证券公司介绍方案PPT
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证券交易所PPT课件
证券交易所的特征： 1. 为证券集中交易提供场所和 设施。 2. 组织和监督证券交易 3. 通常为法人组织
2
原证券法将证券交易所界定为“不以 营利为目的的法人”，新法不再强调“不 以营利为目的”，从而为证券交易所的公 司化（非互助化）留下了空间。
并非所有的证券交易所都是法人。纽 交所在1971年改制为非营利法人之前，一 直是自愿结合的非法人团体。
上述规定虽有助于保证保险资金的安全，
但是，保险公司不是证券交易所的会员，允许
非会员通过独立席位买卖股票和证券交易所的
会员制特征不可避免的存在冲突。
13
（二）理事会（决策机构） 理事长、副理事长由证监会提名，理事会 选举产生。
（三）总经理 《证券法》107条：证券交易所设总经理一 人，由国务院证券监督管理机构任免。
10
（一）承认制 英国曾经实施，印度、巴基斯坦也 效仿英国。
（二）注册制
（三）许可制 多数国家采用。 《证券法》102条第2款：证券交易 所的设立和解散，由国务院决定。（高 度集权的许可制）
11
（一）会员大会（最高权力机构） 《证券法》第110条 进入证券交易所参与集中 交易的，必须是证券交易所的会员。 对于会员资格，该法并未明确，但依据第111条 和112条，会员实际上被限定为证券公司。 2001年《证券交易所管理办法》第41条规定，证 券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有 法人地位的境内证券经营机构。
14
（一）证券交易的服务职能 1. 提供交易场所和设施 2. 发布证券交易信息 《证券法》第113条：证券交易所
应当为组织公平的集中交易提供保障， 公布证券交易即时行情，并按交易日 制作证券市场行情表，予以公布。
15
（二）证券市场的监管职能 1. 对证券交易活动的监管 2. 对证券公司的监管 3. 对上市公司的监管
2
原证券法将证券交易所界定为“不以 营利为目的的法人”，新法不再强调“不 以营利为目的”，从而为证券交易所的公 司化（非互助化）留下了空间。
并非所有的证券交易所都是法人。纽 交所在1971年改制为非营利法人之前，一 直是自愿结合的非法人团体。
上述规定虽有助于保证保险资金的安全，
但是，保险公司不是证券交易所的会员，允许
非会员通过独立席位买卖股票和证券交易所的
会员制特征不可避免的存在冲突。
13
（二）理事会（决策机构） 理事长、副理事长由证监会提名，理事会 选举产生。
（三）总经理 《证券法》107条：证券交易所设总经理一 人，由国务院证券监督管理机构任免。
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（一）承认制 英国曾经实施，印度、巴基斯坦也 效仿英国。
（二）注册制
（三）许可制 多数国家采用。 《证券法》102条第2款：证券交易 所的设立和解散，由国务院决定。（高 度集权的许可制）
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（一）会员大会（最高权力机构） 《证券法》第110条 进入证券交易所参与集中 交易的，必须是证券交易所的会员。 对于会员资格，该法并未明确，但依据第111条 和112条，会员实际上被限定为证券公司。 2001年《证券交易所管理办法》第41条规定，证 券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有 法人地位的境内证券经营机构。
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（一）证券交易的服务职能 1. 提供交易场所和设施 2. 发布证券交易信息 《证券法》第113条：证券交易所
应当为组织公平的集中交易提供保障， 公布证券交易即时行情，并按交易日 制作证券市场行情表，予以公布。
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（二）证券市场的监管职能 1. 对证券交易活动的监管 2. 对证券公司的监管 3. 对上市公司的监管
中信证券优势介绍(ppt完整版)
拥有一支高素质、专业化的研究团队， 具备丰富的行业经验和研究能力。
独立客观的立场
秉承独立客观的研究原则，为客户提 供客观中立的投资建议和分析报告。
03 投资研究与产品优势
宏观经济研究
宏观经济研究
中信证券拥有一支专业的宏观经 济研究团队，对国内外宏观经济 形势进行深入分析，为客户提供 有价值的宏观经济研究报告和投
中信证券优势介绍
目 录
• 公司概况 • 业务优势 • 投资研究与产品优势 • 技术平台优势 • 服务优势 • 社会责任与可持续发展
01 公司概况
公司历史与发展
成立于1995年，是 中国最早成立的证券 公司之一。
在国内外拥有广泛的 客户基础和业务网络。
经过多年的发展，已 成为国内领先的证券 公司之一。
团队协作
中信证券的团队成员之间协作默契，能够快速整合资源，为客户 提供全方位的服务支持。
客户忠诚度计划
积分奖励
中信证券设立了客户忠 诚度计划，客户在交易 过程中可以获得积分， 积分可以兑换礼品或服 务。
会员权益
中信证券根据客户的资 产规模和交易活跃度， 为客户量身定制会员权 益，提供更多的优惠和 增值服务。
数据处理与分析技术
01
大数据处理能力
中信证券具备强大的数据处理与分析技术，能够处理海量数据，为客户
提供准确、全面的市场分析和投资建议。
02
数据挖掘与机器学习
中信证券运用数据挖掘和机器学习技术，对市场数据进行深入分析，发
现潜在的投资机会和风险点，帮助客户做出更加明智的投资决策。
03
数据可视化与交互式分析
04 技术平台优势
交易系统技术
高效稳定的交易系统
中信证券拥有业内领先的交易系统技术，能够提供高效、稳定的 交易服务，满足客户多样化的交易需求。
招商证券公司简介
Principal Shareholders
主要股东
主要股东 Principal Shareholders
控股及参股企业
Holding and share-holding enterprises
控股及参股企业 Holding and share-holding enterprises 招证控股（香港） 持股100%
Development Process
发展历程
发展历程 Development Process
1991年7月： 招商银行证券业务部成立。 1994年10月： 改组为具有独立法人资格的全资子公司 “招银证券公司”，注册资本1.5亿元。 2019年10月： 更名为“国通证券有限责任公司”，注册资本增至8亿元，实收资本13.2亿元。 2019年10月： 再次增资扩股，注册资本增至22亿元。 2019年12月： 进行了股份制改造，更名为“国通证券股份有限公司”，注册资本增至24亿元。 2019年6月： 公司更名为“招商证券股份有限公司”。 2019年12月： 公司通过创新试点券商资格评审，获得“创新试点券商资格”。 2019年8月： 公司再次增资扩股，注册资本增至32.27亿元。 2019年8月： 营业网点总数达到71家,遍布全国28个城市。 2019年7月： 公司经证监会评定为A类AA级券商。
关于招商证券
ABOUT CHINA MERCHANTS SECURITIES
关于招商证券 ABOUT CHINA MERCHANTS SECURITIES 传承百年智慧的金融企业 恪守“励新图强，敦行致远” 的核心价值观
中国A类AA级券商 成立于1991年7月
员工约2000人
营业网点71家,遍布全国28个大中城市
多媒体技术武装的视频股评
第3章-证券市场ppt课件(全)
发行公司债券的面值总额。 4.票面利率。 5.发行价格。 6.还本期限。
表：债券发行条件
(三)公司债券发行的基本程序
公司发行债券有严格的条件，应严格 按法律规定的基本程序进行： 1.发行前的咨询与准备。 2.向国务院授权的部门申请发行债券。 3.在得到批准之后，在公开刊物上刊登 债券募集书。 4.向公众出售债券，并进行交割。 5.提交债券发行报告。
一、证券发行市场概述 证券发行是指政府、金融机构、工商
企业等以募集资金为目的向投资者出售 有价证券的活动。证券发行市场又称为 证券初级市场或一级市场，它是指企业 或政府部门在发行证券时从规划到销售 以及承购等阶段的全过程。
如果从证券进入市场的顺序而来看证 券市场的结构，证券市场可以为发行市场 和交易市场。这是证券市场的纵向结构关 系。如果从证券市场上的证券品种来看证 券市场的结构，证券市场主要有股票市场、 债券市场、基金市场等。这是证券市场的 横向结构关系。
第三章 证券市场
所谓证券市场,就是指各类有价证券 发行和买卖的场所的总称。证券作为 一种书面证明，体现了一种经济关系， 即资金供需双方通过证券买卖所形成 的借贷关系，证券市场则可以表示为 这类借贷经济关系的总和。
第一节 证券市场概述
一、证券市场的特点 任何市场想要发挥交易的作用，必须具备
以下条件:有可供交易的商品；有参与商品交 易的买卖双方；有一定的交易场所；市场交 易具备一定的交易规则。特点: （一）交易对象是虚拟的资本商品。 （二）交易场所。 （三）经纪人。 （四）交易关系的复杂化。 （五）非一次性交易。
2005年10月27日，十届全国人大 会议审议通过了新修订的《中华人民 共和国证券法》和《中华人民共和国 公司法》（以下简称“两法”）。修订 后的两法将于2006年1月1日开始施行。
表：债券发行条件
(三)公司债券发行的基本程序
公司发行债券有严格的条件，应严格 按法律规定的基本程序进行： 1.发行前的咨询与准备。 2.向国务院授权的部门申请发行债券。 3.在得到批准之后，在公开刊物上刊登 债券募集书。 4.向公众出售债券，并进行交割。 5.提交债券发行报告。
一、证券发行市场概述 证券发行是指政府、金融机构、工商
企业等以募集资金为目的向投资者出售 有价证券的活动。证券发行市场又称为 证券初级市场或一级市场，它是指企业 或政府部门在发行证券时从规划到销售 以及承购等阶段的全过程。
如果从证券进入市场的顺序而来看证 券市场的结构，证券市场可以为发行市场 和交易市场。这是证券市场的纵向结构关 系。如果从证券市场上的证券品种来看证 券市场的结构，证券市场主要有股票市场、 债券市场、基金市场等。这是证券市场的 横向结构关系。
第三章 证券市场
所谓证券市场,就是指各类有价证券 发行和买卖的场所的总称。证券作为 一种书面证明，体现了一种经济关系， 即资金供需双方通过证券买卖所形成 的借贷关系，证券市场则可以表示为 这类借贷经济关系的总和。
第一节 证券市场概述
一、证券市场的特点 任何市场想要发挥交易的作用，必须具备
以下条件:有可供交易的商品；有参与商品交 易的买卖双方；有一定的交易场所；市场交 易具备一定的交易规则。特点: （一）交易对象是虚拟的资本商品。 （二）交易场所。 （三）经纪人。 （四）交易关系的复杂化。 （五）非一次性交易。
2005年10月27日，十届全国人大 会议审议通过了新修订的《中华人民 共和国证券法》和《中华人民共和国 公司法》（以下简称“两法”）。修订 后的两法将于2006年1月1日开始施行。
公司介绍——告诉你一个真实的银河证券1207
北辰实业 36亿元 A股IPO 2006年
平煤天安 30亿元 A股IPO 2006年
中国铝业 亿元 配股
2007年
招商地产 15亿元 可转换债券 2006年
中信国安 14亿元 分离交易可转债 2007年
中金黄金 4亿元 A股IPO 2003年
宏源证券 4亿元 增发 2003年
中材国际 4亿元 A股IPO 2005年
1,672万美元
2006年5月
首次公开发行（主板） 高级牵头经办人
6,700万美元
2005年12月
首次公开发行（创业板） 副牵头经办人
680万美元
2005年11月
互动集团
天虹纺织
锦兴国际
中天国际
山东墨龙石油机械
伟诚集团
首次公开发行（主板） 独家全球协调人
独家账簿管理人及独家保荐人
1,300万美元
2005年10月
1 截至2013年12月31日 2 截至2014年6月30日
19
1.4 强大的综合实力 参与了中国A股市场上募集资金全部前十大IPO项目
累计主承销股权融资项目69个，累计募资金额约人民币 2,064亿元，居行业第三1
企业债券承销金额累计达到2550亿元，居行业第一1
1 截至2013年12月31日
20
海格通信 32.3亿 A股IPO 2010年
森马服饰 46.9亿 A股IPO 2011年
中国银河证券第一单 中国银河证券第一单 中国银河证券第一单 中国银河证券第一单 中国银河证券第一单
中小板IPO
零售类企业IPO
创业板IPO
军工类企业IPO
服装类企业IPO
飞利信 3.2亿 A股IPO 2012年
证券业务知识讲座精品PPT课件
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
《证券公司》PPT课件
（一）设立体制
1.注册制
以美国为代表，只要资本金、专业人员的组成等符 合法律的规定，并且依照法定程序提交了各种法定文 件，即可注册成为证券公司。
2.许可制（审批制）
实行许可制的主要是以日本为代表的一些亚洲国家， 证券公司的设立不仅要符合法律规定的条件，而且还 要按照法律规定的程序提出申请，由主管机关审核批 准。
经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本 最低限额为人民币一亿元。
经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注 册资本最低限额为人民币五亿元。
证券公司的注册资本应当是实缴资本。
（二）业务规则
1.分业经营
《证券法》第6条：证券业和银行业、信托业、保险 业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、 保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
学完请删除！
《证券法》第123条规定，“本法所称证券公司是指 依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经 营证券业务的有限责任公司或者股份。”
在一些国家，法律允许以独资企业或者合伙企业的 形式经营证券业务。
我国证券市场发展初期，证券经营机构被视为非银 行金融机构的组成部分，除少部分证券经营机构采取 证券公司形态以外，多数是作为信托公司、银行等金 融机构附属的专门从事证券经营业务的分支机构。
（一）资产负债管理
新《证券法》第130条第1款规定，“国务院证券 监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与 负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自 营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净 资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风 险控制指标作出规定。”
（二）交易风险准备金
《证券法》第135条 证券公司从每年的税后利润 中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失， 其பைடு நூலகம்取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。
中信证券介绍(ppt完整版)
4
中信证券整体优势——综合优势 中信证券整体优势 综合优势
[客户标识]
股票 承销
债券 承销
并购 重组
结构 融资
资产 管理
直接 投资
销售 研究 交易
衍生品 及自营
融资 经纪 融券
QDII QFII
境内
中信金通 中证期货 中信万通 华夏基金 金石投资
境外
中信证券国际 香港） （香港） 美国CSIP 美国
[客户标识]
万国证券鼎盛期 （1992~1994） 华夏证券鼎盛期 （1993~1995） 君安证券鼎盛期 （1995~1997）
1994年，资产、利润第一 利润第一 ，交易第二 1995年，交易、利润、营 营 业收入第一 1997年，资产、利润第一 利润第一 ，交易第三
1995年被迫与申银合并 1999年利润第十二 、股票承 销第八、交易第五、净资产 第十一 1999年被迫与国泰合并
荣获“2010年度金牛分析师”证券公司综合实力奖第一名 荣获“2008年度上市公司金牛奖”百强榜第一名；
上海证券报》 《上海证券报》 荣获“第三届中国最佳投行”的“2008年最佳大型项目团 队”
国际融资评论亚洲》 《国际融资评论亚洲》杂志 2009、2008、2007年度获评”中国最佳债权融资 行” 新财富》 《新财富》杂志 2010年，2009年，2008年， ，2007年，2006年中信 证券研究部五次蝉联“本土最佳研究团队 ”第一名 本土最佳研究团队 2010年获评“大项目业务能力最佳投行 大项目业务能力最佳投行”第一名 2010年获评“最佳销售服务团队 最佳销售服务团队”第一名 2010年获评“本土最佳投行团队 本土最佳投行团队”第二名； 2009年、2008年获评“本土最佳投行团队 本土最佳投行团队”第一名 2009年荣膺“中小企业板优秀保荐机构” 2006年-2008年荣膺 “中小企业板最佳保荐机构 ”及 “中小企业板优秀保荐机构”
第三章证券市场ppt课件全
政府机构、金融机构 企业和事业法人、各类基金 2.个人投资者
（三）证券市场中介 1.证券经营机构 2.证券服务机构 （四）自律性组织 1.证券行业协会 2.证券交易所 （五）证券监管机构 中国证券监督管理委员会
❖ 五、证券市场的产生与发展 （一）证券市场的产生 （二）中国证券市场的对外开放 ❖ 六、世界各国主要证券市场简介
❖ 二、其他交易市场
1、银行间债券市场：提供银行间外汇交易、人 民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易； 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同 业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报 价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的 信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。
2、代办股份转让系统：又称三板市场，指证券 公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司 提供股份转让服务业务。
发行价 At N 1格 (1市1场)t利 (1率 市 面场 值 )利 N 率
❖ 四、投资基金的发行 （一）投资基金发起人的条件 （二）证券投资基金的发行方式
1.直接销售方式 2.包销方式 3.集团销售方式 （三）发行价格
根据每基金单位净值及其变动来确定的， 一般由基金面值和基金的发行费用两部分组成。
❖ 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： ❖ （1）依法设立且持续经营三年以上。 ❖ （2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不
少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利， 且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少 于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百 分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者 为计算依据。 ❖ （3）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存 在未弥补亏损。 ❖ （4）发行后股本总额不少于三千万元。 ❖ 不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的 担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
（三）证券市场中介 1.证券经营机构 2.证券服务机构 （四）自律性组织 1.证券行业协会 2.证券交易所 （五）证券监管机构 中国证券监督管理委员会
❖ 五、证券市场的产生与发展 （一）证券市场的产生 （二）中国证券市场的对外开放 ❖ 六、世界各国主要证券市场简介
❖ 二、其他交易市场
1、银行间债券市场：提供银行间外汇交易、人 民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易； 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同 业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报 价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的 信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。
2、代办股份转让系统：又称三板市场，指证券 公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司 提供股份转让服务业务。
发行价 At N 1格 (1市1场)t利 (1率 市 面场 值 )利 N 率
❖ 四、投资基金的发行 （一）投资基金发起人的条件 （二）证券投资基金的发行方式
1.直接销售方式 2.包销方式 3.集团销售方式 （三）发行价格
根据每基金单位净值及其变动来确定的， 一般由基金面值和基金的发行费用两部分组成。
❖ 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件： ❖ （1）依法设立且持续经营三年以上。 ❖ （2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不
少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利， 且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少 于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百 分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者 为计算依据。 ❖ （3）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存 在未弥补亏损。 ❖ （4）发行后股本总额不少于三千万元。 ❖ 不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的 担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
证券公司全面风险管理ppt
证券公司全面风险管理
目录
contents
全面风险管理概述证券公司风险管理现状证券公司全面风险管理体系建设证券公司全面风险管理方法证券公司全面风险管理信息系统证券公司全面风险管理案例分析
01
全面风险管理概述
VS
证券公司全面风险管理是指公司通过识别、评估、控制和管理潜在的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等各类风险，以实现公司战略目标、保障业务稳健运行的风险管理过程。
管理效果
通过实施这些风险管理措施，B证券公司的风险状况得到了显著改善。公司的业务运行更加稳健，风险控制能力显著增强。此外，公司的客户满意度也得到了提高，市场竞争力得到了进一步提升。
要点三
背景介绍：C证券公司是一家拥有多年历史的证券公司，提供包括证券经纪、投资银行、资产管理等多种业务。随着业务不断发展，面临着日益复杂的风险挑战。风险管理措施：C证券公司从以下几个方面着手进行全面风险管理建立健全风险管理制度和流程：C公司对各项业务制定了严格的风险管理制度和流程，明确各级岗位职责和权限，确保风险管理与业务运营相互分离、相互制衡。强化风险意识培训：C公司重视员工的风险意识培养，定期开展风险管理培训和演练，提高全员风险管理意识和能力。
风险管理技术和方法落后
相比国际领先水平，国内证券公司在风险管理技术和方法上还存在一定差距，如数据挖掘、人工智能等技术的应用尚不广泛。
03
证券公司全面风险管理体系建设
增强风险管理意识
强化全员风险管理意识，使风险管理成为公司文化的重要组成部分。
提高风险管理水平
通过构建全面风险管理体系，提高公司整体风险管理能力和水平。
压力测试在风险管理中的应用
实施步骤
02
设定压力情景、选择适当的模型进行模拟、计算投资组合在压力情景下的表现、根据测试结果调整投资组合。
证券公司转融通业务介绍-PPT文档资料
3
转融通业务的定义呵作用
转融通业务的定义
• 转融通业务，是指证券金融公司运用自有或依法筹集的资金和证券，在证券公司 开展融资融券业务出现自有资金和证券不足时融出给证券公司的经营活动。 包括转融资业务和转融券业务。 我国转融通业务采取集中模式，由证券金融公司统一办理。
• •
作用：增加证券公司融资融券用资金和证券
出借人准入资格
• 上市公司机构股东，且不存在被禁止或限制进入证券市场或参与转融 通证券融出业务的情形。 • 最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录。 • 证券金融公司和我公司规定的其他资格条件。
通过我公司出借证券的出借人，需在我公司开立普通证券帐户和普通资金帐户 6
出借人资格审批
7
申请出借资格应提交的申请资料
10
申请出借资格应提交的申请资料
其它法人机构投资者
《委托参与转融通业务申请表（出借人）》（加盖本单位公章） 股东（大）会或董事会关于开展转融通融出业务的会议决议或授权文件（或具有同 等法律效力的文件或证明） 加盖公章的法人营业执照复印件、加盖公章的组织机构代码证复印件 法定代表人证明文件、法定代表人身份证复印件 办理转融通证券融出业务的专项授权文件，经办人身份证复印件 证券账户卡复印件 证券金融公司和招商证券股份有限公司要求提供的其他材料
•融资余额/融券余额的比例高达百倍（129倍），而国际发 达市场为1/4，证券公司的券源数量成为融券业务发展的瓶 颈； •“两融”规模仅占两市成交金额的0.7%。
融资融券业务由试点转为常规
• • • 标的证券范围扩大； 参与证券公司范围扩大； 客户参与门槛可能降低。 因上述原因，融资融券市场对资金和券源的规模、流动性有更大需求。
证券公司介绍及创新业务发展(PPT 66张)
每日分配 支
集合资产 管理计划
假日理财
现金红利 支
深交所 报价回购
理财优选&理财 优选1号
现金红利 支
信盈A级
现金红利 支
1.4现金管理产品—深交所报价回购（天天利财1）
本息安全：
货币式基金
报价回购本质上是客户将资金借给中信证券，中信证券将相关 资产质押给客户 质押物由中国证券结算登记公司保管，质押物安全有保障
货币式基金
货币式基金
产品名称 交易场所
起点
优点
集合资产 管理计划
华宝现金添 益
场内&场外
场外1000元起，场内10000 万左右起
深交所 报价回购
银华日利
场内&场外
场外1000元起，场内10000 万左右起
安全性高，主 央行票据、国 额存款等安全 高的投资品 流动性强，T 场内场外自由 交易不受限， 户可购买 无交易成本， 手续费、印花 手费
跨境
股票 指数
基金户
--
股票
资产管理集合计划
--
限额特定集合计划
信托公司集合信托 基金子公司专项计划 有限合伙份额 交易合约
----报价回购
策略投资
阳光私募 定向增发产品 定向增发产品 ---
信泽财富
信托计划 专项计划 -报价回购
份额
份额
股权投
1.1现金管理类产品：多样化产品供投资者自主选择
现金管理类 产品
1000
集合资产 管理计划
周周鑫
1000
月月鑫
1-5个月
1000
深交所 报价回购
集合资产 管理计划
操作便捷： 自动扫单，收盘之后可将资金余额自动进行回购委托，无须手动操 作（限于统一报价产品） T+0可用，回购到期当日可进行证券交易，次日可取 客户在网上即可开通业务权限，参与门槛仅1000元，交易时间交易 日9：15-11：30，13：00-15：30，盘后仍可进行申购，不影响 正常证券交易
《证券公司》课件
3 分类
根据业务特点和所有制形式，证券公司可以分为券商、保荐机构、投资银行等不同类型。
证券公司的业务范围
证券经纪业务
为客户提供证券买卖、 交易咨询等服务，帮 助客户进行投资决策。
证券保荐业务
为企业提供证券发行 和上市的相关服务， 帮助企业筹集资金。
证券承销业务
承销企业证券发行， 并将其分销给投资者。
证券投资业务
用自有资金进行投资， 包括股票、债券、衍 生品等。
证券公司的Байду номын сангаас场地位
竞争格局
证券公司市场竞争激烈，行业内存在多家重要参与者，如中信证券、华泰证券等。
发展历程
中国证券公司经历了起步、发展、壮大的过程，逐渐崭露头角。
国内外领先的证券公司分析
通过分析国内外领先的证券公司的业绩、战略等方面，可以了解其成功的原因。
险管理等方面提出了明确要求。
3
监管体系
证券公司受到监管机构的监督，确保其 业务合规、风险可控。
监管机构
中国证监会、证券交易所等监管机构对 证券公司进行监管。
结论
总结证券公司的相关知识，以及其在金融市场中的重要作用。证券公司扮演 着连接投资者和企业的桥梁，推动经济发展。
证券公司的风险
市场风险
证券公司的盈利受到市场波动 的影响，市场风险是最常见的 风险之一。
信用风险
证券公司在进行证券交易时， 可能会遇到客户违约、拖欠款 项等信用风险。
法律风险
证券公司需要遵守相关法律法 规，如果违反法律规定，可能 会面临法律风险。
证券公司的监管环境
1
监管政策和制度
2
监管政策和制度对证券公司的经营、风
《证券公司》PPT课件
根据业务特点和所有制形式，证券公司可以分为券商、保荐机构、投资银行等不同类型。
证券公司的业务范围
证券经纪业务
为客户提供证券买卖、 交易咨询等服务，帮 助客户进行投资决策。
证券保荐业务
为企业提供证券发行 和上市的相关服务， 帮助企业筹集资金。
证券承销业务
承销企业证券发行， 并将其分销给投资者。
证券投资业务
用自有资金进行投资， 包括股票、债券、衍 生品等。
证券公司的Байду номын сангаас场地位
竞争格局
证券公司市场竞争激烈，行业内存在多家重要参与者，如中信证券、华泰证券等。
发展历程
中国证券公司经历了起步、发展、壮大的过程，逐渐崭露头角。
国内外领先的证券公司分析
通过分析国内外领先的证券公司的业绩、战略等方面，可以了解其成功的原因。
险管理等方面提出了明确要求。
3
监管体系
证券公司受到监管机构的监督，确保其 业务合规、风险可控。
监管机构
中国证监会、证券交易所等监管机构对 证券公司进行监管。
结论
总结证券公司的相关知识，以及其在金融市场中的重要作用。证券公司扮演 着连接投资者和企业的桥梁，推动经济发展。
证券公司的风险
市场风险
证券公司的盈利受到市场波动 的影响，市场风险是最常见的 风险之一。
信用风险
证券公司在进行证券交易时， 可能会遇到客户违约、拖欠款 项等信用风险。
法律风险
证券公司需要遵守相关法律法 规，如果违反法律规定，可能 会面临法律风险。
证券公司的监管环境
1
监管政策和制度
2
监管政策和制度对证券公司的经营、风
《证券公司》PPT课件
证劵公司ppt课件
中国的证券公司
1
600999
中国股市最大个人罚单执结 黑嘴汪建中吐2.5亿
2
3
公元1872年10月招商局 老股民蒋介石
4
证券公司产生的背景
1985年1月，经中国人民银行批准，深圳经 济特区证券公司试办。
1987年9月，深圳经济特区证券公司正式注 册。
到2003年底，全国证券公司数增加到132家， 证券营业部3 020个。
9
券商总资产与营业收入变化概况 (2001—2008)
10
截至2008年12月底，我国共有证券公司108家， 证券公司资产的总规模和收人水平都迈上了新 台阶。
2008年，沪指从年初的5000多点跌到年末 1800点附近，而证券行业的平均薪酬却未受影 响。
国家统计局发布的数据显示，2008年平均工资 最高的行业是证券业，为17.2123万元，较上 一年增长20.4％。
6月27日中海发展一共成交了7亿7354万元，银河证 券宁波解放南路营业部成交7064.2461万元，几乎占 据了9%的份额。而作为这场战役的幕后操作者，宁 波涨停板敢死队四处出击，成功的运用近一亿左右的 资金，赚取了近2000万左右的利润，成功的上演了胜 利大逃亡。
8
2001—2007年证券公司净利润
27
IPO条件的限制 到2005年底，我国证券业经历了连续四年全行业亏损，
证券公司直接上市难以达到“持续三年盈利”的要求。 如何快速上市，借壳无疑成为券商的次优选择。 国际竞争压力 根据中国加入WTO的协议，2006年12月11日以后， 中国金融业全面履行对外开放的承诺，面对国际金融 机构的竞争，证券公司不得不从壮大资本实力开始， 提升竞争力。
24
1
600999
中国股市最大个人罚单执结 黑嘴汪建中吐2.5亿
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3
公元1872年10月招商局 老股民蒋介石
4
证券公司产生的背景
1985年1月，经中国人民银行批准，深圳经 济特区证券公司试办。
1987年9月，深圳经济特区证券公司正式注 册。
到2003年底，全国证券公司数增加到132家， 证券营业部3 020个。
9
券商总资产与营业收入变化概况 (2001—2008)
10
截至2008年12月底，我国共有证券公司108家， 证券公司资产的总规模和收人水平都迈上了新 台阶。
2008年，沪指从年初的5000多点跌到年末 1800点附近，而证券行业的平均薪酬却未受影 响。
国家统计局发布的数据显示，2008年平均工资 最高的行业是证券业，为17.2123万元，较上 一年增长20.4％。
6月27日中海发展一共成交了7亿7354万元，银河证 券宁波解放南路营业部成交7064.2461万元，几乎占 据了9%的份额。而作为这场战役的幕后操作者，宁 波涨停板敢死队四处出击，成功的运用近一亿左右的 资金，赚取了近2000万左右的利润，成功的上演了胜 利大逃亡。
8
2001—2007年证券公司净利润
27
IPO条件的限制 到2005年底，我国证券业经历了连续四年全行业亏损，
证券公司直接上市难以达到“持续三年盈利”的要求。 如何快速上市，借壳无疑成为券商的次优选择。 国际竞争压力 根据中国加入WTO的协议，2006年12月11日以后， 中国金融业全面履行对外开放的承诺，面对国际金融 机构的竞争，证券公司不得不从壮大资本实力开始， 提升竞争力。
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700万
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220万 收入来源三
300万
240万
收入来源四
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18,500,000
毛利润 纯利润
市场营销分析
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企业文化
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企业业务
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市场分析
PRODUCT OPERATION
发展前景
DEVELOPMENT PLAN
1 PART
公司介绍
COMPANY TEAM
公司简介 团队介绍 公司理念
公司历程 公司结构
公司简介
50
70
90
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发展规划
发展规划
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2 PART
产品市场
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为客户服务是我们存在的唯一理由，客户需求是我们发展 的原动力。
我们坚持以客户为中心，快速响应客户需求，持续为客户 创造长期价值进而成就客户。为客户提供有效服务，是我 们工作的方向和价值评价的标尺，成就客户就是成就我们 自己。为客户服务是我们存在的唯一理由，客户需求是我 们发展的原动力。
市场销售分析
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产品介绍
COMPANY TEAM
XXXXX XXXXX XXXXX
XXXXX XXXXX
研发背景
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产品概述
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3 PART
市场前景
COMPANY TEAM
XXXXX XXXXX XXXXX
XXXXX XXXXXLeabharlann 市场趋势分析65%
75%
2018年市场占有率
2019市场占有率
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BUSINESS
DEREE KEYPOINT
公司介绍PPT
BUSENESS PLAN
商务汇报 计划总结 市场调研 品牌宣传
LOREMIPSUDOLORSIERELITLAM
CONTENTS
01
02
03
04 05
公司介绍
COMPANY & TEAM
产品介绍
PROJECT INTRODUCTION
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