
假如 rA/wA<rB/wB 相对于B国而言，A国是?旳国家；相对于A国而言， B国是?旳国家。
要素禀赋图示
KA
EA
ρA
KB
O
ρB
LA
K A / LA KB / LB
收入分配
赫克歇尔-俄林定理(H-O定理)旳图形阐明
赫克歇尔-俄林定理(H-O定理)旳图形阐明
4.3 要素价格均等化定理
(factor-price equalization theorem H-O-S Theorem)
国际经济学第四章要素禀赋理论
第四章要素禀赋理论在完全竞争市场假设下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，相对价格差异体现了比较优势所在。
而供给方面的差异和需求方面的差异都会导致相对价格的差异。
本章的要素禀赋理论( Factor endowment theory ) 就是从供给方面要素禀赋差异的角度探讨国际贸易的成因和影响的理论。
要素禀赋理论指出，在两国生产技术相同的条件下，两国要素禀赋方面的差异是产生比较优势的原因，从而扩展了传统的比较优势理论。
这一扩展主要表现在两个方面：首先，将比较优势的差异及这种差异的成因有效地归结为各国生产要素禀赋的差异，从而进一步解释了国际贸易的基础；其次，深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。
要素禀赋理论由两位瑞典经济学家——赫克歇尔( Eli Heckscher )和俄林(Bertil Ohlin )提出，因此也称为赫克歇尔一俄林定理(H—O定理)。
后经萨缪尔森(Paul Samuelson)等人不断加以完善。
要素禀赋理论在理论和实际应用中的成功使这一理论在20世纪前半叶到70年代末这段时期内成为国际贸易理论的典范，至今仍在国际贸易理论当中占据着重要地位。
第一节要素禀赋理论的基本模型本节将向大家介绍要素禀赋理论所涉及的基本概念以及要素禀赋理论的基本假设条件，为揭示该理论的基本内涵作好准备。
一、要素禀赋生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段，通常指的是土地、劳动和资本这三种要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。
在要素禀赋理论当中，正确理解要素禀赋的含义是十分重要的。
要素禀赋指的是一国所拥有的生产要素的相对比例，这是相对的概念，而不是指生产要素的绝对数量。
在本章所论述的要素禀赋理论当中，我们假设生产中只有资本和劳动两种要素投入，因而在本章中，要素禀赋是指一国所拥有的资本和劳动的相对比例，而不是指一国所拥有的资本和劳动的绝对数量。
同时我们必须清楚，这样的要素相对比例的分析也是可以在其他种类的要素之间进行的，如资本与土地之间或劳动与土地之间。
第四章要素禀赋
（二）H-O定理的图形说明
见68页图4-4。
假设X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产
品。A国相对B国能生产更多的X、更少的Y， 所以A国为资本丰富国家，B国为劳动丰富国 家。A、B两国在封闭条件下，由各自生产可 能性曲线和社会无差异曲线相切决定的均衡 点分别为EA、EB，相对价格PA、PB，由于 PA<PB
从而，国际贸易倾向于
缩小两国间工资率、利 率的差距（绝对差距和 相对差距），最终会使 价格趋于一致。
wr P PX Y wr P PX Y wr P PX Y
（二）利用要素相对价格线对定理的解释
71页图4-6，横轴表示劳动的相对价格 w r 纵轴表示劳动密集型产品的相对价格 PY PX
劳动的相对价格 与劳动密集型产品的相对价格
图4－5 两国开放下的贸易三角
可见，A、B两国在贸易前由于要素禀赋不同，
导致供给能力差异，进而引起商品相对价格 不同，从而产生贸易。规律：两国均出口密 集使用本国丰富要素的产品，进口密集使用 本国稀缺要素的商品。
p X 、pY
（三）H-O定理的数学证明
同样假设X是资本密集型产品，Y是劳动密集
A国在X生产上具有比较优势，B国在Y生产
上具有比较优势。开放后，A国将出口X、进 口Y，B国相反。有没有发现什么规律？
图 4－4封闭条件下的相对价格
两国最终形成统一国际均衡价格PW，使PA<
PW< PB。A国根据国际均衡价格PW调整生产 和消费。见图4-5，生产均衡点为QA消费均衡 点为CA，贸易三角OA QA CA ，表示出口X： OAQA，进口Y：OACA；同理，B国生产均衡 点调整为QB，消费均衡点CB，贸易三角 QBOBCB，表示出口Y：OBQB，进口X： OBCB 。
国际贸易学要素禀赋与国际贸易
1
要素禀赋
指一国拥有各种生产要素数量的相对 比例，与拥有的绝对量无关。 资本密集与劳动密集 资本充裕和劳动充裕
2
所谓要素密集度，系指生产某种产品所投入两种生 产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要 素的绝对投入量无关。
• 如果X商品的生产 所采用的资本与劳动 投入比例Ax＝Kx／Lx， 大于Y商品的生产所采 用的资本与劳动投入比 例AY ＝Ky／Ly ，即 Ax＞AY，则称x是资本 密集型产品，y是劳动 密集型产品。
消费者剩余: +(e+f)
D
总计: + f
Qw
18
二. 要素禀赋理论的扩展
出口
劳动 中 密集 国 型产 劳品 动 力 进口 丰 资本 裕 密集
型产
品
劳力需 求增加
资本需 求增加
需求强 需求弱
劳力 价格 上升
劳力需 求减少
需求弱
资本需 需求强 求减少
资本 价格 下降
劳 动 力 价 格 均 等 化
19
第4章 要素禀赋与国际贸易
生产与贸易模式： • 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品
的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资 本密集型产品的比较优势。如果两国发生 贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳 动密集型产品，进口资本密集型产品；资 本充裕的国家应该生产并出口资本密集型 产品，进口劳动密集型产品。
消费偏好差异 收入分配差异
9
（一）国际贸易对相对价格、生产 和消费的影响
图3-4，5生产要素比例不同国家之间的贸易
美国
钢铁
P*0=1.5
S1 60
出口
CIC1
40 E
C1
A
进口
要素禀赋
指一国拥有各种生产要素数量的相对 比例，与拥有的绝对量无关。 资本密集与劳动密集 资本充裕和劳动充裕
2
所谓要素密集度，系指生产某种产品所投入两种生 产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要 素的绝对投入量无关。
• 如果X商品的生产 所采用的资本与劳动 投入比例Ax＝Kx／Lx， 大于Y商品的生产所采 用的资本与劳动投入比 例AY ＝Ky／Ly ，即 Ax＞AY，则称x是资本 密集型产品，y是劳动 密集型产品。
消费者剩余: +(e+f)
D
总计: + f
Qw
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二. 要素禀赋理论的扩展
出口
劳动 中 密集 国 型产 劳品 动 力 进口 丰 资本 裕 密集
型产
品
劳力需 求增加
资本需 求增加
需求强 需求弱
劳力 价格 上升
劳力需 求减少
需求弱
资本需 需求强 求减少
资本 价格 下降
劳 动 力 价 格 均 等 化
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第4章 要素禀赋与国际贸易
生产与贸易模式： • 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品
的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资 本密集型产品的比较优势。如果两国发生 贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳 动密集型产品，进口资本密集型产品；资 本充裕的国家应该生产并出口资本密集型 产品，进口劳动密集型产品。
消费偏好差异 收入分配差异
9
（一）国际贸易对相对价格、生产 和消费的影响
图3-4，5生产要素比例不同国家之间的贸易
美国
钢铁
P*0=1.5
S1 60
出口
CIC1
40 E
C1
A
进口
4要素禀赋理论
第二节 要素价格均等化
要素价格均等化理论
在自由贸易条件下， 在自由贸易条件下，国际间的商品流 动不仅会使各国商品价格均等化， 动不仅会使各国商品价格均等化，而且会 使各国的生产要素价格趋于均等化。 使各国的生产要素价格趋于均等化。 假设有A、 两国 两国， 国资本丰裕 国资本丰裕， 假设有 、 B两国 ， A国资本丰裕 ， 但 缺乏劳动， 故利息率相对较低， 缺乏劳动 ， 故利息率相对较低 ， 而工资较 国劳动力资源丰裕， 高；B国劳动力资源丰裕，但缺少资本，故 国劳动力资源丰裕 但缺少资本， 工资较低， 而利息率较高。 工资较低 ， 而利息率较高 。 根据要素禀赋 理论。 国应生产并出口资本密集型产品 国应生产并出口资本密集型产品， 理论。A国应生产并出口资本密集型产品， 进口劳动密集型产品， 进口劳动密集型产品，而B国应集中生产并 国应集中生产并 出口劳动密集型产品， 出口劳动密集型产品 ， 进口资本密集型产 品。
几个相关概念
1、生产要素:生产活动必须具备的主要因素或 、生产要素 生产活动必须具备的主要因素或 在生产中必须投入或使用的主要手段， 在生产中必须投入或使用的主要手段，通常指 土地、劳动和资本三要素。 土地、劳动和资本三要素。 2、要素价格 生产要素的使用费用或要素的报 、要素价格:生产要素的使用费用或要素的报 酬。 3、要素丰裕度（要素禀赋） 、要素丰裕度（要素禀赋） 要素丰裕度（或要素禀赋） 要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家而 言的， 言的，它是指一国所拥有的两种生产要素的相 对比例。用数学语言来描述要素丰裕度， 对比例。用数学语言来描述要素丰裕度，其定 义有两种： 义有两种：
在222模型中假设生产单位产品xy所需的资本量和劳动量依次为kxlx与kylykxkxlxkykyly称为要素密集度资本劳动比如果kx两国商品价格比例不同美国英国小麦100300纺织品200100两国商品价格比例相同美国英国小麦100200纺织品200400生产要素价格比例差异生产成本比例差异商品价格的差异国际分工和贸易要素禀赋差异在自由贸易条件下国际间的商品流动不仅会使各国商品价格均等化而且会使各国的生产要素价格趋于均等化
国际经济学第四章要素禀赋理论
国际经济学第四章要素禀赋理论要素禀赋理论是国际经济学中的重要理论之一，它主要研究不同国家之间的要素禀赋对国际贸易和经济发展的影响。
要素禀赋包括劳动力、土地、资本和技术等要素，不同国家的要素禀赋差异会影响到国际贸易模式、比较优势和收入分配等方面。
本章将对要素禀赋理论的基本观点、假设和分析结果进行详细的阐述。
要素禀赋理论的基本观点是，国际贸易的产生和发展是由不同国家之间的要素禀赋差异引起的。
具体地说，不同国家的要素禀赋组合不同，生产不同商品的成本也不同，从而形成比较优势，并通过贸易来实现资源的高效配置和利益的最大化。
要素禀赋理论的核心假设是，不同国家的要素禀赋是固定的，不会因为贸易而发生变化。
这主要基于两个假设。
一是要素禀赋具有惯性，即要素的组合方式在短期内相对稳定。
二是要素禀赋差异不受贸易限制的影响，即国际贸易可以自由进行，不会受到保护主义措施和关税壁垒的限制。
根据要素禀赋理论，不同国家之间的要素禀赋差异会引发不同的国际贸易模式。
具体而言，劳动力禀赋相对丰富的国家会倾向于出口劳动力密集型商品，而土地禀赋相对丰富的国家更倾向于出口土地密集型商品，资本密集型商品则更可能由资本禀赋丰富的国家出口。
此外，要素禀赋理论还涉及到收入分配的问题。
根据理论的观点，国际贸易能够促进资源配置的有效性和经济利益的最大化，但不同要素禀赋的差异会在一定程度上导致收入分配的不平等。
劳动力禀赋相对丰富的国家在劳动力密集型产业中将获得更多的就业机会和收入，而资本禀赋相对丰富的国家则会因为资本的流入而增加资本的积累和收入的增长。
总的来说，要素禀赋理论为我们解释了国际贸易的产生和发展提供了一种解释框架。
通过研究不同国家之间的要素禀赋差异，我们可以更好地理解国际贸易模式的形成，比较优势的产生以及收入分配的影响。
然而，要素禀赋理论也存在一些争议和局限性，例如它忽略了技术进步和创新对国际贸易的影响，以及国际贸易的政治和制度因素等。
因此，在进一步研究和实践中，我们需要综合考虑各种因素，并及时修正和完善这一理论框架。
国际贸易第四章 要素禀赋理论
2、比较优势的形成
分工方式 比较优势 产品成本
要素价格
要素的引致需求
最终产品的需求
技术水平
要素供给
消费偏好
要素报酬
3、评价 :进一步深化了比较优势理论，正确指 出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位， 各种要素结合构成的商品价格，对一国对外贸 易起重要作用。对国际贸易、国际分工和制定 对外贸易政策有重要指导意义。因此，该理论 成为现代最重要的国际贸易理论。（有人认为 我国是按俄林理论参与国际分工的。） 但该理论脱离了劳动价值理论,掩盖了资产阶级 剥削本质。 与当前发达国家间贸易迅速发展实际情况也不 相符。
从要素禀赋理论出发 利用尔勒定理 尔勒定理：在规模收益不变，要素报酬（价格） 取决于其生产能力。并且，在一切产品刚好被消 费完的条件下，某种产品的总产量等于投入的各 种要素的量乘以该要素的边际生产能力之和，即：
X=∑（MPFi） • Fi
(i=1,2 · · · · · · n)
=∑（MPF1 • F1+MPF2 • F2+· · · · · · ）
设：A、B两国，生产X、Y两种产品，投入要素为K、L
由于MPK＝r
故得：X＝w • L+r • K w=X/L
MPL=w
1+(K/L) · （r/w）
其中：K/L为生产要素组合的比例， r/w为资本与劳动力 价格的比率。
两国自由贸易后： （1）两国相对价格均等化，即r/w相等； （2）两国采用相同技术，两国K/L相等； （3）假设规模收益不变，两国X/L相等。
700马克
3、分析 （1）美国：PK/PL=30/50=0.6 德国： PK/PL =100/150=0.66 （2）美国(德国)生产1单位钢：K/L=4/2=2 美国(德国)生产1单位布：K/L=2/5=0.4 故：钢为资本密集型产品，布为劳动密集型产品。 未分工前：美国：1布：1.41钢 德国：1布：1.36钢 4、结论 美国出口钢，进口布； 德国出口布，进口钢。
国际经济第四章 要素禀赋理论
要素价格的均等化：
相同的要素投入比例和相同的要素相对价格意 味着两国两种商品的相对价格相等。因此 ， 在开放条件下，两国经济实现一般均衡时，要 素相对价格必然一致。
A‘点和B’点分别为A国和B国在封闭条件 下的一般均衡点。 在A‘点和B’点A国和B国要素相对价格相 等，即等产量线的公切线平行。 两国两种商品的要素投入比例也相同。 从原点X向A’引出的射线必定通过B’点， 且从原点YA出发通过A’点的射线与从原 点YB出发通过B’点的射线平行 。
第二节 赫克歇尔—俄林定理
一、生产可能性边界
Y
Y
X
X
图形描述： 上图为A、B两国的埃奇沃思盒图，等产量线的切点为帕累托最优 点，切点的连线为两国的契约线。 下图为两国的生产可能性边界。生产可能性边界由上图中契约线 上的所有帕累托最优点所代表的X、Y两种商品数量组合连接而成。 A国 ： A国劳动要素相对丰富，因此横轴（L）的长度大于纵轴（K）。 由于商品X为劳动密集形商品，因此A国所有要素都用于生产商品 X所得到的产量要大于所有要素都用于生产商品Y所得到的产量。 因此A国生产可能性边界与横轴（X）的交点代表的数量要高于其 与纵轴（Y）交点代表的数量，生产可能性边界偏向横轴。 B国： B国资本要素相对丰富，因此纵轴（K）的长度大于横轴（L）。 由于商品Y 为资本密集形商品，因此B国所有要素都用于生产商品 Y所得到的产量要大于所有要素都用于生产商品X所得到的产量。 因此B国生产可能性边界与纵轴（Y）的交点代表的数量要高于其 与横轴（X）交点代表的数量，生产可能性边界偏向纵轴。
定理与现实的差距：各国资本的报酬趋于一致，而劳动的报酬差距较 大。
国际经济学(第四章)要素禀赋理论
资源与贸易： The Heckscher-Olin（H-O）
Model
本章简介
在真实的世界中，一部分贸易模式可以由劳动 生产率差异来解释，而另一些贸易模式则反映 了资源的差异
H-O理论： 该理论强调资源的差异是贸易的唯一原因 表明比较优势是由以下因素所反映的： 相对要素丰裕度（对国家而言） 相对要素密集度（对产品而言） 该理论也被称为要素比例理论（ factor-
K A
EB E’
F A βF’ B
αα
β
KA EB
E’
R F’
FB A
L
L
图1：要素密集度：发生逆转与不发生逆转
两要素经济模型
■要素密集度与要素相对价格之间的关系 当要素密集度不发生逆转时，从图2中可以推
导出在所有情形下，K/L 比率都是关于要素价 格比率或要素相对价格（PL/PK）的单调增函 数，因为当劳动相对价格上升时，生产者会发 现用资本代替劳动是有利的。 而发生要素密集度逆转时，它们必定会相交。
间不能流动，要素的报酬在各国间是不同的 要素价格均等化定理： 国际贸易后，产品价格的趋同导致了要素价格
国际间的趋同。 这一定理说明商品的贸易可以替代要素的流动
国际贸易对两要素经济的影响
■在真实的世界中，贸易是否真的导致了 各国要素价格的趋同？
事实上，数据显示现实生活中世界各国 的要素价格并不相等，而且相互间差别 很大
一个更现实的说法是，国际贸易减少了 而不是完全排除了要素报酬的国际间差 异
要素价格的国家间差异
表 1: 各国工资率的比较 (美国 = 100)
国际贸易对两要素经济的影响
■以下三个假定是要素价格相等化的关键 两个国家同时生产两种相同的产品 两国的技术水平相同 贸易使两个国家的产品价格相同 上述三个条件在现实世界中是不存在的 ■事实上，要素价格均等化定理并不意味
Model
本章简介
在真实的世界中，一部分贸易模式可以由劳动 生产率差异来解释，而另一些贸易模式则反映 了资源的差异
H-O理论： 该理论强调资源的差异是贸易的唯一原因 表明比较优势是由以下因素所反映的： 相对要素丰裕度（对国家而言） 相对要素密集度（对产品而言） 该理论也被称为要素比例理论（ factor-
K A
EB E’
F A βF’ B
αα
β
KA EB
E’
R F’
FB A
L
L
图1：要素密集度：发生逆转与不发生逆转
两要素经济模型
■要素密集度与要素相对价格之间的关系 当要素密集度不发生逆转时，从图2中可以推
导出在所有情形下，K/L 比率都是关于要素价 格比率或要素相对价格（PL/PK）的单调增函 数，因为当劳动相对价格上升时，生产者会发 现用资本代替劳动是有利的。 而发生要素密集度逆转时，它们必定会相交。
间不能流动，要素的报酬在各国间是不同的 要素价格均等化定理： 国际贸易后，产品价格的趋同导致了要素价格
国际间的趋同。 这一定理说明商品的贸易可以替代要素的流动
国际贸易对两要素经济的影响
■在真实的世界中，贸易是否真的导致了 各国要素价格的趋同？
事实上，数据显示现实生活中世界各国 的要素价格并不相等，而且相互间差别 很大
一个更现实的说法是，国际贸易减少了 而不是完全排除了要素报酬的国际间差 异
要素价格的国家间差异
表 1: 各国工资率的比较 (美国 = 100)
国际贸易对两要素经济的影响
■以下三个假定是要素价格相等化的关键 两个国家同时生产两种相同的产品 两国的技术水平相同 贸易使两个国家的产品价格相同 上述三个条件在现实世界中是不存在的 ■事实上，要素价格均等化定理并不意味
第4章要素禀赋理论1
商品价格的国际差异是国际贸易的直接原因 各国商品价格不同是由商品生产成本的不同决定的 各国生产成本不同是由要素价格不同决定的 要素价格不同是由要素供给比例(要素禀赋)不同决定
的
结论:一个国家出口的是它在生产上大量使用该国比 较充裕的生产要素的商品,而进口的是它在生产上大 量使用该国比较稀缺的生产要素的产品.
加拿大 澳大利亚
日本 法国 美国 意大利
42,745 37,854 36,480 35,600 34,705 31,640
台湾地区
25,722
英国
21,453
韩国
17,995
墨西哥
12,900
资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor 4 Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.
1.生产要素：生产过程中必须使用的主要因素。（土地、劳动、资本、企 业家的才能等）
要素价格：生产要素的使用费用或要素的报酬。（土地的租金、劳动的工 资、资本的利息、管理的利润等）
2.生产要素禀赋：一国生产要素的拥有状况。通常用“丰裕”和“稀缺”
3.生产要素密集度：单位产品的相对要素投入比率。在产品生产中如果某 种要素投入的比例大，则这一产品的该要素密集度程度就高。
2
EA、EB分别表示A、B两 国的要素总量组合
EA、EB两点与原点的连 线的斜率ρA、 ρB分别表 示A、B两国的要素禀赋 状况。
由图可知， ρA＞ρ B， A国为资本丰富国家 B国为劳动丰富国家
3
国家或地区
人均资本存量（美元/人）
佟家栋《国际贸易学-理论与政策》笔记和课后习题详解(比较利益理论-要素禀赋与国际贸易)【圣才出品】
专注考研考证第4章比较利益理论——要素禀赋与国际贸易4.1 复习笔记一、要素禀赋理论的基本假定前提1．假定前提的内容赫克歇尔—俄林的生产要素禀赋论有如下几个假定前提，这些前提保证了理论分析的可靠性：（1）世界上只有两个国家（资本相对丰裕的国家和劳动相对丰裕的国家），使用两种生产要素（资本和劳动），生产两种产品（资本密集型产品和劳动密集型产品）；（2）两国在同种产品的生产过程中面临着相同的生产函数，但不同产品的生产函数是不同的；（3）生产函数是一次齐次的，即生产过程中的规模收益不变；（4）在两个国家里，资源都得到了充分的利用，而且各国可供利用的生产要素的总量不变；（5）不存在要素密集度逆转的情况，也就是说，在任何相对要素价格之下，一种产品相对于另一种产品始终是资本密集（或劳动密集型）的；（6）在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争的；（7）生产要素在国内完全自由流动，但在国家之间不发生要素流动；（8）两国在两种产品上的专业化都是不完全的，也就是说，贸易后两国仍然同时生产两种产品；（9）两个国家的需求结构相同，也就是说，在任何相对商品价格之下，两国消费两种专注考研考证商品的比例相同且独立于收入水平；（10）没有运输成本，国与国之间的贸易没有关税和其他贸易障碍；（11）两国之间的贸易是平衡的。
2．假定条件的经济含义第1个假定条件的设定主要是为了简化理论分析和便于几何图示，当这一假定被放松后，理论模型的基本结论不会发生根本性改变。
第2个假定条件是为排除各国之间的技术差异，以便从要素禀赋差异的角度去考察比较优势的形成和国际贸易的发生；同时，它还指出两种商品的生产函数是不同的，这对区分两种不同的商品是至关重要的。
第3个假定条件强调了规模收益不变，意味着产量将会与生产过程中资本和劳动的投入同比例增加。
第4个假定条件意味着两个国家都不存在闲置的生产要素，任何一个国家如果要扩大一种产品的生产，就必须从另外一个产业部门中吸收资源，并造成后一个部门产量的相对和绝对下降。
第四章-要素禀赋理论
政策主张
享有资本存量相对增长旳国家，应该预期到他 们旳劳动密集型工业旳规模将会趋于收缩，那些已 经实现工业化旳国家，在资本存量不断增长旳条件 下试图经过贸易保护政策来维持其劳动密集型工业 是不可行旳。
相反，对于劳动供给趋于增长旳发展中国家来 说，不合适旳发展技术与资本要素密集型旳工业 则可能造成比较利益旳丧失，并使经济增长出现 欲速而不达旳成果。
评价
赫克歇尔、俄林旳生产要素禀赋理论被 以为是当代国际贸易旳理论基础。他们继 承了老式旳古典比较成本理论，但又有新 旳发展。
第一，李嘉图用比较成本差别论述 了贸易互利性旳普遍原理，而俄林等 则进一步用生产要素禀赋差别解释了 为何比较成本有差别，在理论上有所 发展和创新。
第二，俄林把李嘉图旳个量分析扩大 为总量分析，不是单单比较两国两种产 品旳单位劳动花费旳差别，而直接比较 两国生产要素总供给旳差别，从一国经 济构造中旳资本、土地、劳动力等这些 最基本旳原因来解释贸易分工基础和贸 易格局。
➢雷布钦斯基定理（Rybczynski Theorem）
H-O模型建立在一国拥有旳要素总量固定
不变旳基础上。但在现实中要，素一国禀旳赋要变素化对 数 果量？经常在发生变化，这将国带际来什贸么易样旳成影响
塔德乌什·雷布钦斯基（英籍波兰经济学 家，Tadeusz Rybczynski），《要素禀 赋与相对商品价格》（1955）提出雷布 钦斯基定理（Rybczynski Theorem）
➢逻辑思绪
A国（K丰裕）
商品X
商品Y
资本密集型
劳动密集型
出口X
进口Y
扩大X生产
降低Y生产
要素投入增长
释放要素
需求较多旳K 需求较少旳L 供给较少旳K 供给较多旳L
4第四章 要素禀赋、特定要素与国际贸易
国际经济贸易学院
戴翔
第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充 （二）要素密集度的逆转
K X kX
Y
kY kY′ Y X p2 p1 O L
kX′
国际经济贸易学院
戴翔
第四节 特定要素与国际贸易 一、特定要素模型
（一）特定要素（specific factor）的概念
短期内在不同部门间不能自由流动的要素。
国际经济贸易学院
戴翔
第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充 （二）里昂惕夫之谜的解释
1．自然资源。
2．美国关税政策。 3．劳动力不同质。 4．人力资本。
国际经济贸易学院
戴翔
第三节 要素禀赋理论的经验检验与补充 二、需求逆转与要素密集度逆转
（一）需求逆转
当某一国对于某一商品 享有生产上的比较优势， 但因其国民在消费上又 特别地偏好该商品时， 将会使得原来依据H-O 定理所决定的进口方向 发生改变，即发生了需 求逆转（demand reversal）。
一个没有贸易的假想世界
两国没有贸易的充分必要条件： （1）两国相同商品的生产函数相同； （2）两国相对要素禀赋相同； √ （3）两国消费偏好相同； （4）规模收益不变； （5）两国的商品市场和要素市场都是完全竞 争的，并且不存在外部经济性。
国际经济贸易学院
戴翔
第四章
第一节 第二节
要素禀赋理论的标准模型 H-O定理与要素价格均等化原理
（一）里昂惕夫之谜
1947年与1951年的美国：出口的是劳动密集型产 品，进口的是资本密集型产品，即要素禀赋差异不能 有效地决定贸易方式。这种由里昂惕夫发现的H-O定理 与贸易实践的巨大背离现象，被人们称为里昂惕夫之 谜（Leontief paradox）。 里昂惕夫统计（Leontief statistic）的概念。
第四章 要素禀赋论
定理
各国由于要素禀赋的不同，导致
要素的相对价格不同，进而引起商 品的相对价格不同。根据比较优势 原则，一国应当出口相对丰裕和便 宜的要素密集型的商品，进口该国 相对稀缺和昂贵的要素密集型的商 品。
二、相关的三个定理
1 斯托帕-萨缪尔森定理 （ Stolper – Samuelson theorem)
1 两个基本的概念
（２）要素密集度：生产某种商品所投入的两种
生产要素的比例。如果（Ｋ/L)X ＜(K/L)Y，则Ｘ为
劳动密集型商品，Ｙ为资本密集型产品。
2 四者关系
要素丰裕度上升→ 要素相对价格下降→ 产品密集度上升→ 要素密集型产品相对价格下降
3 H-O理论的假设条件
▪ （1）两个国家，两种商品，两种要素 ▪ （2）相同的技术，但不同商品的生产函数不同 ▪ （3）两国的需求偏好相同 ▪ （4）生产的规模报酬不变 ▪ （5）商品与要素市场都是完全竞争 ▪ （6）要素在国内自由流动，在国际间不能流动 ▪ （7）无运输成本、关税及其它壁垒 ▪ （8）两国资源均得到充分利用，且要素总量不变 ▪ （9）两国贸易平衡 ▪ （10）X为劳动密集型商品，Y为资本密集型商品
作业
• 1名词解释：要素禀赋 要素密集度 • 2H-O理论的基本内容 • 3简述与H-O理论相关的三大定理
B 某一部门特定要素增长，导致两部门 特定要素收益下降，流动要素收益上升
C 流动要素增加，其收益下降，两部门 特定要素收益上升
4 不完全竞争市场
国内市场与国际 市场的价差扩大
商品价格均等化、 要素价格均等化 均不会出现
5 运输成本和非贸易品
两国相同产品的价差能否弥补 运输成本。两国对运输成本的 分担由进口需求弹性和出口供 给弹性决定。产品价格及要素 价格均等化均不会出现。
各国由于要素禀赋的不同，导致
要素的相对价格不同，进而引起商 品的相对价格不同。根据比较优势 原则，一国应当出口相对丰裕和便 宜的要素密集型的商品，进口该国 相对稀缺和昂贵的要素密集型的商 品。
二、相关的三个定理
1 斯托帕-萨缪尔森定理 （ Stolper – Samuelson theorem)
1 两个基本的概念
（２）要素密集度：生产某种商品所投入的两种
生产要素的比例。如果（Ｋ/L)X ＜(K/L)Y，则Ｘ为
劳动密集型商品，Ｙ为资本密集型产品。
2 四者关系
要素丰裕度上升→ 要素相对价格下降→ 产品密集度上升→ 要素密集型产品相对价格下降
3 H-O理论的假设条件
▪ （1）两个国家，两种商品，两种要素 ▪ （2）相同的技术，但不同商品的生产函数不同 ▪ （3）两国的需求偏好相同 ▪ （4）生产的规模报酬不变 ▪ （5）商品与要素市场都是完全竞争 ▪ （6）要素在国内自由流动，在国际间不能流动 ▪ （7）无运输成本、关税及其它壁垒 ▪ （8）两国资源均得到充分利用，且要素总量不变 ▪ （9）两国贸易平衡 ▪ （10）X为劳动密集型商品，Y为资本密集型商品
作业
• 1名词解释：要素禀赋 要素密集度 • 2H-O理论的基本内容 • 3简述与H-O理论相关的三大定理
B 某一部门特定要素增长，导致两部门 特定要素收益下降，流动要素收益上升
C 流动要素增加，其收益下降，两部门 特定要素收益上升
4 不完全竞争市场
国内市场与国际 市场的价差扩大
商品价格均等化、 要素价格均等化 均不会出现
5 运输成本和非贸易品
两国相同产品的价差能否弥补 运输成本。两国对运输成本的 分担由进口需求弹性和出口供 给弹性决定。产品价格及要素 价格均等化均不会出现。
第4章__要素禀赋理论
二、它与当代国际贸易的现实存在差别； 三、不能解释产业内贸易为什么大发展； 四、将经济的发展视为静态掩盖了资本
主义生产关－O理论 进行验证。
资本-劳动的比率K/L
谢谢观看！ 2020
三、赫克歇尔-俄林的要素禀赋说
要素禀赋理论：每个国家应根据本国的要素禀 赋进行国际分工。即每个国家应生产并出口运 用本国丰裕的生产要素所生产的产品，而进口 运用本国短缺的生产要素所生产的产品。
世界各国在拥有劳动力、土地、资本等 生产要素方面是非常不一致。
生产要素的丰裕和稀缺是相对的，要素丰裕 就意味着这种要素供应量大，价格比较便宜， 密集使用这种要素才能做到产品成本低，在 国际贸易中才能获利；要素稀缺意味着供应 量少，价格就比较高，需要进口。
第4章 现代贸易理论
要素禀赋理论
代表人物：赫克歇尔和俄林(H-O)
理论假设： 1.机会成本递增，只能实现不完全专业化生产。 2.2×2×2模型。 3.两国在生产中都采用相同的技术。 4.规模报酬不变。 5.消费偏好相同。（一种组合都能被两国国家的消费者接
受） 6.完全竞争市场 7.生产要素在国内自由流动，国家之间不流动。 8.没有运输成本，没有贸易保护政策。 9.生产要素被充分利用。 10.两国贸易平衡。
生产可能性曲线
理论结论
一、每个国家应该生产和出口要素禀赋 丰裕的商品，进口要素禀赋稀缺的商品。
二、国际贸易的直接原因是价格差别。 三、国际贸易的基础是生产资源配置或
生产要素比例上的差别。 四、商品贸易的趋势是消除工资、地租、
利息的生产要素收入的国际差别。
理论评价
一、引领国际贸易理论走向新开端，在 研究方法上指出生产要素的参与国际分 工和国际贸易中重要性。
主义生产关－O理论 进行验证。
资本-劳动的比率K/L
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三、赫克歇尔-俄林的要素禀赋说
要素禀赋理论：每个国家应根据本国的要素禀 赋进行国际分工。即每个国家应生产并出口运 用本国丰裕的生产要素所生产的产品，而进口 运用本国短缺的生产要素所生产的产品。
世界各国在拥有劳动力、土地、资本等 生产要素方面是非常不一致。
生产要素的丰裕和稀缺是相对的，要素丰裕 就意味着这种要素供应量大，价格比较便宜， 密集使用这种要素才能做到产品成本低，在 国际贸易中才能获利；要素稀缺意味着供应 量少，价格就比较高，需要进口。
第4章 现代贸易理论
要素禀赋理论
代表人物：赫克歇尔和俄林(H-O)
理论假设： 1.机会成本递增，只能实现不完全专业化生产。 2.2×2×2模型。 3.两国在生产中都采用相同的技术。 4.规模报酬不变。 5.消费偏好相同。（一种组合都能被两国国家的消费者接
受） 6.完全竞争市场 7.生产要素在国内自由流动，国家之间不流动。 8.没有运输成本，没有贸易保护政策。 9.生产要素被充分利用。 10.两国贸易平衡。
生产可能性曲线
理论结论
一、每个国家应该生产和出口要素禀赋 丰裕的商品，进口要素禀赋稀缺的商品。
二、国际贸易的直接原因是价格差别。 三、国际贸易的基础是生产资源配置或
生产要素比例上的差别。 四、商品贸易的趋势是消除工资、地租、
利息的生产要素收入的国际差别。
理论评价
一、引领国际贸易理论走向新开端，在 研究方法上指出生产要素的参与国际分 工和国际贸易中重要性。
要素禀赋理论-图文
in Nations 1 and 2.
10
要素密集度
上图，在A国，生产商品Y的资本／劳动比（K/L)为1，生产
X的这一比率为1／4。图中A国从原点出发的两条射线的
斜率给出了这两个值。因此，在A国商品Y是资本密集型
的。在B国，Y的K/L＝4而X的K/L＝1，因此，在两个国
家Y都是资本密集型的，而X都是劳动密集型的。
4.3
4.4
4.5
4.5
资料来源：根据<2003 U.S Apple Association>资料整理
要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格
▪ 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬
等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品
价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的
报酬应当是相同的。
X的相对价格上升
w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实
际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下
降。
31
结论：
▪ 斯托珀-萨缪尔森定理（The StolperSamuelson Theorem）：某一商品相对价
格的上升，将导致该商品密集使用的生产
要素的实际价格或报酬提高，而另一种生
产要素的实际价格或报酬则下降。
用各国所有可以利用的资本和劳动的总和来衡量；
一种是用相对要素价格定义，即用每一个国家的资
本的租用价格和劳动时间价格来定义。 国家的资本
的租用价和劳动
▪
第一种定义，如果B国的可用总资本
与可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比
率，就说B国是资本丰裕的。这是相对而不是绝对量
，如果B国的TK／TL大于A国的这一比率，即使B国
▪ 3、所有市场完全竞争，要素国内自由流动，国
10
要素密集度
上图，在A国，生产商品Y的资本／劳动比（K/L)为1，生产
X的这一比率为1／4。图中A国从原点出发的两条射线的
斜率给出了这两个值。因此，在A国商品Y是资本密集型
的。在B国，Y的K/L＝4而X的K/L＝1，因此，在两个国
家Y都是资本密集型的，而X都是劳动密集型的。
4.3
4.4
4.5
4.5
资料来源：根据<2003 U.S Apple Association>资料整理
要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格
▪ 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬
等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品
价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的
报酬应当是相同的。
X的相对价格上升
w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实
际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下
降。
31
结论：
▪ 斯托珀-萨缪尔森定理（The StolperSamuelson Theorem）：某一商品相对价
格的上升，将导致该商品密集使用的生产
要素的实际价格或报酬提高，而另一种生
产要素的实际价格或报酬则下降。
用各国所有可以利用的资本和劳动的总和来衡量；
一种是用相对要素价格定义，即用每一个国家的资
本的租用价格和劳动时间价格来定义。 国家的资本
的租用价和劳动
▪
第一种定义，如果B国的可用总资本
与可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比
率，就说B国是资本丰裕的。这是相对而不是绝对量
，如果B国的TK／TL大于A国的这一比率，即使B国
▪ 3、所有市场完全竞争，要素国内自由流动，国
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4.2 赫克歇尔 俄林定理(H-O定理 赫克歇尔-俄林定理 定理) 俄林定理 定理
4.2.2 赫克歇尔 俄林定理(H-O定理 的阐述 赫克歇尔-俄林定理 定理)的阐述 俄林定理 定理 一国出口的是那些密集地使用在本国较为丰裕因而 便宜的生产要素所生产的产品， 便宜的生产要素所生产的产品 ， 进口的是那些需要 在生产上密集使用本国相对稀缺因而昂贵的要素所 生产的产品。 生产的产品。
第4章 要素禀赋理论 章
本章结构
4.1 要素禀赋理论的基本模型 4.2 赫克歇尔-俄林定理(H-O定理) 4.3 要素价格均等化定理 4.4 对赫克歇尔-俄林定理(H-O定理)的经验检验
4.1 要素禀赋理论的基本模型
4.1.1 要素禀赋
是一国所拥有的生产要素的相对比例。 是一国所拥有的生产要素的相对比例。 实物单位定义(physical definition)，即用两国所有 可以利用的资本和劳动的总和来衡量。 要素价格定义(price definition)，即用两国的资本 价格和劳动价格来衡量。
(1) 能够理解 能够理解H-O定理和要素 定理和要素 价格均等化定理的内在联系 要素价格均 (2) 能够理解要素价格均等化 等化定理 定理的逻辑推导过程 (3) 能够理解斯托帕 萨缪尔 能够理解斯托帕-萨缪尔 森定理的内容 (1) 能够理解里昂惕夫之谜的 里昂惕夫之 基本内容 (2) 能够回答对里昂惕夫之谜 谜 的种种解释
4.2 赫克歇尔 俄林定理(H-O定理 赫克歇尔-俄林定理 定理) 俄林定理 定理
4.2.1要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系 要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系
K EA
Y
X = XA
EB
YB
YA
X = XB
Y = YB
Y = YA
O L O X
XB
XA
图中，两国的资源禀赋不同。A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家。X为资本密集型产品， Y假设为劳动密集型产品。 A国的生产可能性曲线向X轴倾斜， B国的生产可能性曲线向Y轴倾斜。
EB ρB
KB
O
L
LA
LB
4.1 要素禀赋理论的基本模型 4.1.2 要素密集度
生产某种商品所投入的两种生产要素的比例。 生产某种商品所投入的两种生产要素的比例。如 果X商品的生产所采用的资本与劳动投入比例为 商品的生产所采用的资本与劳动投入比例为 kX=KX/LX，Y商品的生产所采用的资本与劳动投 商品的生产所采用的资本与劳动投 入比例为k 如果k 则称X是劳动 入比例为 Y=KY/LY ， 如果 X<kY ， 则称 是劳动 密 集 型 (labor-intensive) 商 品 ， Y 是 资 本 密 集 型 (capital-intensive)商品。 商品。 商品
4.3 要素价格均等化定理
4.3.2 生产要素价格均等化的说明
国 贸 易 前 R 贸 W 易 后 R W 均 等 R W 贸 易 后 W R 国 贸 易 前 B
A
4.4斯托珀 斯托珀——萨缪尔森(Stolper-Samuelson)定理（S-S-T） 斯托珀 萨缪尔森 ）
国际贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的 价格，降低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。 价格，降低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。从 提高一国丰裕要素所有者的实际收入， 而提高一国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺 要素所有者的实际收入。 要素所有者的实际收入
如前例，A国工资率上升而利率下降， B国的工资率下降而利 率上升。假设各国贸易前后劳动和资本都是充分利用的，劳 动的真实收入和资本所有者的真实收入将与要素价格成同方 向变动。这样，贸易使 A国劳动的真实收入上升，资本所有 者的真实收入下降，另一方面，国际贸易使B国劳动的真实收 入下降，资本所有者的真实收入上升。
4.4 对赫克歇尔 俄林定理(H-O定理 的经验检验 对赫克歇尔-俄林定理 定理)的经验检验 俄林定理 定理
4.4.1 里昂惕夫之谜
1953年，美籍俄裔经济学家里昂惕夫试图用美国的 年 美籍俄裔经济学家里昂惕夫试图用美国的 经验来验证俄林-赫克歇尔定理 赫克歇尔定理， 经验来验证俄林 赫克歇尔定理，即美国是否像该定 理所描述的那样，出口的是资本密集的商品， 理所描述的那样，出口的是资本密集的商品，进口 的是劳动密集的商品， 的是劳动密集的商品，因为美国在当时无疑是人均 资本拥有量远远高于其所有贸易伙伴的国家。 资本拥有量远远高于其所有贸易伙伴的国家。 但他的研究结果表明， 但他的研究结果表明，美国出口商品的劳动密集度 要高于其进口替代品的劳动密集度。 要高于其进口替代品的劳动密集度。这一结论不仅 与俄-赫定理相反 而且也有悖常理。 赫定理相反， 与俄 赫定理相反，而且也有悖常理。这就是里昂惕 夫之谜。 夫之谜。
要素密集度图示
K KX X K′X KY K′Y
A
A′ A′
Y
X′
B B′ W/r O
Y′ W′/r′
L
Eli F Heckscher, 1879-1959
Bertil Ohlin (1899～1979） ～ ）
4.1 要素禀赋理论的基本模型
4.1.3 要素禀赋理论的假设条件
(1) 世界经济中只有两个国家(A国和 国)，两种商品(X和Y)，两种生产 世界经济中只有两个国家 国和B国 ，两种商品 和 ， 国和 要素劳动(L)和资本 ，即以2×2×2的模型为分析的基础。 要素劳动 和资本(K)，即以 × × 的模型为分析的基础。 和资本 的模型为分析的基础 (2) 两国在生产中使用相同的技术。 两国在生产中使用相同的技术。 (3) 两国需求偏好相同。 两国需求偏好相同。 (4) 在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。 在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。 (5) 在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。 在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。 (6) 在一国内部，要素可以自由流动，但是在国际上，要素不能自由流 在一国内部，要素可以自由流动，但是在国际上， 动。 (7) 没有运输成本、没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。 没有运输成本、没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。 (8) 两国资源均得到了充分利用。 两国资源均得到了充分利用。 (9) 两国的贸易是平衡的。 两国的贸易是平衡的。 (10) X、Y两种商品生产的要素密集度不同：一种为劳动密集型商品； 两种商品生产的要素密集度不同： 、 两种商品生产的要素密集度不同 一种为劳动密集型商品； 另一种为资本密集型商品。 另一种为资本密集型商品。
第4章 章
教学要求
知识要点 赫克歇尔赫克歇尔 俄林定理 (H-O定理 定理) 定理
要素禀赋理论
相关知识
能力要求
(1) 能够区分要素禀赋和要素 (1) 要素禀赋和要素 密集度 密集度的概念 (2) 能够理解 能够理解H-O定理的内容 (2) H-O定理的内容 定理的内容 定理的内容 和图示 和逻辑推导过程 (1) 要素价格均等化定 理的概念、 理的概念、图示 (2) 斯托帕 萨缪尔森定 斯托帕-萨缪尔森定 理的概念和说明 (1) 里昂惕夫之谜的 内容 (2) 对里昂惕夫之谜 的解释
要素密集度逆转
K 2 2 D
• 同质产品在要素 丰裕度不同的国 家其要素的密集 度不同。 度不同。 • 两种商品要素替 代弹性的差异较 大。 • H-O及H-O-S定 及 定 理失效。 理失效。
第4章 要素禀赋理论 章
教学目标
通过本章的学习，了解要素禀赋、 通过本章的学习 ， 了解要素禀赋 、 要素密集 度的概念； 度的概念； 理解赫克歇尔-俄林定理 俄林定理(H-O定理 、 要素价 定理)、 理解赫克歇尔 俄林定理 定理 格均等化定理、斯托帕-萨缪尔森定理的内容 格均等化定理、斯托帕 萨缪尔森定理的内容 和推导； 和推导； 理解里昂惕夫之谜的内容和对里昂惕夫之谜 的解释。 的解释。
自由贸易会使各国同质要素的绝对和相对价格相等。 自由贸易会使各国同质要素的绝对和相对价格相等。 同质要素的绝对和相对价格相等 要素相对价格均等： 要素相对价格均等：(R/W)A= (R/W)B 要素绝对价格均等：WA=WB;RA=RB贸易会缩小 贸易会缩小， 要素绝对价格均等：WA=WB;RA=RB贸易会缩小，同质要素收入的国 际差异 该定理表明商品国际流动替代了要素国际流动
美国的人力资本投资 美国的人力资本投资 单位： 亿单位， 单位： 10 亿单位， 1956 年价格 资本形式 可生产的有形财产 劳动力教育资本 男性工人职业训练 1956 年 1270 535 347 1939-1957 年 增长率（ ） 增长率（ %） 2.01 4.09-O定理 的经验检验 对赫克歇尔-俄林定理 定理)的经验检验 俄林定理 定理
4.4.2 对里昂惕夫之谜的解释 2. 要素密集度逆转理论
罗纳德· 琼斯认为， 不同国家在生产同一产品时， 罗纳德 · 琼斯认为 ， 不同国家在生产同一产品时 ， 使 用的方法可能是不同的， 用的方法可能是不同的 ， 因而生产要素的投入比例不 在一个国家上是资本密集型的产品， 同 ， 在一个国家上是资本密集型的产品 ， 在另一个国 家可能是劳动密集型产品。 家可能是劳动密集型产品 。 这种生产技术上的差别被 学者们概括为“生产要素的密集度逆转” 学者们概括为“生产要素的密集度逆转”。 eg. 中国的服装中劳动力的含量较高 （劳动密集型 ） 而意大利和法国的服装中智力成分含量较高 智力密集型） （智力密集型）
逻辑思路
商品价格
要素价格
要素需求(派生需求)
技术
要素供给(要素禀赋)
偏好
收入分配
赫克歇尔-俄林定理 定理)的图形说明 赫克歇尔 俄林定理(H-O定理 的图形说明 俄林定理 定理
赫克歇尔-俄林定理 定理)的图形说明 赫克歇尔 俄林定理(H-O定理 的图形说明 俄林定理 定理
4.3 要素价格均等化定理 (factor-price equalization theorem H-O-S Theorem) 4.3.1 生产要素价格均等化的含义